淺析比較優(yōu)勢(shì)理論

鮑務(wù)英

摘 要: 靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論把比較優(yōu)勢(shì)看作是靜態(tài)的、不變的，強(qiáng)調(diào)依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)的、變動(dòng)的，強(qiáng)調(diào)有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐中要立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換。

關(guān)鍵詞：靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì) 動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì) 比較優(yōu)勢(shì)

一、引言

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論把比較優(yōu)勢(shì)看作是靜態(tài)的、不變的,包括李嘉圖的相對(duì)成本說(shuō)和赫克歇爾-俄林的資源稟賦論。而近現(xiàn)代的比較優(yōu)勢(shì)論強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策的重點(diǎn)是扶持新興的幼稚產(chǎn)業(yè),以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換,把比較優(yōu)勢(shì)看成是動(dòng)態(tài)的、變動(dòng)的,更貼近國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。

二、傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論：依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

（一）比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

比較優(yōu)勢(shì)是與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)對(duì)應(yīng)的概念。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)建立在生產(chǎn)的絕對(duì)成本的比較上。如果一國(guó)生產(chǎn)單位數(shù)量的某種商品使用的資源絕對(duì)量較少或效率較高，那么它在這種商品生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。例如巴西能以較低成本生產(chǎn)咖啡和香蕉，美國(guó)則能以較低成本生產(chǎn)飛機(jī)和緊密機(jī)床。因而，巴西在咖啡和香蕉生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)則在生產(chǎn)飛機(jī)和緊密機(jī)床上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。于是，各國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得他們很難生產(chǎn)的產(chǎn)品：加拿大需要進(jìn)口咖啡，日本需要進(jìn)口石油，科威特需要進(jìn)口飛機(jī)等。

比較優(yōu)勢(shì)建立在生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本基礎(chǔ)上。如果一國(guó)生產(chǎn)某種商品的機(jī)會(huì)成本低于其他國(guó)家，則該國(guó)在該生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)；反之，如果一國(guó)生產(chǎn)某種商品的機(jī)會(huì)成本高于其他國(guó)家，則缺乏比較優(yōu)勢(shì)。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論之一，比較優(yōu)勢(shì)原理的中心命題是：一個(gè)國(guó)家即便在每一種商品的生產(chǎn)上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，它仍然會(huì)在某些領(lǐng)域享有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)；不僅各自具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家有可能通過(guò)交換增加福利，具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家同樣可以通過(guò)貿(mào)易增加福利。

(二)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論

第一個(gè)說(shuō)明不僅絕對(duì)優(yōu)勢(shì)而且比較優(yōu)勢(shì)也能成為貿(mào)易源泉的人，是19世紀(jì)早期的英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖。他在僅需要一種生產(chǎn)要素的假設(shè)條件下，用幾個(gè)數(shù)字為例簡(jiǎn)要闡述了這一原理。20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾-俄林在考慮多種要素作用的基礎(chǔ)上，重新表述了比較優(yōu)勢(shì)原理，認(rèn)為決定比較優(yōu)勢(shì)的因素中，最重要的是要素稟賦。要素是對(duì)生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生作用的各種有形、無(wú)形因素，如自然資源、知識(shí)資本、物質(zhì)資本、土地、熟練與非熟練勞動(dòng)力等，要素稟賦則指一國(guó)（或地區(qū)）實(shí)際擁有的要素總量和結(jié)構(gòu)。某種產(chǎn)品或行業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)是否具有比較優(yōu)勢(shì)，取決于它們能否比較密集地利用該國(guó)相對(duì)豐裕的要素，取決于它們生產(chǎn)的成本比例能否與該國(guó)結(jié)構(gòu)相一致。越是能密集利用一國(guó)豐裕要素的生產(chǎn)項(xiàng)目，越具有比較優(yōu)勢(shì)；反之，越是需要密集投入一國(guó)相對(duì)豐裕要素的生產(chǎn)項(xiàng)目，則越是缺乏比較優(yōu)勢(shì)。

總之，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的基本觀點(diǎn)是：一個(gè)國(guó)家由于生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)或要素稟賦豐裕而在某些產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，那么該國(guó)主要生產(chǎn)并出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣就可以與別國(guó)取長(zhǎng)補(bǔ)短，提高本國(guó)的國(guó)民福利水平。從全世界的角度看，如果每個(gè)國(guó)家都按照比較優(yōu)勢(shì)原則發(fā)展本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，然后在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行貿(mào)易，則可以促進(jìn)世界資源的有效利用，提升全世界的福利水平。

三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)

(一)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論及其實(shí)踐上的缺陷

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論雖然有完美的邏輯體系，但理論本身存在如下缺陷：1.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論模型是在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件下構(gòu)建的。在第二次世界大戰(zhàn)后，跨國(guó)公司和國(guó)際直接投資迅速發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)前提提出了挑戰(zhàn)。2.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力有限。二戰(zhàn)后美國(guó)和德國(guó)的工業(yè)化發(fā)展歷程，都不是遵循傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展起來(lái)的。3.比較優(yōu)勢(shì)法則是一個(gè)靜態(tài)的理論。無(wú)論是李嘉圖提出的以勞動(dòng)生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論還是赫克歇爾—俄林提出的以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)稟賦理論，二者比較利益產(chǎn)生的前提均是各國(guó)的供給、生產(chǎn)條件不可改變，從而這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)具有靜態(tài)特征。比較優(yōu)勢(shì)是一國(guó)的天然稟賦，但是，這并不意味著它是一成不變的，隨著時(shí)間的推移，一國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)可能會(huì)進(jìn)步，或者要素稟賦的積累會(huì)改變，那么原有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也可能相應(yīng)地改變。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論顯然忽視了這些可能的變化。

在實(shí)踐上，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論在指導(dǎo)后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)容易落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。因?yàn)樵诎凑侦o態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工的情況下，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，生產(chǎn)技術(shù)水平低，其比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品一般是資源或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如果選擇這樣的產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，則很容易落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，即將本國(guó)經(jīng)濟(jì)鎖定在低技術(shù)的專業(yè)化生產(chǎn)模式中，結(jié)果只能生產(chǎn)和出口技術(shù)含量低的產(chǎn)品，不僅受到發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)盤剝，并且被置于世界經(jīng)濟(jì)二等公民的地位，同時(shí)還面臨產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)法持續(xù)發(fā)展的問題。

(二)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)

目前，被廣泛的接納的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為：一國(guó)基于未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是需要政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策去培育的，或者政府的產(chǎn)業(yè)政策可以加速這一進(jìn)程。典型的解釋東亞國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的“雁行模式”理論－日本為領(lǐng)頭雁，發(fā)展知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，“亞洲四小龍”則發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。雁行模式形成東亞區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)和連鎖變化的機(jī)制，使東亞各國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)不斷向更高層次轉(zhuǎn)換，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的依次起飛和持續(xù)發(fā)展。以及后來(lái)的外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移學(xué)說(shuō)、產(chǎn)品生命周期理論等均說(shuō)明了一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)不是固定不變的，而會(huì)隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)轉(zhuǎn)變，會(huì)隨著一國(guó)要素稟賦積累和技術(shù)進(jìn)步等因素發(fā)生變化。就政策而言，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)表明：一國(guó)有可能通過(guò)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策來(lái)改變其天然具有的比較優(yōu)勢(shì)，即比較優(yōu)勢(shì)不是外生的，而是內(nèi)生的?！皟?nèi)生比較優(yōu)勢(shì)”是指如果一個(gè)國(guó)家選擇專業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，它可以在外生比較優(yōu)勢(shì)不存在時(shí)，內(nèi)生地創(chuàng)造出原來(lái)沒有的比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如在一個(gè)原本在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上占比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，其比較優(yōu)勢(shì)并非只能固定在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上，通過(guò)扶植資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以實(shí)現(xiàn)本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，從而改變本國(guó)的國(guó)際分工地位。因此，按照動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的觀點(diǎn)，一國(guó)應(yīng)該著眼于未來(lái)有選擇地去扶植和培育戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)作為新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，樹立新的比較優(yōu)勢(shì)，以保證本國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)發(fā)展和提高。

四、立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

從上面的分析可以看出，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論在現(xiàn)代貿(mào)易格局下的發(fā)展和延續(xù)。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論是一種“被動(dòng)適應(yīng)”的主張，強(qiáng)調(diào)一國(guó)應(yīng)利用要素稟賦結(jié)構(gòu)等天然形成的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論則是一種“積極改變”的主張，強(qiáng)調(diào)一國(guó)從適應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、學(xué)習(xí)積累等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)培育本國(guó)新的比較優(yōu)勢(shì)，在更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

在實(shí)踐中我們也要看到，雖然遵循動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)對(duì)很多發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是較為理想的產(chǎn)業(yè)政策選擇，但比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換應(yīng)當(dāng)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，不能急于求成，不能脫離現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)去進(jìn)行。尤其是在目前國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資飛速發(fā)展、世界生產(chǎn)資源有效整合的背景下，這為不同要素稟賦的國(guó)家充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)提供了契機(jī)。發(fā)展中國(guó)家只有在現(xiàn)階段發(fā)揮靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，才能積累經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展所需的資金和技術(shù)，然后通過(guò)將資金和技術(shù)用于培育未來(lái)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，才有可能在不久的將來(lái)形成新的比較優(yōu)勢(shì)，成功實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換。

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