吳云勇

（沈陽師范大學(xué)，遼寧 沈陽 110034）

從三缺口模型看就業(yè)結(jié)構(gòu)升級的滯后性※
——以遼寧省為例分析

吳云勇

（沈陽師范大學(xué)，遼寧 沈陽 110034）

通過三缺口模型的分析可以看出，遼寧省第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口一直居高不下，究其原因，主要是第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重較低，即第三產(chǎn)業(yè)對第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的勞動力吸納能力不足所致。所以，通過多種途徑挖掘第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)潛力，應(yīng)該是遼寧省降低第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口的努力方向。

就業(yè)結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；三缺口模型

配第——克拉克定律提示了就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互關(guān)系：伴隨著經(jīng)濟增長，第一產(chǎn)業(yè)占GDP的比重將不斷下降，第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重將不斷上升；同時，就業(yè)結(jié)構(gòu)也將發(fā)生改變，第一產(chǎn)業(yè)勞動力將不斷向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，最終實現(xiàn)就業(yè)結(jié)構(gòu)由第一、二、三產(chǎn)業(yè)為主向第三、二、一產(chǎn)業(yè)為主的順序轉(zhuǎn)變。在此過程中，一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級將不可避免地導(dǎo)致多數(shù)產(chǎn)業(yè)資本有機構(gòu)成的提高，甚至某些產(chǎn)業(yè)部門的消亡，從而使這些產(chǎn)業(yè)原有的勞動力部分甚至全部喪失就業(yè)機會；另一方面，原有產(chǎn)業(yè)的升級和新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，又會提供許多新的就業(yè)崗位，吸納一些高素質(zhì)勞動力，從而促進就業(yè)結(jié)構(gòu)的升級［1］。但是，由于就業(yè)結(jié)構(gòu)的演變常常是滯后于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變，所以在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中，如果僅憑市場這只“無形之手”進行調(diào)節(jié)，將不可避免地出現(xiàn)“失業(yè)與職位空缺并存”的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。同時，由于第一產(chǎn)業(yè)勞動力向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的滯后，使大量過剩的勞動力滯留在第一產(chǎn)業(yè)，將不可避免地出現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展的二元性，輕則會使城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大，重則還可能引起社會的動蕩。反過來，還會引發(fā)第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)升級所需要的合格的、高素質(zhì)的勞動力的稀缺，造成勞動力價格上漲，從而使劉易斯提出來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對勞動力轉(zhuǎn)移的“淘干澡盆”的效應(yīng)并不能充分有效地發(fā)揮作用，這種就業(yè)結(jié)構(gòu)升級的滯后又將不可避免地制約甚至阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步升級。［2］

基于此，有必要分析一下：改革開放以來遼寧省就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間發(fā)生了什么樣的變化？這種變化是否和諧？二者之間應(yīng)該呈現(xiàn)怎樣的演進關(guān)系才是最優(yōu)的？這是眾多學(xué)者關(guān)心的重要課題，也是分析如何通過政府這只“有形之手”，最大程度地降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中勞動力配置低效率和無效率問題的關(guān)鍵。在此，我們將通過構(gòu)建就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的三缺口模型來分析這些問題。

一、三缺口模型 （Three－gap Model）

按照三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)劃分，國內(nèi)生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product，簡寫為GDP）包括：第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（Primary Industry Product，簡寫為PIP）、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（Secondary Industry Product，簡寫為SIP）、第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（Tertiary Industry Product，簡寫為TIP），即可用下面的等式表示：

該式兩邊同時除以GDP可得：

PIP／GDP稱為第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重，SIP／GDP稱為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重，TIP／GDP稱為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重。

同理，按照三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)劃分，國內(nèi)總就業(yè)人員 （Total Employed Persons，簡寫為TEP）可分為：第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員 （Employed Persons of Primary Industry，簡寫為EPP）、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員 （Employed Persons of Secondary Industry，簡寫為EPS）、第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員（Employed Persons of Tertiary Industry，簡寫為EPT），則可用下面的等式來表示出這種關(guān)系：

TEP＝EPP＋EPS＋EPT

該式兩邊同時除以TEP可得：

EPP／TEP稱為第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重，EPS／TEP稱為第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重，EPT／TEP稱為第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重。

將式（1）與式（2）聯(lián)立后，可得

或者用如下式子表示：

式（4）表明：第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員在總就業(yè)人員中的比例相對于第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在GDP中的比例過高，產(chǎn)生了第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口（第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重與第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重之差，即EPP／TEP－PIP／GDP）；第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在GDP中的比例相對于第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員在總就業(yè)人員中的比例過高，產(chǎn)生了第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口（第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重之差，即SIP／GDPEPS／TEP）和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口（第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重之差，即TIP／GDP－EPT／TEP）。而且，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口等于第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口與第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口之和。

表1 不同經(jīng)濟發(fā)展水平下的就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的標準模式

該模型強調(diào)了國民經(jīng)濟中三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互依存關(guān)系。如果第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間存在不均衡，通常情況下是第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重大于第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重，即第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口大于零時，將會導(dǎo)致第一產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率較低，第一產(chǎn)業(yè)的平均利潤低于第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的平均利潤。對此可以從兩種途徑解決：一是增加第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重 （實踐證明，效果不會十分明顯），這就要求在充分挖掘第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部增值潛力的同時，加大第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)對第一產(chǎn)業(yè)的反哺力度，加快第一產(chǎn)業(yè)由傳統(tǒng)型農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變速度；二是降低第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重，即加快第一產(chǎn)業(yè)勞動力向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。這就需要政府在保證經(jīng)濟快速、平衡發(fā)展的同時，還應(yīng)該通過多種方式加大第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)對第一產(chǎn)業(yè)過剩勞動力的吸納能力?？傊?，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口與第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口縮小之時，也就是第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口填平之日。可見，這個三缺口模型對于研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系具有重要的政策性指導(dǎo)意義。

二、基于遼寧省的實證分析

1.國際標準的確立

美國的H·錢納里和M·賽爾昆兩位學(xué)者，在20世紀70年代通過對101個國家20多年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進過程進行比較全面的實證研究后，得出了與經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系［3］，其結(jié)果如表1所示。

利用表1中的數(shù)據(jù)，我們可以計算出“不同經(jīng)濟發(fā)展水平下的就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的標準模式”下的第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口標準值、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口標準值和第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口標準值，其結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，在人均GDP為200美元以下時，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口均呈現(xiàn)出不斷擴大的趨勢。但是，在人均GDP超過200美元以后，這三大缺口將會不斷地下降，且下降速度將會隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高而呈現(xiàn)出加速趨勢。

同時，結(jié)合表1還可以看出，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口的下降，是因為第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重大幅度下降造成的。即隨著經(jīng)濟的發(fā)展，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重將會不斷地下降，其就業(yè)比重只有以更快的速度下降，才能降低第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口。與之相伴生的是：第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口也將會同時下降，這是第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重大幅度提高造成的。因為，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重將不斷提高，其就業(yè)比重只有以更快的速度提高，才能降低第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口。

總之，當經(jīng)濟發(fā)展到較高水平時，就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的 “三缺口”應(yīng)該呈現(xiàn)出不斷下降的規(guī)律，這是第一產(chǎn)業(yè)勞動力持續(xù)地、大規(guī)模地向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，也就是劉易斯提出來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移具有“淘干澡盆”的效應(yīng)。

2.遼寧省現(xiàn)狀

表2 不同經(jīng)濟發(fā)展水平下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的標準缺口

表3 遼寧省1978—2008年間的GDP和三缺口

利用《遼寧統(tǒng)計年鑒2009》中的相關(guān)數(shù)據(jù)，可以測算出遼寧省1978－2008年間的第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口。具體如表3所示。

為了更清晰地反映出遼寧省1978－2008年就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三大缺口間的變化情況，我們可以根據(jù)表3繪出圖1。從圖1中可以看出，遼寧省1978—2008年間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)間的三缺口變化規(guī)律基本可以分為三個階段：

1978－1993年為第一階段，遼寧省三缺口呈波浪式變化。其中，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口呈先降后升再降再升，即W型變化，且波動幅度較大，缺口值介于13.8%至33.3%之間；第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口也基本呈W型變化，且波動幅度也較大，缺口值介于12.1%至36.5%之間；第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口基本呈先降后升，即V型變化趨勢，1986年以前均為負值，缺口值介于－5.5%至－5.3%之間，1986年以后為正值。

1994－2003年為第二階段，遼寧省三缺口呈平原式變化。在此期間，遼寧省第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口和第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口波動幅度較小，處于穩(wěn)定階段，其中第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口、第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口值基本在20%左右，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口值基本在1%至2%之間。

2004－2008年為第三階段，遼寧省三缺口呈梯田式變化。這5年，遼寧省第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口呈不斷下降趨勢，且波動幅度較大，第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口值介于24.7%至35.4%之間；第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口基本呈不斷上升趨勢，但波動幅度不大，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口值介于10.1%至13.8%之間；第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口呈不斷下降趨勢，且波動幅度較大，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口值介于10.9%至24.1%之間。

3.比較分析

我們將遼寧省就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的三缺口與標準缺口值進行對比，可以發(fā)現(xiàn)這樣幾個特點：

第一，遼寧省第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口明顯數(shù)值偏高。從表2不同經(jīng)濟發(fā)展水平下就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口的標準值可以看出，此缺口最高值23%的出現(xiàn)是在人均GDP處于200美元時，當人均GDP超過1000美元時，此缺口應(yīng)低于3.2%。而從遼寧省來看，此缺口最低值是1983年的11.8%，當年遼寧省人均GDP為512美元，最高年份是2004年的35.4%，此時遼寧省人均GDP已達1913美元。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因在于遼寧省第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重居高不下，換言之，遼寧省就業(yè)比重沒有伴隨著產(chǎn)業(yè)比重的下降而同步下降是理解遼寧省第一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口偏高的關(guān)鍵。例如，2008年遼寧省人均GDP高達4576美元（已遠遠高于 1000美元），產(chǎn)值比重為9.7%（超過1000美元時，標準值最高為12.7%），但就業(yè)比重卻高達34.4%（超過1000美元時，標準值最高為15.9%），結(jié)果造成2008年遼寧省第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口仍然高達24.7%（超過1000美元時，標準值最高為3.2%）。

第二，遼寧省第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口值也明顯偏高。從表2不同經(jīng)濟發(fā)展水平下就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口的標準值可以看出，此缺口最高值5.8%的出現(xiàn)是在人均GDP處于100美元時，當人均GDP超過1000美元時，此缺口應(yīng)低于1.1%。而從遼寧省來看，此缺口最高值是1978年的36.5%，此時遼寧省人均GDP為403美元，最低值是2006年的10.1%，當年遼寧省人均GDP已達2790美元。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因在于遼寧省第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重一直過高，換言之，盡管遼寧省就業(yè)結(jié)構(gòu)比重與標準值相差不多，但作為東北老工業(yè)基地的龍頭，它的第二產(chǎn)業(yè)比重30年來卻沒有顯著下降，這是理解遼寧省第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口偏高的關(guān)鍵。例如，2008年遼寧省人均GDP高達4576美元（已遠遠高于1000美元），就業(yè)比重為42%，與標準值（36.8%）相差無幾，但產(chǎn)值比重卻高達55.8%（超過1000美元時，標準值最高為37.9%），結(jié)果造成2008年遼寧省第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口仍然高達13.8%（超過1000美元時，標準值最高為1.1%）。

第三，遼寧省第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)缺口近五年數(shù)據(jù)也明顯偏高。從表2不同經(jīng)濟發(fā)展水平下就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口的標準值可以看出，此缺口最高值17.9%的出現(xiàn)是在人均GDP處于200美元時，當人均GDP超過1000美元時，此缺口應(yīng)低于2.1%。而從遼寧省2004—2008年來看，此缺口最高值是2004年的24.1%，此時遼寧省人均GDP為1913美元，最低值是2008年的10.9%，當年遼寧省人均GDP已達4576美元。同時，我們還可以看出：2004年以前，此值較低，甚至為負，似乎多數(shù)年份達到標準值。但再作進一步分析，我們將會發(fā)現(xiàn)，這種達標是因為第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重偏低造成的。從標準值來看，當人均GDP超過1000美元時，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的標準值應(yīng)該達到47.3%，但基于1978—2008年數(shù)據(jù)來看，遼寧省從未達到這個標準，換言之，遼寧省第三產(chǎn)業(yè)對勞動力吸納能力較差是出現(xiàn)上述現(xiàn)象的主要原因。同時我們還要看到，與標準的第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重49.4%（最低值）相比，遼寧省第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重還有待于進一步提高，這就需要遼寧省第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重達到更高值，才能縮小此缺口。

通過三缺口模型的分析可以看出，改革開放30多年來，遼寧省第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口長期處于高位，主要是第三產(chǎn)業(yè)對第一產(chǎn)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移的低吸納能力所致。所以，通過多種途徑挖掘第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)潛力應(yīng)該是遼寧省降低第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺口的主要努力方向，同時這也是遼寧省企業(yè)充分利用勞動力低廉這個成本優(yōu)勢開展國際競爭最有效的武器之一。

［1］吳云勇.我國就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的不同步探因［J］.改革，2007，（3）.

［2］蒲艷萍.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對就業(yè)結(jié)構(gòu)增長影響及國際比較［J］.現(xiàn)代財經(jīng)，2005，（2）.

［3］H·錢納里，M·賽爾昆.發(fā)展的模式：1950－1970［M］.北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1998：31－32.

責(zé)任編輯 宮秀芬

F241.3

A

1672－2426（2010）07－0041－04

吳云勇（1975－），男，吉林通化人，沈陽師范大學(xué)教育經(jīng)濟與管理研究所副教授、博士，主要從事國民經(jīng)濟學(xué)研究。

※本文系吳云勇主持的遼寧省教育廳課題“十七屆三中全會后遼寧省農(nóng)民增收路徑研究”（2009A263）和遼寧省社科課題“金融危機下，遼寧經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化戰(zhàn)略問題研究”的階段性成果。