家族企業(yè)傳承與創(chuàng)新的研究綜述與展望

摘 要：本文通過(guò)對(duì)收錄于CNKI、Web of Science等重要期刊中以“家族企業(yè)代際傳承”“家族企業(yè)創(chuàng)新” “innovation in family firms”“intergenerational succession”為主題的相關(guān)文獻(xiàn)資料的歸納，總結(jié)了學(xué)者們關(guān)于代際傳承與家族企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究的不同角度和不同結(jié)論。在對(duì)未來(lái)研究進(jìn)行展望時(shí)，提出應(yīng)考慮家族企業(yè)傳承下來(lái)的傳統(tǒng)知識(shí)的價(jià)值，利用傳統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新，為未來(lái)的研究提供思路以及參考。研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們關(guān)于代際傳承的研究是豐富多樣的，但代際傳承與創(chuàng)新的關(guān)系的結(jié)論并不統(tǒng)一，未來(lái)還需繼續(xù)探索家族企業(yè)傳承與創(chuàng)新的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；代際傳承；企業(yè)創(chuàng)新

一、引言

如今，家族企業(yè)的發(fā)展勢(shì)頭迅猛，許多家族企業(yè)也迎來(lái)了代際傳承，然而，家族企業(yè)代際傳承的失敗率非常高，有數(shù)據(jù)顯示，家族企業(yè)中有30%可以活到第二代，13%可以活到第三代，只有3%可以活到第三代以后（Zellweger et al.，2012），很多跨代企業(yè)難以持續(xù)成長(zhǎng)。因此，研究家族企業(yè)代際傳承使家族企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展具有重要意義。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，?chuàng)新在家族企業(yè)代際傳承中會(huì)發(fā)生什么變化的問(wèn)題的解決對(duì)跨代家族企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。已有研究對(duì)家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了探索，大多數(shù)研究都關(guān)注了家族企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出（Duran et al，2016）以及二代的特征、擁有的資源等如何影響創(chuàng)新投入。在家族企業(yè)中，代際傳承是家族企業(yè)長(zhǎng)期導(dǎo)向的標(biāo)志，是家族企業(yè)想要長(zhǎng)期延續(xù)的愿望，目前的研究當(dāng)中，有從代際傳承的不同階段入手考查對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響（嚴(yán)若森等，2021）；有從家族二代介入出發(fā)探究與創(chuàng)新的關(guān)系（黃海杰等，2018）。而無(wú)論從哪個(gè)角度入手，代際傳承都是家族企業(yè)的重要特征，對(duì)家族企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，創(chuàng)新也是企業(yè)發(fā)展必不可少的活動(dòng)。通過(guò)整理有關(guān)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的文獻(xiàn)，可以更清楚學(xué)者們對(duì)兩者關(guān)系的研究進(jìn)行到哪個(gè)階段，也能在前人的研究基礎(chǔ)上進(jìn)行新視角的開發(fā)，給未來(lái)研究提供一些新的方向。

因此，本文通過(guò)對(duì)收錄于CNKI、Web of Science等重要期刊中以“家族企業(yè)代際傳承”“家族企業(yè)創(chuàng)新” “innovation in family firms”“intergenerational succession”為主題的相關(guān)文獻(xiàn)資料進(jìn)行梳理，明確學(xué)者們關(guān)于家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的研究階段和研究結(jié)論。

二、家族企業(yè)的界定與代際傳承

對(duì)家族企業(yè)的界定是家族企業(yè)研究的起點(diǎn)，關(guān)于家族企業(yè)的界定，學(xué)者們提出了不同的看法，李新春（2020）等把家族企業(yè)的界定劃分為不同的理論視角，分別從家庭治理視角、家族行為視角和家族價(jià)值觀-文化視角來(lái)整理文獻(xiàn)，從而界定家族企業(yè)。要區(qū)分家族企業(yè)和其他企業(yè)，有的學(xué)者認(rèn)為要兩個(gè)或者兩個(gè)以上家族成員參與管理或共同持股的企業(yè)是家族企業(yè)（程晨，2018）。也有學(xué)者強(qiáng)調(diào)家族企業(yè)是把家族價(jià)值觀作為家庭企業(yè)文化支柱的企業(yè)，如控制意圖（Litz，1995）。另外，關(guān)于家族企業(yè)的測(cè)量也沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)（Rau et al.，2018）。

關(guān)于家族企業(yè)的測(cè)量，有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)該從家族企業(yè)的控制權(quán)和所有權(quán)出發(fā)進(jìn)行衡量，基本上家族企業(yè)要求家族成員是企業(yè)的最大控股股東或者實(shí)際控制人（Chrisman et al.，2012）。另外，也有學(xué)者將是否發(fā)生代際傳承作為衡量家族企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)（李新春等，2020）。總的來(lái)說(shuō)，關(guān)于家族企業(yè)的測(cè)量主要有三個(gè)指標(biāo)，即所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和代際傳承。

此外，代際傳承作為家族企業(yè)的一個(gè)獨(dú)特環(huán)節(jié)，成了眾多學(xué)者的研究話題，John Ward對(duì)家族企業(yè)繼承進(jìn)行了開創(chuàng)性研究（Zellweger et al.，2012），而后的學(xué)者們?cè)诓粩嘭S富家族企業(yè)代際傳承的理論、不斷開拓此領(lǐng)域的新視角，學(xué)者們對(duì)家族企業(yè)代際傳承的關(guān)注形成了海量的研究。關(guān)于代際傳承的內(nèi)涵，陳凌等（2003）認(rèn)為代際傳承是創(chuàng)始人的子輩獲得董事長(zhǎng)或總經(jīng)理頭銜的情形，“子承父業(yè)”的主流繼承模式；Calabro等（2018）認(rèn)為代際傳承的內(nèi)容是家族中上一代掌權(quán)人所擁有的企業(yè)產(chǎn)權(quán)傳遞給下一代繼承人的過(guò)程，是所有權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的繼承；代際傳承的本質(zhì)是顯性控制和隱性權(quán)威的繼承（鮑樹琛等，2020）；而影響代際傳承的因素有高質(zhì)量的一代和二代關(guān)系、強(qiáng)大的繼任者動(dòng)機(jī)、繼任者的相關(guān)教育、工作經(jīng)歷等、家庭和睦、董事會(huì)成員等（Dou，et al.，2013）。此外，代際傳承帶來(lái)經(jīng)濟(jì)后果也是多樣的，會(huì)影響家族企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)、企業(yè)績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平、形成跨代創(chuàng)業(yè)等。

三、代際傳承與家族企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究

代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新是很多學(xué)者關(guān)注的話題，但是因?yàn)榇H傳承的復(fù)雜性和對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的劃分和衡量不同，現(xiàn)有研究并未形成一個(gè)統(tǒng)一的結(jié)論。

1.代際傳承對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新有負(fù)面影響

有學(xué)者認(rèn)為代際傳承對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新投入有負(fù)面影響，代際傳承會(huì)抑制創(chuàng)新。嚴(yán)若森等（2021）基于社會(huì)情感財(cái)富理論研究代際傳承的不同階段對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。研究發(fā)現(xiàn)，處于二代參與管理階段的家族企業(yè)創(chuàng)新投入水平低，處于二代接收管理階段的家族企業(yè)創(chuàng)新投入水平高，并且發(fā)現(xiàn)創(chuàng)始人身份負(fù)向調(diào)節(jié)二代參與管理與企業(yè)創(chuàng)新投入的關(guān)系，二代內(nèi)部歷練時(shí)長(zhǎng)正向調(diào)節(jié)二代接收管理與家族企業(yè)創(chuàng)新投入的關(guān)系。劉子旭等（2021）基于“本土情境”的差序格局視角，考察代際傳承后的創(chuàng)新投入水平，其研究發(fā)現(xiàn)，在以父輩一代為中心的差序格局中關(guān)系越強(qiáng)，在代際傳承后二代的創(chuàng)新投入越低，創(chuàng)立一代“離而不休”負(fù)向調(diào)節(jié)代際傳承與創(chuàng)新投入。政企關(guān)聯(lián)和非家族成員的高管涉入會(huì)正向調(diào)節(jié)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新投入。嚴(yán)若森等（2018）基于社會(huì)情感財(cái)富理論研究代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新投入，將社會(huì)情感財(cái)富分為延伸型和約束型進(jìn)行研究，其研究發(fā)現(xiàn)，代際傳承不利于家族企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入，而環(huán)境不確定性是負(fù)向調(diào)節(jié)作用，二代受教育程度是正向調(diào)節(jié)作用。程晨（2018）研究發(fā)現(xiàn)由于繼任者的短視行為傾向，代際傳承會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新，并且還檢驗(yàn)了代際傳承過(guò)程中不利于創(chuàng)新的制度困境，較差的信息環(huán)境會(huì)導(dǎo)致代際傳承中的企業(yè)創(chuàng)新能力更為急劇的下降。黃珺等（2020）研究發(fā)現(xiàn)，代際傳承與技術(shù)創(chuàng)新呈負(fù)向關(guān)系，并在兩權(quán)分離度高，且文化是內(nèi)陸文化時(shí)，兩者負(fù)向關(guān)系更為顯著。Hauck and Prug（2015）研究發(fā)現(xiàn)，家族企業(yè)在察覺有關(guān)家族內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的傳承后，會(huì)減少企業(yè)的創(chuàng)新投入。這些研究都普遍認(rèn)為代際傳承會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新。

2.代際傳承對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新有積極影響

但也有學(xué)者指出，代際傳承對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，代際傳承對(duì)企業(yè)創(chuàng)新是有利的。祝振鐸等（2021）將父子共治、創(chuàng)新決策及其父愛主義的深謀遠(yuǎn)慮效應(yīng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，其研究發(fā)現(xiàn)，在代際傳承過(guò)程中的父子共治顯著促進(jìn)家族企業(yè)的創(chuàng)新投資，并且這種影響在兩代親緣關(guān)系越近、二代年齡越小以及二代具有豐富的社會(huì)資本時(shí)更為明顯。Chrisman and Patel（2012）從長(zhǎng)期利益視角出發(fā)，其指出，代際傳承會(huì)促進(jìn)家族企業(yè)的創(chuàng)新投入，因?yàn)榧易蹇赡軙?huì)因?yàn)閭鞒械哪康模胍蟠樌影?，從而?huì)對(duì)創(chuàng)新投資進(jìn)行更長(zhǎng)時(shí)間的評(píng)估。黃海杰等（2018）研究發(fā)現(xiàn)，代際傳承中二代的介入對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新有顯著的正向影響，并且這種影響在二代有海歸背景和外部監(jiān)督較差的情況下更為明顯。李學(xué)遷等（2021）為了研究代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，研究了代際傳承過(guò)程中，二代繼承者的涉入會(huì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，其研究發(fā)現(xiàn)，二代的涉入會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度有顯著的正向影響，并且這種影響在二代受教育程度越高、擁有海外工作經(jīng)歷時(shí)更為明顯。

由此可見，代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究依舊沒有定論，學(xué)者們對(duì)代際傳承與家族企業(yè)創(chuàng)新的不同視角研究和不同的測(cè)量方式使得學(xué)者們得不出統(tǒng)一的結(jié)論，再加上代際傳承是一個(gè)漫長(zhǎng)且復(fù)雜的過(guò)程，要研究這一現(xiàn)象并不是一個(gè)輕松的過(guò)程，并且企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)也是一項(xiàng)復(fù)雜活動(dòng)，學(xué)者們更難以形成一個(gè)定論。因此，為了使學(xué)者們多樣的研究更加清晰，本文將學(xué)者們的研究整合在一個(gè)框架內(nèi)，如圖1所示。

四、評(píng)述與展望

本文梳理和整合了有關(guān)家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的文獻(xiàn)，現(xiàn)有研究是豐富多樣的，但由于代際傳承的復(fù)雜性和學(xué)者們考查視角的多樣性并且學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新的衡量也沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，一般以創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)衡量創(chuàng)新活動(dòng)，代際傳承對(duì)家族企業(yè)創(chuàng)新的影響沒有明確的結(jié)論。此外，現(xiàn)有研究在研究家族企業(yè)創(chuàng)新時(shí)更多地把創(chuàng)新活動(dòng)看作是風(fēng)險(xiǎn)較高的投資活動(dòng)，較少關(guān)注創(chuàng)新的時(shí)間搜索過(guò)程和家族企業(yè)過(guò)去留下來(lái)和傳承下來(lái)的傳統(tǒng)知識(shí)如何影響企業(yè)創(chuàng)新。很多研究都會(huì)將傳統(tǒng)和創(chuàng)新割裂開來(lái)。雖然創(chuàng)新要求推陳出新、向前發(fā)展，而代際傳承也傳遞了長(zhǎng)期發(fā)展的信號(hào)，但在代際傳承過(guò)程中，二代是否關(guān)注過(guò)企業(yè)的傳統(tǒng)知識(shí)和一代傳遞的價(jià)值觀等內(nèi)容、是否利用傳統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新，這在許多文獻(xiàn)中都沒有提及，也很少有文獻(xiàn)從傳統(tǒng)的視角去探究在代際傳承過(guò)程中如何利用傳統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新。

基于此，本文提出未來(lái)研究可以從傳統(tǒng)視角去考察代際傳承如何影響企業(yè)創(chuàng)新。一直以來(lái)，傳統(tǒng)和創(chuàng)新被認(rèn)為是對(duì)立的，但其實(shí)，舍棄任何一方面對(duì)家族企業(yè)而言都是有害的，如何在傳統(tǒng)和創(chuàng)新中尋求平衡，是家族企業(yè)的管理者和家族企業(yè)的研究者應(yīng)該關(guān)注的問(wèn)題?，F(xiàn)有關(guān)于家族企業(yè)代際傳承與企業(yè)創(chuàng)新的研究中，較少關(guān)注代際傳承中傳統(tǒng)知識(shí)的價(jià)值，但也有學(xué)者已經(jīng)做了開創(chuàng)性的研究。De Massis等（2016）最先關(guān)注到家族企業(yè)代際傳承中傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)創(chuàng)新的價(jià)值，他們開發(fā)了一套ITT（innovation through tradition）模型，就是基于非成本、高度特殊資源的產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略，是基于傳統(tǒng)的產(chǎn)品創(chuàng)新，即關(guān)注企業(yè)過(guò)去的知識(shí)，并且研究如何將傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行內(nèi)化和重新解釋從而進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。在進(jìn)行傳統(tǒng)創(chuàng)新的過(guò)程中，要確定過(guò)去知識(shí)的不同來(lái)源，明確企業(yè)傳統(tǒng)與領(lǐng)域傳統(tǒng)之間的關(guān)系，再進(jìn)行知識(shí)內(nèi)化，區(qū)分過(guò)去知識(shí)的不同形式，然后進(jìn)行重新解釋，從而形成不同的產(chǎn)品創(chuàng)新類型。此外，Erdogan等（2019）基于家族烙印理論，提出了關(guān)于傳統(tǒng)-創(chuàng)新悖論的4種策略，分別是保護(hù)遺產(chǎn)、保持精髓、恢復(fù)遺產(chǎn)和擁抱懷舊，再分別從創(chuàng)新分離、整合，傳統(tǒng)的保存、復(fù)興四個(gè)維度進(jìn)行組合，從而得出在不同的組合形式下采取哪種策略，以幫助家族企業(yè)在傳統(tǒng)與創(chuàng)新中找到平衡。李新春等（2022）對(duì)日本長(zhǎng)壽家族企業(yè)進(jìn)行案例研究，關(guān)注傳統(tǒng)知識(shí)與跨代創(chuàng)新，開發(fā)出利用傳統(tǒng)隱性和顯性知識(shí)進(jìn)行跨代創(chuàng)新的模型。

由此可見，在家族企業(yè)代際傳承過(guò)程中，家族后代如何利用傳統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新的研究仍在摸索的階段，實(shí)證研究缺乏，未來(lái)的研究可以從傳統(tǒng)視角出發(fā)，關(guān)注家族企業(yè)的顯性知識(shí)，如工藝知識(shí)等；關(guān)注家族企業(yè)隱性知識(shí)，如價(jià)值觀、信仰等，進(jìn)一步探究其影響家族企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)制和路徑。家族企業(yè)與非家族企業(yè)相比，企業(yè)管理者基本來(lái)自家族內(nèi)部，會(huì)深受家族影響，而家族留下來(lái)的傳統(tǒng)會(huì)對(duì)家族企業(yè)產(chǎn)生什么樣的影響，是會(huì)讓家族企業(yè)停滯不前還是促進(jìn)創(chuàng)新？家族企業(yè)的后代是會(huì)拋棄傳統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新還是利用傳統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新？家族企業(yè)的傳統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新的影響路徑究竟是什么樣的？這些都值得研究者在未來(lái)進(jìn)一步探索與挖掘。

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作者簡(jiǎn)介：陳璐（1999— ），女，重慶永川人，碩士研究生在讀，研究方向：創(chuàng)業(yè)管理、創(chuàng)新管理、戰(zhàn)略管理。