李基源，黎玉珠，馮綿枝

（廣東省大灣區(qū)集成電路與系統(tǒng)應(yīng)用研究院，廣東 廣州 510660）

0 引言

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)建立完善有效的知識管理體系對科研成果轉(zhuǎn)化起到至關(guān)重要的作用。然而經(jīng)過調(diào)研，目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)普遍存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識、戰(zhàn)略規(guī)劃的缺乏以及管理制度的不完善，為后續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化埋下知識產(chǎn)權(quán)隱患等問題。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題

1.1 對產(chǎn)生知識產(chǎn)核心作用的認(rèn)知不明確，知識產(chǎn)權(quán)偏離本質(zhì)作用

知識產(chǎn)權(quán)是對發(fā)明人勞動成果的一種保護(hù)，比如專利權(quán)是法律賦予的一種專有權(quán)，具有法律效力，這種權(quán)利具有獨(dú)占的排他性。非專利權(quán)人要想使用他人的專利技術(shù)，必須依法征得專利權(quán)人的同意或許可。知識產(chǎn)權(quán)作用是通過專有權(quán)保護(hù)勞動成果，使產(chǎn)品在市場中更具競爭力，實(shí)現(xiàn)更高的市場利益回報；同時知識產(chǎn)權(quán)也可以作為商品交易產(chǎn)生巨大利益。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般是承擔(dān)了國家或社會中大部分的前沿技術(shù)攻關(guān)研究的單位，從產(chǎn)品生命周期的角度分析，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生的大部分技術(shù)成果還沒到產(chǎn)品化階段，離產(chǎn)品化還有一段距離，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科研人員對知識產(chǎn)權(quán)作用認(rèn)知不到位，其錯誤的認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)作用僅僅作為完成技術(shù)攻關(guān)研究課題項(xiàng)目驗(yàn)收，在知識產(chǎn)權(quán)申請時缺乏對產(chǎn)品的保護(hù)的規(guī)劃，大部分以完成數(shù)量任務(wù)為目標(biāo)，未能保護(hù)實(shí)際的創(chuàng)新成果。導(dǎo)致研究成果產(chǎn)品化后知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，反而在未來的市場競爭中失去競爭先機(jī)[1]。

1.2 缺乏知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃意識，專利與產(chǎn)品創(chuàng)新點(diǎn)的關(guān)聯(lián)性弱，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度弱，轉(zhuǎn)化率偏低

知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃應(yīng)該貫穿項(xiàng)目研發(fā)全過程，即從項(xiàng)目研發(fā)規(guī)劃開始就應(yīng)該規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)申請布局，首先根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)的創(chuàng)新點(diǎn)、重點(diǎn)研發(fā)內(nèi)容、技術(shù)或產(chǎn)品的重要程度等信息制定知識產(chǎn)權(quán)申請規(guī)劃，然后在項(xiàng)目研發(fā)過程中圍繞項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)、重點(diǎn)研發(fā)內(nèi)容進(jìn)行專利申請布局，知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)品特點(diǎn)相結(jié)合，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)最大的保護(hù)作用。目前有部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目僅僅以完成知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量任務(wù)指標(biāo)出發(fā)，缺少從市場保護(hù)及未來發(fā)展規(guī)劃角度出發(fā)的意識。科研人員申請專利容易隨性而為，缺乏系統(tǒng)性專利申請布局，存在專利與產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性不高的風(fēng)險，也存在因一個非核心專利公開影響核心技術(shù)的創(chuàng)新性的風(fēng)險，使辛辛苦苦研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)變成公知技術(shù)為他人做嫁衣，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)蒙受不必要的損失。同時部分專利與產(chǎn)品結(jié)合度不足，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)實(shí)際轉(zhuǎn)化實(shí)施率不高，存在較多的“沉睡專利”。在現(xiàn)階段社會發(fā)展背景下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的戰(zhàn)略需求進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，同時還要圍繞國家戰(zhàn)略性發(fā)展目標(biāo)，不斷積累和突破技術(shù)，以此能夠從技術(shù)、產(chǎn)品規(guī)劃源頭、專利規(guī)劃布局等方面提升專利的價值，提升產(chǎn)品在市場的競爭力。

1.3 專利布局意識薄弱，缺乏打造技術(shù)壁壘思維

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新技術(shù)研究的先驅(qū)，引領(lǐng)國家前沿技術(shù)的發(fā)展，是技術(shù)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，從理論來說更應(yīng)該采用地毯式策略進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局，盡量做到全面保護(hù)，最少也應(yīng)該進(jìn)行圍堵式的在核心技術(shù)布局一系列關(guān)鍵，增大競爭對手的進(jìn)入領(lǐng)域的難度。但部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏相關(guān)意識，在實(shí)際工作過程中沒有根據(jù)研發(fā)的實(shí)際創(chuàng)新度及創(chuàng)新數(shù)量情況進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局，滿足數(shù)量任務(wù)后，大部分情況不再圍繞研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請布局，任由很多創(chuàng)新技術(shù)沉于箱底，甚至因疏忽沒做好保密措施導(dǎo)致技術(shù)流失，讓競爭對手獲悉后申請專利反過來制約自己[2]。

1.4 缺乏技術(shù)秘密保護(hù)意識，容易導(dǎo)致技術(shù)成果流失

技術(shù)秘密保護(hù)是一個系統(tǒng)工程，涉及人員、區(qū)域、文檔資料、網(wǎng)絡(luò)傳輸、設(shè)備等多方面，需要體系的管理制度才能完善，相對于專利保護(hù)，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對技術(shù)秘密的保護(hù)意識更加薄弱，科研人員及相關(guān)管理者往往都聚焦在技術(shù)和產(chǎn)品的研究工作上，忽略了技術(shù)秘密的保護(hù)。首先，研發(fā)資料（技術(shù)方案、圖紙等）沒有專職的歸檔管理不注意保密，容易獲取且沒有記錄。其次，研發(fā)人員電腦設(shè)備能隨意發(fā)送技術(shù)資料沒有監(jiān)督管理。另外，研發(fā)樣機(jī)沒有監(jiān)督管理，容易被人獲取，存在較大的泄密風(fēng)險。目前國內(nèi)侵犯技術(shù)秘密的案件頻發(fā)，技術(shù)秘密案件具有取證難、歷時長，勝訴率低等特點(diǎn)，一旦技術(shù)秘密泄露，很難挽回?fù)p失。2023 年年度知識產(chǎn)權(quán)類十大經(jīng)典案例之一的卡波技術(shù)秘密案件于2017—2023 年最高法院作出最終判決，期間一共歷時6 年多，可見技術(shù)秘密案件訴訟非常困難，因此必須要重視技術(shù)秘密的保護(hù)，避免遭受損失。

1.5 缺乏技術(shù)成果傳承意識，技術(shù)研發(fā)延續(xù)性差

縱觀人類重大的發(fā)明創(chuàng)造都是經(jīng)過前人不斷的積累過程，因此新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展也需要積累與傳承。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)了國家或社會中大部分的前沿技術(shù)攻關(guān)研究，是我國創(chuàng)新技術(shù)的傳承的源頭?，F(xiàn)在大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般情況是由多方人員共建成立聯(lián)合研發(fā)課題組，且很多不是全職人員，科研人員對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的歸屬感弱，缺少技術(shù)積累傳承的意識，技術(shù)方案、研發(fā)過程記錄、研發(fā)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等資料保存不完整，技術(shù)傳承度差。

綜上所述，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識可以歸納如下：①部分研究人員對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)知不足，缺乏管理意識，錯誤地認(rèn)為只有做好產(chǎn)品和項(xiàng)目，提高產(chǎn)值才能體現(xiàn)工作價值，將知識產(chǎn)權(quán)視為項(xiàng)目或者產(chǎn)品的附屬品，認(rèn)為此項(xiàng)工作可有可無。科研工作者知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不足，申請專利過程錯過最佳時機(jī)，容易讓競爭對手捷足先登。②部分高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)關(guān)注著作權(quán)、專利權(quán)、論文等方面的管理。對于商業(yè)機(jī)密、商標(biāo)和技術(shù)秘密等管理規(guī)劃存在不足之處。尤其是技術(shù)秘密方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中技術(shù)成果和專利技術(shù)應(yīng)置于同等地位，實(shí)際上，由于法律的復(fù)雜性以及技術(shù)的機(jī)密性，致使部分技術(shù)未參與科技創(chuàng)新評定活動，導(dǎo)致大部分技術(shù)秘密因保護(hù)不完善而泄密，破壞了其產(chǎn)權(quán)價值。③部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所未重視知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理，重點(diǎn)對科研項(xiàng)目實(shí)施整個階段展開全面的監(jiān)督和考核，導(dǎo)致科研成果未能及時轉(zhuǎn)化成知識產(chǎn)權(quán)，科研研究的關(guān)鍵技術(shù)和領(lǐng)域技術(shù)資料傳承的管理不足，導(dǎo)致研發(fā)效率偏低。④新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺是國家科研方向的新嘗試，乏全面的知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)，因此新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要進(jìn)行文化建設(shè)規(guī)劃。

鑒于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以上產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識缺乏、戰(zhàn)略規(guī)劃缺乏以及管理制度不完善原因，為后續(xù)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化埋下了知識產(chǎn)權(quán)方面的諸多隱患。例如，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)就職的研發(fā)人員，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)期間，產(chǎn)出的技術(shù)成果如未進(jìn)行專利、商業(yè)秘密保護(hù)以及全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，而隨著科研人員的離開后再對該部分成果申請專利時，很難舉證這些成果與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)性和產(chǎn)權(quán)唯一性。對于這樣的知識產(chǎn)權(quán)官司不僅耗時長、牽扯精力多，且獲得勝訴難度也極大，可以說是時間、精力和金錢成本相當(dāng)昂貴，收效缺很甚微。最終會出現(xiàn)前員工與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)和產(chǎn)品在市場上激烈對碰慘烈局面，而且往往出走的是優(yōu)秀人才，其產(chǎn)品和技術(shù)在市場上比新型研發(fā)機(jī)構(gòu)本身更具競爭力。前期的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作沒有做好，直接為后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化，埋下了巨大的隱患，最終導(dǎo)致本來屬于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)和產(chǎn)品，在市場上完全失去了競爭活力[3]。

2 政策建議

2.1 建立健全新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)想要正確應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，為自身可持續(xù)發(fā)展提供助力，就需要提升自身的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，正確認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的價值，并建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，從制度的角度出發(fā)實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)范與約束。

首先，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要將知識產(chǎn)權(quán)提升到戰(zhàn)略高度，制定并實(shí)施新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高全員知識產(chǎn)權(quán)意識。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)增加知識產(chǎn)權(quán)管理方面的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，推動知識產(chǎn)權(quán)信息的深度應(yīng)用，以此發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對科技研發(fā)方向的指引作用。同時新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還需要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理方面的培訓(xùn)，特別需要提升中層領(lǐng)導(dǎo)及核心研發(fā)人員知識產(chǎn)權(quán)布局意識，以此自上而下地帶動員工知識產(chǎn)權(quán)的提升。在培訓(xùn)的過程中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要關(guān)注對培訓(xùn)內(nèi)容的設(shè)計以及對培訓(xùn)形式的選擇，在內(nèi)容設(shè)計上要避免理論知識的大量堆疊，以免參訓(xùn)人員出現(xiàn)厭倦與抗拒的心理；而在培訓(xùn)的形式選擇上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)對互聯(lián)網(wǎng)平臺的應(yīng)用，發(fā)揮其突破時空限制的優(yōu)勢。

其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要不斷完善各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的全流程管理，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)快速轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益。另外，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還需要建立知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊，規(guī)范新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)工作，加快推動知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與轉(zhuǎn)化，體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)價值[4]。

2.2 規(guī)劃研究領(lǐng)域、研發(fā)方向與研發(fā)內(nèi)容

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以市場為導(dǎo)向，結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色和布局，規(guī)劃高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域、重點(diǎn)研發(fā)方向和內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)布局也需要與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)規(guī)劃相呼應(yīng)，一切以市場需求為基準(zhǔn)，完全遵循“市場導(dǎo)向推動研發(fā)創(chuàng)新”原則。

在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)領(lǐng)域、方向和內(nèi)容的規(guī)劃上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分了解市場需求，提前做好研發(fā)規(guī)劃，避免原有技術(shù)方向和團(tuán)隊的路徑依賴和思維固化現(xiàn)象，避免技術(shù)和區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)配套體系的錯配現(xiàn)象，避免科技成果與市場落地錯配現(xiàn)象。根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色制定中長期研發(fā)任務(wù)布局，再從產(chǎn)品市場導(dǎo)向出發(fā)制定年度研發(fā)任務(wù)分解，根據(jù)年度任務(wù)項(xiàng)目研發(fā)重要內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)制定知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)。最后根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)創(chuàng)新點(diǎn)開展專利挖掘與布局活動，形成技術(shù)壁壘，保障研發(fā)成果。

2.3 建立綜合性產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺，做好知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立集創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、孵化加速、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)投資于一體的綜合性產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺，通過內(nèi)部培養(yǎng)和大力引進(jìn)的方式，建立起新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所在領(lǐng)域和行業(yè)的復(fù)合型科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍，建立市場化專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，即集創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、孵化加速、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)投資于一體的綜合性產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺，建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)性轉(zhuǎn)化體系和良性循環(huán)生態(tài)，提升成果轉(zhuǎn)化成效。

在綜合性產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺中，還可針對知識產(chǎn)權(quán)的知識進(jìn)行宣傳，將各產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分類，同時發(fā)布有關(guān)保護(hù)手段的公告或文章，一方面培養(yǎng)人才的知識產(chǎn)權(quán)意識，另一方面為維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)提供幫助，促使相關(guān)文化建設(shè)效果得以改善，為智力成果的合理、合法使用與傳播奠定基礎(chǔ)[5]。

2.4 建立技術(shù)秘密管理體系

針對相關(guān)人員缺乏技術(shù)秘密保護(hù)意識，導(dǎo)致技術(shù)流失風(fēng)險上升的問題，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)秘密管理體系，強(qiáng)化對技術(shù)秘密的監(jiān)督與管理。一方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要針對技術(shù)資料、商業(yè)運(yùn)營資料的特點(diǎn)制定與之對應(yīng)的保密管理辦法，同時針對科研人員的權(quán)限等級與工作內(nèi)容建立保密管理辦法。另一方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)推動商業(yè)秘密保險落地，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在商業(yè)秘密保護(hù)中“省時、省錢、省心、省力”。商業(yè)秘密保險有利于幫助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)借助金融手段維護(hù)合法利益，降低維護(hù)商業(yè)秘密成本，幫助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提高對抗商業(yè)秘密泄露風(fēng)險的韌性，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展撐穩(wěn)“保護(hù)傘”。

2.5 建立項(xiàng)目管理系統(tǒng)

為解決缺乏技術(shù)成果傳承意識，技術(shù)研發(fā)延續(xù)性差的問題，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目管理系統(tǒng)，以此提升研發(fā)效率，保障技術(shù)傳承。

首先，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善項(xiàng)目規(guī)劃指標(biāo)，從產(chǎn)品市場導(dǎo)向出發(fā)，分解年度研發(fā)任務(wù)，根據(jù)年度任務(wù)制定項(xiàng)目研發(fā)預(yù)算，并根據(jù)年度項(xiàng)目計劃開展后續(xù)的研發(fā)工作。

其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定項(xiàng)目進(jìn)度、問題跟蹤匯報機(jī)制，方便知識產(chǎn)權(quán)管理人員了解項(xiàng)目研發(fā)的真實(shí)情況與進(jìn)度，確保其能夠及時發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險、解決問題、進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度管理。通過項(xiàng)目管理系統(tǒng)保存項(xiàng)目全過程技術(shù)研發(fā)資料，既能規(guī)范技術(shù)秘密管理，又能實(shí)現(xiàn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)傳承。

3 結(jié)語

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)構(gòu)作為順應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的產(chǎn)物，是支撐區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的新型載體，其目標(biāo)是推動科研成果轉(zhuǎn)化，承擔(dān)著國家重大技術(shù)及關(guān)鍵技術(shù)攻堅，促進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新的間艱巨任務(wù)，匯聚了許多高級科技人才，掌握著非常多的重大科研技術(shù)成果。因此，需要重視新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理及應(yīng)用，為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更好的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。