摘要：在出版業(yè)融合發(fā)展的大背景下，生成式人工智能技術(shù)被應(yīng)用于學(xué)術(shù)出版業(yè)的各個環(huán)節(jié)中，使學(xué)術(shù)出版與人工智能呈現(xiàn)一體化融合趨勢。人工智能生成內(nèi)容在學(xué)術(shù)出版中的應(yīng)用已經(jīng)深入到學(xué)術(shù)出版鏈全生命周期中，包括從選題策劃組稿、學(xué)術(shù)文章同行評議、審查校對，到編輯加工排版、印刷出版，再到學(xué)術(shù)傳播。人工智能生成內(nèi)容重塑了出版內(nèi)容生產(chǎn)模式，優(yōu)化了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版業(yè)，給出版業(yè)帶來了極大的便利和發(fā)展機(jī)遇，但在推動學(xué)術(shù)出版創(chuàng)新發(fā)展的同時也給學(xué)術(shù)出版業(yè)的升級帶來潛在的版權(quán)問題，成為制約人工智能生成內(nèi)容在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵因素。各國政府及出版機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺法規(guī)政策，采取寬嚴(yán)相濟(jì)的治理思路來規(guī)范人工智能生成內(nèi)容引發(fā)的版權(quán)問題。本文聚焦人工智能生成內(nèi)容在學(xué)術(shù)出版中的應(yīng)用場景，梳理其存在的版權(quán)問題，并以此為基點(diǎn)探尋新技術(shù)的應(yīng)用與規(guī)范之間的共贏之道。

關(guān)鍵詞：生成式人工智能；人工智能生成內(nèi)容；學(xué)術(shù)出版；版權(quán)問題

從2022年底的ChatGPT到2024年初的Sora，全球出版行業(yè)都深刻感受到了人工智能生成內(nèi)容（ArtificialIntelligenceGeneratedContent，以下簡稱AIGC）對行業(yè)的強(qiáng)烈沖擊，出版業(yè)的應(yīng)用場景、運(yùn)營管理、底層邏輯都可能產(chǎn)生革命性的變化。2022年11月30日，美國人工智能研究實(shí)驗(yàn)室OpenAI發(fā)布基于第三代大模型GPT-3的AI聊天工具ChatGPT，引起全球各界關(guān)注和熱議。2023年則更是被譽(yù)為“生成式人工智能元年”，2023年3月14日，基于GPT-4的ChatGPT誕生，各行各業(yè)紛紛跨入生成式人工智能的大門。從技術(shù)原理來看，依靠深度學(xué)習(xí)和自然語言處理技術(shù)的ChatGPT是屬于AIGC的一種新型商業(yè)化應(yīng)用方式。以ChatGPT為代表的生成式人工智能（GenerativeArtificialIntelligence，以下簡稱GAI）新版本被用于學(xué)術(shù)生產(chǎn)中，進(jìn)一步優(yōu)化了智能算法，解鎖了更高的專業(yè)學(xué)術(shù)基準(zhǔn)以及識別能力，刺激數(shù)字出版市場加速更新迭代。一些學(xué)者已經(jīng)在使用ChatGPT作為研究助手，幫助其組織思維，對其工作產(chǎn)生反饋，協(xié)助其編寫文章并總結(jié)研究文獻(xiàn)。

AIGC的涌現(xiàn)讓出版企業(yè)既欣喜又困惑，欣喜的是AIGC能夠?yàn)槌霭婀ぷ魅轿毁x能，困惑的是AIGC可能對傳統(tǒng)出版的未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響。其中，AIGC涉及的相關(guān)版權(quán)問題再次引發(fā)了學(xué)術(shù)界的關(guān)注，關(guān)注的焦點(diǎn)集中在三個方面：一是AIGC的“作者”身份問題，有主張認(rèn)為現(xiàn)有法律框架未能充分適應(yīng)AI生成作品的特殊性，也有學(xué)者建議，應(yīng)考慮將AI視為“輔助作者”，而非完全排除在著作權(quán)法之外；二是AIGC生成內(nèi)容的原創(chuàng)性問題，分析如何利用文本相似度檢測工具來識別潛在的抄襲，并建議出版機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)容審核機(jī)制；三是在AIGC訓(xùn)練過程中，所使用數(shù)據(jù)集的合法性問題，建議建立明確的許可和使用政策，以保障數(shù)據(jù)使用的合規(guī)性。可以說，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對AIGC應(yīng)用于學(xué)術(shù)出版業(yè)的研究尚處于起步階段，現(xiàn)有的大多數(shù)文獻(xiàn)側(cè)重于在理論層面分析AIGC在學(xué)術(shù)出版中的應(yīng)用場景、帶來的機(jī)遇、風(fēng)險及其應(yīng)對措施等，但未形成體系化的研究成果。大數(shù)據(jù)和人工智能是新質(zhì)生產(chǎn)力的重要因素，為充分發(fā)揮人工智能在出版業(yè)的運(yùn)用，推動學(xué)術(shù)出版高質(zhì)量發(fā)展，對AIGC與學(xué)術(shù)出版相關(guān)問題的研究，具有理論和現(xiàn)實(shí)價值。鑒于此，本文將從AIGC的概念、工作原理以及在學(xué)術(shù)出版中具體應(yīng)用場景及可能面臨的版權(quán)問題進(jìn)行分析，同時為學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的解決之道，以期在理論上豐富AIGC賦能學(xué)術(shù)出版發(fā)展的研究內(nèi)容，在實(shí)踐上助力學(xué)術(shù)出版業(yè)更加適應(yīng)數(shù)字化、時代化大勢，嘗試在AIGC賦能背景下為我國學(xué)術(shù)出版業(yè)的良性發(fā)展提供適宜的路徑。

一、AIGC在學(xué)術(shù)出版中的應(yīng)用

學(xué)術(shù)出版是學(xué)術(shù)活動與出版活動的有機(jī)融合，指將學(xué)術(shù)作品進(jìn)行選題策劃與組織、作品評審與選擇、稿件編輯與加工、產(chǎn)品印刷與復(fù)制等專業(yè)出版活動，并將其傳播給同行和公眾的行為。｛1}AIGC在學(xué)術(shù)出版中的應(yīng)用已經(jīng)深入到學(xué)術(shù)出版鏈全生命周期中，從學(xué)術(shù)選題策劃、組稿、文章同行評議、審查校對，到編輯加工、排版、印刷，再到出版和學(xué)術(shù)傳播等多個維度提供行業(yè)增長動能。AIGC在學(xué)術(shù)出版中的廣泛應(yīng)用改變了學(xué)術(shù)論文的寫作、出版、傳播方式，不僅提高了學(xué)術(shù)出版效率，還激發(fā)了學(xué)術(shù)生產(chǎn)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，同時將傳統(tǒng)出版向智能出版加速躍升，為出版業(yè)帶來新的發(fā)展機(jī)遇。

（一）AIGC技術(shù)原理

AIGC即采用人工智能技術(shù)來自動生產(chǎn)內(nèi)容。目前，對AIGC這一概念的界定，尚無統(tǒng)一的規(guī)范定義。學(xué)術(shù)界對于AIGC的理解是指繼專業(yè)生成內(nèi)容（Professional-generatedContent，以下簡稱PGC）和用戶生成內(nèi)容（User-generatedContent，以下簡稱UGC）之后，基于預(yù)訓(xùn)練大模型，通過已有的數(shù)據(jù)模型自動生成相關(guān)內(nèi)容的技術(shù)。例如，如今熱火的聊天對話模型ChatGPT，是基于自然語言處理（NaturalLanguageProcessing）預(yù)訓(xùn)練大模型發(fā)展而來的。中國信息通信研究院與京東探索研究院共同發(fā)布的《人工智能生成內(nèi)容（AIGC）白皮書（2022年）》中對AIGC是這樣定義的：AIGC既是從內(nèi)容生產(chǎn)者視角進(jìn)行分類的一類內(nèi)容，又是一種內(nèi)容生產(chǎn)方式，還是用于內(nèi)容自動化生產(chǎn)的一類技術(shù)集合。｛2}在Web1.0時代，PGC是內(nèi)容制作的一種主要方式；在Web2.0時代，UGC的重要地位開始凸顯；在Web3.0時代，面對元宇宙場景下的海量高質(zhì)量內(nèi)容需求，AIGC將扮演更為重要的角色。從生成主體來看，與早期出現(xiàn)的PGC和UGC不同的是，AIGC作為一種自動生成內(nèi)容的新型生產(chǎn)模式，其生成內(nèi)容的主體是人工智能。從生成內(nèi)容來看，AIGC的具體生成內(nèi)容可劃分為文本生成、圖像生成、音頻生成、視頻生成、多模態(tài)生成等。AIGC在學(xué)術(shù)出版中的應(yīng)用，基于自然語言處理、變換器模型、深度學(xué)習(xí)等技術(shù)原理，實(shí)現(xiàn)了高效的內(nèi)容生成和文獻(xiàn)處理。這些技術(shù)的結(jié)合不僅提高了學(xué)術(shù)出版的效率，也為研究人員提供了新的工具和資源。隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，AIGC在學(xué)術(shù)出版中的應(yīng)用前景日益廣闊。

（二）AIGC賦能學(xué)術(shù)出版的場景

出版行業(yè)作為內(nèi)容產(chǎn)業(yè)，天生就有適合AIGC應(yīng)用的土壤，在內(nèi)容供給、編輯審校、發(fā)行營銷等環(huán)節(jié)，AIGC將為學(xué)術(shù)出版帶來新的機(jī)遇。進(jìn)入Web3.0時代，對數(shù)字內(nèi)容的需求急劇上升，尤其是出版行業(yè)，需要更快地生產(chǎn)出更新、更差異化的內(nèi)容，AIGC可以提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、賦能用戶群體。作為當(dāng)前新型的內(nèi)容生產(chǎn)方式，AIGC已滲透到學(xué)術(shù)出版選題策劃、審稿、編輯、傳播等各個環(huán)節(jié)，深刻地改變了學(xué)術(shù)出版的內(nèi)容生產(chǎn)模式，為學(xué)術(shù)出版全面賦能，成為推動學(xué)術(shù)出版融合發(fā)展的重要力量。當(dāng)前AIGC主要應(yīng)用于學(xué)術(shù)出版業(yè)的以下幾種場景中。

1.知識聚合

在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究中，研究人員獲得專業(yè)化的創(chuàng)造性突破需耗費(fèi)大量時間和精力。生成式人工智能在學(xué)術(shù)研究工作中可以對海量的文獻(xiàn)進(jìn)行知識圖譜化，進(jìn)而對學(xué)術(shù)知識圖譜進(jìn)行深度挖掘、分析、檢索和融合。學(xué)術(shù)知識圖譜的出現(xiàn)將大大縮減研究人員篩選、整合以及組織知識數(shù)據(jù)的時間，幫助研究者更好地理解學(xué)術(shù)領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)，從而進(jìn)一步提高研究人員知識萃取的能力。此外，生成式人工智能基于算法技術(shù)，為科研人員提供一站式科研協(xié)作平臺，使其不同領(lǐng)域的科研人員可以無障礙地共享學(xué)術(shù)資源和數(shù)據(jù)。｛3}例如ChatGPT基于云計(jì)算和大數(shù)據(jù)技術(shù)，將大量的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行整合，將其提供給科研服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)交互式體驗(yàn)，幫助學(xué)術(shù)研究者能夠深度并快速了解特定領(lǐng)域的最新研究動態(tài)和相關(guān)研究成果，進(jìn)而起到學(xué)術(shù)資源整合、提高科學(xué)研究效率。

2.智能選題

在出版過程中，AIGC的出現(xiàn)可以代替一部分編輯的工作，實(shí)現(xiàn)人機(jī)協(xié)同。生成式人工智能在學(xué)術(shù)出版選擇策劃組稿過程中，依據(jù)編輯的意圖和目標(biāo)受眾，分析大量數(shù)據(jù)，多維度地動態(tài)挖掘，結(jié)合當(dāng)下熱點(diǎn)智能推薦有研究價值的選題，進(jìn)而顯著提升選題策劃的適時性與針對性。而傳統(tǒng)的人工編輯很難捕捉到內(nèi)容市場上的全部熱點(diǎn)，且很難短時期內(nèi)基于數(shù)據(jù)做出一份客觀準(zhǔn)確的可行性分析報(bào)告，AIGC則很好地彌補(bǔ)了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版中的這一缺陷，為其選題策劃帶來顯著的改進(jìn)和優(yōu)化。

3.智能生成

生成式人工智能通過輔助創(chuàng)新技術(shù)能夠自主產(chǎn)出眾多內(nèi)容，使其學(xué)術(shù)論文創(chuàng)造過程更加高效和智能化。生成式人工智能作為輔助創(chuàng)新工具，基于強(qiáng)大的自然語言處理能力，從大量的數(shù)據(jù)中獲得有用信息來完成基礎(chǔ)性工作，甚至是協(xié)助完成創(chuàng)造性工作，進(jìn)而節(jié)省科研人員為知識創(chuàng)新所花費(fèi)的人力成本。生成式人工智能的輔助創(chuàng)新方式貫穿于整個創(chuàng)作環(huán)節(jié)中，它可能完成的輔助性內(nèi)容包括：自動摘要、關(guān)鍵詞提取、文獻(xiàn)綜述、文本生成、提煉核心觀點(diǎn)、整合文獻(xiàn)、專業(yè)翻譯、數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計(jì)等。｛4}例如ChatGPT可以根據(jù)特定的研究選題為科研人員生成學(xué)術(shù)論文的整體思路、摘要及關(guān)鍵詞，甚至可以為學(xué)術(shù)審稿人歸納學(xué)術(shù)文章的核心觀點(diǎn)，以便提高審稿效率。AIGC的能力不僅僅體現(xiàn)在轉(zhuǎn)換的過程，還有高效地自動化生產(chǎn)、批量生產(chǎn)數(shù)字內(nèi)容，以及擴(kuò)大AI內(nèi)容衍生品類的能力。

4.智能編校

在學(xué)術(shù)出版物編輯、校對過程中，生成式人工智能通過其先進(jìn)的交互式學(xué)習(xí)、自然語言處理以及內(nèi)容生成技巧，優(yōu)化了傳統(tǒng)人工智能技術(shù)對固定數(shù)據(jù)集的依賴，使其生成的內(nèi)容更接近于人工編輯的效果；而且能迅速地瀏覽、檢索和標(biāo)記文檔，自動完成大部分內(nèi)容的規(guī)范調(diào)整，包括識別錯別字、敏感詞語，糾正排版、標(biāo)點(diǎn)符號、格式錯誤，以及實(shí)現(xiàn)排版自動化，保證版面的準(zhǔn)確性。在學(xué)術(shù)文章審稿過程中，生成式人工智能不僅能夠快速進(jìn)行審稿文章原創(chuàng)性檢查，還可以輔助同行評議，做到快速匹配相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，?shí)現(xiàn)審稿階段高效分發(fā)文章，以及快速將專家筆記轉(zhuǎn)化為規(guī)范的審稿意見，實(shí)現(xiàn)同行評議的自動化，進(jìn)而優(yōu)化同行評議過程。

5.個性化營銷

在傳統(tǒng)營銷中，往往需要出版機(jī)構(gòu)搜集用戶的大量資料，尋找目標(biāo)用戶群體，但是基于ChatGPT的模擬情境對話，出版機(jī)構(gòu)可以深入挖掘和分析用戶反饋的大數(shù)據(jù)，為數(shù)字出版行業(yè)在個性化營銷、目標(biāo)用戶錨定、用戶行為洞察、用戶特質(zhì)描述及付費(fèi)機(jī)制設(shè)計(jì)等方面提供有力的策略支持。通過這種方式，出版機(jī)構(gòu)有望推動數(shù)字出版走向更為定制、細(xì)分與智能的營利模式，為不同的用戶提供個性化的推薦和營銷。

總之，生成式人工智能技術(shù)應(yīng)用在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域能夠幫助人們更快速、更低成本地獲取密集知識，進(jìn)而提升學(xué)術(shù)出版的效率，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)知識更廣泛的傳播，為傳統(tǒng)出版業(yè)賦予新的生機(jī)和活力。

二、AIGC涉及的學(xué)術(shù)出版版權(quán)問題

縱觀人類技術(shù)發(fā)展史，新技術(shù)廣泛應(yīng)用必將帶來新的法律問題。AIGC技術(shù)的應(yīng)用為學(xué)術(shù)出版業(yè)的智能化實(shí)踐與革新帶來了福音，進(jìn)一步提高了學(xué)術(shù)出版物的傳播力和影響力，但其中涉及的版權(quán)問題也不容忽視。

（一）AIGC訓(xùn)練數(shù)據(jù)引發(fā)的版權(quán)問題

AIGC的技術(shù)原理主要包括了模型訓(xùn)練與應(yīng)用兩個階段，其結(jié)果的輸出主要源于模型訓(xùn)練中的數(shù)據(jù)采集。以ChatGPT為代表的生成式人工智能基于強(qiáng)大的數(shù)據(jù)挖掘和搜集功能，在獲取某一個特定目標(biāo)的操作指令后，在算法程序指引下，對現(xiàn)有的有用數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘、篩選、分析和加工，執(zhí)行“搜索—整合—生成”指令來生成文字或者圖片。AIGC的技術(shù)模型訓(xùn)練階段所采集的數(shù)據(jù)來源于但不限于公共數(shù)據(jù)集、公共網(wǎng)站、自有數(shù)據(jù)、眾包數(shù)據(jù)、合成數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)源，在這一過程中還涉及生成式人工智能“數(shù)據(jù)挖掘”中是否存在未經(jīng)授權(quán)使用他人作品的問題。

我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》對人工智能數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)爬取等行為是否屬于合理使用，尚沒有做出明確規(guī)定，業(yè)界學(xué)者對此探討熱烈，主張合理使用或法定許可者兼有。在司法實(shí)踐中，隨著AIGC平臺的興起和迅速風(fēng)靡，與之相關(guān)的版權(quán)案件，在國內(nèi)外均已出現(xiàn)。例如StabilityAI公司推出的人工智能繪畫工具StableDiffusion依賴于人類創(chuàng)造的巨量圖像來獲取訓(xùn)練數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)通常是在未經(jīng)創(chuàng)作者知情或同意的情況下從網(wǎng)絡(luò)上抓取的。對此，2023年1月，美國蓋帝圖像有限公司起訴人工智能繪畫工具StableDiffusion的開發(fā)者StabilityAI公司，稱StabilityAI在訓(xùn)練文生圖工具StableDiffusion時，未經(jīng)授權(quán)使用了包含在LAION數(shù)據(jù)集中的1200萬多個圖像作為其訓(xùn)練數(shù)據(jù)。此外，還有三位藝術(shù)家對另一人工智能繪畫工具M(jìn)idjourney，以及藝術(shù)家作品集平臺DeviantArt提起訴訟，稱這些組織通過在“未經(jīng)原作者同意的情況下”從網(wǎng)絡(luò)上獲取的50億張圖像來訓(xùn)練其人工智能，侵犯了“數(shù)百萬藝術(shù)家”的權(quán)利。又如2023年12月27日美國報(bào)業(yè)巨頭《紐約時報(bào)》向美國最知名的人工智能平臺OpenAI及其投資人微軟公司提起侵犯版權(quán)訴訟，指控這兩家公司未經(jīng)許可就采集該報(bào)數(shù)百萬篇文章來訓(xùn)練人工智能產(chǎn)品——OpenAI的ChatGPT和微軟的Copilot。｛5}《紐約時報(bào)》表示，OpenAI和微軟的非法知識數(shù)據(jù)采集和傳播行為，損害了該報(bào)獲得訂閱、廣告和其他附帶收入的能力，威脅了該報(bào)為讀者和用戶提供新聞信息的行業(yè)領(lǐng)先地位，造成的損失高達(dá)數(shù)十億美元。這是全世界首個AI平臺被大型媒體起訴侵犯版權(quán)的案例，目前尚未結(jié)案，其結(jié)果將對出版業(yè)的未來產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。開發(fā)生成式人工智能產(chǎn)品的科技公司辯稱，可以根據(jù)合理使用的法律規(guī)定，使用開放互聯(lián)網(wǎng)上的內(nèi)容來訓(xùn)練其人工智能產(chǎn)品，這一規(guī)定允許在某些情況下使用受版權(quán)保護(hù)的材料而無需許可。如前所述，我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》尚未對此問題做出明確規(guī)定，因此提醒學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)在利用AIGC技術(shù)在選題、策劃、組稿、出版的過程中注意版權(quán)問題，未經(jīng)許可使用作品的行為可能會因?yàn)榍址副皇褂米髌返膹?fù)制、改編、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利而落入到侵權(quán)困境當(dāng)中。

（二）應(yīng)用AIGC也可能面臨版權(quán)問題

如果AIGC生成的內(nèi)容包含創(chuàng)作者的個性化篩選和創(chuàng)作，那么該內(nèi)容就有可能被認(rèn)定為受《著作權(quán)法》保護(hù)的作品。因此將ChatGPT應(yīng)用于學(xué)術(shù)寫作場景中就有可能構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)。一方面由于ChatGPT可以將現(xiàn)有的文章作為“學(xué)習(xí)”的對象，在生成內(nèi)容上，即使不是直接復(fù)制數(shù)據(jù)庫中他人享有版權(quán)的作品，也可能會產(chǎn)生與他人作品構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似的生成內(nèi)容，會導(dǎo)致侵犯他人版權(quán)。即使應(yīng)用ChatGPT的用戶并非有意抄襲，但根據(jù)《著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定，創(chuàng)作與他人作品的結(jié)構(gòu)、表述以及觀點(diǎn)等實(shí)質(zhì)性相似內(nèi)容的行為也可能會構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)。

（三）AIGC的版權(quán)歸屬問題

AIGC技術(shù)介入學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，其爭議焦點(diǎn)之一是AIGC的版權(quán)歸屬不清。這其中主要涉及以下兩個問題。

第一，AIGC的法律屬性問題。AIGC是否構(gòu)成作品，主要取決于其是否滿足《著作權(quán)法》對作品的定義，關(guān)于這一點(diǎn)當(dāng)前學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界仍無定論。在我國司法實(shí)踐中，AIGC是否在《著作權(quán)法》意義上構(gòu)成作品的判斷結(jié)果并不一致，法院對于AIGC的版權(quán)問題，依然延續(xù)“自然人+獨(dú)創(chuàng)性”的思路，并將其作為判斷作品資格的關(guān)鍵因素。例如威科數(shù)據(jù)庫報(bào)告案被稱為中國AIGC版權(quán)侵權(quán)第一案，該案爭議焦點(diǎn)之一為“利用威科數(shù)據(jù)庫自動生成的分析報(bào)告是否構(gòu)成文字作品”。法院盡管認(rèn)可了該報(bào)告具有獨(dú)創(chuàng)性，但受制于現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定作品應(yīng)由自然人創(chuàng)作，因此認(rèn)定該分析報(bào)告不是著作權(quán)法意義上的作品。而騰訊公司與上海盈訊公司著作權(quán)侵權(quán)案作為我國第一個認(rèn)定借助人工智能創(chuàng)作的文本內(nèi)容可以構(gòu)成作品的生效案件，該案的核心問題在于判斷“利用Dreamwriter軟件生成的財(cái)經(jīng)綜述文章是否構(gòu)成文字作品”。法院認(rèn)為，騰訊機(jī)器人Dreamwriter自動撰寫的這篇文章屬于文學(xué)領(lǐng)域表達(dá)，其特定表現(xiàn)形式體現(xiàn)了創(chuàng)作者的個性化選擇與安排，且其表現(xiàn)的內(nèi)容具備可復(fù)制性，故認(rèn)為該文章是著作權(quán)法意義上的作品。｛6}根據(jù)當(dāng)前我國司法裁判精神，多數(shù)司法裁判趨向于將AIGC視為著作權(quán)法意義上的作品，即將AI視為一種類似于照相機(jī)的工具，只要能體現(xiàn)出人的獨(dú)創(chuàng)性智力投入，AIGC就應(yīng)被認(rèn)定為作品。對此筆者認(rèn)為，此觀點(diǎn)在當(dāng)下時代發(fā)展的背景下具有一定的合理性。針對AIGC擠占人類創(chuàng)作空間等問題，或許可以參考威科數(shù)據(jù)庫報(bào)告案中法院的判決，盡管AIGC凝結(jié)了軟件使用者的投入，但其保護(hù)并非必須通過賦予知識產(chǎn)權(quán)的方式，可以考慮從其他角度賦予一定的權(quán)益保護(hù)，以促進(jìn)其使用和傳播。

第二，AIGC的版權(quán)歸屬?，F(xiàn)階段，對AIGC的版權(quán)歸屬，法律亦沒有明確規(guī)定。理論和實(shí)踐中存在以下幾種可能性：1.AI；2.AI開發(fā)者；3.AI使用者；4.AI開發(fā)者和使用者共享；5.不授予版權(quán)而采用其他方式保護(hù)。｛7}OpenAI網(wǎng)站的“使用條款”中將使用公司產(chǎn)品生成AIGC的所有權(quán)利、所有權(quán)和權(quán)益都轉(zhuǎn)讓給用戶，侵權(quán)責(zé)任用戶自負(fù)。百度“文心一格”的“免責(zé)聲明”則要求“基于本服務(wù)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)與相關(guān)權(quán)益，均歸我方或我方關(guān)聯(lián)公司所有”。在海外多起關(guān)于人工智能版權(quán)訴訟案中，原告的主訴對象仍是AI生產(chǎn)商而非用戶。AIGC技術(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)出版實(shí)踐使人機(jī)創(chuàng)作的臨界值發(fā)生改變，如何界定生成式人工智能在學(xué)術(shù)出版中的輔助作用成為棘手的問題。對于以ChatGPT為代表的生成式人工智能直接參與到學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)出版的過程，多數(shù)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的態(tài)度較為審慎。國內(nèi)外多家出版機(jī)構(gòu)以及一些著名國際期刊均明確表示，以ChatGPT為代表的生成式人工智能將不被視為文章作者。例如“Nature”“Science”《腫瘤學(xué)》等期刊發(fā)表聲明，明確否定以ChatGPT為代表的生成式人工智能的作者資格，并且指出不接受與ChatGPT合著的學(xué)術(shù)文章。目前，學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為以ChatGPT為代表的生成式人工智能可以被視為作者，享有版權(quán)；另一種則認(rèn)為其不具備享有版權(quán)的資格。然而更多的觀點(diǎn)傾向于認(rèn)為ChatGPT成為著作權(quán)人仍無法完全成立。在國內(nèi)，相關(guān)領(lǐng)域亦對AI參與創(chuàng)作的文章發(fā)布了不認(rèn)可聲明。《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）》發(fā)布了三則關(guān)于使用AI寫作工具的說明，表示暫不接受任何大型語言模型工具單獨(dú)或聯(lián)合署名的文章。2023年12月21日，我國科技部監(jiān)督司發(fā)布的《負(fù)責(zé)任研究行為規(guī)范指引（2023）》中指出，不得使用生成式人工智能直接生成申報(bào)材料，不得將生成式人工智能列為成果共同完成人，不得直接使用未經(jīng)核實(shí)的由生成式人工智能生成的參考文獻(xiàn)等。對于AIGC版權(quán)歸屬的問題，筆者亦持保留態(tài)度，理由是：一方面，現(xiàn)階段AIGC生成尚未完全擺脫人類的控制和管理，傳統(tǒng)的著作權(quán)法基本規(guī)則和法律邏輯不應(yīng)被顛覆；另一方面，目前生成式人工智能還不具備獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的條件。未來隨著強(qiáng)人工智能時代的到來，生成式人工智能或許完全脫離人類的介入進(jìn)行廣泛應(yīng)用，可以滿足版權(quán)主體資格，成為獨(dú)立的民事責(zé)任主體。

對AIGC涉及的以上版權(quán)問題，我國法律尚沒有作出明確規(guī)定。期待即將修訂的《著作權(quán)法實(shí)施條例》對此做出相關(guān)解釋和規(guī)定，以推動人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其在千行百業(yè)的應(yīng)用，進(jìn)而推動版權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。

三、AIGC版權(quán)合規(guī)治理的域外經(jīng)驗(yàn)

考察AIGC版權(quán)合規(guī)治理的域外經(jīng)驗(yàn)，對推動我國人工智能產(chǎn)業(yè)和學(xué)術(shù)出版高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。自2017年加拿大成為第一個采取人工智能戰(zhàn)略的國家以來，截至2023年底，至少有60個國家發(fā)布了某種形式的人工智能政策。隨著由AIGC引發(fā)的人工智能應(yīng)用熱潮席卷全球，各國政府監(jiān)管部門逐漸提高對人工智能風(fēng)險防范意識，陸續(xù)推出法規(guī)政策來規(guī)制AIGC應(yīng)用帶來的版權(quán)風(fēng)險。各國在治理AIGC版權(quán)風(fēng)險方面的路徑多樣，反映了各自的法律傳統(tǒng)、技術(shù)發(fā)展和社會需求，特別是以下三種治理模式值得關(guān)注。

（一）美國的動態(tài)治理探索

2023年1月26日，美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院正式公布《人工智能風(fēng)險管理框架》（ArtificialIntelligenceRiskManagementFramework）。該文件作為一份非強(qiáng)制性的指導(dǎo)性文件，沒有法律效力，僅供設(shè)計(jì)、開發(fā)、部署或使用AI系統(tǒng)的組織自愿使用，以便社會能夠從人工智能技術(shù)中受益，同時避免其潛在危害?！度斯ぶ悄茱L(fēng)險管理框架》提供了一個靈活、結(jié)構(gòu)化、可衡量的流程，提出了循序漸進(jìn)的分布式風(fēng)險管理方法，使各組織能夠應(yīng)對人工智能風(fēng)險。遵循這一流程來管理人工智能風(fēng)險可以最大限度地發(fā)揮人工智能技術(shù)的效益，同時降低人工智能對個人、群體、社區(qū)、組織和社會產(chǎn)生負(fù)面影響的可能性。｛8}其中針對生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)集要求AI公司公開訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源，報(bào)告模型風(fēng)險和局限性，防止不準(zhǔn)確或有害信息。

（二）英國的軟治理探索

2023年3月29日，英國政府發(fā)布了人工智能新監(jiān)管框架的提案《一種支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》（APro-innovationApproachtoAIRegulation）。它的目標(biāo)是“提供一個清晰的、有利于創(chuàng)新的監(jiān)管環(huán)境”，使英國成為“世界上建立基礎(chǔ)人工智能公司的最佳地點(diǎn)”之一。英國政府提出了一種“常識性、以結(jié)果為導(dǎo)向的方法”——在2030年成為“人工智能超級大國的目標(biāo)”與“按比例監(jiān)管”人工智能帶來的嚴(yán)重風(fēng)險之間取得平衡。顯而易見，英國政府對人工智能風(fēng)險治理實(shí)行“軟治理”，旨在新監(jiān)管框架的提案中促進(jìn)人工智能創(chuàng)新，同時解決其帶來的風(fēng)險?！兑环N支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方法》提出人工智能監(jiān)管的5項(xiàng)原則，包括安全性、透明度和可解釋性、公平性、問責(zé)制和監(jiān)督治理及可競爭性與后果補(bǔ)救，其中針對生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)集要求做到“透明度和可解釋性”，部署人工智能的組織應(yīng)該在何時以及如何使用人工智能進(jìn)行溝通，且能夠解釋一個系統(tǒng)的決策過程。｛9}另外引入問責(zé)制和監(jiān)督治理等措施，確保對人工智能進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督。顯而易見，上述文件和內(nèi)容體現(xiàn)了英國政府在推動人工智能技術(shù)創(chuàng)新和確保技術(shù)安全、公平、透明方面的綜合考慮。

（三）歐盟的強(qiáng)治理探索

2024年3月13日，歐洲議會通過歐盟《人工智能法案》（ArtificialIntelligenceAct），作為世界上第一部人工智能全面監(jiān)管法律，標(biāo)志著歐盟掃清了立法監(jiān)管人工智能的重要障礙。《人工智能法案》的一個突出特點(diǎn)是注重基于風(fēng)險來制定監(jiān)管制度，以平衡人工智能的創(chuàng)新發(fā)展與安全規(guī)范。在人工智能發(fā)展和治理的全球博弈中，針對人工智能技術(shù)帶來的風(fēng)險，不同于美國的“動態(tài)治理”以及英國的“軟治理”，歐盟一如既往地奉行“強(qiáng)治理”基調(diào)，相較于鼓勵創(chuàng)新而言，更注重防控風(fēng)險，不僅突出強(qiáng)調(diào)了要防止高風(fēng)險人工智能對個人基礎(chǔ)權(quán)利、社會民主法治、環(huán)境可持續(xù)性的侵犯，還為人工智能的功能性應(yīng)用劃定了明確的禁區(qū)，并按照使用場所規(guī)定了相應(yīng)的應(yīng)用規(guī)范。｛10}此外，法案中還包括對生成式人工智能工具（如OpenAI的ChatGPT和谷歌的Bard）實(shí)施一系列控制措施。其中針對生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)集強(qiáng)制生成式人工智能公司披露任何用于訓(xùn)練數(shù)據(jù)的材料，包括使用受版權(quán)保護(hù)的作品的情況等。這些措施旨在確保人工智能系統(tǒng)的安全性、可靠性和透明度，同時保護(hù)用戶的隱私和數(shù)據(jù)安全。

總的來看，無論是歐盟的“強(qiáng)治理”、美國的“動態(tài)治理”還是英國的“軟治理”，各國政府和社會都剛剛開始理解人工智能，其治理仍然處于探索階段，未來還有很長的一段路要走。隨著AI技術(shù)的不斷進(jìn)步，國際交流與合作將變得愈加重要，以共同應(yīng)對這些挑戰(zhàn)并推動全球范圍內(nèi)的法律和政策協(xié)調(diào)。

四、AIGC應(yīng)用與學(xué)術(shù)出版共贏發(fā)展之道

AIGC廣泛而大規(guī)模地應(yīng)用到學(xué)術(shù)出版的各個方面已經(jīng)成為必然發(fā)展趨勢。｛11}在我國，《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》于2023年8月15日起正式施行，在國家安全和風(fēng)險防范上，該辦法規(guī)定了新聞出版等部門要依據(jù)各自職責(zé)依法加強(qiáng)對生成式人工智能技術(shù)的管理。在新的技術(shù)革命大潮中，面對未來內(nèi)容產(chǎn)業(yè)發(fā)展，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面貫徹《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》的要求，加快AIGC與學(xué)術(shù)出版的深度融合，同時充分認(rèn)識AIGC的局限性，積極應(yīng)對可能產(chǎn)生的版權(quán)風(fēng)險，以促進(jìn)學(xué)術(shù)出版業(yè)蓬勃健康發(fā)展。

（一）發(fā)展促進(jìn)角度：學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)通過規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)AIGC合法合規(guī)應(yīng)用

中國是較早對人工智能技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管的國家之一，采取了發(fā)展與治理并重的管理思路，通過一系列的政策法規(guī)，積極實(shí)現(xiàn)安全、可控的治理目標(biāo)?！渡墒饺斯ぶ悄芊?wù)管理暫行辦法》第三條規(guī)定：“國家堅(jiān)持發(fā)展和安全并重、促進(jìn)創(chuàng)新和依法治理相結(jié)合的原則，采取有效措施鼓勵生成式人工智能創(chuàng)新發(fā)展，對生成式人工智能服務(wù)實(shí)行包容審慎和分類分級監(jiān)管?！蹦壳?，一些國家科技管理機(jī)構(gòu)、期刊等針對AIGC在學(xué)術(shù)出版中的使用進(jìn)行了研討，并提供了一些相關(guān)的準(zhǔn)則、指南等（見下表）。2023年9月20日，在科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司的指導(dǎo)和支持下，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所牽頭聯(lián)合施普林格·自然（SpringerNature）等三家國際出版集團(tuán)，共同編制了《學(xué)術(shù)出版中AIGC使用邊界指南》（以下簡稱《指南》）。｛12}《指南》規(guī)定學(xué)術(shù)出版中AIGC的使用邊界、標(biāo)注、責(zé)任劃分等問題，同時就學(xué)術(shù)出版流程中的各個環(huán)節(jié)可否使用AIGC給出建議，且明晰了相關(guān)利益主體在學(xué)術(shù)期刊論文準(zhǔn)備、寫作、投稿、評審、出版、傳播各環(huán)節(jié)應(yīng)該履行的最佳行為實(shí)踐，提供規(guī)范的AIGC使用指導(dǎo)。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)參考上述《指南》，結(jié)合自身資源和發(fā)展需求，藉由規(guī)劃指引，圍繞AIGC的合法合規(guī)應(yīng)用和健康有序發(fā)展，進(jìn)一步細(xì)化學(xué)術(shù)出版各個環(huán)節(jié)中應(yīng)用AIGC規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，明確界定使用邊界、適用范圍及方式，以及防范版權(quán)風(fēng)險的措施等，支持AIGC賦能學(xué)術(shù)出版。

（二）風(fēng)險防范角度：學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)強(qiáng)化技術(shù)監(jiān)管與內(nèi)容治理

透明度和問責(zé)制是學(xué)術(shù)出版中使用AIGC最基本的原則。在學(xué)術(shù)研究到出版發(fā)行階段的全部過程中，所有使用AIGC應(yīng)用功能的使用者，包括研究人員、作者、同行評議人和讀者，都應(yīng)了解并明確披露AIGC在其工作中的使用情況，應(yīng)用程序提供者、技術(shù)開發(fā)者應(yīng)該明確披露說明該應(yīng)用程序接受過的數(shù)據(jù)訓(xùn)練及其內(nèi)容來源?！渡墒饺斯ぶ悄芊?wù)管理暫行辦法》第七條中規(guī)定了學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)使用AIGC訓(xùn)練數(shù)據(jù)的要求：“生成式人工智能服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)依法使用具有合法來源的數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)模型?！币虼嗽谶x題策劃階段，為了保證數(shù)據(jù)來源的合法性，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)利用AIGC服務(wù)時應(yīng)嚴(yán)格審查AIGC訓(xùn)練數(shù)據(jù)，保證使用合法的生成式人工智能服務(wù)和合規(guī)的數(shù)據(jù)集，同時以合理的方式為使用的數(shù)據(jù)支付相應(yīng)的版權(quán)費(fèi)。在審稿編輯階段，為了防范AIGC引發(fā)的版權(quán)風(fēng)險，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)深化AIGC濫用帶來的風(fēng)險和危害的認(rèn)知，提升對不良AIGC的防范意識，提高對AIGC的識別和檢測能力，維護(hù)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)品質(zhì)。相較于以往的人工智能技術(shù)，以ChatGPT為代表的生成式人工智能技術(shù)在語言組織的邏輯性和系統(tǒng)性方面都有明顯的優(yōu)勢，因此使生成的文本與人類作者所創(chuàng)造的文本之間的邊界并非很清晰，這給審稿工作帶來了很大困難。因此學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)需要優(yōu)化審稿流程，借助各類檢測工具進(jìn)行學(xué)術(shù)論文的原創(chuàng)性審查。目前，國內(nèi)外已經(jīng)有十余種檢測ChatGPT學(xué)術(shù)抄襲工具，例如斯坦福大學(xué)推出了AI檢測工具DetectGPT與OpenAI，專門針對ChatGPT發(fā)布了AIClassifier；網(wǎng)易推出LOFTER創(chuàng)作平臺“反AI盜用”系統(tǒng)等，均用以檢測文章是否是由ChatGPT生成。｛13}學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)控編輯初審環(huán)節(jié)，優(yōu)化初審模式，在初審階段重點(diǎn)關(guān)注文章原創(chuàng)性審查，提高審稿質(zhì)量，做到從源頭消滅學(xué)術(shù)抄襲，保證學(xué)術(shù)論文不侵犯版權(quán)。對此國內(nèi)期刊也做了一些新嘗試，在采編系統(tǒng)中加入寫作檢測功能是進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信與風(fēng)險管控的重要實(shí)踐。中華醫(yī)學(xué)會雜志社與南京智齒數(shù)匯信息科技有限公司合作，首次在全球推出了在采編系統(tǒng)中集成AI寫作檢測工具，成為世界上第一個把AIGC檢測內(nèi)嵌至采編系統(tǒng)的刊群出版單位。｛14}在出版?zhèn)鞑ルA段，為了避免AIGC引發(fā)的版權(quán)歸屬爭議，要利用區(qū)塊鏈、數(shù)字水印等技術(shù)對生成的AIGC出版物進(jìn)行版權(quán)確權(quán)，明確歸屬問題。

（三）合作發(fā)展角度：學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)建立版權(quán)協(xié)同治理機(jī)制

《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》第五條規(guī)定：“支持行業(yè)組織、企業(yè)、教育和科研機(jī)構(gòu)、公共文化機(jī)構(gòu)、有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等在生成式人工智能技術(shù)創(chuàng)新、數(shù)據(jù)資源建設(shè)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、風(fēng)險防范等方面開展協(xié)作?！痹谖磥淼某霭鎸?shí)踐中，AIGC版權(quán)風(fēng)險的治理思路是通過保持著作權(quán)法的基本邏輯，積極開展全方位合作，共促發(fā)展，共護(hù)安全，共享成果。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)可以充分發(fā)揮政府、企業(yè)和第三方機(jī)構(gòu)的作用，積極探索聯(lián)合多方力量，包括作者、行業(yè)協(xié)會、政府相關(guān)部門以及其他學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)等，建立版權(quán)協(xié)同治理模式，構(gòu)建創(chuàng)新的商業(yè)模式和交易規(guī)則，實(shí)現(xiàn)長效的人機(jī)協(xié)作機(jī)制。｛15}該機(jī)制的建立可以統(tǒng)一AIGC在學(xué)術(shù)出版應(yīng)用場景中的使用規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)AIGC訓(xùn)練數(shù)據(jù)一鍵調(diào)取，搭建更加可信的數(shù)字版權(quán)生態(tài)。

五、結(jié)語

當(dāng)前，全球人工智能發(fā)展進(jìn)入新一輪躍升期，AIGC技術(shù)及其應(yīng)用有望成為出版創(chuàng)新發(fā)展的新引擎，為數(shù)字出版發(fā)展注入全新動能。人工智能的身份由先前的人類發(fā)明物發(fā)展到協(xié)助人類創(chuàng)作的輔助工具，重塑了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版模式。AIGC技術(shù)作為一種人類共同面對的新技術(shù)，對學(xué)術(shù)出版實(shí)踐的影響日益凸顯。盡管AIGC技術(shù)的便捷性、高效性、智能性大幅提升了學(xué)術(shù)出版效率，但其可能衍生的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險不容忽視。人工智能技術(shù)的快速發(fā)展正呼吁全球治理體系的相應(yīng)完善。對此，許多國家和地區(qū)已經(jīng)探索其立法規(guī)制，而我國《人工智能法》草案已被列入國務(wù)院2023年立法工作計(jì)劃，提請全國人大審議。2024年3月16日，《中華人民共和國人工智能法（學(xué)者建議稿）》公開發(fā)布。

未來，AIGC對學(xué)術(shù)出版業(yè)的影響和促進(jìn)是值得期待的，人工智能產(chǎn)業(yè)和學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將“技術(shù)向善”理念融入實(shí)踐之中，秉持開放性探索與合理規(guī)制并重的態(tài)度，一方面積極面對學(xué)術(shù)出版業(yè)的迭代升級，加快推進(jìn)AIGC技術(shù)在學(xué)術(shù)出版各個環(huán)節(jié)中的開放性應(yīng)用；另一方面，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)合理規(guī)制AIGC在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的應(yīng)用，提出前瞻性的措施嘗試解決其帶來的問題，使得AIGC與學(xué)術(shù)出版業(yè)互相賦能、互為助力、高質(zhì)量發(fā)展。

（作者系新疆社會科學(xué)院法學(xué)研究所助理研究員）

本文系國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目“生成式人工智能生成內(nèi)容（AIGC）確權(quán)模式的嬗變及制度創(chuàng)新研究”（項(xiàng)目編號：24CFX072）的階段性成果。