李昊雨
上海海事大學(xué)法學(xué)院,上海 200120
公序良俗最初并非一個(gè)法律概念,而是體現(xiàn)在人們對(duì)自己和他人的一種理念,最初出現(xiàn)在羅馬法之中。在古代法律中,公序良俗這一理念很少被提及。
古希臘和古羅馬人對(duì)于權(quán)利在法律上的表現(xiàn)及與自由之間的關(guān)系有特殊的看法。在古希臘時(shí)代,對(duì)于城邦也有不同的劃分,有專制國(guó)家和自由國(guó)家兩種,“在自由國(guó)家,城邦的最高統(tǒng)治意志的體現(xiàn)是法律”。[1]一個(gè)城邦獲得良好的治理是需要法律和自由的相互配合。這也是與后世“法不禁止即自由”的思想暗合,可以說(shuō)是該思想的起源。公序良俗的適用在我國(guó)法律中沒(méi)有明確規(guī)定,但在某些法律條文中給出了相應(yīng)的準(zhǔn)則。在司法實(shí)踐中,必須明確的是具體的法律條文規(guī)定是法官在處理案件時(shí)的首要選擇,只有在沒(méi)有法條規(guī)定的時(shí)候才可以考慮是否通過(guò)一些習(xí)慣規(guī)定進(jìn)行規(guī)制。但習(xí)慣必須在公序良俗原則的情況下才能適用,如果超出了習(xí)慣的范圍就不能成為法官審理案件的依據(jù)。這里其實(shí)就說(shuō)明了公序良俗原則的兜底地位,在有法律規(guī)范的時(shí)候優(yōu)先適用明確的法律法規(guī),只有在沒(méi)有法律規(guī)范的時(shí)候作為兜底性條款發(fā)生作用的公序良俗原則才能被法官作為根據(jù)。所以盡管對(duì)于法條中規(guī)定的公序良俗原則的內(nèi)涵沒(méi)有一個(gè)明確性定義和范圍,但可以看出,公序良俗不能和法律、行政法規(guī)等強(qiáng)制性規(guī)定劃等號(hào)。公序良俗的概念也不是無(wú)限的,不是所有的風(fēng)俗習(xí)慣都可以成為公序良俗。在概念不明確、不清晰的情況下,至少違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的風(fēng)俗習(xí)慣和社會(huì)秩序不能被認(rèn)定為公序良俗,這也是確定公序良俗概念的指導(dǎo)思想。公序良俗原則不能違背法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,實(shí)際上暗合了“法無(wú)明文禁止即可為”的思想。
在我國(guó),《中華人民共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱《民法典》)中規(guī)定的公序良俗原則主要內(nèi)涵就是民事主體所從事的民事法律行為不能夠違背公共秩序和善良的風(fēng)俗。我國(guó)《民法典》所規(guī)定的公序良俗原則不僅適用財(cái)產(chǎn)關(guān)系,而且還適用人身關(guān)系。這對(duì)維護(hù)社會(huì)道德,維持社會(huì)秩序,具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。公序良俗,其實(shí)就是一種道德準(zhǔn)則,一種道德規(guī)范。
對(duì)于公共秩序方面,法律上大多已經(jīng)給出強(qiáng)制性規(guī)定,但法律并不可能涵蓋無(wú)余,所以需要以公共秩序作為補(bǔ)充。按照公序良俗原則,任何與公共秩序、社會(huì)治安相違背的契約,即便不違背現(xiàn)有的法律規(guī)范,都應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效的契約。對(duì)于善良風(fēng)俗方面,它是由社會(huì)公共成員所普遍認(rèn)可的、遵循的道德準(zhǔn)則。它包括社會(huì)所普遍承認(rèn)的倫理道德和在某個(gè)區(qū)域所普遍存在的風(fēng)俗習(xí)慣。公序良俗原則作為民法的基本原則,既彌補(bǔ)了強(qiáng)行法的不同、又有助于私法進(jìn)行必要的限制。公序良俗原則實(shí)質(zhì)上是一條“不確定性條款”其內(nèi)涵具有彈性擴(kuò)張的特點(diǎn),它的內(nèi)涵和外延都有很大的延展性,并且隨著時(shí)間的推移而不斷發(fā)生著變化。也正因如此,無(wú)論是對(duì)于公序良俗原則的適用范圍還是適用認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題,在理論界與司法實(shí)務(wù)當(dāng)中都有很大的分歧與爭(zhēng)議,這也是本文研究公序良俗原則適用問(wèn)題的意義所在。
從公序良俗原則自身來(lái)看,公序良俗原則作為兜底性、彈性的條款,本身對(duì)于所包含的社會(huì)公共秩序和善良的風(fēng)俗習(xí)慣并沒(méi)有具體的、明確的、清晰的界定。特別是對(duì)于善良風(fēng)俗,現(xiàn)在我們所說(shuō)的風(fēng)俗習(xí)慣,通常指的是在一定區(qū)域或特定人群中,通過(guò)長(zhǎng)期的社會(huì)生產(chǎn)生活和歷史經(jīng)驗(yàn)的積累,自發(fā)形成的,凝聚了社會(huì)大眾的普遍價(jià)值判斷準(zhǔn)則,而為大家內(nèi)心所確信、普遍認(rèn)可并反復(fù)適用的行為規(guī)范。[2]雖然我國(guó)現(xiàn)已建立起了較為完備的成文法體系,而風(fēng)俗習(xí)慣的適用(特別是在廣大農(nóng)村地區(qū))仍較為普遍和有效,但是這些風(fēng)俗習(xí)慣不一定是為全社會(huì)所普遍認(rèn)可的內(nèi)容,存在著一個(gè)習(xí)慣法與民間習(xí)俗之間的沖突問(wèn)題。故而為適應(yīng)人民群眾對(duì)司法的新要求,是否在某個(gè)區(qū)域內(nèi)普遍認(rèn)可的某種風(fēng)俗就要認(rèn)定該風(fēng)俗習(xí)慣為善良風(fēng)俗呢?這樣一定是不合理、有違法治精神的。由此可見(jiàn),由于公序良俗概念的模糊性,很多司法人員不能夠?qū)蛄妓自瓌t的內(nèi)涵、外延、適用范圍等有清楚準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí),最終導(dǎo)致公序良俗原則在司法實(shí)務(wù)中出現(xiàn)不合理的運(yùn)用現(xiàn)象。
我國(guó)司法制度中,法官具有一定的自由裁量權(quán),但由于自由裁量權(quán)是基于法官自己的判斷標(biāo)準(zhǔn),法官對(duì)于本身就具有模糊性的公序良俗原則認(rèn)識(shí)不夠一致,適用起來(lái)也不夠標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,這就導(dǎo)致了公序良俗原則在裁判中適用的不統(tǒng)一。
法官是確保公序良俗原則在司法適用中發(fā)揮關(guān)鍵作用的重要主體。出現(xiàn)對(duì)公序良俗原則認(rèn)知不同的根本原因是由于每個(gè)法官都是不同的個(gè)體,生活在不同的地域環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、學(xué)習(xí)環(huán)境中,對(duì)于公序良俗內(nèi)容的認(rèn)識(shí)自然是有所不同的。俗話說(shuō)“五里不同風(fēng),十里不同俗”,地域因素對(duì)于一個(gè)人的認(rèn)知所產(chǎn)生的影響是極其重要的,不同地域的傳統(tǒng)習(xí)俗更是千差萬(wàn)別。就善良風(fēng)俗而言,同一善良風(fēng)俗的內(nèi)容在不同地域有不同的理解,不同的社會(huì)認(rèn)同就會(huì)產(chǎn)生不同的效果。法官作為審判人員的前提是法官自身也是社會(huì)中的一分子,其自有知識(shí)結(jié)構(gòu)、對(duì)生活和社會(huì)的見(jiàn)識(shí)也會(huì)影響到其審判過(guò)程的思維當(dāng)中。所以說(shuō)這種理解和認(rèn)知潛移默化地影響著法官在裁判案件、形成和論證裁判標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中的決策。由于不同的審判人員所處的社會(huì)關(guān)系不同,對(duì)案件的理解也不同,對(duì)公序良俗原則的判斷標(biāo)準(zhǔn)就可能不一致,甚至背道而馳。
筆者通過(guò)對(duì)比大量的相同案情或者類似案情的案件發(fā)現(xiàn)了一個(gè)現(xiàn)象,很多相似甚至案情基本上相同的案件在最終處理的結(jié)果上有很大的不同。比如,對(duì)于一些基于熟人托關(guān)系產(chǎn)生的委托合同關(guān)系的效力是否有效的判斷上來(lái)說(shuō),正常情況下,對(duì)于此類委托行為通常都是認(rèn)為其違反公序良俗原則,但往往在判決結(jié)果上有很大的差別。不同的法官對(duì)于此類委托行為有不同的認(rèn)識(shí),有些法官認(rèn)為,此類委托行為違反了勞動(dòng)法上就業(yè)公平的精神,所以認(rèn)為此類委托合同行為不應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生效力;還有一種觀點(diǎn)是認(rèn)為,此類委托合同關(guān)系涉及權(quán)錢交易并應(yīng)當(dāng)屬于民法規(guī)制的范圍。那么基于上述兩種觀點(diǎn)就可能會(huì)使得法官在處理案件時(shí)得出的結(jié)果天差地別:第一種觀點(diǎn)可能就會(huì)直接認(rèn)定合同關(guān)系無(wú)效;但是第二種觀點(diǎn)在處理案件時(shí)可能就會(huì)導(dǎo)致案件被裁定駁回。
要明確清晰認(rèn)識(shí)到對(duì)于合理使用公序良俗原則離不開(kāi)對(duì)理論化的研究,其中類型化研究發(fā)揮了很大的作用。在我國(guó),公序良俗原則的類型化研究并未有很明確或者具有標(biāo)志意義的進(jìn)步。這同樣是因?yàn)樵撛瓌t自身的模糊性不好進(jìn)行類型化分析。為了在司法實(shí)踐中更好地適用該原則,通過(guò)對(duì)大量不同案例進(jìn)行分析,我國(guó)多位民法專家對(duì)公序良俗原則的類型化問(wèn)題進(jìn)行了深入探討,形成了豐富的理論成果,為了明確判斷標(biāo)準(zhǔn),避免出現(xiàn)不同判斷的問(wèn)題,從而更好地發(fā)揮公序良俗原則的作用,并為學(xué)者提供更多的案例。這樣,才能更好地發(fā)揮公序良俗原則的價(jià)值和作用。
《民法典》總則編第八條將公序良俗列為民法的基本原則之一,這是對(duì)我國(guó)民法對(duì)于公序良俗原則的認(rèn)可,也代表著確定了其作為民法基本原則的地位。但由于公序良俗原則的不確定性,在實(shí)際案件中仍難以準(zhǔn)確界定,在司法實(shí)踐中仍然存在著濫用的現(xiàn)象。法官以維護(hù)正義為己任,在運(yùn)用公序良俗原則作為法律工具時(shí),應(yīng)始終確保其中立裁判者的角色定位明確,裁判理由清晰充分。法官在引用公序良俗原則時(shí),要明確其含義,并在此基礎(chǔ)上得出結(jié)論,以免因概念表述不清而導(dǎo)致誤判。事實(shí)上,法官合理適用公序良俗原則最重要的問(wèn)題就是缺乏一個(gè)適用條件的標(biāo)準(zhǔn),所以應(yīng)當(dāng)確定一定的適用標(biāo)準(zhǔn)為法官正確適用公序良俗原則提供支持。我們可以通過(guò)對(duì)下列因素的綜合考慮,來(lái)盡量使判斷標(biāo)準(zhǔn)更加準(zhǔn)確。
從時(shí)間角度來(lái)看,[3]在判斷法律行為時(shí),應(yīng)當(dāng)首先以時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn),對(duì)違背公序良俗的人、對(duì)于侵權(quán)行為的認(rèn)定,也應(yīng)當(dāng)以侵權(quán)行為的發(fā)生時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn),并不是以審判時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)。在我國(guó),大部分學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以法律行為完成之時(shí)為標(biāo)準(zhǔn),若行為人在行為完成時(shí)違背了公序良俗原則,即可被認(rèn)定為違法行為,并不會(huì)因公序良俗觀念的改變而對(duì)案件的審理產(chǎn)生影響。然而,《民法典》合同編及最高人民法院相關(guān)司法解釋對(duì)合同效力進(jìn)行了立法上的保護(hù),并盡可能將無(wú)效合同降至最低。如果合同在成立時(shí)無(wú)效,但在判決時(shí)生效,則可以被認(rèn)為是有效的。在此基礎(chǔ)上,本文提出了一種基于公序良俗的契約規(guī)范。
在空間方面,理論上關(guān)于公序良俗原則適用的空間范圍,有三種不同的適用標(biāo)準(zhǔn),分別是以全國(guó)范圍對(duì)公序良俗的認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、以地區(qū)范圍對(duì)公序良俗認(rèn)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)和以單個(gè)或者多個(gè)民族對(duì)公序良俗內(nèi)容認(rèn)知為標(biāo)準(zhǔn)的民族標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為,我們不能用一個(gè)民族或一個(gè)地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)判公序良俗,判斷行為是否違反公序良俗,仍應(yīng)以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù),而判斷行為是否違反善良風(fēng)俗,則應(yīng)以相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)為主。這主要還是要從法律設(shè)定的目的去分析,因?yàn)楣蛄妓自瓌t的根本目的還是要保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定、維護(hù)國(guó)家和社會(huì)公共利益,從其保護(hù)的客體來(lái)考慮認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也是更合理的,因此從國(guó)家的統(tǒng)一認(rèn)知來(lái)確定公序良俗的內(nèi)容界限更為合理。但是對(duì)于善良風(fēng)俗來(lái)說(shuō),其主要反映的是整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)的道德風(fēng)尚,很多情況下都是橫跨多個(gè)地區(qū)、民族,因此應(yīng)當(dāng)考慮適用民族或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)。因此值得探討的是,在考慮適用地方標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)適用于哪個(gè)地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題;我們不能簡(jiǎn)單以某個(gè)地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷,而應(yīng)結(jié)合具體案件,考慮當(dāng)事人共同生活的地方人們的共同習(xí)俗或主流觀點(diǎn)。
法官在裁量過(guò)程中具有一定的自由裁量權(quán),這種自由裁量權(quán)適用起來(lái)?xiàng)l件寬泛,沒(méi)有恒定的標(biāo)準(zhǔn),因此法官在使用自由裁量權(quán)的時(shí)候就可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)于公序良俗原則的濫用。所以必須嚴(yán)格規(guī)范法官在判案過(guò)程中對(duì)于公序良俗原則的適用條件,只有在法律為準(zhǔn)繩和事實(shí)為依據(jù)的條件下進(jìn)行基礎(chǔ)原則的適用才能夠更好地保障人民的權(quán)利。
第一,法官要依法行使自由裁量權(quán)。自由裁量權(quán)的行使不是隨意的,不是不受約束的,它要根據(jù)法律的要求,嚴(yán)格執(zhí)行,這是作為一名法官對(duì)于審判工作應(yīng)有的責(zé)任。在審判活動(dòng)中,尊重事實(shí)根據(jù)是最基礎(chǔ)的,一切都要是依法進(jìn)行的。具體地說(shuō),就是法官要根據(jù)法律的指導(dǎo)來(lái)認(rèn)定案件的事實(shí),必須清楚認(rèn)識(shí)到“有法律明確規(guī)定的原則和規(guī)律”才是法官裁判的第一根據(jù)。
第二,就是要明確事實(shí)基礎(chǔ)對(duì)于法官判案的重要性,它是法官進(jìn)行案件分析的最重要的因素,只有進(jìn)行正確的事實(shí)基礎(chǔ)分析,才能夠進(jìn)行到下一步的法律適用分析。司法審理的過(guò)程,是法官在審理案件時(shí),通過(guò)對(duì)案件事實(shí)的分析,對(duì)當(dāng)事人的行為作出判斷的過(guò)程。因而,在適用公序良俗原則時(shí),應(yīng)注意對(duì)案情的調(diào)查、證據(jù)的收集,并在確定案情的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮自由裁量權(quán)。
第三,在司法實(shí)踐之中,良心是法官行使自由裁量權(quán)的一個(gè)重要依據(jù),[4]而良心的產(chǎn)生,既要有對(duì)法的信念,又要有對(duì)社會(huì)基本道德規(guī)范的深刻認(rèn)識(shí),更要有對(duì)法的崇高信念。在我國(guó)司法實(shí)踐中,這里的良心也可以等同于社會(huì)主義核心價(jià)值觀,將社會(huì)主義核心價(jià)值觀融入司法裁判中去,尤其是在一定程度下社會(huì)主義核心價(jià)值觀與公序良俗原則不僅在含義上是相等同的,并且在使用條件上也是相等同的,都是在缺乏具體的法律規(guī)定下進(jìn)行補(bǔ)充適用、說(shuō)理的。將社會(huì)主義核心價(jià)值觀融入法官裁判的過(guò)程中,也能夠更好地說(shuō)理,并且提高判決的說(shuō)服力。當(dāng)然這種適用也必須在法律和事實(shí)的前提下進(jìn)行,保證案件能夠得到公正審理是最重要的。只有這種情況下,公序良俗原則才能夠被正確應(yīng)用,從而提高社會(huì)對(duì)法律的信心。
類型化研究的含義就是將相似的個(gè)案通過(guò)總結(jié)歸納在一起,通過(guò)對(duì)比分析對(duì)各種情況進(jìn)行分析,歸納出在不同情況下的構(gòu)成要件以及判斷標(biāo)準(zhǔn)。由于公序良俗原則自有的不確定性的特點(diǎn),使得法官很難在實(shí)踐中準(zhǔn)確運(yùn)用它來(lái)判斷案件,因此,應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分類,以便使其更好地發(fā)揮出司法功能。對(duì)公序良俗原則進(jìn)行類型化歸納,可以提高在司法判決中對(duì)其適用的確定性。因此,應(yīng)當(dāng)通過(guò)各種涉及公序良俗案件的類型化分類,找出在司法實(shí)踐中有指導(dǎo)意義的案例,并且將當(dāng)前存在著嚴(yán)重違背公序良俗特點(diǎn)的行為進(jìn)行分類,以使其在司法適用中更好地發(fā)揮作用。
梁慧星教授對(duì)公序良俗原則的分類是具有典型意義的,他從中國(guó)的具體情況出發(fā),把違反“公序良俗”的行為分成了十種類型。對(duì)公序良俗原則進(jìn)行類型化歸納,在司法實(shí)踐中非常有利于法官在裁判案件時(shí)運(yùn)用公序良俗原則,能夠增強(qiáng)其判決的準(zhǔn)確性,避免裁判標(biāo)準(zhǔn)差距過(guò)大、類似案件判決結(jié)果相差甚遠(yuǎn)的問(wèn)題。公序良俗原則類型化的司法實(shí)踐應(yīng)當(dāng)遵循幾個(gè)原則:第一,要注重公序良俗的時(shí)間性問(wèn)題,不同時(shí)期的公序良俗內(nèi)容是不同的,并且目前我國(guó)社會(huì)處于高速發(fā)展的過(guò)程中,各種思想潮流不斷匯聚沖擊傳統(tǒng)文化以及傳統(tǒng)思想,公序良俗原則畢竟是一種兜底性原則,其具有模糊性和不確定性,基于公序良俗原則的不確定性,一定要限制公序良俗原則的內(nèi)容,及時(shí)更新并且代謝出過(guò)時(shí)的內(nèi)容才能夠更好地維護(hù)公序良俗原則兜底性的功能,防止其被濫用;第二,對(duì)于適用公序良俗原則必須嚴(yán)格遵循地域性的限制,每個(gè)地域都有每個(gè)地域不同的特色風(fēng)俗,不同地域之間的公序良俗是不同的,準(zhǔn)確適用公序良俗原則的前提是要保證公序良俗原則適用在正確的地方。此時(shí)需要注意在類型化的過(guò)程中,也要堅(jiān)持各地區(qū)的本土化原則;第三,要堅(jiān)持對(duì)公序良俗原則類型化的劃分過(guò)程中堅(jiān)持明確化理念,類型化劃分公序良俗的分類其目的就是為了讓法官在裁量過(guò)程中能夠精準(zhǔn)適用公序良俗原則,若是類型化區(qū)分不明確那么對(duì)于公序良俗的分類也就是毫無(wú)意義的。
關(guān)于公序良俗原則的適用,在我國(guó)現(xiàn)行法律中,有關(guān)公序良俗原則要件的某些規(guī)定是一般性條款,對(duì)于司法實(shí)踐中出現(xiàn)的某些法律行為,只有當(dāng)該行為在法律上沒(méi)有明確的特殊規(guī)定時(shí),才能適用公序良俗原則,只有這樣,才能避免出現(xiàn)利用公序良俗原則向一般條款逃逸的情況。
從法理學(xué)上來(lái)講法律原則相較于具體的法律條文,更多的差別在于是一種“兜底性”條款,其適用范圍僅限于在法律未明確規(guī)定的情況下。例如,對(duì)于《民法典》中雙方當(dāng)事人惡意串通的法律規(guī)定來(lái)說(shuō),目前各國(guó)現(xiàn)行民事法律規(guī)定有所不同。在《德國(guó)民法典》中,雖然并沒(méi)有具體的法律條文針對(duì)這一行為進(jìn)行規(guī)定,但是,通過(guò)對(duì)公序良俗原則的適用,如果因?yàn)槟銗阂獯▽?dǎo)致的第三人受到損失,特別是在債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系中對(duì)債權(quán)人造成損害的,如果這個(gè)合同訂立本身的目的就是損害第三人的權(quán)益,或是由于合同雙方當(dāng)事人重大過(guò)失或者故意導(dǎo)致的損害結(jié)果,[5]那么,該契約就可能違背善意習(xí)慣。我國(guó)現(xiàn)有的法律對(duì)這一特殊情形作出了專門的規(guī)定,這就需要司法實(shí)踐中運(yùn)用專門的法律條文來(lái)解決。當(dāng)然,要明確的是,無(wú)論是境內(nèi)還是境外都要遵循一個(gè)原則就是優(yōu)先考慮已有的法律條文,只有當(dāng)沒(méi)有適合的法律條文能夠較為精準(zhǔn)地解決案件時(shí)才去考慮采用公序良俗原則作為案件解決的根據(jù)。
公序良俗原則作為我國(guó)民法的基本性原則,在民事案件的審判中起著兜底性的作用,目前在司法實(shí)踐中,對(duì)于公序良俗的適用、范圍等仍然有所不足,所以我們應(yīng)當(dāng)對(duì)公序良俗的概念做出更加清晰的界定,規(guī)范公序良俗原則的適用,加強(qiáng)對(duì)公序良俗類型化的規(guī)制,使得公序良俗原則能更好地切合立法之初的目的,維護(hù)法律尊嚴(yán),維護(hù)國(guó)家、社會(huì)、人民的利益。