摘 要：再制造可以降低產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的碳排放，因此受到政府的大力支持，且產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)消費(fèi)者購買再制造品具有重要的影響。通過構(gòu)建三種供應(yīng)鏈博弈模型：政府采取直接補(bǔ)貼政策、政府采取質(zhì)量補(bǔ)貼政策及政府不采取補(bǔ)貼政策模型，以探究政府補(bǔ)貼政策對(duì)再制造供應(yīng)鏈碳排放及產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究結(jié)果表明：當(dāng)生產(chǎn)單位再制造品和新產(chǎn)品的碳排放比值較低時(shí)，政府采取的兩種再制造補(bǔ)貼政策，均可以降低供應(yīng)鏈的碳排放；政府提高固定補(bǔ)貼金額或質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)可以降低供應(yīng)鏈的碳排放，但不能無限提高固定補(bǔ)貼金額或質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)，否則會(huì)壓制獨(dú)立再制造商提高再制造能力；政府應(yīng)該補(bǔ)貼再制造能力較弱的獨(dú)立再制造商，以免將原制造商擠壓出市場(chǎng)。此外，只有質(zhì)量補(bǔ)貼政策能提高再制造品的質(zhì)量。不同的政府補(bǔ)貼政策對(duì)再制造供應(yīng)鏈碳排放及產(chǎn)品質(zhì)量的影響存在差異。政府應(yīng)選擇合理的補(bǔ)貼政策及補(bǔ)貼參數(shù)，以降低再制造供應(yīng)鏈的碳排放，并提高再制造品的質(zhì)量，從而促進(jìn)再制造產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：再制造；直接補(bǔ)貼；質(zhì)量補(bǔ)貼；碳排放

中圖分類號(hào)：F270.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-8135（2024）06-0079-14

2020年9月中國明確提出2030年“碳達(dá)峰”與2060年“碳中和”目標(biāo)。再制造通過對(duì)廢舊產(chǎn)品零部件的回收再利用，可以有效降低產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的碳排放[1]。獨(dú)立再制造商（IR）的再制造品和原制造商（OEM）的新產(chǎn)品在產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量等方面展開了激烈競(jìng)爭(zhēng)[2]。學(xué)者們普遍假設(shè)再制造品的質(zhì)量低于新產(chǎn)品或與新產(chǎn)品相當(dāng)[3-4]。作為節(jié)能減排的重要方式，再制造得到了政府的大力支持。目前在中國，政府主要采取補(bǔ)貼政策來支持再制造產(chǎn)業(yè)。學(xué)者們主要研究了政府固定補(bǔ)貼對(duì)再制造的影響[1，5-6]。當(dāng)前消費(fèi)者對(duì)再制造品質(zhì)量的擔(dān)憂是阻礙其購買的重要因素之一，為此，有學(xué)者提出向消費(fèi)者提供基于再制造品的質(zhì)量的補(bǔ)貼[7]。隨著消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)注度的加大，以下問題成為政府和消費(fèi)者共同關(guān)注的焦點(diǎn)問題：政府補(bǔ)貼政策能促進(jìn)IR提高再制造品的質(zhì)量嗎？政府補(bǔ)貼政策能降低再制造供應(yīng)鏈中的碳排放嗎？哪種政府補(bǔ)貼政策更有利于降低碳排放？

一、文獻(xiàn)綜述

在眾多研究再制造的文獻(xiàn)中，與本文相關(guān)的研究主要涵蓋三個(gè)方面：

（1）政府再制造補(bǔ)貼政策：張漢江等[8]和Xu等[9]將政府作為決策主體，確定了政府最優(yōu)再制造補(bǔ)貼金額；樓振凱等[10]分析了政府補(bǔ)貼對(duì)新產(chǎn)品和再制造品定價(jià)的影響；Qiao等[11]分析了政府補(bǔ)貼對(duì)再制造行業(yè)的影響；馮章偉等[12]分析了政府補(bǔ)貼對(duì)第三方再制造模式選擇的影響；Zhu等[13]和劉秀磊等[14]比較了政府碳稅和補(bǔ)貼政策對(duì)再制造決策的影響；夏西強(qiáng)等[15-16]分析了政府針對(duì)不同對(duì)象實(shí)施的補(bǔ)貼對(duì)再制造決策的影響。

（2）再制造質(zhì)量決策：高鵬等[17-18]假設(shè)再制造品和新產(chǎn)品具有相同質(zhì)量，分別分析了不同市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)者后悔預(yù)期對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量決策的影響；Li等[19]基于消費(fèi)者偏好，分析了再制造質(zhì)量策略；Rau等[20]分析了競(jìng)爭(zhēng)型再制造系統(tǒng)的產(chǎn)品質(zhì)量策略；Ata等[21]探究了在實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)背景下，再制造過程中的質(zhì)量改進(jìn)策略。

（3）再制造碳排放：聶佳佳等[22]分析了碳排放約束對(duì)再制造碳排放總量的影響；Zhan等[23]研究了碳稅對(duì)再制造碳排放量的影響；劉碧玉等[24]和檀哲等[25]分析了再制造中的碳排放政策制定問題；朱晨等[26]分析了碳稅、消費(fèi)者低碳偏好和產(chǎn)能約束對(duì)再制造產(chǎn)品碳減排的影響；陳玉玉等[27]研究了再制造過程中的最優(yōu)碳減排投資問題，以減少再制造產(chǎn)生的碳排放量。

與已有研究成果相比，本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）將再制造品的質(zhì)量作為決策變量，這與已有文獻(xiàn)不同，它們通常將新產(chǎn)品或再制造品的質(zhì)量作為外生變量，或?qū)⑿庐a(chǎn)品的質(zhì)量作為決策變量，并假設(shè)再制造品的質(zhì)量和新產(chǎn)品沒有差異。（2）本文假設(shè)消費(fèi)者將產(chǎn)品質(zhì)量作為獨(dú)立因素，與產(chǎn)品價(jià)格放在同等重要的地位考慮，而已有文獻(xiàn)多將產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)值結(jié)合在一起考慮，而不作為獨(dú)立因素考慮[17-18， 28]。（3）本文重點(diǎn)探討了不同政府再制造補(bǔ)貼政策對(duì)再制造供應(yīng)鏈碳排放的影響，而已有文獻(xiàn)更多關(guān)注的是政府補(bǔ)貼政策對(duì)產(chǎn)品定價(jià)、產(chǎn)量、消費(fèi)者剩余的影響。盡管部分學(xué)者已注意到政府再制造補(bǔ)貼政策對(duì)環(huán)境的影響，但未比較不同政府補(bǔ)貼政策對(duì)環(huán)境影響的差異。因此，本文基于碳減排的目標(biāo)，研究政府最優(yōu)再制造補(bǔ)貼政策。

本文通過構(gòu)建三種供應(yīng)鏈博弈模型：政府采取直接補(bǔ)貼政策、政府采取質(zhì)量補(bǔ)貼政策及政府不采取補(bǔ)貼政策模型，并對(duì)這些模型的均衡結(jié)果進(jìn)行比較分析，旨在研究政府補(bǔ)貼政策對(duì)再制造供應(yīng)鏈碳排放及產(chǎn)品質(zhì)量的影響，并輔助政府制定有效降低碳排放的再制造補(bǔ)貼政策，以推動(dòng)再制造產(chǎn)業(yè)的低碳發(fā)展，進(jìn)而激勵(lì)再制造產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

二、模型描述和假設(shè)說明

本文以由單OEM和單IR組成的橫向供應(yīng)鏈系統(tǒng)作為研究對(duì)象。OEM以 的價(jià)格將質(zhì)量為 的新產(chǎn)品提供給消費(fèi)者，IR以 的價(jià)格將質(zhì)量為 （ ）的再制造品提供給消費(fèi)者， 為再制造品質(zhì)量系數(shù)。產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是質(zhì)量水平的凸函數(shù)，假設(shè)新產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本 ，再制造品的單位生產(chǎn)成本 ，其中 （ ）為再制造單位成本系數(shù)[28-30]，反映了IR的再制造能力[7]。 越小表明IR的再制造能力越強(qiáng)，IR對(duì)廢舊產(chǎn)品的利用程度越大，節(jié)省的資源越多，再制造品的單位生產(chǎn)成本越小。假設(shè)OEM生產(chǎn)單位新產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量為 ，IR生產(chǎn)單位再制造品產(chǎn)生的碳排放量為 ，且假設(shè) [25]。不失一般性，假定市場(chǎng)規(guī)模為1，新產(chǎn)品的價(jià)值 在[0，1]之間均勻分布。對(duì)于同等價(jià)格和質(zhì)量的新產(chǎn)品和再制造品，消費(fèi)者更傾向于購買新產(chǎn)品，對(duì)再制造品的價(jià)值評(píng)估存在一定的折扣[31]，因此假設(shè)再制造品的價(jià)值為 ，其中 （ ）為消費(fèi)者對(duì)再制造品的價(jià)值評(píng)估折扣。

為了促進(jìn)再制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并保護(hù)環(huán)境，假設(shè)政府可以采取兩種再制造補(bǔ)貼政策：一種是直接補(bǔ)貼政策，即當(dāng)消費(fèi)者購買單位再制造品時(shí)，直接給予消費(fèi)者 （ ）的固定補(bǔ)貼。另一種是質(zhì)量補(bǔ)貼政策，即當(dāng)消費(fèi)者購買單位再制造品時(shí)，政府給予消費(fèi)者的補(bǔ)貼金額和再制造品的質(zhì)量有關(guān)。假設(shè)當(dāng)再制造品的質(zhì)量為 時(shí)，政府給予消費(fèi)者購買單位再制造品的補(bǔ)貼金額為 ，其中 （ ）為政府再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)。假設(shè)消費(fèi)者購買產(chǎn)品獲得的效用受產(chǎn)品價(jià)值、價(jià)格、質(zhì)量和政府補(bǔ)貼四方面因素的影響，且消費(fèi)者把產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格放在同等重要的位置考慮，那么消費(fèi)者購買新產(chǎn)品獲得的效用 ；當(dāng)政府采取直接補(bǔ)貼政策時(shí)，消費(fèi)者購買再制造品獲得的效用 ；當(dāng)政府采取質(zhì)量補(bǔ)貼政策時(shí)，消費(fèi)者購買再制造品獲得的效用 。

考慮以下決策事件序關(guān)系：（1）政府決定是否實(shí)施再制造補(bǔ)貼政策以及具體實(shí)施哪一種再制造補(bǔ)貼政策；（2）IR根據(jù)政府的補(bǔ)貼政策來確定再制造品的質(zhì)量 ，即確定 的值；（3）OEM和IR同時(shí)確定新產(chǎn)品和再制造品的價(jià)格 和 ；（4）消費(fèi)者根據(jù)新產(chǎn)品和再制造品的價(jià)值、價(jià)格、質(zhì)量和政府補(bǔ)貼做購買決策。

需要說明的是，本文假設(shè)再制造品的銷售量不受新產(chǎn)品銷售量的影響，因?yàn)镮R回收的是上個(gè)周期產(chǎn)生的廢舊產(chǎn)品，并且回收來源多樣，這更加符合廢舊產(chǎn)品回收市場(chǎng)的實(shí)際情況。

三、模型構(gòu)建

（一）政府采取直接補(bǔ)貼政策的供應(yīng)鏈博弈模型

當(dāng)政府采取直接補(bǔ)貼政策時(shí)，消費(fèi)者購買新產(chǎn)品和再制造品獲得的效用分別為 和 。當(dāng) ，且 時(shí)，消費(fèi)者會(huì)購買新產(chǎn)品；當(dāng) ，且 時(shí)，消費(fèi)者會(huì)購買再制造品；當(dāng) ， 時(shí)，消費(fèi)者不會(huì)購買任何產(chǎn)品。因此，消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品和再制造品的需求量分別為：

命題1表明當(dāng)政府采取直接補(bǔ)貼政策時(shí)，給予消費(fèi)者的固定補(bǔ)貼不能過大，否則會(huì)導(dǎo)致OEM退出市場(chǎng)。因?yàn)樵僦圃煊玫降膹U舊產(chǎn)品來源于OEM上一周期生產(chǎn)的新產(chǎn)品，如果OEM退出市場(chǎng)，最終也會(huì)影響再制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，命題1還表明IR的再制造能力不能太強(qiáng)，對(duì)廢舊產(chǎn)品的拆解力度不能太大，否則同樣會(huì)逼退OEM，進(jìn)而影響自身的發(fā)展。命題1揭示了IR的困境：一方面，為了降低生產(chǎn)成本，IR需要提高自身的再制造能力；另一方面，要考慮不能逼退OEM，再制造能力不能太強(qiáng)。進(jìn)一步的，為了確保OEM不退出市場(chǎng)，IR再制造能力的上限和政府的固定補(bǔ)貼呈負(fù)相關(guān)，這再次表明政府給予消費(fèi)者的固定補(bǔ)貼不能過大，否則會(huì)壓制IR提高再制造能力，從而降低再制造對(duì)環(huán)境的綠色效應(yīng)。

政府采取直接補(bǔ)貼政策的供應(yīng)鏈博弈模型的均衡結(jié)果見表1。

證明 證明過程與命題1類似，此處不再贅述。

命題2表明當(dāng)政府采取質(zhì)量補(bǔ)貼政策時(shí)，制定的再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)不能過大，否則OEM會(huì)退出市場(chǎng)。命題2還表明IR的再制造能力也不能太強(qiáng)，對(duì)廢舊產(chǎn)品的拆解力度不能太大，否則也會(huì)逼退OEM，從而影響自身的發(fā)展。為了確保OEM不退出市場(chǎng)，IR再制造能力的上限和政府的再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)負(fù)相關(guān)。因此，這再次表明政府制定的再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)不能過大，否則將會(huì)壓制IR提高再制造能力，進(jìn)而降低再制造對(duì)環(huán)境的綠色效應(yīng)。

政府采取質(zhì)量補(bǔ)貼政策的供應(yīng)鏈博弈模型的均衡結(jié)果見表2。

命題11表明政府采取再制造補(bǔ)貼政策時(shí)，通過提高固定補(bǔ)貼金額或再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)，可以降低供應(yīng)鏈中的總碳排放量。而根據(jù)命題7，隨著政府采取的固定補(bǔ)貼金額或再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)的增加，IR的利潤(rùn)不斷增加，但OEM的利潤(rùn)不斷降低。結(jié)合命題10可知，當(dāng)生產(chǎn)單位再制造品產(chǎn)生的碳排放量遠(yuǎn)低于新產(chǎn)品時(shí)，政府不僅會(huì)采取再制造補(bǔ)貼政策，還會(huì)盡可能地提高固定補(bǔ)貼金額或再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)，以降低供應(yīng)鏈中的總碳排放量。因此，采取措施降低生產(chǎn)再制造品產(chǎn)生的碳排放量是IR獲取高額利潤(rùn)最有效的方式。由命題9可知，當(dāng)政府采取再制造補(bǔ)貼政策時(shí)，IR能夠獲得較大的利潤(rùn)；反之，當(dāng)政府不采取再制造補(bǔ)貼政策時(shí)，OEM會(huì)獲得最大的利潤(rùn)。而僅在生產(chǎn)單位再制造品和新產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量的比值較大的情況下，政府才會(huì)放棄再制造補(bǔ)貼政策。因此，IR會(huì)不斷想辦法降低生產(chǎn)單位再制造品產(chǎn)生的碳排放量，以促使政府采取再制造補(bǔ)貼政策，OEM也會(huì)持續(xù)采取措施降低生產(chǎn)單位新產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量，以促使政府放棄再制造補(bǔ)貼政策。由此可見，政府的再制造補(bǔ)貼政策能有效促進(jìn)OEM和IR降低生產(chǎn)單位新產(chǎn)品和再制造品產(chǎn)生的碳排放量，以達(dá)到碳減排的目的。

推論1 政府的碳減排目標(biāo)和提高再制造品質(zhì)量目標(biāo)不能完全統(tǒng)一。

證明 由命題5、命題6和命題10的結(jié)論可知，只有質(zhì)量補(bǔ)貼政策才能提高再制造品的質(zhì)量。當(dāng)生產(chǎn)單位再制造品和新產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量的比值較小時(shí)，直接補(bǔ)貼政策的碳減排效果最佳；比值較大時(shí)，政府不采取再制造補(bǔ)貼政策，供應(yīng)鏈中的總碳排放量最低。

由命題10可知，無論生產(chǎn)單位再制造品和新產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量的比值如何，政府質(zhì)量補(bǔ)貼政策背景下供應(yīng)鏈中的總碳排放量都居中。因此，為平衡碳減排和提高再制造品質(zhì)量，政府應(yīng)選擇質(zhì)量補(bǔ)貼政策。

五、結(jié)論

基于產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格對(duì)消費(fèi)者同等重要的假設(shè)，本文研究了不同政府再制造補(bǔ)貼政策對(duì)再制造質(zhì)量決策的影響，并分析了考慮碳減排因素時(shí)政府對(duì)再制造補(bǔ)貼政策的選擇。研究結(jié)果顯示：（1）考慮碳減排，政府是否補(bǔ)貼再制造取決于生產(chǎn)兩種單位產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量的比值大小；（2）政府固定補(bǔ)貼金額或再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)不能過大，否則會(huì)使OEM退出市場(chǎng)；（3）質(zhì)量補(bǔ)貼政策可以提高再制造品的質(zhì)量，而直接補(bǔ)貼政策對(duì)再制造品的質(zhì)量沒有影響；（4）當(dāng)政府采取直接補(bǔ)貼政策時(shí)，IR獲得最大利潤(rùn)，而OEM獲得最小利潤(rùn)；（5）當(dāng)生產(chǎn)單位再制造品和新產(chǎn)品產(chǎn)生的碳排放量的比值較小時(shí)，政府采取直接補(bǔ)貼政策，供應(yīng)鏈中的總碳排放量最小。

由于再制造具有良好的環(huán)境效益，政府可以從以下幾個(gè)方面促進(jìn)再制造的高質(zhì)量發(fā)展：（1）綜合考慮碳減排和提高再制造品質(zhì)量，政府應(yīng)選擇質(zhì)量補(bǔ)貼政策；（2）政府應(yīng)制定合理的固定補(bǔ)貼金額或再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)，既有利于降低供應(yīng)鏈中的總碳排放量，又不會(huì)將OEM擠壓出市場(chǎng)；（3）為保持新產(chǎn)品和再制造品市場(chǎng)的穩(wěn)定，政府無需對(duì)再制造能力較強(qiáng)的IR進(jìn)行再制造補(bǔ)貼。

本文將固定補(bǔ)貼金額和再制造質(zhì)量補(bǔ)貼系數(shù)作為外生變量，未將其作為決策變量。如果政府將其作為決策變量參與供應(yīng)鏈決策時(shí)，那么以下問題有待進(jìn)一步研究：政府如何選擇再制造補(bǔ)貼政策？政府再制造補(bǔ)貼政策對(duì)再制造質(zhì)量決策有何影響？以及政府再制造補(bǔ)貼政策能否降低供應(yīng)鏈的總碳排放量？

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（責(zé)任編輯：張新玲）

收稿日期：2023-11-16

作者簡(jiǎn)介：余利娥（1983—），女，湖北武漢人，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要研究低碳

供應(yīng)鏈管理；劉從虎（1981—），男，河南南陽人，教授，博士，主要研究再制造、

可持續(xù)供應(yīng)鏈。

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的再制造質(zhì)量管理模式及政府激勵(lì)機(jī)制研究”

（20BGL108）。