摘 要：基于我國國情特色的創(chuàng)新聯(lián)合體理論內(nèi)涵解讀和現(xiàn)有相關研究，本文結合近年來我國創(chuàng)新聯(lián)合體實踐中的普遍典型問題，探析其長效運行機制，并從運營組織架構完善、市場化運營能力提升、升級路徑以及長效發(fā)展資金投入等方面，提出了創(chuàng)新聯(lián)合體持續(xù)發(fā)展的理論思考和建議，以期為領軍企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展提供借鑒。

關鍵詞：創(chuàng)新聯(lián)合體；科技領軍企業(yè)；市場化運營能力；長效發(fā)展；高質量發(fā)展；創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新

本文索引：曹勝嬌.<變量 2>[J].中國商論，2024（07）：-024.

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）04（a）--024

黨的二十大強調(diào)我國推進高質量發(fā)展存在許多卡點瓶頸，科技創(chuàng)新能力較弱。面向國家高質量發(fā)展需求，《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》指出：“支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔國家重大科技項目”。科技領軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體已成為新時期我國的重大創(chuàng)新舉措和近年來各地的一項重點工作，陜西、浙江和廣西三省則較早出臺政策文件，積極落實中央部署。目前，我國的創(chuàng)新聯(lián)合體建設還在探索之中，領軍企業(yè)如何牽頭建設創(chuàng)新聯(lián)合體，暫未形成可廣泛推廣的成熟模式。本文在以往理論研究的基礎上，針對現(xiàn)有實踐中存在的典型問題，對建設創(chuàng)新聯(lián)合體進行理論探索，以期為創(chuàng)新聯(lián)合體建設提供借鑒。

1 理論內(nèi)涵演進：研究聯(lián)合體到創(chuàng)新聯(lián)合體

1.1 研究聯(lián)合體

研究聯(lián)合體（Research Joint Ventures，RJVs），是由多家企業(yè)在R&D階段共同投資研發(fā)，在產(chǎn)品生產(chǎn)和市場開發(fā)階段進行競爭的一種組織形式，是為反壟斷法所推崇的一種合作創(chuàng)新組織形式。1976年，日本5家半導體企業(yè)成立VLSI項目RJVs，標志著一個重要的里程碑。20世紀80年代末，Aspremont等（1988）[1]最早用博弈論對研究聯(lián)合體中的合作創(chuàng)新進行了均衡分析，自此研究聯(lián)合體開始引起理論界關注。之后國外學者普遍認為，研究聯(lián)合體是一個以研發(fā)為目的，由至少兩個以上企業(yè)聯(lián)合控制的實體。Roberto等（2010）[2]通過歐洲研究聯(lián)合體數(shù)據(jù)庫進行實證分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新能力、市場份額、行業(yè)地位、技術優(yōu)勢和過往參與度都能積極地促進這一組織的建立，而較弱的專利保護能力將導致這一組織的消亡。

我國學者自21世紀開始引入研究聯(lián)合體概念，形成了一些較有代表性的觀點。在理論概念方面，王怡和武博（2011）[3]將研究聯(lián)合體定義為一種新的經(jīng)濟形態(tài)，它是在市場技術需求的傳導機制下，由多方企業(yè)通過股權投資的方式共同構建，用來聯(lián)合突破共性技術圍城的研究型經(jīng)濟實體。在組織安排方面，馬宗國（2019）[4]認為，研究聯(lián)合體應通過所有權安排組建，成員企業(yè)間共享創(chuàng)新資源，并通過契約共享合作創(chuàng)新成果。我國學者研究聯(lián)合體的基本特點為：（1）多家企業(yè)在研發(fā)階段以股權投資建立研發(fā)組織，成果收益階段以契約購買，在生產(chǎn)和市場開發(fā)階段進行競爭；（2）相比“官產(chǎn)學研聯(lián)盟”等合作研發(fā)形式，研究聯(lián)合體中企業(yè)主導研發(fā)活動，官、學、研為參與和補充力量；（3）具有產(chǎn)業(yè)根植性，研究聯(lián)合體應通過根植產(chǎn)業(yè)，驅動企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)升級。

1.2 創(chuàng)新聯(lián)合體理論內(nèi)涵

面對全球新技術變革，出于突破關鍵核心共性技術和“卡脖子”技術的迫切需要，我國理論界和實務界在反思傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟和研究聯(lián)合體的基礎上，提出了極具中國國情特色的創(chuàng)新聯(lián)合體概念，并隨之對其理論內(nèi)涵進行了積極探索。一般認為，創(chuàng)新聯(lián)合體是由一家或幾家行業(yè)領軍企業(yè)，整合高等院校和科研院所的科技創(chuàng)新資源，在研發(fā)階段共同出資或建立實體機構、或成立合作研發(fā)實體平臺，在研發(fā)成果收益階段通過合同或其他約定方式購買或共享，在生產(chǎn)和市場開發(fā)階段進行競爭的一種組織形式。從理論角度來看，創(chuàng)新聯(lián)合體與傳統(tǒng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)學研合作以及其他類型的聯(lián)盟存在本質的區(qū)別，它以股份分紅、收益共享為特征，構建互利共贏的合作機制，是一種實體組織或有股權關聯(lián)的新聯(lián)盟。

近年來，學者在積極探索創(chuàng)新聯(lián)合體的理論內(nèi)涵時，突出強調(diào)中國國情特點。習近平總書記于2021年在兩院院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上指出，創(chuàng)新聯(lián)合體是以龍頭企業(yè)為首、高校及科研機構等多方協(xié)力的創(chuàng)新組織形態(tài)，要求加快構建創(chuàng)新聯(lián)合體，發(fā)揮企業(yè)出題者作用，發(fā)展高效強大的共性技術供給體系，提高科技成果轉移轉化成效。王巍和陳勁等（2022）[6]認為，創(chuàng)新聯(lián)合體是以承擔符合國家需求的研發(fā)任務為主導，龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、政府產(chǎn)業(yè)政策引領、大中小企業(yè)廣泛參與，通過與基礎研究、應用研究與產(chǎn)業(yè)化研究的深度融合，打通創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的精準對接。尹西明等（2022）[7]提出了高能級創(chuàng)新聯(lián)合體的概念，指出在運行機制和創(chuàng)新模式上，要置于國家創(chuàng)新體系中，轉變?yōu)椤坝袨檎焙汀坝行袌觥彪p重驅動的有組織科研，破解國家和產(chǎn)業(yè)面臨的重大科技與安全瓶頸。

總體而言，創(chuàng)新聯(lián)合體理論內(nèi)涵的突出特點是：以國家和市場重大需求為核心導向，以卡脖子技術、前沿技術、顛覆性技術等創(chuàng)新突破為目標，以政府產(chǎn)業(yè)政策為引領，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，各參與方互利共贏，構建起高效強大的關鍵共性技術供給體系，帶動產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合發(fā)展。

2 創(chuàng)新聯(lián)合體運行相關研究

2.1 運行穩(wěn)定性研究

一是在組織持續(xù)性和運轉效率方面，組織成員間的信息不對等、交易成本、道德風險和逆向選擇的影響[8-9]。二是在均衡結構存在性方面，孫利輝等（2007）[10]的研究表明聯(lián)合體可以形成一種穩(wěn)定的博弈結構，其中包括博弈的核、支付函數(shù)以及博弈的弱分離，證明即使在博弈弱分離的情況下，聯(lián)合體也能夠保持其均衡狀態(tài)。三是合作機制方面，馬宗國等（2019）[4]提出要構建信任機制、協(xié)調(diào)整合機制、激勵機制、風險控制機制和利益分配機制等。四是組織運營模式方面，郭菊娥等（2018）[11]認為核心企業(yè)可以通過分布式、集群式、平臺式等架構系統(tǒng)，集成多模態(tài)構建創(chuàng)新聯(lián)合體的運營管理模式。

2.2 激勵機制研究

激勵機制文獻主要從政府和企業(yè)兩個層面展開研究。政府層面，主要研究政府補貼的激勵影響，例如Pastor和Sandonis（2002）[8]提出專利補貼有助于組織成員專有技術的披露，而成本補貼挫敗了成員共享專有技術的積極性。Marin和Siotis（2008）[12]驗證了歐盟的Eureka資助在成員參與、勞動生產(chǎn)率和邊際成本等方面的積極作用，認為市場拉動和“自下而上”的研發(fā)資助政策更為有效。在企業(yè)層面，周巖等（2021）[13]結合Cournot模型與Stackelberg模型，證明了技術溢出、協(xié)同決策是創(chuàng)新聯(lián)合體良性發(fā)展的主要激勵形式。董云昭和張紅兵（2024）[14]運用系統(tǒng)動力學方法，驗證了知識轉移能夠刺激創(chuàng)新聯(lián)合體成員之間的知識量增加。

2.3 聯(lián)合體建設升級路徑研究

在理論上，閆帥和武博（2015）[15]分析了通過價值鏈、知識鏈、物聯(lián)網(wǎng)驅動聯(lián)合體升級的3條協(xié)同路徑。馬宗國和尹圓圓（2017）[16]從技術、協(xié)同和地域三個層面，探討了從契約式合作的跟隨創(chuàng)新、團隊式合作的集成創(chuàng)新到戰(zhàn)略式合作的原始創(chuàng)新的聯(lián)合體升級路徑。曹純斌和趙琦（2022）[17]認為創(chuàng)新聯(lián)合體建設路徑有以下三類重要模式：一是地市主建省級支持，企業(yè)領建多方共建；二是省市聯(lián)動多方共建，分層推進，持續(xù)提升；三是省級牽頭，地市參建，企業(yè)領建和高校支撐。這一觀點在各地區(qū)的創(chuàng)新聯(lián)合體實踐中得到了不同程度的體現(xiàn)。

2.4 我國領軍企業(yè)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體的實踐探索研究

例如，吳曉波等（2021）[5]以我國后發(fā)半導體企業(yè)——芯恩集成電路有限公司為研究對象，探索總結了其協(xié)同整合產(chǎn)業(yè)上中下游企業(yè)，以合資公司形式構建創(chuàng)新聯(lián)合體的經(jīng)驗。朱國軍等（2022）[18]結合華為智能汽車業(yè)務案例，凝練出創(chuàng)新聯(lián)合體如何通過“智能制造核心企業(yè)—傳統(tǒng)龍頭集群企業(yè)—超級消費者”的交互賦能，實現(xiàn)產(chǎn)品功能、生產(chǎn)制造及商業(yè)模式顛覆式創(chuàng)新的過程機理。王巍和陳勁等（2022）[6]以中國西部科技創(chuàng)新港和西安交通大學為研究對象，基于整合式創(chuàng)新理論視角，提煉了高水平研究型大學驅動創(chuàng)新聯(lián)合體建設的基本框架和發(fā)展模式。這些研究為我國創(chuàng)新聯(lián)合體的構建和升級路徑提供了實踐經(jīng)驗借鑒。

綜上所述，已有研究主要基于規(guī)范分析、模型推導以及案例研究等方法，對創(chuàng)新聯(lián)合體的內(nèi)涵特征、運行機制、建設路徑等進行了有益探索。但總體上，現(xiàn)有研究理論探索居多，對我國創(chuàng)新聯(lián)合體長效運作機制的實踐探索相對不足。

3 當前我國創(chuàng)新聯(lián)合體運行中的典型問題

一是協(xié)議組建模式下的成員關系松散。從目前國內(nèi)政策實踐來看，各省創(chuàng)新聯(lián)合體組建門檻條件普遍較共性技術研發(fā)平臺低，主要以框架協(xié)議約定而非股權投入組建，并未強制規(guī)定以技術或者資金入股構建法人實體。各參與方往往目標不一致、利益不趨同、合作松散問題突出，難以在國家和重大市場需求牽引下發(fā)揮關鍵共性技術聯(lián)合攻關的協(xié)同效應。

二是重大科技項目牽引下的市場動力不足?！笆奈濉碧岢?，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體承擔國家重大科技項目，各省在此指引下的政策實踐，基本上以省級重大科技項目為牽引，由行業(yè)領軍企業(yè)牽頭成員單位組建創(chuàng)新聯(lián)合體，在實踐中，多以聯(lián)合爭取省級優(yōu)質課題和獲得專項資金支持為導向。雖然聯(lián)合體承接關鍵共性技術研發(fā)項目兼顧了國家和地方的重大需求，但并非出于重大市場需求的內(nèi)在牽引，企業(yè)“出題者”作用實際上未能顯現(xiàn)和有效發(fā)揮，創(chuàng)新聯(lián)合體運營更是缺乏基于市場機制的收益共享分配。

三是領軍企業(yè)市場牽引力有待提高。目前主要以政府重大科技專項牽引創(chuàng)新聯(lián)合體組建運營的模式下，各省區(qū)的領軍企業(yè)大多為大型國有企事業(yè)單位，這些企業(yè)單位往往擁有自身資源資金優(yōu)勢，存在較大的產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈的路徑依賴，缺乏整合創(chuàng)新聯(lián)合體資源進行重大創(chuàng)新的市場緊迫感。尤其在中西部市場經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，相對缺乏具有國際化視野、市場能力強的高水平領軍企業(yè)，領軍企業(yè)對未來產(chǎn)業(yè)新科技前沿和重大市場需求機會的研判能力相對不足。此外，部分創(chuàng)新聯(lián)合體的創(chuàng)新主體是高校和科研機構，也導致牽頭企業(yè)話語權不足，市場牽頭和主導作用難以發(fā)揮。

四是科技專項支持下的持續(xù)發(fā)展資金投入乏力。目前，各省普遍設立了創(chuàng)新聯(lián)合體的建設周期，例如陜西省的創(chuàng)新聯(lián)合體建設周期為3年。然而，創(chuàng)新聯(lián)合體面向的國家和市場重大需求的關鍵共性技術攻關項目，短期內(nèi)市場收益難實現(xiàn)，需要長效資金支持。目前，各省創(chuàng)新聯(lián)合體的研發(fā)資金來源，大多來自申請政府重大科技專項，或者需要有實力有意愿的領軍企業(yè)從其他業(yè)務收入或利潤中抽轉。雖然各省普遍鼓勵創(chuàng)新聯(lián)合體向社會資本融資，但社會資本對出于政府重大專項引導，而非出于重大市場需求的創(chuàng)新組織活動難以產(chǎn)生興趣。因此，創(chuàng)新聯(lián)合體往往缺乏可持續(xù)的經(jīng)費投入保障，可以預計當所在省份的政策建設期滿后，將極易出現(xiàn)后續(xù)經(jīng)費難以為繼的情況。

五是缺乏有效的省市聯(lián)動共建機制。當前，各省在省市聯(lián)動共建工作機制方面，主要體現(xiàn)在：一方面省級出臺指引政策文件進行頂層設計，地市跟進細化本地市聯(lián)合體組建政策文件，并完成行政審批、資源保障等協(xié)助支持工作；另一方面，認定的省級創(chuàng)新聯(lián)合體會被牽頭單位所在地市自動列入市級創(chuàng)新聯(lián)合體，例如西安市會自動認定位于本市的省級創(chuàng)新聯(lián)合體為市級創(chuàng)新聯(lián)合體。除此之外，各省普遍缺乏更多有效的省市聯(lián)動工作機制。

4 創(chuàng)新聯(lián)合體長效發(fā)展的理論思考和建議

基于創(chuàng)新聯(lián)合體理論研究的關注問題，以及當前組建運行中的實踐問題，本文提出以下關于我國創(chuàng)新聯(lián)合體持續(xù)長效發(fā)展的理論思考和建議。

4.1 完善運營組織架構

針對當前普遍呈現(xiàn)的協(xié)議組建運營和成員關系松散現(xiàn)狀，在強化政府引導、堅持領軍企業(yè)牽頭運營的前提下，要以聯(lián)合體理事會、專家委員會、辦公室等機構為核心，建立完善的組織構架。這主要包括：完善作為決策機構的創(chuàng)新聯(lián)合體理事會，成員構成應包括政府、成員企業(yè)、高校和科研院所等方面的代表，主要負責制定聯(lián)合體章程和發(fā)展規(guī)劃，內(nèi)部機構設立，審議批準重大項目等；設立由行業(yè)知名專家組成的專家委員會，為創(chuàng)新聯(lián)合體重大事項決策提供專業(yè)咨詢，審議、指導和監(jiān)督聯(lián)合體的其他科學技術活動；辦公室負責創(chuàng)新聯(lián)合體的日常管理工作。在此基礎上，研究建立綜合運營平臺、聯(lián)合研發(fā)平臺、成果轉化平臺和公共服務平臺等協(xié)同機制，推動創(chuàng)新聯(lián)合體成員之間的緊密協(xié)同發(fā)展。

4.2 提高市場化運營能力

一是堅持有為政府與有效市場相結合。創(chuàng)新聯(lián)合體具有我國國情的典型特色，即需要地方政府結合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)特色做好前期規(guī)劃和引導，在宏觀層面科學調(diào)控，通過制定政策和提供專項資金精準扶持，更要在微觀層面探索符合市場規(guī)律的運行機制。二是注重通過市場牽引培育重大攻關項目。應在現(xiàn)有的政府重大科技專項牽引為主的創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)議組建和自上而下形成項目研究課題的基礎上，積極鼓勵和扶持創(chuàng)新聯(lián)合體以國家和市場重大需求為牽引，在內(nèi)部打造自下而上的市場化項目形成機制。三是要強化領軍企業(yè)的市場牽引能力。擴大領軍企業(yè)的國際化視野，提升領軍企業(yè)對產(chǎn)業(yè)新科技前沿和重大市場需求的研判能力，進而促進創(chuàng)新聯(lián)合體在市場牽引下，自設攻關課題和培育重大項目的能力。四是支持領軍企業(yè)設立聯(lián)合體重大科技攻關平臺和總部研究機構，增強領軍企業(yè)的市場牽引協(xié)同能力。五是采取多種控制方式強化市場風險管控。通過規(guī)范的制度、準則和程序等正式控制措施，設定項目運營的階段成果和具體效益標準，對創(chuàng)新聯(lián)合體的行為結果進行監(jiān)控，并通過強化創(chuàng)新聯(lián)合體共享價值觀、聯(lián)合體文化等非正式控制方式，降低成員單位的機會主義和敗德行為。

4.3 推動協(xié)議共建向股權法人實體升級

在國內(nèi)現(xiàn)有普遍的創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)議組建模式基礎上，積極探索創(chuàng)新聯(lián)合體的升級路徑，增強創(chuàng)新聯(lián)合體凝聚力。從理論探索和實踐表現(xiàn)來看，可以考慮三種主要的升級路徑。一是股權演進升級路徑，積極推動協(xié)議共建聯(lián)合體向股權投入聯(lián)合體升級。各聯(lián)合體成員單位可在現(xiàn)有協(xié)議共建基礎上，磨合協(xié)同創(chuàng)新和共享共建路徑，待發(fā)展成熟后，再以資金入股、技術入股等方式進化為實體性法人組織或共性技術研發(fā)平臺。二是省市聯(lián)動多方共建路徑，以牽頭企業(yè)領建、省市多級聯(lián)動、社會資本參與的多方共建方式，合力推動創(chuàng)新聯(lián)合體由協(xié)議共建向股權性實體機構升級。三是基于價值鏈、知識鏈、物聯(lián)網(wǎng)驅動聯(lián)合體升級，進而推進區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的打造和升級。在持續(xù)性協(xié)同效應下，價值的流轉與增值、知識的共享與擴散、信息的流通與交換，既幫助創(chuàng)新聯(lián)合體完成研發(fā)創(chuàng)新，也帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的戰(zhàn)略性轉型升級。

4.4 構建長效資金投入機制

構建來源多元化、運營市場化的長效資金投入機制。一方面，政府應在現(xiàn)有以重大專項財政撥款等方式提供創(chuàng)新聯(lián)合體主要運營資金的基礎上，積極推進建立重大項目“前置資金支持制度”，通過設立科技創(chuàng)新基金、提供貸款擔保等方式，為創(chuàng)新聯(lián)合體“自下而上”地依據(jù)國家和市場重大需求，自主研判與論證攻關項目提供前置經(jīng)費，解決其因自發(fā)設立項目試錯成本高而經(jīng)費缺乏的困境。另一方面，積極探索以股權投資、風險投資等方式，推動完善市場化的長效資金投入模式，重點應在現(xiàn)有協(xié)議組建的基礎上，吸引社會資本參與創(chuàng)新聯(lián)合體的組建，打通創(chuàng)新聯(lián)合體運營的市場化融資渠道。此外，還應在政府指引和創(chuàng)新聯(lián)合體理事會的具體領導下，建立科學、規(guī)范、透明的資金運用管理和監(jiān)督機制，確保資金的合理和有效使用。

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