王堃 張擴(kuò)振

[摘要]工商業(yè)發(fā)展與人權(quán)保障存在一定的抵牾。工商業(yè)與人權(quán)的關(guān)系可以看作兩種制度之間的關(guān)系，從制度變遷理論和博弈論中可以找尋到調(diào)試的理論邏輯。從歷史的角度看，工商業(yè)發(fā)展是人權(quán)保障與進(jìn)步的基礎(chǔ)和主要力量，而不是侵害人權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中，有些工商企業(yè)罔顧財(cái)產(chǎn)權(quán)、生命健康權(quán)等人權(quán)，單純依靠強(qiáng)化其履行社會(huì)責(zé)任的途徑很難改善。以創(chuàng)新理念為指導(dǎo)的規(guī)則創(chuàng)新，在工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的調(diào)適中起到關(guān)鍵作用。積極營(yíng)造有利于具有創(chuàng)造精神的人才出現(xiàn)的制度環(huán)境和創(chuàng)新文化，是人權(quán)保障得以實(shí)現(xiàn)的必要條件。

[關(guān)鍵詞]工商業(yè)與人權(quán)；規(guī)則創(chuàng)新；創(chuàng)新文化；平臺(tái)經(jīng)濟(jì)

[中圖分類(lèi)號(hào)]D920.0? ? ? ? ? ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A? [文章編號(hào)]1009—0274（2024）02—0069—08

一、問(wèn)題的提出：工商業(yè)發(fā)展與人權(quán)保障是否對(duì)立？

在有關(guān)工商業(yè)與人權(quán)的討論中，我們很容易看到把工商業(yè)發(fā)展與人權(quán)保障對(duì)立起來(lái)的觀(guān)點(diǎn)。這些觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為工商業(yè)發(fā)展造成了對(duì)環(huán)境權(quán)、勞工權(quán)利等人權(quán)的侵害，因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任來(lái)改善人權(quán)。例如許斌在其博士論文中對(duì)工商業(yè)對(duì)人權(quán)的侵害進(jìn)行了總結(jié)，他認(rèn)為工商業(yè)不僅對(duì)人權(quán)造成直接的傷害，侵害公民的人身、自由、健康等權(quán)利，還會(huì)對(duì)人權(quán)形成隱性的損害，對(duì)言論自由、隱私造成影響。他列舉了大量的國(guó)外案例加以證明。1梁曉暉指出，“血汗工廠(chǎng)、環(huán)境衰退和資源掠奪、對(duì)土著社區(qū)的破壞、腐敗、甚至于武裝沖突等諸多大規(guī)?；蛳到y(tǒng)化踐踏人權(quán)的事件背后都可能發(fā)現(xiàn)工商業(yè)的影子”。2從實(shí)踐上看，似乎也是事實(shí)。自從2017年中國(guó)建立環(huán)境行政公益訴訟以來(lái)，檢察機(jī)關(guān)辦理了大量的環(huán)境公益訴訟案件，案件主要涉及行政機(jī)關(guān)的不作為，實(shí)際主要針對(duì)企業(yè)對(duì)環(huán)境的污染問(wèn)題，也就是工商業(yè)對(duì)公民的環(huán)境權(quán)造成了損害。互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的“996”工作制、中小企業(yè)廣泛存在的勞動(dòng)時(shí)間超過(guò)勞動(dòng)法規(guī)定上限等問(wèn)題，往往成為新聞熱點(diǎn)。這從各個(gè)方面反映了工商業(yè)對(duì)公民健康權(quán)、勞動(dòng)權(quán)甚至自由權(quán)的侵害。

既然工商業(yè)發(fā)展與人權(quán)保障存在一定的抵牾，那么如何解決這種對(duì)立局面來(lái)協(xié)調(diào)發(fā)展兩者的關(guān)系呢？自2011年聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)通過(guò)了《工商企業(yè)與人權(quán)：實(shí)施聯(lián)合國(guó)“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架指導(dǎo)原則》1，學(xué)術(shù)界便開(kāi)始注意到這個(gè)問(wèn)題并展開(kāi)了研究。2這些研究多數(shù)沿著一條基本路徑展開(kāi)，就是通過(guò)各種制度約束企業(yè)，強(qiáng)化企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。這里以梁曉輝先生的觀(guān)點(diǎn)為例進(jìn)行說(shuō)明。梁曉輝對(duì)工商業(yè)與人權(quán)問(wèn)題有著極為深入的研究，其觀(guān)點(diǎn)也有諸多創(chuàng)新之處。他認(rèn)識(shí)到工商業(yè)對(duì)人權(quán)不僅有消極影響，同時(shí)也承認(rèn)其具有積極影響。他認(rèn)為僅僅通過(guò)法律規(guī)制工商業(yè)的方式無(wú)法達(dá)到保障人權(quán)的目的，需要通過(guò)“私體公法化”方式實(shí)現(xiàn)合作治理。合作治理的方式是落實(shí)聯(lián)合國(guó)“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架指導(dǎo)原則。這個(gè)指導(dǎo)原則的核心是建立一套人權(quán)保護(hù)的制度來(lái)防止和補(bǔ)救工商業(yè)對(duì)人權(quán)的侵害，其基本含義是國(guó)家強(qiáng)化保護(hù)人權(quán)的能力。企業(yè)建立制度尊重人權(quán)，通過(guò)企業(yè)的申訴機(jī)制和國(guó)家的立法、行政、司法機(jī)制對(duì)人權(quán)侵害進(jìn)行補(bǔ)救。3概言之，就是國(guó)家和企業(yè)單方向通過(guò)建立各種制度來(lái)保護(hù)人權(quán)，以落實(shí)國(guó)家和企業(yè)保護(hù)人權(quán)的主體責(zé)任。

在有些學(xué)者眼里，工商業(yè)與人權(quán)的關(guān)系似乎是一個(gè)零和博弈，一方獲益另一方就會(huì)受損。如果要保護(hù)公民的健康、環(huán)境等權(quán)利，就必須約束企業(yè)的行為。換句話(huà)說(shuō)，要求企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，其實(shí)就是讓企業(yè)負(fù)擔(dān)更多的成本。他們認(rèn)為通過(guò)把外部成本內(nèi)化，即企業(yè)增加環(huán)保設(shè)備、增加用工人員減少工作時(shí)間等，即可解決上述沖突。從表面看，發(fā)達(dá)國(guó)家似乎也是這樣做的，但事實(shí)真的如此嗎？

這種單向度的通過(guò)建立制度約束工商企業(yè)的方式，在我國(guó)能否真正解決兩者的沖突還存在疑問(wèn)。隨著保護(hù)人權(quán)制度的建立和強(qiáng)化，企業(yè)在人權(quán)方面的合規(guī)要求越來(lái)越多，企業(yè)需要內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審查和侵權(quán)申訴補(bǔ)救，提高企業(yè)的人權(quán)責(zé)任增加企業(yè)的制度成本，對(duì)大型企業(yè)來(lái)說(shuō)尚可承擔(dān)，但對(duì)中小微企業(yè)來(lái)說(shuō)又會(huì)造成多大的影響呢？我國(guó)目前正在通過(guò)建立各種制度來(lái)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，國(guó)務(wù)院還制定了《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》。但是，已經(jīng)存在的促進(jìn)工商業(yè)發(fā)展的制度與保護(hù)人權(quán)的制度之間仍然可能會(huì)產(chǎn)生沖突，當(dāng)沖突出現(xiàn)時(shí)又該如何處理？人權(quán)是包含了為數(shù)眾多權(quán)利的權(quán)利束，如果單方面強(qiáng)化國(guó)家和企業(yè)的人權(quán)責(zé)任制度，保障了公民某一部分人權(quán)的同時(shí)，又極大可能會(huì)影響到公民其他人權(quán)的實(shí)現(xiàn)。因此，這些學(xué)者的看法忽略了制度的系統(tǒng)性，忽略了內(nèi)在制度與外在制度的關(guān)系以及外在表現(xiàn)。通過(guò)單純讓企業(yè)承擔(dān)更大社會(huì)責(zé)任，無(wú)法實(shí)現(xiàn)多數(shù)人的人權(quán)和每個(gè)人享受美好生活的權(quán)利。

筆者認(rèn)為，目前很多學(xué)者在理論解讀此問(wèn)題時(shí)忽視了對(duì)工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的歷史脈絡(luò)的梳理，對(duì)我國(guó)的實(shí)踐也未能充分認(rèn)識(shí)和把握，超越了我國(guó)當(dāng)前工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的發(fā)展階段。本文的核心觀(guān)點(diǎn)是，具有創(chuàng)新精神的制度企業(yè)家創(chuàng)造的規(guī)則，逐步在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，可以較好地解決兩者的沖突。

二、工商業(yè)發(fā)展與人權(quán)保障關(guān)系調(diào)適的理論基礎(chǔ)

（一）制度變遷的視角

Business and Humanrights有兩個(gè)關(guān)鍵詞，分別是“Business”和“Humanrights”?！癇usiness”中文一般翻譯為商業(yè)，實(shí)際在英文中含義較為廣泛。根據(jù)主要英文詞典的解釋?zhuān)癇usiness”與本文相關(guān)的含義主要有兩種：第一種是制造、買(mǎi)賣(mài)或者提供服務(wù)的市場(chǎng)活動(dòng)，這是指從生產(chǎn)到交易的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，或者稱(chēng)之為商務(wù)。第二種是市場(chǎng)主體，包括組織制造、銷(xiāo)售、服務(wù)的組織，可以稱(chēng)之為工商業(yè)組織?！癏umanrights”的含義在詞典中含義比較單一，指“是一種基本權(quán)利，這種權(quán)利被許多社會(huì)認(rèn)為是每個(gè)人都有的，被公平而不殘忍對(duì)待的權(quán)利”4 “被認(rèn)為是屬于所有人的基本權(quán)利。例如免于非法拘禁、酷刑、處決的自由”。5如果把兩者并列起來(lái)進(jìn)行分析，可以看到兩個(gè)定義涉及兩個(gè)因素，即制度和主體?！癇usiness”作為生產(chǎn)、交易、服務(wù)的含義，其必須有一系列的規(guī)則集合體組成的制度的支持，否則作為主體的工商企業(yè)組織難以實(shí)現(xiàn)其目的；“Humanrights”也要借助由規(guī)則保障的權(quán)利體系，公民個(gè)體才能受到人權(quán)保護(hù)。因此，分析Business and Humanrights的關(guān)系時(shí)，必然會(huì)涉及兩種制度之間的關(guān)系，以及工商業(yè)組織與公民之間的主體關(guān)系。

既然工商業(yè)與人權(quán)的關(guān)系可以定位于制度關(guān)系和人與人之間的互動(dòng)關(guān)系，我們需要進(jìn)一步分析制度的本質(zhì)。何為制度？斯蒂芬·沃依格特認(rèn)為制度是“眾所周知的規(guī)則，借助于它不斷重復(fù)的互動(dòng)行為得以結(jié)構(gòu)化，它帶有實(shí)施機(jī)制，在違反規(guī)則的情況下可以實(shí)施制裁或威脅制裁”；1青木昌彥指出制度是“一種均衡，指的是與人們之間關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念，制度變遷即共有信念的不斷瓦解”；2諾思提出制度是“一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范地說(shuō)，它們是一些人為設(shè)計(jì)的、形塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。從而，制度構(gòu)造了人們?cè)谡?、社?huì)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里交換的激勵(lì)”。3從這些觀(guān)點(diǎn)可以看到，制度由規(guī)則組成，它是人們互動(dòng)博弈的約束和激勵(lì)。制度是內(nèi)生的，人為設(shè)計(jì)的，通過(guò)結(jié)構(gòu)化過(guò)程4得以強(qiáng)化、復(fù)制和瓦解。

因此，對(duì)工商業(yè)與人權(quán)首先應(yīng)該理解為制度，工商業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)和人權(quán)的實(shí)現(xiàn)都是通過(guò)制度來(lái)約束和激勵(lì)的，沒(méi)有了工商業(yè)和人權(quán)領(lǐng)域的制度，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)領(lǐng)域如何交往和行為，如何抑制投機(jī)行為就變得無(wú)法預(yù)測(cè)5，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和每個(gè)人的美好生活實(shí)現(xiàn)都會(huì)變成泡影。其次，工商業(yè)與人權(quán)涉及兩個(gè)不同的制度領(lǐng)域或者規(guī)則束，前者主要涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，后者涉及個(gè)人的尊嚴(yán)與價(jià)值實(shí)現(xiàn)。兩類(lèi)制度如果是在一個(gè)社會(huì)中緩慢形成的，人與人之間的博弈較為充分，相關(guān)規(guī)則對(duì)人們博弈的約束和激勵(lì)，對(duì)規(guī)則之間的關(guān)系以及變遷獲得了共識(shí)，規(guī)則之間就會(huì)比較相容，相互沖突的概率較小。相反，如果制度不是誘致性變遷，而是由國(guó)家強(qiáng)力推動(dòng)的強(qiáng)制性變遷，工商業(yè)與人權(quán)制度的關(guān)系可能會(huì)變得緊張，需要一些中間規(guī)則進(jìn)行調(diào)適。這些調(diào)適規(guī)則在誘致性變遷的社會(huì)中已經(jīng)被探索出來(lái)，需要從歷史發(fā)展過(guò)程中總結(jié)出來(lái)。

工商業(yè)與人權(quán)還涉及制度沖突。制度可以分為由習(xí)俗、文化、慣例組成的內(nèi)在制度，以及由法規(guī)組成的外在制度。內(nèi)外制度之間有時(shí)會(huì)產(chǎn)生沖突，這種沖突的結(jié)果可能是外在制度全部或部分無(wú)法執(zhí)行，不能約束人們行為。還有一種情況是內(nèi)外制度的沖突外化為外在制度之間的沖突，導(dǎo)致相互沖突的外在制度中的某些規(guī)則失效。外在制度的沖突可以通過(guò)合法性或者合憲性控制得到緩解，但當(dāng)法律之間或者憲法規(guī)則之間也存在矛盾時(shí)，就變得很難處理。這時(shí)就會(huì)有一種傾向，即用政策來(lái)緩解外在法規(guī)則的沖突。這種方法短期的確有效，比如用保護(hù)勞動(dòng)者的勞動(dòng)合同法約束工商企業(yè)時(shí)，可能導(dǎo)致中小微企業(yè)的成本上升到無(wú)法為繼的程度，政府便出臺(tái)各種鼓勵(lì)中小微企業(yè)的政策，并且放松勞動(dòng)合同法的執(zhí)行。但這種做法有負(fù)面效果，因?yàn)槠溟L(zhǎng)期的隱形危害可能會(huì)被忽視，比如不利于法治信仰的形成，勞動(dòng)者對(duì)政府產(chǎn)生不信任以及助長(zhǎng)對(duì)工商企業(yè)的負(fù)面看法。

近現(xiàn)代工商企業(yè)的形成是組織創(chuàng)新的產(chǎn)物。要回答近現(xiàn)代為何建立企業(yè)這個(gè)問(wèn)題就必須分析企業(yè)的性質(zhì)。作為產(chǎn)權(quán)理論奠基人以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的首位提出者，科斯提出并發(fā)表的交易費(fèi)用觀(guān)和產(chǎn)權(quán)理論豐富了企業(yè)理論，科斯的理論簡(jiǎn)而言之，就是對(duì)于自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境而言，價(jià)格機(jī)制是調(diào)節(jié)和配置資源的主要因素，但是對(duì)于企業(yè)內(nèi)部而言，則主要借助權(quán)威企業(yè)家或者某個(gè)個(gè)體組織來(lái)對(duì)資源進(jìn)行支配和指揮，那么便可以在價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)作用下的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行節(jié)約交易成本。也就是說(shuō)，企業(yè)這種形式可以有效降低制度成本（交易成本）。

關(guān)于工商業(yè)的制度化過(guò)程，制度變遷理論提供了解釋。諾思在他提出制度變遷理論里面明確指出，當(dāng)條件存在限制情況下，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)壓力以及欲望的驅(qū)動(dòng)，企業(yè)家或者組織往往會(huì)不斷地進(jìn)行學(xué)習(xí)，進(jìn)而在激烈的市場(chǎng)環(huán)境當(dāng)中謀求生存，同時(shí)通過(guò)學(xué)習(xí)挖掘潛在利潤(rùn)，在權(quán)衡成本和收益之后，做出能夠?yàn)槠鋫€(gè)人或組織帶來(lái)最大凈收益的行動(dòng)決策。在制度變遷理論當(dāng)中，制度變遷主體便是廣義層面的企業(yè)家，經(jīng)濟(jì)變遷的長(zhǎng)期結(jié)果是經(jīng)濟(jì)的企業(yè)家短期決定不斷累積演變而來(lái)的。制度變遷會(huì)受到企業(yè)家的巨大影響，如若結(jié)合當(dāng)前制度安排獲取的利潤(rùn)十分有限，甚至無(wú)法獲取利潤(rùn)情況下，企業(yè)家往往會(huì)針對(duì)當(dāng)前框架制度予以打破，并尋求突破以推動(dòng)制度創(chuàng)新。

工商企業(yè)制度的形成無(wú)疑可以節(jié)約企業(yè)運(yùn)行內(nèi)部制度成本，但外部制度成本如果過(guò)高也會(huì)阻礙企業(yè)盈利。改變的制度必須能使一方或者雙方的處境得到改善，否則就沒(méi)有制度變遷的動(dòng)力。與工商業(yè)制度變遷同時(shí)進(jìn)行的是人權(quán)制度的形成和發(fā)展。因?yàn)橐环矫?，原有的制度施加給企業(yè)過(guò)高的成本；另一方面，制度的變遷不可能總是讓一方處境獲得改善，多數(shù)情況下需要尋求雙贏的博弈。事實(shí)上，近代自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、選舉權(quán)制度的出現(xiàn)，現(xiàn)代勞動(dòng)權(quán)、環(huán)境權(quán)的發(fā)展，均體現(xiàn)了這種博弈均衡。

（二）博弈論的邏輯

人類(lèi)的各種制度和規(guī)則的出現(xiàn)，最終目的是保障每個(gè)人都能過(guò)上美好幸福的生活，或者如《世界人權(quán)宣言》所說(shuō)的“促成較大自由中的社會(huì)進(jìn)步和生活水平的改善”。1這個(gè)出發(fā)點(diǎn)是人權(quán)制度和工商業(yè)制度形成的共同目的，博弈理論很好地解釋了兩種制度的形成和相互關(guān)系。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，制度是人與人之間博弈的均衡，是人與人之間互動(dòng)的約束。人只能在現(xiàn)有的制度約束下進(jìn)行活動(dòng)，否則與他人的互動(dòng)就會(huì)陷入困境，個(gè)人也會(huì)受到各種壓力和激勵(lì)來(lái)遵守這些制度。一個(gè)人雖然不可能不受周?chē)兄贫鹊募s束，卻可以在某一個(gè)或某一些方面不遵守規(guī)則，以自己創(chuàng)造或者學(xué)習(xí)的不同規(guī)則行事。這是制度變遷的前提。當(dāng)不遵守當(dāng)前規(guī)則而采用其他規(guī)則的人足夠多，人與人之間的博弈就會(huì)形成新的均衡，新制度就形成了。制度是人與人之間博弈的約束和均衡，人與人之間的博弈也會(huì)改變規(guī)則繼而形成制度變遷。經(jīng)由無(wú)數(shù)人的重復(fù)博弈，人權(quán)制度和現(xiàn)代工商業(yè)制度便在近代逐步形成。

我們可以通過(guò)博弈的視角來(lái)觀(guān)察該形成過(guò)程。最簡(jiǎn)單的博弈模型是二人博弈。從博弈結(jié)果來(lái)看，還可以分為零和博弈和非零和博弈。在正常的交易情況下，兩人的簡(jiǎn)單交易是非零和博弈中的正和博弈。舉一個(gè)最簡(jiǎn)單的例子，一個(gè)人去另一個(gè)人開(kāi)的飯館吃飯，吃飯的人獲得了食物，飯館老板通過(guò)服務(wù)獲得了盈利，這是典型的正和博弈。正是正和博弈的激勵(lì)，工商業(yè)才在人類(lèi)社會(huì)逐步發(fā)展起來(lái)。當(dāng)博弈的范圍擴(kuò)展到多人博弈，并考慮制度約束時(shí)，情況就發(fā)生了變化。在這種情況下，飯館老板必須面對(duì)其他食物提供者的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還需要考慮制度成本。如果食物價(jià)格太高，吃飯的人就會(huì)變少，飯館可能會(huì)虧損；如果食物價(jià)格太低，包括制度成本在內(nèi)的各種成本卻較高的情況下，飯館也可能會(huì)虧損。因此，在充分競(jìng)爭(zhēng)情況下，飯館老板最簡(jiǎn)單的策略是降低成本。最有效的降低成本的方法是組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)橥ㄟ^(guò)組織創(chuàng)新可以有效降低制度成本，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新則可以有效規(guī)避同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)從而獲得更多的利潤(rùn)。

三、以規(guī)則創(chuàng)新調(diào)適工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的歷史鏡鑒

我們可以從博弈的角度，或者說(shuō)個(gè)體的角度來(lái)分析歷史上的人權(quán)與工商業(yè)發(fā)展的互動(dòng)與沖突調(diào)適，找尋工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系調(diào)適的路徑。由于人權(quán)包括了大量的公民權(quán)利，本文僅以遷徙自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)為例分析兩者的互動(dòng)。

（一）工商業(yè)發(fā)展與遷徙自由互動(dòng)的鏡鑒

遷徙自由在古代西方社會(huì)受到了極大的限制，隨著近代工商業(yè)的發(fā)展才逐步得到保障。從博弈的角度看，工商業(yè)企業(yè)家為了盈利，創(chuàng)造了企業(yè)的形式來(lái)降低制度成本。但是外部制度成本依然很高，突出的表現(xiàn)就是西方封建社會(huì)農(nóng)奴被束縛在土地上，手工業(yè)者被束縛在行業(yè)工會(huì)，工商企業(yè)家的自由也受到限制，企業(yè)獲得勞動(dòng)者的成本巨大?！笆忻耠A級(jí)最不可少的需要就是個(gè)人自由。沒(méi)有自由那就是說(shuō)沒(méi)有行動(dòng)、營(yíng)業(yè)與銷(xiāo)售貨物的權(quán)利，沒(méi)有自由貿(mào)易就無(wú)法進(jìn)行?！?農(nóng)奴、手工業(yè)者為了改善自己的生活需要到企業(yè)中去，改變限制遷徙自由的制度博弈可以達(dá)成工商企業(yè)界和農(nóng)奴、手工業(yè)者的雙贏。通過(guò)博弈，遷徙自由逐步從思想到制度層面都完成了有效改變，工商業(yè)制度和人權(quán)制度得到了共同發(fā)展。

中國(guó)古代社會(huì)情況也類(lèi)似。在古代，普通人是沒(méi)有遷徙自由的，一個(gè)人如果不做官、不行商，基本就生活在自己出生的地方。普通人要到外地旅行，必須有路引。例如明代法律規(guī)定，“農(nóng)業(yè)者不出一里之間，朝出暮入，作息之道相互知”“若軍民出百里之外不給引者，軍以逃軍論，民以私渡關(guān)津論。”2路引需要向里加申請(qǐng)，由州縣審核才可以獲得，并且路引為一次性，不能重復(fù)使用。3古代社會(huì)，工商業(yè)不發(fā)達(dá)，沒(méi)有遷徙自由的基礎(chǔ)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和工商業(yè)的蓬勃發(fā)展使遷徙自由成為必需的人權(quán)，工商業(yè)也因此降低了制度成本。

（二）工商業(yè)發(fā)展與財(cái)產(chǎn)權(quán)互動(dòng)的歷史

西方在近代以前并未形成完整的私有產(chǎn)權(quán)制度。隨著西方近代工商業(yè)的發(fā)展，工商業(yè)者積累的財(cái)產(chǎn)不愿意被外人隨便剝奪，以便獲取更多的財(cái)富，對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)要求就變得極為迫切。近代工商業(yè)發(fā)展過(guò)程中，通過(guò)博弈逐步建立了保障受尊重的、可靠的產(chǎn)權(quán)和自主運(yùn)用財(cái)產(chǎn)的自由權(quán)的制度。通過(guò)清晰而普適的產(chǎn)權(quán)制度，在市場(chǎng)機(jī)制的引導(dǎo)下，財(cái)產(chǎn)所有者就可以相互交往，利用他們可獲得的資源和開(kāi)發(fā)出的新資源，盡最大努力去滿(mǎn)足人們的需要。4

財(cái)產(chǎn)權(quán)不僅被認(rèn)為是一種自然權(quán)利，而且通過(guò)博弈被納入憲法文件，成為公民的基本權(quán)利。在英國(guó)，國(guó)王與貴族因?yàn)檎鞫悊?wèn)題產(chǎn)生了分歧，貴族為爭(zhēng)取財(cái)產(chǎn)權(quán)利與國(guó)王進(jìn)行了戰(zhàn)爭(zhēng)，在1215年簽署了《自由大憲章》，確立了無(wú)代表不納稅的原則。在美國(guó)，民眾為了抵抗英國(guó)人轉(zhuǎn)嫁給北美殖民地的稅收展開(kāi)了獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，發(fā)表了《獨(dú)立宣言》，提出了“人人生而平等，造物者賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利”。雖然沒(méi)有明確財(cái)產(chǎn)權(quán)，但財(cái)產(chǎn)權(quán)卻隱含其中。法國(guó)第三等級(jí)為了反抗國(guó)王的增稅企圖，發(fā)動(dòng)了法國(guó)大革命，制定了《人權(quán)宣言》，其第17條對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定極為完整，它指出，“財(cái)產(chǎn)是不可侵犯與神圣的權(quán)利，除非合法認(rèn)定的公共需要對(duì)它明白地提出要求，同時(shí)基于公正和預(yù)先補(bǔ)償?shù)臈l件，任何人的財(cái)產(chǎn)皆不可受到剝奪。”5

判定財(cái)產(chǎn)歸屬的所有權(quán)制度在中國(guó)古代社會(huì)也早已存在。孟子說(shuō)“民之為道也，有恒產(chǎn)者有恒心，無(wú)恒產(chǎn)者無(wú)恒心”6，既說(shuō)明了財(cái)產(chǎn)的重要性，也說(shuō)明私有財(cái)產(chǎn)制度很早就出現(xiàn)了。但是，中國(guó)古代社會(huì)財(cái)產(chǎn)權(quán)也是不完整的，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，土地所有權(quán)體現(xiàn)了國(guó)有的性質(zhì)，7土地使用權(quán)和所有權(quán)相分離，商人的財(cái)產(chǎn)得不到保障，會(huì)被政府侵奪，商人在經(jīng)營(yíng)方面受到諸多的限制。1在所有權(quán)方面，更多體現(xiàn)的是財(cái)產(chǎn)的家庭或者家族所有，而不是現(xiàn)代的個(gè)人所有。因此，“在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)，由于缺乏健全發(fā)育和體制保障的社會(huì)環(huán)境，私有產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是不充分、不獨(dú)立、不完全的”。2清末以后，隨著工商業(yè)的發(fā)展，對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的要求也越來(lái)越高。特別是清末四川爆發(fā)的“保路運(yùn)動(dòng)”，不僅是工商業(yè)者保護(hù)其財(cái)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)動(dòng)，也間接導(dǎo)致了清政府的下臺(tái)。3改革開(kāi)放之后，我國(guó)的工商業(yè)快速發(fā)展，促進(jìn)了財(cái)產(chǎn)權(quán)保障制度的發(fā)展完善，對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)同時(shí)對(duì)工商業(yè)的發(fā)展也提供了信心。2004年修憲，私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)與尊重和保障人權(quán)共同成為憲法條款，這正是工商業(yè)與財(cái)產(chǎn)權(quán)良性互動(dòng)的明證。

因此，從歷史的角度來(lái)看，工商業(yè)發(fā)展和人權(quán)保障之間是彼此促進(jìn)的，兩者良性互動(dòng)，形成了正和博弈的結(jié)果。雖然兩者可能沖突，逐步形成的鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境和創(chuàng)新文化，使解決兩者沖突的規(guī)則創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，從而解決了這個(gè)問(wèn)題。這種規(guī)則創(chuàng)新不是政府通過(guò)立法主觀(guān)設(shè)立的，而是在市場(chǎng)中形成，部分為法律所確認(rèn)的。

四、企業(yè)社會(huì)和法律責(zé)任調(diào)適模式的困境

從學(xué)術(shù)界的研究情況看，以強(qiáng)調(diào)企業(yè)社會(huì)責(zé)任和法律責(zé)任為手段調(diào)適兩者關(guān)系是主流的觀(guān)點(diǎn)。這一觀(guān)點(diǎn)一方面基于我國(guó)2015年制定的《社會(huì)責(zé)任指南》。2015年中國(guó)在ISO 26000《社會(huì)責(zé)任指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，制定了GB/T 36000—2015《社會(huì)責(zé)任指南》，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)把人權(quán)作為社會(huì)責(zé)任原則和社會(huì)責(zé)任的核心主題。雖然這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并且把人權(quán)主題從八個(gè)縮減為三個(gè)，但依然體現(xiàn)了國(guó)家用社會(huì)責(zé)任的方式來(lái)推動(dòng)企業(yè)尊重人權(quán)。

另一方面則是有關(guān)企業(yè)的法律責(zé)任規(guī)定。2004年憲法修正案規(guī)定了“國(guó)家尊重和保護(hù)人權(quán)”，這為人權(quán)保護(hù)制度的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。我國(guó)還簽署了包括《世界人權(quán)宣言》以及《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利國(guó)際公約》等一系列的國(guó)際人權(quán)公約，基于國(guó)際法的義務(wù)和我國(guó)憲法的要求，我國(guó)制定了很多的法律對(duì)人權(quán)加以制度化保護(hù)，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)人權(quán)的保護(hù)義務(wù)。法律對(duì)人權(quán)的制度化保護(hù)，針對(duì)的是人權(quán)不受第三方，包括私人和工商業(yè)的侵犯，這些法律包括民法、刑法、行政法和訴訟法等主要法律。我國(guó)的勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、環(huán)境保護(hù)法、訴訟法等法律構(gòu)建了國(guó)家保護(hù)人權(quán)不受工商業(yè)侵害的基石。另外，通過(guò)行政機(jī)關(guān)制定的包括行政法規(guī)在內(nèi)的各種規(guī)范性文件，形成了防止工商業(yè)侵害人權(quán)的規(guī)制體系。

從法律規(guī)則上講，我國(guó)調(diào)整工商業(yè)與人權(quán)的關(guān)系，或者說(shuō)促使企業(yè)尊重人權(quán)、不侵害人權(quán)的方式，主要是類(lèi)似道德的社會(huì)責(zé)任和法律責(zé)任兩個(gè)方面。然而對(duì)比現(xiàn)實(shí)我們不難發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)方面都面臨著一些困境。首先，企業(yè)尊重人權(quán)的理念并沒(méi)有成為工商企業(yè)的共識(shí)。例如在2018年《財(cái)富》500強(qiáng)中110家中國(guó)企業(yè)沒(méi)有一家制定并發(fā)布人權(quán)政策或行為標(biāo)準(zhǔn)，而榜單中已經(jīng)有200家其他國(guó)家的企業(yè)發(fā)布了人權(quán)政策和標(biāo)準(zhǔn)。4一項(xiàng)調(diào)查顯示，抽樣調(diào)查的25家中國(guó)領(lǐng)先企業(yè)除了對(duì)發(fā)展權(quán)，對(duì)人權(quán)的了解水平也普遍較低。5如果沒(méi)有尊重人權(quán)的企業(yè)理念，通過(guò)道德式說(shuō)教讓企業(yè)踐行尊重人權(quán)的社會(huì)責(zé)任，其收效必定不佳。其次，工商企業(yè)侵害公民的環(huán)境權(quán)、勞動(dòng)權(quán)等方面的情況依然是屢見(jiàn)不鮮。例如2020年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴破壞生態(tài)環(huán)境資源犯罪5.1萬(wàn)人，辦理相關(guān)公益訴訟案件8.4萬(wàn)件6，其中相當(dāng)比例都涉及工商企業(yè)。2019年“996”成為“年度十大網(wǎng)絡(luò)用語(yǔ)”，“996”指工作時(shí)間從早上9點(diǎn)到晚上9點(diǎn)，一周工作6天，代表著中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)盛行的加班文化，這種嚴(yán)重違反勞動(dòng)法、侵害勞工權(quán)益的工作時(shí)間在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)廣泛存在。1研究表明，近 20 年來(lái)，我國(guó)勞動(dòng)者的平均工作時(shí)長(zhǎng)居高不下，其平均工作時(shí)長(zhǎng)高于部分典型發(fā)達(dá)國(guó)家以及其他發(fā)展中國(guó)家2，這對(duì)勞動(dòng)者的健康形成了損耗，侵害了勞動(dòng)者的健康權(quán)。這些狀況表明，賦予工商企業(yè)社會(huì)責(zé)任和法律責(zé)任，并不能從根本上解決工商業(yè)與人權(quán)的沖突。實(shí)際上，這不應(yīng)該是我國(guó)處理工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的全部方式，甚至不應(yīng)該是主要的方式。

五、調(diào)適工商業(yè)與人權(quán)關(guān)系的改進(jìn)路徑

人類(lèi)環(huán)境宣言指出，“在發(fā)展中的國(guó)家中，環(huán)境問(wèn)題大半是由于發(fā)展不足造成的”“由于不發(fā)達(dá)和自然災(zāi)害的原因而導(dǎo)致環(huán)境破壞造成了嚴(yán)重的問(wèn)題。克服這些問(wèn)題的最好辦法，是提供大量的財(cái)政和技術(shù)援助以支持發(fā)展中國(guó)家本國(guó)的努力”。3因此，首先要發(fā)展工商業(yè)，才能為解決包括環(huán)境權(quán)在內(nèi)的人權(quán)問(wèn)題提供物質(zhì)條件。

改革開(kāi)放后我國(guó)逐步形成了以憲法為核心的推動(dòng)工商業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境。憲法規(guī)定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，黨的文件解釋為“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”；憲法規(guī)定“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”，為工商業(yè)良好運(yùn)作奠定產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)；憲法規(guī)定“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益”，推動(dòng)了民營(yíng)工商業(yè)發(fā)展，使其成為解決就業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新的主力。

這些制度的基礎(chǔ)或根基就是創(chuàng)新文化。創(chuàng)新文化是指鼓勵(lì)、支持創(chuàng)造性行為的發(fā)生，對(duì)創(chuàng)造性行為更為容忍，對(duì)壓制創(chuàng)造性行為的制度形成制約的文化。新發(fā)展理念構(gòu)成新時(shí)代發(fā)展的指導(dǎo)原則，創(chuàng)新則構(gòu)成發(fā)展的動(dòng)力和根基，沒(méi)有創(chuàng)新制度和創(chuàng)新行為的支持，從原有的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾掳l(fā)展模式便無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

創(chuàng)新理念之所以能夠成為新發(fā)展理念的首位理念，“是因?yàn)閯?chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”“抓住了創(chuàng)新，就抓住了牽動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的‘牛鼻子”4。重視創(chuàng)新是總結(jié)近代歷史特別是我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的歷史經(jīng)驗(yàn)得出的結(jié)論。因此，習(xí)近平總書(shū)記指出，“回顧近代以來(lái)世界發(fā)展歷程，可以清楚地看到，一個(gè)國(guó)家和民族的創(chuàng)新能力，從根本上影響甚至決定國(guó)家和民族前途和命運(yùn)”。5黨總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)時(shí)，也把“堅(jiān)持開(kāi)拓創(chuàng)新”作為十條經(jīng)驗(yàn)中的一條。6黨的二十大報(bào)告把創(chuàng)新、創(chuàng)造提到了前所未有的高度。報(bào)告中“創(chuàng)新”一詞出現(xiàn)了55次，“創(chuàng)造”一詞出現(xiàn)了17次，合計(jì)72次，是歷屆黨的報(bào)告中最多的。報(bào)告重申了《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出的“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，首次提出要“形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度”以及“培育創(chuàng)新文化”。7

因此，面對(duì)工商業(yè)與人權(quán)的沖突，核心方案是規(guī)則創(chuàng)新，通過(guò)營(yíng)造良好環(huán)境激發(fā)培養(yǎng)更多有創(chuàng)造能力的人，讓其在創(chuàng)新文化的氛圍下進(jìn)行組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，使工商企業(yè)能夠在不侵犯人權(quán)的情況下健康發(fā)展，工商業(yè)與人權(quán)良性互動(dòng)。因此，我國(guó)需要從以下方面入手進(jìn)行制度建設(shè)：

第一，改革教育制度，培養(yǎng)更多有創(chuàng)造能力的公民。創(chuàng)新從來(lái)不是憑空出現(xiàn)的，它是大量具有創(chuàng)造能力的人不斷探索積累創(chuàng)新實(shí)踐的結(jié)果。我國(guó)的基礎(chǔ)教育基本上還停留在灌輸式的教育模式，重于傳授各種知識(shí)，對(duì)如何獲取知識(shí)、如何創(chuàng)造知識(shí)重視程度不夠。2021年，我國(guó)開(kāi)始了基礎(chǔ)教育的“雙減”政策，提出有效減輕義務(wù)教育階段學(xué)生過(guò)重作業(yè)負(fù)擔(dān)和校外培訓(xùn)負(fù)擔(dān)。這樣的政策有利于構(gòu)建培養(yǎng)創(chuàng)造型人才的基礎(chǔ)，如果孩子們過(guò)度關(guān)注成績(jī)和作業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)分?jǐn)?shù)，長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)目標(biāo)和創(chuàng)造意識(shí)反而會(huì)模糊化。在“雙減”政策的基礎(chǔ)上，應(yīng)該進(jìn)一步改革基礎(chǔ)教育制度，把學(xué)生的創(chuàng)造力作為評(píng)價(jià)義務(wù)教育成效的主要指標(biāo)。在高等教育階段，創(chuàng)新能力培養(yǎng)已經(jīng)獲得了重視，分?jǐn)?shù)并不是評(píng)價(jià)學(xué)校和學(xué)生的主要指標(biāo)，但高校的行政化趨勢(shì)并沒(méi)有減輕，還有較大的改善空間。只有大量激發(fā)、選拔、任用有創(chuàng)造能力的人才，作為創(chuàng)新主力的企業(yè)才有可能通過(guò)組織和技術(shù)創(chuàng)新來(lái)降低成本，為人權(quán)保障建立基礎(chǔ)。

第二，讓創(chuàng)新原則成為憲法法律的指導(dǎo)原則之一，為創(chuàng)新提供良好的制度氛圍，形成創(chuàng)新文化。有創(chuàng)造能力的公民和政治、經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)者，在創(chuàng)新被鼓勵(lì)的制度環(huán)境中才能發(fā)揮其能力。在新時(shí)代新發(fā)展階段，創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)被憲法所肯定，但具體的法律制度還需要進(jìn)一步完善。國(guó)務(wù)院制定了《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，并出臺(tái)了鼓勵(lì)大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)的政策，1目前來(lái)看這些政策的效力等級(jí)較低，難以提供強(qiáng)有力的指引作用。全國(guó)人大常委會(huì)可以考慮制定《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境法》和《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持法》?！秳?chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持法》不同于《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，其應(yīng)更注重對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的營(yíng)造，提高對(duì)創(chuàng)新行為的容忍度。創(chuàng)新文化的營(yíng)造，不僅為工商企業(yè)發(fā)展提供條件，也保障了公民的自由權(quán)、職業(yè)選擇權(quán)、發(fā)展權(quán)，是工商業(yè)與人權(quán)共同發(fā)展的保障。

第三，強(qiáng)化人權(quán)教育，讓保障人權(quán)的理念深入人心，成為每個(gè)人的行為規(guī)則。規(guī)則創(chuàng)新是工商企業(yè)和人權(quán)保障共同發(fā)展的必要條件，卻不是充分條件。工商企業(yè)可以保持創(chuàng)新但未必同時(shí)也尊重人權(quán)。雖然2004年尊重和保障人權(quán)成為我國(guó)憲法的條款，但人權(quán)理念并沒(méi)有成為多數(shù)人行為的默認(rèn)規(guī)則。我國(guó)自2009年以來(lái)制定了四個(gè)國(guó)家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃，2每個(gè)人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃都有關(guān)于人權(quán)教育的內(nèi)容，并且已經(jīng)建立了14家國(guó)家人權(quán)教育與培訓(xùn)基地。3這些措施雖然在人權(quán)教育方面起到了積極推動(dòng)作用，但距現(xiàn)實(shí)要求還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。首先，需要建立更多層級(jí)的人權(quán)教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。國(guó)家的人權(quán)教育與培訓(xùn)基地每個(gè)省應(yīng)至少設(shè)立一個(gè)，作為國(guó)家人權(quán)教育和研究的中心機(jī)構(gòu)。各省、市、縣也要有自身相關(guān)機(jī)構(gòu)，民營(yíng)機(jī)構(gòu)也可以開(kāi)展人權(quán)的教育培訓(xùn)。其次，把人權(quán)課程作為中小學(xué)的專(zhuān)門(mén)課程，而不是僅僅融入其他課程之中；在高校中普遍設(shè)立人權(quán)通識(shí)課程，把人權(quán)法作為法學(xué)的核心課程，人權(quán)法作為法學(xué)一級(jí)學(xué)科進(jìn)行本科生和研究生培養(yǎng)。

第四，改進(jìn)監(jiān)管制度，讓新興企業(yè)有更大的試錯(cuò)空間，為人權(quán)保障創(chuàng)造條件。在包括數(shù)字平臺(tái)在內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)發(fā)展之初，對(duì)其監(jiān)管很少，讓這類(lèi)企業(yè)有了更多的創(chuàng)新空間，因此也形成了目前我國(guó)數(shù)字平臺(tái)企業(yè)在世界中的地位。2021年我國(guó)開(kāi)啟了對(duì)數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的“強(qiáng)監(jiān)管”模式。在這種模式的影響下，目前有些監(jiān)管機(jī)構(gòu)在一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)處于萌芽狀態(tài)時(shí)，就開(kāi)始進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管。這表現(xiàn)為政府制定各種規(guī)則規(guī)范新興領(lǐng)域的企業(yè)，這種做法無(wú)疑會(huì)使企業(yè)的創(chuàng)造力受到限制。正如理論邏輯、歷史啟示、現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)所表明的，企業(yè)無(wú)法創(chuàng)新就只能內(nèi)卷，可能導(dǎo)致生存權(quán)、發(fā)展權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、環(huán)境權(quán)等權(quán)利惡化。目前，基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的人工智能技術(shù)獲得了突破性進(jìn)展，我國(guó)有機(jī)會(huì)在此領(lǐng)域形成全球領(lǐng)先位置，如果監(jiān)管過(guò)度，極有可能失去稍縱即逝的機(jī)會(huì)。因此，立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)在制定監(jiān)管規(guī)范時(shí)，應(yīng)從戰(zhàn)略全局的視角考慮問(wèn)題，從培育創(chuàng)新文化的角度，適度監(jiān)管，盡量減少對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的干擾。

責(zé)任編輯：彭銀春