寧?kù)n 李倩蓉

摘 要：新一輪數(shù)字技術(shù)革命帶領(lǐng)人類步入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。以2014—2021年我國(guó)30個(gè)?。ㄊ校┑拿姘鍞?shù)據(jù)為研究樣本，選取空間計(jì)量模型等實(shí)證檢驗(yàn)了新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，“新基建”能夠促進(jìn)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的提高。分區(qū)域研究發(fā)現(xiàn)，中、西部地區(qū)“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)顯著。分類別研究發(fā)現(xiàn)，三種類型的“新基建”均能夠提高區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率，其中融合基建的影響系數(shù)最大，且不同類別“新基建”在不同區(qū)域的影響也存在差異性。另外，“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用兼具正向溢出效應(yīng)，經(jīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。在此基礎(chǔ)上，為我國(guó)“新基建”促進(jìn)區(qū)域全要素生產(chǎn)率水平的提升提供了對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；綠色全要素生產(chǎn)率；空間計(jì)量模型；空間溢出效應(yīng)

中圖分類號(hào)： F283

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-335X（2024）03-0063-14

DOI：10.16497/j.cnki.1672-335X.202403006

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠?yàn)槿藗兊纳a(chǎn)和生活提供公共服務(wù)，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境效益同步增長(zhǎng)的必要條件。改革開放以來，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展迅速，然而，傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要以鋼鐵、水泥等物質(zhì)材料投入為主，屬于典型的重資產(chǎn)投入，其建設(shè)和運(yùn)營(yíng)均需要耗費(fèi)大量的人力、物力成本，給地方財(cái)政帶來了一定的壓力。且傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也可能伴隨著環(huán)境污染、資源過耗、產(chǎn)能過剩、邊際效用遞減等問題。以上事實(shí)均表明，傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)無法助力經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式由高速轉(zhuǎn)向高質(zhì)量增長(zhǎng)、由規(guī)模擴(kuò)張型轉(zhuǎn)向內(nèi)涵集約型的轉(zhuǎn)變，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（以下簡(jiǎn)稱“新基建”）應(yīng)運(yùn)而生。

2018年12月“新基建”在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上首次被提及，作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展實(shí)踐中產(chǎn)生的新概念，“新基建”是以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)，以信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，提供數(shù)字轉(zhuǎn)型、智能升級(jí)、融合創(chuàng)新等服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施體系，主要包括基于新一代信息技術(shù)演化生成的通信網(wǎng)絡(luò)、新技術(shù)、算力等信息基礎(chǔ)設(shè)施，融合應(yīng)用新信息技術(shù)支撐傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)的融合基礎(chǔ)設(shè)施以及支撐科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品研制并具有公益屬性的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。［1］從本質(zhì)上看，“新基建”并不是完全獨(dú)立或者摒棄于傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施存在，而是一方面布局全新的信息化、智能化、綠色化的智能基礎(chǔ)設(shè)施，另一方面利用數(shù)字化技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行升級(jí)改造。［2］“新基建”在一定程度上能夠填補(bǔ)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的能力短板，現(xiàn)已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐。

隨著綠色發(fā)展逐漸成為新時(shí)代解決經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展問題和建設(shè)生態(tài)文明的必然選擇，如何打破過去高耗能、高排放、高污染的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，提高區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率成為需要共同關(guān)注和迫切解決的重要議題?！靶禄ā碧峁┝烁咝У男畔⒔涣饔布O(shè)施，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，與綠色發(fā)展的要求不謀而合。［3］本研究在對(duì)“新基建”與綠色全要素生產(chǎn)率水平進(jìn)行測(cè)量的基礎(chǔ)上，利用空間計(jì)量模型對(duì)2014—2021年我國(guó)的省際數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，系統(tǒng)分析了“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響及其差異性和空間溢出效應(yīng)，為我國(guó)“新基建”背景下區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的提升提供理論支撐與實(shí)踐證據(jù)。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究

綠色全要素生產(chǎn)率（Green Total Factor Productivity， GTFP）是傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率基礎(chǔ)上發(fā)展而來的概念，它綜合考慮了污染物排放的非期望產(chǎn)出以及其他生產(chǎn)要素導(dǎo)致的期望產(chǎn)出，是排除污染物帶來的非期望產(chǎn)出后的凈效率，［4］現(xiàn)已逐漸成為綠色發(fā)展在概念上的體現(xiàn)，具有集約生產(chǎn)、環(huán)境包容等特征。此外，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)度方法學(xué)術(shù)界尚未達(dá)到統(tǒng)一，但大多遵循多要素投入與產(chǎn)出的關(guān)系并基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進(jìn)行測(cè)算。目前關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率影響因素方面的研究較為豐富，例如Wang等人發(fā)現(xiàn)，不同水平的人力資本對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在差異性且兼具空間溢出效應(yīng)。［5］另外，張偉科和葛堯從對(duì)外貿(mào)易的視角發(fā)現(xiàn)，對(duì)外直接投資能夠顯著促進(jìn)本地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率提高，并且對(duì)相鄰地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率也具有空間溢出作用。［6］

（二）“新基建”的相關(guān)研究

目前學(xué)界對(duì)于“新基建”的理解趨于多元：一些學(xué)者根據(jù)國(guó)家發(fā)改委的解讀將“新基建”細(xì)分為信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施三個(gè)方面。［7］還有學(xué)者從新舊交替的角度提出了“新基建”的“新技術(shù)驅(qū)動(dòng)說”，認(rèn)為“新基建”是新一輪科技和工業(yè)革命的信息技術(shù)、智能技術(shù)、新能源技術(shù)等產(chǎn)生和應(yīng)用的結(jié)果。［1］此外，針對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的問題，“新要素說”體現(xiàn)了“新制度”“新治理”等特點(diǎn)，意在補(bǔ)齊該方面短板。賈康指出，我國(guó)“新基建”要和制度基建一體化推進(jìn)，加強(qiáng)法律、法治和治理機(jī)制的優(yōu)化。［8］關(guān)于“新基建”的測(cè)度方法目前也尚未得到統(tǒng)一，文傳浩等采用“新基建”投資表征測(cè)量其水平，［9］也有學(xué)者采用熵權(quán)法對(duì)“新基建”整體發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度。［10］另外，由于“新基建”概念出現(xiàn)時(shí)間較短，關(guān)于其影響作用的研究主要集中在某一種類型的新型基礎(chǔ)設(shè)施方面。例如，Gmez-Barroso等認(rèn)為，“新基建”中的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向作用，且存在空間溢出效應(yīng)。［11］

（三）“新基建”與區(qū)域發(fā)展的關(guān)系研究

伴隨著“新基建”的發(fā)展，資源耗費(fèi)和環(huán)境污染等問題也引起了社會(huì)各界的關(guān)注，學(xué)者們的研究逐漸聚焦在“新基建”與綠色發(fā)展的關(guān)系方面。孫傳旺等研究證明，“新基建”能夠改善城市環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)綠色發(fā)展。［12］Feng等以“寬帶中國(guó)”為例，指出加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的積極影響。［13］Wang等人的研究表明，“新基建”中的交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率存在促進(jìn)作用且具有正向溢出效應(yīng)。［14］劉備和黃衛(wèi)東認(rèn)為，“新基建”有助于提升地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率，且主要通過可再生能源技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方式進(jìn)行。［15］

綜上，“新基建”與“綠色全要素生產(chǎn)率”這兩個(gè)主題均得到學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，但鑒于“新基建”概念出現(xiàn)時(shí)間較短，鮮有文獻(xiàn)針對(duì)二者的關(guān)系開展深入討論?，F(xiàn)有研究較多集中在研究“新基建”對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新產(chǎn)出的影響等方面，少有直接探討“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用，同時(shí)也未能深入研究其影響作用的差異。基于此，本研究嘗試：（1）通過對(duì)“新基建”水平的綜合測(cè)量及考慮時(shí)間的連續(xù)性和樣本數(shù)據(jù)的全面性，檢驗(yàn)“新基建”水平對(duì)我國(guó)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的直接影響；（2）比較不同區(qū)域與不同類別“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率影響作用的差異性；（3）通過效應(yīng)分解揭示“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率影響的空間溢出效應(yīng)。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）“新基建”與區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率

“新基建”是減排的重要手段，也是節(jié)能減排的重要技術(shù)路徑。［16］從區(qū)域管理來看，“新基建”為區(qū)域數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了動(dòng)力，“新基建”可以通過數(shù)字技術(shù)來提高城市建設(shè)的運(yùn)行效率，提升區(qū)域服務(wù)與智慧化運(yùn)營(yíng)能力，降低生活能源消耗，助力“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。［17］［18］從碳排放治理方面來看，“新基建”能夠通過促進(jìn)數(shù)字技術(shù)的推廣與應(yīng)用提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)一步降低區(qū)域內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)過程中的碳排放，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境友好的目標(biāo)。［19］此外，Rodan提出的大推動(dòng)理論認(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施能夠通過改變就業(yè)條件和生產(chǎn)效率對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生正外部性影響。［20］例如，5G、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等設(shè)施建設(shè)的完善有效整合了線上線下、前端后端各環(huán)節(jié)，構(gòu)建了“生產(chǎn)—運(yùn)輸—消費(fèi)—回收”全產(chǎn)業(yè)鏈，能夠提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率與能源資源利用效率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重塑，減少污染物排放，進(jìn)而緩解生態(tài)環(huán)境壓力，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境友好的新途徑。［2］基于此，本研究提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著促進(jìn)作用。

（二）“新基建”對(duì)不同區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響

不同地區(qū)因地理位置、資源稟賦、歷史沿革的不同而呈現(xiàn)出不同的發(fā)展特征，這會(huì)引致“新基建”水平存在區(qū)域不均衡性，對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展驅(qū)動(dòng)效能也存在差異。［21］“新基建”的發(fā)展依托數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但由于不同地區(qū)發(fā)展的歷史基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)條件等的不同，其釋放的紅利并不相等，［22］從而導(dǎo)致在地區(qū)分布上出現(xiàn)不均衡現(xiàn)象，對(duì)不同區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響也出現(xiàn)相應(yīng)的差異。另外，有學(xué)者基于要素配置扭曲視角探討了“新基建”中的交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，指出其促進(jìn)作用確實(shí)存在區(qū)域異質(zhì)性。［23］還有研究認(rèn)為，“新基建”對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性具有提升作用且存在區(qū)域異質(zhì)性，能夠影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。［24］基于此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在地區(qū)差異。

（三）不同類別“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響

國(guó)家發(fā)改委將新型基礎(chǔ)設(shè)施解讀為信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施以及創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施三類?！靶禄ā辈煌悇e的側(cè)重不同，對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響也可能存在差異。王亞飛等研究表明，“新基建”可以顯著促進(jìn)共同富裕，但融合基建、創(chuàng)新基建、信息基建的影響作用存在異質(zhì)性。［25］張淑惠和孫艷芳研究發(fā)現(xiàn)，不同類型的“新基建”投資賦能區(qū)域“創(chuàng)新—生態(tài)—經(jīng)濟(jì)”耦合協(xié)調(diào)發(fā)展具有顯著的異質(zhì)性，其中創(chuàng)新基建和融合基建驅(qū)動(dòng)作用顯著，而信息基建的賦能效果不明顯。［26］此外，黃夢(mèng)涵等研究證實(shí)了信息、融合以及創(chuàng)新三類基礎(chǔ)設(shè)施均對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展存在顯著影響，但融合基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生的影響最大。［27］羅玉明指出，“新基建”能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)，且從其子維度來看，信息基建和創(chuàng)新基建對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的影響較為顯著，融合基建的促進(jìn)作用不明顯。［28］綜上，基于不同類別的“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率可能存在的差異性影響，以及考慮到假設(shè)2提出的“新基建”影響效應(yīng)的地區(qū)性差異，本研究提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：不同類別“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在差異性。

假設(shè)4：不同類別“新基建”對(duì)不同區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在差異性。

（四）“新基建”的空間溢出效應(yīng)

“新基建”的連通性和共享性決定了其作用于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展存在空間溢出效應(yīng)。首先，“新基建”能夠促進(jìn)知識(shí)與技術(shù)在區(qū)域間充分傳遞與共享，有利于要素與信息的跨區(qū)域自由流動(dòng)，形成空間溢出。［26］在知識(shí)效應(yīng)溢出的推動(dòng)下，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會(huì)帶來綠色技術(shù)溢出，工業(yè)企業(yè)組織可以通過內(nèi)部學(xué)習(xí)和跨區(qū)技術(shù)合作，把顯性的知識(shí)技能轉(zhuǎn)化為個(gè)體隱形知識(shí)，歸納形成具有綠色技術(shù)原理和規(guī)律的顯性知識(shí)，從而改進(jìn)技術(shù)、節(jié)能減排。［29］其次，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施作為公共物品，有高層次、高附加值、高溢出等特點(diǎn)，具有規(guī)模效應(yīng)和正外部效應(yīng)，這種效應(yīng)既可以直接提高產(chǎn)出效率，又可以通過產(chǎn)業(yè)間和區(qū)域間的溢出效應(yīng)來促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。［16］最后，“新基建”衍生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)現(xiàn)象，促使區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈形成，擴(kuò)大了關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求，推動(dòng)了區(qū)域間技術(shù)、管理理念以及信息的交流，使得城市內(nèi)部以及城市之間新技術(shù)、新理念的傳播速度加快，依靠技術(shù)互補(bǔ)使得總體產(chǎn)出加速積累，助推區(qū)域內(nèi)及區(qū)域間經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。［30］例如，數(shù)據(jù)顯示，信息基礎(chǔ)設(shè)施能夠促進(jìn)區(qū)域全要素生產(chǎn)率的提升且在總體上具有空間正向溢出效應(yīng)。［31］基于此，本研究提出以下假設(shè)：

假設(shè)5：“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響兼具空間正向外溢特征。

三、研究設(shè)計(jì)與變量測(cè)量

（一）模型設(shè)計(jì)與選擇

1．Moran檢驗(yàn)

為避免忽略空間視角導(dǎo)致的偏差，更客觀地評(píng)價(jià)“新基建”對(duì)區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率的影響及空間溢出效應(yīng)，本研究選取空間計(jì)量模型展開研究，在此之前首先進(jìn)行空間自相關(guān)性的Moran檢驗(yàn)。全局Morans I公式如下：

Morans I=∑ni=1∑nj=1ωijGTFPi-GTFP-GTFPj-GTFP-S2∑ni=1∑nj=1ωij（1）

其中，S2=∑ni=1GTFPi-GTFP-n為樣本方差；GTFP-=1n∑ni=1GTFPi；GTFPi為第i個(gè)省份的綠色全要素生產(chǎn)率；n為省份總數(shù)；ωij為空間權(quán)重矩陣第i行第j列元素。

2．模型選擇

空間杜賓模型形式為：

Yit=ρ∑Nj=1ωijYjt+∑Nj=1ωijXjtβ+Xitθ+μit，μit～N［0，σ2I］（2）

空間杜賓模型可能退化成為空間滯后模型，模型形式為：

Yit=ρ∑Nj=1ωijYjt+Xitθ+μit，μit～N［0，σ2I］（3）

空間杜賓模型可能退化成為空間誤差模型，模型形式為：

Yit=Xitθ+μit，μit=λ∑Nj=1ωijμjt+εit，εit～N［0，σ2I］（4）

其中，Yit為被解釋變量；Xit為解釋變量集合；ωij為空間權(quán)重矩陣第i行第j列元素；β、θ、λ為系數(shù)；μit、εit為隨機(jī)誤差項(xiàng);i表示省份;t表示年份。

另外，空間權(quán)重矩陣表示空間決策單元間的依賴關(guān)系，其合理性直接影響著實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性?？紤]到與“新基建”發(fā)展水平與區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率研究的相關(guān)性，本研究使用GeoDa軟件分別構(gòu)建空間地理矩陣與替換的鄰接矩陣，表達(dá)式如下。

（1）空間地理矩陣（W1ij），具體公式為：

W1ij=1/d2，i≠j0，i=j（5）

d為兩個(gè)?。▍^(qū)、市）之間的地理距離。

（2）0～1鄰接矩陣（W2ij）。它是最簡(jiǎn)單的一種空間權(quán)重矩陣，具體公式為：

W2ij=1，i與j相鄰0，i=j或i與j不相鄰（6）

（二）變量測(cè)量

1.“新基建”

參考國(guó)家發(fā)改委對(duì)“新基建”（Infra）內(nèi)涵的界定及伍先福等的研究對(duì)我國(guó)“新基建”發(fā)展水平進(jìn)行了測(cè)量，［7］其中融合基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用傳統(tǒng)基建與現(xiàn)代基建的耦合協(xié)調(diào)度來表示。［32］具體指標(biāo)如表1所示。

本研究使用熵權(quán)法來測(cè)度“新基建”發(fā)展水平，具體實(shí)施步驟如下：

第一步，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，正向指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化公式為：

Yij=Xij-min（Xij）max（Xij）-min（Xij）（7）

第二步，計(jì)算各指標(biāo)信息熵Ej，公式為：

Ej=ln1n∑ni=1Yij/∑ni=1YijlnYij/∑n〗i=1Yij（8）

其中，n為年份數(shù)。

第三步，計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重Wj，公式為：

Wj=（1-Ej）/∑mj=1（1-Ej）（9）

其中，m為指標(biāo)個(gè)數(shù)。

第四步，運(yùn)用線性加權(quán)法計(jì)算出各年份的“新基建”發(fā)展水平Ii，公式為：

Ii=∑mj=1WjYij（10）

“新基建”發(fā)展水平Ii的值介于0到1之間，Ii越大，表明“新基建”發(fā)展水平越高，反之，表明“新基建”發(fā)展水平越低。

通過熵權(quán)法測(cè)算得到我國(guó)30個(gè)省份（除港澳臺(tái)藏）2014—2021年的“新基建”發(fā)展水平。如圖1（a）所示，選取部分年份（正常年份隔年選取，新冠疫情開始后選取研究期內(nèi)最近一年）來展示研究期內(nèi)我國(guó)“新基建”的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，圖形整體向右上方移動(dòng)，說明我國(guó)整體“新基建”發(fā)展水平大體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。圖1（b）將我國(guó)分為東、中、西三大區(qū)域并呈現(xiàn)了2021年各區(qū)域“新基建”發(fā)展水平，可知東部“新基建”發(fā)展平均水平領(lǐng)先于其他地區(qū)和全國(guó)平均水平，而西部地區(qū)“新基建”發(fā)展情況不佳，亟須加強(qiáng)。

圖2是研究期內(nèi)我國(guó)各省份“新基建”發(fā)展平均水平。由圖2可知，我國(guó)東部及沿海地區(qū)“新基建”發(fā)展水平較高，比如北京、江蘇、浙江等名列前茅。中部地區(qū)發(fā)展情況次之，西部地區(qū)發(fā)展水平較低，如新疆、青海、甘肅等“新基建”發(fā)展水平相對(duì)較低。

2．綠色全要素生產(chǎn)率

綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）是衡量一個(gè)國(guó)家或區(qū)域資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要指標(biāo)，本研究參考鄒靜等的研究方法采用超效率SBM-GML模型（包含投入、產(chǎn)出指標(biāo)）衡量區(qū)域GTFP水平，［4］其中，資本投入采用永續(xù)盤存法計(jì)算。［33］具體測(cè)算指標(biāo)如表2所示。

通過測(cè)算得知我國(guó)GTFP發(fā)展水平大體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。如圖3所示，分區(qū)域來看，東部地區(qū)發(fā)展水平高于其他區(qū)域及全國(guó)平均水平，可能是由于東部地區(qū)有著較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、較為發(fā)達(dá)的新型產(chǎn)業(yè)支柱以及優(yōu)越的綠色創(chuàng)新發(fā)展條件。中西部地區(qū)GTFP發(fā)展水平較低，可能是因?yàn)楝F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，金融支持體系較為單一，綠色創(chuàng)新發(fā)展活力不足，致使區(qū)域GTFP發(fā)展水平較低。

3．控制變量

本研究加入以下控制變量：（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）。有研究認(rèn)為，第三產(chǎn)業(yè)涉及的知識(shí)、技術(shù)、勞動(dòng)高度密集，有利于提高創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)效益，［34］因此本研究采用第三產(chǎn)業(yè)占第二產(chǎn)業(yè)比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。（2）城鎮(zhèn)化水平（URB）。城鎮(zhèn)化水平影響著區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展水平，與區(qū)域GTFP息息相關(guān)，采用人口密度的對(duì)數(shù)來表示。（3）人力資源水平（HUM）。人力資源水平可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高，本研究采用普通高等學(xué)校在校學(xué)生人數(shù)占比來表征。（4）政府支出（GOV）。以各地政府一般預(yù)算支出的對(duì)數(shù)來表征政府支出。（5）技術(shù)市場(chǎng)成熟度（TR）。區(qū)域市場(chǎng)的成熟度決定了創(chuàng)新技術(shù)在區(qū)域內(nèi)的擴(kuò)散效率，進(jìn)而可能對(duì)區(qū)域GTFP帶來影響。［35］本研究引入其作為控制變量，選用技術(shù)市場(chǎng)成交額的對(duì)數(shù)來衡量。（6）綠色創(chuàng)新（TAL）。綠色創(chuàng)新能夠促進(jìn)區(qū)域綠色發(fā)展，本文以綠色專利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)來衡量。

（三）數(shù)據(jù)來源

本研究選擇2014—2021年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為研究樣本。由于智慧城市所涉及的技術(shù)領(lǐng)域伴生于“新基建”，且有專家指出智慧城市指導(dǎo)意見的發(fā)布，使得2014年對(duì)于“新基建”具有里程碑式的意義，［36］因此將2014年作為研究的起始年份，基于數(shù)據(jù)的可得性將2021年作為研究的結(jié)束年份。研究涉及的原始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒等，變量描述性統(tǒng)計(jì)如表3所示。

四、實(shí)證分析

（一）空間相關(guān)性檢驗(yàn)

采用Moran指數(shù)檢驗(yàn)變量的空間相關(guān)性，結(jié)果如表4所示。從表4中可以看到，2014—2021年我國(guó)“新基建”及GTFP基于空間地理矩陣的Moran's I指數(shù)均在統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，證明了研究期內(nèi)“新基建”及區(qū)域GTFP空間自相關(guān)。

（二）空間回歸檢驗(yàn)與結(jié)果分析

1．空間回歸檢驗(yàn)

為選擇合適的空間計(jì)量模型估計(jì)“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的影響效果：第一，進(jìn)行LM檢驗(yàn)（拉格朗日乘子檢驗(yàn)），由表5可知，LM檢驗(yàn)和Robust LM檢驗(yàn)結(jié)果均顯著，故應(yīng)選擇空間杜賓模型；第二，進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)判斷適用效應(yīng)，由表5可知Hausman檢驗(yàn)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，故選擇固定效應(yīng)模型；第三，通過時(shí)間、空間固定效應(yīng)檢驗(yàn)，選擇時(shí)空雙重固定效應(yīng)的空間杜賓模型；第四，對(duì)空間杜賓模型進(jìn)行簡(jiǎn)化檢驗(yàn)，由結(jié)果可知該模型通過了LR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)，說明空間杜賓模型不會(huì)退化，故而本研究選擇時(shí)空雙重固定效應(yīng)的空間杜賓模型來實(shí)證研究“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的影響。

2．回歸結(jié)果分析

表6為運(yùn)用StataSE15軟件對(duì)不同面板模型下“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的回歸結(jié)果。為作對(duì)比分析，模型（1）—（3）依次為未加入控制變量、加入控制變量的空間杜賓模型以及面板固定效應(yīng)回歸模型的回歸結(jié)果。根據(jù)表6可知，“新基建”系數(shù)均顯著為正，說明“新基建”能夠有效促進(jìn)GTFP的提升，假設(shè)1得證。從控制變量的回歸結(jié)果來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)本區(qū)域GTFP具有正向促進(jìn)作用，而人力資本對(duì)本區(qū)域GTFP產(chǎn)生了負(fù)向影響，可能是目前“新基建”起步不久，人力資本正處在前期消耗階段，在“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP影響的過程中耗費(fèi)了大量的資源或該過程中綠色效益相對(duì)耗費(fèi)更少，說明我國(guó)“新基建”需要繼續(xù)重視和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換。

（三）“新基建”分地區(qū)的差異性影響檢驗(yàn)

本研究參考《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》的分類，按東、中、西對(duì)我國(guó)30個(gè)省份分組進(jìn)行地區(qū)差異性分析。經(jīng)檢驗(yàn)，中部—西部、東部—西部組間差異顯著，假設(shè)2得以驗(yàn)證。由表7中可知，中部、西部地區(qū)“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP系數(shù)顯著為正，說明這兩大區(qū)域“新基建”能夠促進(jìn)區(qū)域GTFP提升。西部系數(shù)大于中部，可能是由于西部地區(qū)“新基建”基礎(chǔ)更加薄弱，建設(shè)的迫切性更高，產(chǎn)生的綠色效益相對(duì)耗費(fèi)更多。東部—中部組間差異不顯著可能由于東中部區(qū)域特征相似，差異不夠明顯。

（四）“新基建”分類別的差異性影響檢驗(yàn)

本研究參考國(guó)家發(fā)改委對(duì)“新基建”的分類，驗(yàn)證了不同類別“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的影響可能存在的差異，如表8所示，三組組間差異均顯著，假設(shè)3得到驗(yàn)證。三類“新基建”的影響系數(shù)均顯著為正，說明其均不同程度地促進(jìn)了區(qū)域GTFP的提高。就影響系數(shù)而言，融合基建的系數(shù)最大（14.283），其次為信息基建（2.800），最后為創(chuàng)新基建（1.733），說明要提高區(qū)域GTFP，國(guó)家在大力發(fā)展信息基建和創(chuàng)新基建的同時(shí)，要借助數(shù)字技術(shù)或信息化賦能，推動(dòng)傳統(tǒng)基建的數(shù)字化或智能化轉(zhuǎn)型，減緩傳統(tǒng)基建規(guī)模效應(yīng)遞減的速度，更好地發(fā)揮傳統(tǒng)基建對(duì)區(qū)域GTFP的促進(jìn)作用。創(chuàng)新基建的影響系數(shù)最小，可能由于其更多服務(wù)于科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等創(chuàng)新創(chuàng)造領(lǐng)域，輻射的人群范圍相對(duì)有限。

為探究不同類別“新基建”對(duì)不同區(qū)域GTFP的影響，本研究對(duì)不同區(qū)域“新基建”的類別差異也進(jìn)行了檢驗(yàn)，如表9可示，中部、西部地區(qū)的三組組間差異均顯著，假設(shè)4得證。分地區(qū)來看，中部地區(qū)與西部地區(qū)的三類“新基建”均顯著為正，說明其對(duì)區(qū)域GTFP均存在促進(jìn)作用。其中，西部地區(qū)系數(shù)值最高，說明西部地區(qū)“新基建”的促進(jìn)作用最強(qiáng)，可能是由于一方面西部地區(qū)“新基建”基礎(chǔ)薄弱，建設(shè)的迫切性更強(qiáng)烈，另一方面西部地區(qū)的發(fā)展較多依賴于自然資源的消耗，“新基建”帶來的清潔產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及資源再配置，都能夠產(chǎn)生巨大的綠色發(fā)展效應(yīng)。［37］三個(gè)地區(qū)的大致結(jié)果與表7保持一致。分類別來看，在中部與西部地區(qū)的三類“新基建”系數(shù)中，融合基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)系數(shù)均最高，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)系數(shù)均最低，該結(jié)果與表8保持一致。這可能是由于創(chuàng)新基建輻射的范圍有限，且目前進(jìn)入了“新基建”與傳統(tǒng)基建協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，需高度重視傳統(tǒng)基建的轉(zhuǎn)型升級(jí)和與“新基建”的融合發(fā)展。

（五）空間溢出效應(yīng)檢驗(yàn)

考慮到空間溢出效應(yīng)并不能只通過空間滯后項(xiàng)反映，本研究進(jìn)一步進(jìn)行了效應(yīng)分解。如表10所示，“新基建”的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均顯著為正，說明“新基建”不僅能對(duì)本地區(qū)GTFP產(chǎn)生積極影響，還有利于相鄰區(qū)域GTFP的提升，假設(shè)5得到驗(yàn)證。

（六）穩(wěn)健性分析

1．更換矩陣

為了驗(yàn)證實(shí)證結(jié)果的可靠性，更換鄰接矩陣再次進(jìn)行LM檢驗(yàn)等，結(jié)果顯示其適用時(shí)空雙重固定的SEM模型進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。如表11列（1）的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在更換矩陣之后“新基建”發(fā)展水平對(duì)區(qū)域GTFP的影響與估計(jì)結(jié)果一致，“新基建”的系數(shù)估計(jì)值依然顯著，且大小波動(dòng)幅度不大。綜上，在更換權(quán)重矩陣后“新基建”仍能促進(jìn)區(qū)域GTFP的提升，說明模型估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

2．核心解釋變量滯后

“新基建”對(duì)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)效率可能產(chǎn)生異質(zhì)性以及階段性的影響，因此當(dāng)期的區(qū)域GTFP水平可能會(huì)受到當(dāng)期“新基建”以及前期建設(shè)的滯后影響。［30］因此本研究將核心解釋變量“新基建”滯后一期，區(qū)域GTFP不變加入估計(jì)模型中進(jìn)行回歸。由表11列（2）可知，“新基建”滯后一期依然對(duì)區(qū)域GTFP產(chǎn)生顯著正向影響，且“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP依然存在空間溢出效應(yīng)，這說明基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果是可靠及穩(wěn)健的。

3．特殊區(qū)域剔除

參考黃夢(mèng)涵等的研究，由于區(qū)域間經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、數(shù)字信息技術(shù)發(fā)展程度具有一定的差異性，且易受到城市能級(jí)的影響，因此在納入研究對(duì)象予以實(shí)證分析時(shí)可能會(huì)衍生出樣本數(shù)據(jù)方差過大的現(xiàn)象，從而致使估計(jì)有偏，［27］故剔除直轄市重新進(jìn)行回歸。由表11列（3）可知，剔除了直轄市后，“新基建”依然能夠顯著促進(jìn)區(qū)域GTFP的提升，估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4．縮尾處理

由于關(guān)鍵變量的極端值會(huì)影響回歸的準(zhǔn)確性，因此對(duì)解釋變量“新基建”與被解釋變量區(qū)域GTFP進(jìn)行了1%縮尾處理。如表11列（4）所示，經(jīng)過縮尾處理后重新估計(jì)的結(jié)果表明，關(guān)鍵指標(biāo)系數(shù)的顯著性水平與正負(fù)性未發(fā)生明顯變化，說明本文的估計(jì)結(jié)果具有穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

（一）結(jié)論

為揭示“新基建”發(fā)展特征及空間格局，本研究基于2014—2021年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)測(cè)度并刻畫了我國(guó)“新基建”的空間演化格局，在此基礎(chǔ)上探討了其對(duì)GTFP的影響作用，得出以下結(jié)論：

第一，我國(guó)“新基建”發(fā)展水平和區(qū)域GTFP水平呈上升態(tài)勢(shì)，且“新基建”對(duì)后者具有促進(jìn)作用。研究期內(nèi)我國(guó)30個(gè)省份的“新基建”水平均大體呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)，“新基建”發(fā)展平均水平2021年較2014年增長(zhǎng)了70.86%。分區(qū)域來看，東部地區(qū)“新基建”發(fā)展水平始終高于其他區(qū)域，且明顯高于全國(guó)平均水平，而中西部地區(qū)則相對(duì)落后。

第二，我國(guó)“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的促進(jìn)作用存在區(qū)域差異性。其中，西部地區(qū)系數(shù)最高，可能是由于西部地區(qū)本身“新基建”水平較低，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意愿更為迫切，且近些年隨著若干有利于西部的政策下發(fā)，給西部地區(qū)綠色發(fā)展帶來了巨大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

第三，不同類別“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的影響存在差異，融合基礎(chǔ)設(shè)施系數(shù)高于其他二者，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)系數(shù)最低。另外，通過對(duì)假設(shè)4的檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，不同類別“新基建”對(duì)不同區(qū)域GTFP的影響作用也具有差異性，三類“新基建”均在西部地區(qū)的影響效用最大。

第四，我國(guó)整體“新基建”不僅能夠促進(jìn)區(qū)域GTFP的提升，而且兼具正向空間溢出特征，即本地“新基建”發(fā)展不僅能夠促進(jìn)當(dāng)?shù)貐^(qū)域GTFP的提升，而且有利于其他區(qū)域GTFP的提升。

（二）對(duì)策建議

基于以上結(jié)論，本研究提出的針對(duì)性對(duì)策建議如下：

第一，優(yōu)化新型基礎(chǔ)設(shè)施布局，加強(qiáng)“新基建”對(duì)GTFP的促進(jìn)作用。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的時(shí)代，各地政府應(yīng)因地制宜，根據(jù)自我發(fā)展能力和資源稟賦發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，并以此為基準(zhǔn)完善“新基建”布局與相關(guān)政策，充分發(fā)揮“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的促進(jìn)作用，謀求區(qū)域綠色低碳發(fā)展新路徑。

第二，以“新基建”指數(shù)較高的區(qū)域帶動(dòng)“新基建”指數(shù)相對(duì)較低的區(qū)域的發(fā)展，縮小地區(qū)間的差距，共促綠色發(fā)展。目前我國(guó)不同區(qū)域“新基建”及GTFP發(fā)展水平均存在不均衡狀況。為有效改善這種情況，各區(qū)域政府應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域間的交流合作，以“技術(shù)創(chuàng)新”為底色，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新及區(qū)域間聯(lián)合創(chuàng)新行為，科學(xué)規(guī)劃“新基建”，縮小區(qū)域間差異，促進(jìn)各地區(qū)共同繁榮發(fā)展，以綠色、智慧結(jié)合的理念釋放“新基建”的紅利。

第三，發(fā)揮“新基建”類別優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)現(xiàn)代基建與傳統(tǒng)基建的協(xié)同發(fā)展。為提高“新基建”發(fā)展水平，一方面，中央政府應(yīng)明確“新基建”在綠色發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，打造以信息基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施為一體的現(xiàn)代化新型基礎(chǔ)設(shè)施體系；另一方面，應(yīng)以綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展為著力點(diǎn)促進(jìn)現(xiàn)代基建與傳統(tǒng)基建的融合協(xié)同作用，結(jié)合本地區(qū)“新基建”發(fā)展情況及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需求，充分挖掘其人才、市場(chǎng)等潛力，部署“新基建”綠色發(fā)展。此外還應(yīng)關(guān)注不同類別“新基建”對(duì)不同區(qū)域GTFP影響的差異性，共促區(qū)域均衡發(fā)展。

第四，充分考慮“新基建”與區(qū)域GTFP的空間集聚特征，發(fā)揮區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的正向溢出作用。各地區(qū)應(yīng)利用數(shù)字技術(shù)，加強(qiáng)“新基建”和區(qū)域GTFP的良性互動(dòng)，發(fā)揮綠色低碳示范作用，以“智慧城市新體系、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈”為發(fā)展路線，推動(dòng)“新基建”對(duì)區(qū)域GTFP的輻射帶動(dòng)效應(yīng)。

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The Impact of New Infrastructure Construction on Regional Green Total Factor Productivity

——An Empirical Study Based on Chinese Provincial Data

Ning Jing1 Li Qianrong2

（College of Management， Ocean University of China， Qingdao 266100， China）

Abstract： The digital technology revolution has ushered mankind into the era of digital economy. The impact of new infrastructure construction on regional green total factor productivity has attracted widespread attention. Taking the panel data of 30 provinces and cities in China from 2014 to 2021 as the research sample， the paper selects a spatial econometric model to empirically test the impact of "new infrastructure construction" on regional green total factor productivity. The research finds that "new infrastructure construction" can improve regional green total factor productivity. The sub-regional research finds that the impact coefficient of "new infrastructure construction" on regional green total factor productivity is significant in the central and western regions. The classification research finds that three types of "new infrastructure construction" have improved regional green total factor productivity， among which the impact coefficient of integrated infrastructure is the largest. Moreover， different types of "new infrastructure construction" also have different impacts on green total factor productivity in different regions. In addition， the promotion effect of "new infrastructure construction" on regional green total factor productivity has both positive spillover effects， which is still valid after robustness test. The study puts forward solutions and suggestions for the improvement of regional total factor productivity in China's "new infrastructure construction".

Key words： new infrastructure construction; green total factor productivity; spatial econometric model; spatial spillover effect

責(zé)任編輯：王明舜