賴永劍

(暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院,廣東廣州510632)

空間動(dòng)態(tài)外部性、企業(yè)異質(zhì)性與出口決定
——基于中國制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)

賴永劍

(暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院,廣東廣州510632)

本文利用2005～2007年中國制造業(yè)企業(yè)平衡面板數(shù)據(jù)集,研究了空間動(dòng)態(tài)外部性和企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)出口決定的影響。我們分別采用Probit和 Tobit模型對(duì)企業(yè)出口傾向與出口強(qiáng)度進(jìn)行估計(jì),經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)異質(zhì)性指標(biāo)包括企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營年限、創(chuàng)新水平、人力資本、外資屬性均對(duì)企業(yè)出口決定有顯著正影響。MAR外部性對(duì)企業(yè)的出口決定有顯著的正效應(yīng),而空間外部性因素對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)出口決定的作用更為明顯。

空間動(dòng)態(tài)外部性;企業(yè)異質(zhì)性;出口傾向;出口強(qiáng)度;產(chǎn)業(yè)集聚

一、引言

近幾十年來,國際貿(mào)易的模式發(fā)生了較大的變化,從原來以國家、行業(yè)為核心的貿(mào)易模式逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)為核心的模式。對(duì)于國際貿(mào)易理論的研究也逐漸從國家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)的層面轉(zhuǎn)移到企業(yè)層面;從傳統(tǒng)貿(mào)易理論,發(fā)展到新貿(mào)易理論,再發(fā)展到目前以企業(yè)異質(zhì)性、產(chǎn)品差異化、不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為假設(shè)的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論。

改革開放以來,產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象在中國表現(xiàn)得非常突出,企業(yè)的空間集聚是否對(duì)異質(zhì)性的企業(yè)出口決定有影響呢?集聚經(jīng)濟(jì)事實(shí)上是一種空間外部規(guī)模經(jīng)濟(jì),這種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展有較大影響,企業(yè)可能通過它降低生產(chǎn)成本或交易成本,從而克服進(jìn)入國外市場(chǎng)的成本障礙。

目前從企業(yè)異質(zhì)性和產(chǎn)業(yè)集聚角度研究中國企業(yè)出口的文獻(xiàn)非常少,賀燦飛、魏后凱利用外商投資制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù),研究了特定的企業(yè)因素、產(chǎn)業(yè)因素和區(qū)位因素對(duì)企業(yè)出口決定的影響,分析結(jié)果表明:外資企業(yè)的出口決策決定于企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)以及區(qū)位特征[1]。劉志彪、張杰用江蘇省342家本土制造業(yè)企業(yè)調(diào)查問卷的樣本數(shù)據(jù)研究表明:企業(yè)規(guī)模與出口密集度之間呈現(xiàn)出U型非線性關(guān)系;產(chǎn)業(yè)集聚所體現(xiàn)的企業(yè)區(qū)位因素對(duì)出口具有顯著正向作用[2]。易靖韜利用浙江省經(jīng)濟(jì)普查的企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn):市場(chǎng)進(jìn)入成本顯著存在,因而生產(chǎn)率高、規(guī)模大的企業(yè)更容易出口;同時(shí),產(chǎn)業(yè)特定的技術(shù)溢出和特定的區(qū)位優(yōu)勢(shì)都能夠提高企業(yè)的出口意愿[3]。

分析已有的文獻(xiàn),我們發(fā)現(xiàn)存在以下不足:第一,由于數(shù)據(jù)可得性的限制,他們一般都是關(guān)注特定省份或者特定產(chǎn)權(quán)屬性的企業(yè)樣本,樣本量過小或者涉及的企業(yè)種類太單一,可能會(huì)影響到估計(jì)的可靠性,從而使得他們的結(jié)論存在較大的差異;第二,在研究集聚對(duì)企業(yè)出口決定的影響時(shí),這些文獻(xiàn)基本上都是采用簡單的方法進(jìn)行處理,或者僅僅使用啞變量,或者使用靜態(tài)外部性表征集聚經(jīng)濟(jì),不能真正揭示影響企業(yè)出口決定的空間外部性因素。

與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比,本文有如下特點(diǎn):第一,我們使用的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)集非常龐大,共計(jì)約56.6萬個(gè)企業(yè)觀測(cè)值,這使得我們的估計(jì)結(jié)果更為可靠;第二,本文盡量把已有國內(nèi)外文獻(xiàn)中關(guān)于影響企業(yè)出口的異質(zhì)性因素包括在內(nèi),更好地避免了變量的遺漏問題,另外,我們用空間動(dòng)態(tài)外部性指標(biāo)衡量集聚經(jīng)濟(jì),使對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)的描述更加全面、具體;第三,對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)率的衡量指標(biāo) TFP,為了解決投入變量與 TFP之間的聯(lián)立內(nèi)生性問題,我們用L P方法估計(jì)企業(yè)生產(chǎn)率,從而得到更為精確的結(jié)果;第四,本文將出口決定分為出口傾向和出口強(qiáng)度兩種形式;在模型估計(jì)方法上,我們選用 Probit和Tobit模型分別對(duì)其進(jìn)行估計(jì),而不是使用簡單的OLS方法,以便更好地刻畫變量之間的非線性關(guān)系。

二、理論闡述

(一)企業(yè)異質(zhì)性與企業(yè)出口

現(xiàn)有研究出口的文獻(xiàn),可以分成從宏觀層面和微觀層面進(jìn)行研究兩種。宏觀層面,經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是在國際貿(mào)易理論(主要是 H-O框架)基礎(chǔ)上對(duì)出口績效進(jìn)行研究。微觀層面,學(xué)者們主要關(guān)注企業(yè)層面的屬性對(duì)出口績效的影響,比如企業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本等。不過真正提出企業(yè)異質(zhì)性概念,并建立相應(yīng)理論框架的,還當(dāng)屬M(fèi)elitz等[4]。

在企業(yè)異質(zhì)性中,最早被提及的是企業(yè)規(guī)模?？唆敻衤?Krugman)認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是出口的重要原因,它可以使單個(gè)企業(yè)降低平均生產(chǎn)成本,并提升競爭力,從而比那些缺少內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的競爭者獲得更多的優(yōu)勢(shì)[5]。一個(gè)更大規(guī)模的企業(yè)可能更容易獲得出口所需要的資本、更能夠抵御出口所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上,在出口貿(mào)易中存在大量的固定成本,比如市場(chǎng)研究、為外國顧客進(jìn)行產(chǎn)品再設(shè)計(jì)、建立專業(yè)的出口運(yùn)營團(tuán)隊(duì),這些都是與大規(guī)模企業(yè)匹配的。

企業(yè)生產(chǎn)率是目前研究中關(guān)注較多,也是引起最多爭議的企業(yè)異質(zhì)性。已有文獻(xiàn)基本上都認(rèn)同出口企業(yè)的生產(chǎn)率比非出口企業(yè)生產(chǎn)率更高的觀點(diǎn),但是究其原因,存在兩種不同的觀點(diǎn)。第一種稱為“自我選擇”機(jī)制,即高生產(chǎn)率的企業(yè)比低生產(chǎn)率的同行更有可能成為出口商。這種觀點(diǎn)認(rèn)為,一個(gè)企業(yè)為了要成為出口商,必須先提高生產(chǎn)率水平,才能克服進(jìn)入國際市場(chǎng)的沉沒成本[6]。第二種觀點(diǎn)稱為“出口中學(xué)”,企業(yè)通過“出口中學(xué)”有可能會(huì)提高生產(chǎn)率。這主要是由于企業(yè)通過國際貿(mào)易,從國外的貿(mào)易伙伴中獲得更多的信息,從而改變生產(chǎn)流程、產(chǎn)品設(shè)計(jì),并進(jìn)行技術(shù)革新,使企業(yè)生產(chǎn)率得到提高。另外可能的解釋是,由于國際市場(chǎng)競爭更加激烈,出口可以減少企業(yè)的X非效率,可以刺激企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品更新和管理方法革新。

除了企業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)率外,企業(yè)經(jīng)營年限、人力資本、創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)屬性等企業(yè)的異質(zhì)性因素均可能會(huì)影響到其出口決定。

(二)集聚經(jīng)濟(jì)與企業(yè)出口

當(dāng)企業(yè)定位于城市或工業(yè)區(qū)時(shí),他們可能會(huì)受到集聚經(jīng)濟(jì)或者說外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響,從而減少平均產(chǎn)出成本,增加出口的可能性。馬歇爾(M arshall)提供了企業(yè)從集聚經(jīng)濟(jì)中獲益的三種解釋:專業(yè)化的特定中間投入品、專業(yè)化的工人和知識(shí)溢出[7](P97—112)。當(dāng)企業(yè)集聚一地時(shí),潛在的知識(shí)溢出將會(huì)更加容易,溢出的知識(shí)有可能影響到企業(yè)的出口決定。Duranton和Puga利用企業(yè)微觀數(shù)據(jù),分別對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)的分享、匹配、學(xué)習(xí)機(jī)制進(jìn)行研究,他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)通過分享信息、分擔(dān)成本等機(jī)制降低出口成本,從而提升出口績效[8]。企業(yè)在更大的市場(chǎng)中得益于城市化經(jīng)濟(jì),并且能夠更合理地配置勞動(dòng)力,可能使企業(yè)有更高的生產(chǎn)率或更高的比較優(yōu)勢(shì),從而決定出口。

經(jīng)濟(jì)地理中經(jīng)常用靜態(tài)外部性描述集聚經(jīng)濟(jì),近些年來,能夠更好地描述企業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)性指標(biāo)——空間動(dòng)態(tài)外部性正被大量使用。空間動(dòng)態(tài)外部性包括MAR外部性、Jacobs外部性和Porter外部性。MAR外部性又稱為專業(yè)化外部性,它來自于同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的知識(shí)溢出,知識(shí)溢出可以通過交流思想、合作生產(chǎn)等方式進(jìn)行,也能通過高素質(zhì)的員工流動(dòng)間接發(fā)生;空間接近減少了企業(yè)生產(chǎn)和交易的成本,并且共享產(chǎn)業(yè)內(nèi)的信息;MAR外部性在那些有地域性專業(yè)化的城市表現(xiàn)最突出。定位于馬歇爾專業(yè)化工業(yè)區(qū)可以減少企業(yè)的平均成本,從而增加出口可能性和出口強(qiáng)度[9](P34—39)。Jacobs外部性又稱為多樣化外部性,這種外部性源于在同一地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)間企業(yè)的相互交流。根據(jù)Jacobs外部性的觀點(diǎn),多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)于專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),它可以更好地促進(jìn)創(chuàng)新、推動(dòng)企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長。Porter外部性又稱為競爭外部性,是由于地方企業(yè)競爭所產(chǎn)生的一種外部性,這種外部性主要關(guān)注企業(yè)和地區(qū)的競爭優(yōu)勢(shì)給增長帶來的作用。

三、實(shí)證模型設(shè)定與估計(jì)方法

通過上文的論述,我們建立兩個(gè)面板數(shù)據(jù)模型研究省級(jí)層面的空間動(dòng)態(tài)外部性分別對(duì)異質(zhì)性企業(yè)的出口傾向和出口強(qiáng)度的影響。為了避免企業(yè)出口決定和生產(chǎn)率之間的內(nèi)生性問題,我們將影響企業(yè)出口決定的異質(zhì)性因素和空間動(dòng)態(tài)外部性指標(biāo)均滯后一期。

(一)變量介紹和數(shù)據(jù)來源

式(1)和(2)中i為企業(yè),j為企業(yè)所在的省區(qū),t為年份。企業(yè)出口傾向(Pr(Exp=1))為概率形式,其中 Exp為0-1形式的二項(xiàng)式變量。若企業(yè)該年有出口,則Exp值為1,否則為0。企業(yè)出口強(qiáng)度(Expo rt/Sales)為比值形式,其值等于企業(yè)該年的出口額除以企業(yè)工業(yè)銷售總值。企業(yè)規(guī)模(Scale),我們用企業(yè)銷售額與所在兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)的全國企業(yè)平均銷售額的比值來衡量。企業(yè)經(jīng)營年限(Age),本文用年份加1,再減去企業(yè)開業(yè)時(shí)間得到。企業(yè)的創(chuàng)新(Innov),用新產(chǎn)品率,即用企業(yè)年新產(chǎn)品產(chǎn)值與企業(yè)年工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。另外,由于數(shù)據(jù)的可得性,本文使用企業(yè)勞動(dòng)力平均工資加平均福利費(fèi)所得到的平均收入(Wage)作為企業(yè)人力資本的代理變量,在模型中取對(duì)數(shù)。External為空間動(dòng)態(tài)外部性的衡量指標(biāo)。DUMM為一組啞變量,包括:企業(yè)產(chǎn)權(quán)屬性——海外資本(W Z)、港澳臺(tái)資本(GA T);區(qū)位屬性——東部地區(qū)(East)、中部地區(qū)(M iddle);行業(yè)屬性——?jiǎng)趧?dòng)密集型行業(yè)(Hy)①。關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)率和空間動(dòng)態(tài)外部性的衡量指標(biāo)介紹如下:

1.企業(yè)生產(chǎn)率。借鑒已有的文獻(xiàn),本文用企業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)來衡量企業(yè)生產(chǎn)率。在估計(jì)TFP之前,我們對(duì)企業(yè)的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)以2005年為基期,用各年的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。一般用OLS估計(jì)計(jì)算 TFP,但是其假設(shè)為生產(chǎn)函數(shù)中的投入是外生的。事實(shí)上,生產(chǎn)函數(shù)的投入變量與 TFP之間存在聯(lián)立內(nèi)生性問題,即一個(gè)企業(yè)如果生產(chǎn)率高,往往會(huì)增加投入,也就是說企業(yè)的投入會(huì)根據(jù)前期的生產(chǎn)率高低和宏觀沖擊進(jìn)行調(diào)整。因此OLS方法會(huì)給資本和勞動(dòng)力系數(shù)的估計(jì)帶來偏誤,導(dǎo)致低估資本項(xiàng),高估勞動(dòng)力和中間投入項(xiàng)。由于企業(yè)的生產(chǎn)率是隨時(shí)間改變的,其投入決策也會(huì)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)方法無法消除這種內(nèi)生性所帶來的偏誤。

在估計(jì)企業(yè)的 TFP過程中,要消除內(nèi)生性,最好的辦法就是找到代理變量來控制不可觀測(cè)的企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)問題。Petrin、Poi和Levinsohn在OP方法基礎(chǔ)上研究出來的LP方法能夠較好地解決這一問題,這種方法用中間投入作為不可觀測(cè)的企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的代理變量,來糾正生產(chǎn)函數(shù)中各變量的估計(jì)偏誤,并且他們用Stata軟件編寫了“L EVPET”擴(kuò)展軟件包[10]?！癓 EVPET”擴(kuò)展軟件包估計(jì)出勞動(dòng)力、中間投入和資本的系數(shù)后,采用如下公式計(jì)算 TFP:

Yi,t是企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值,Ki,t為資本,Li,t為勞動(dòng)力,Mi,t為中間投入,各變量的系數(shù)為“L EVPET”軟件包估計(jì)出來的結(jié)果。

2.空間動(dòng)態(tài)外部性。M AR外部性、Jabocs外部性和Po rter外部性一般分別用專業(yè)化指數(shù)、多樣化指數(shù)和競爭指數(shù)進(jìn)行衡量。參照已有文獻(xiàn),我們用就業(yè)量來計(jì)算三個(gè)指數(shù)。首先定義變量:s=1,2,…30,表示制造業(yè)行業(yè)(從13到43的兩位數(shù)行業(yè),無38,共30個(gè)兩位數(shù)行業(yè));r=1,2,…30,表示省區(qū);i=1,2,…sr…900,表示每個(gè)省區(qū)的各個(gè)制造業(yè)行業(yè);Esrt表示s行業(yè)在r省區(qū)第t年的就業(yè)量;Est表示s行業(yè)在第t年全國的就業(yè)量;Ert表示r省區(qū)在第t年總的就業(yè)量;Et表示第t年全國總的就業(yè)量。

本文的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局“工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫”(2005～2007年),每年制造業(yè)企業(yè)樣本約有18.8萬個(gè),三年共計(jì)56.6萬多個(gè)企業(yè)觀測(cè)值。這些企業(yè)樣本分布在我國內(nèi)地30個(gè)省區(qū)(除西藏外),其余相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)各年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、國研網(wǎng)“工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫”整理可得。

(二)估計(jì)方法

在模型(1)中,企業(yè)出口選擇是限制性的離散變量(0-1變量),因此使用Probit方法對(duì)其進(jìn)行估計(jì)。對(duì)于模型(2),因變量是企業(yè)出口強(qiáng)度,樣本中存在不少出口強(qiáng)度為0的企業(yè)觀測(cè)值;大于0的出口強(qiáng)度分布范圍很廣,我們可以將其看作條件依賴于某些因素并且服從正態(tài)分布的連續(xù)變量,這就存在數(shù)據(jù)的截?cái)鄦栴}?？紤]到數(shù)據(jù)集的特點(diǎn),我們使用 Tobit模型來估計(jì)影響出口強(qiáng)度的因素。對(duì)于面板數(shù)據(jù)而言,固定效應(yīng)的非線性模型非常敏感和不穩(wěn)定,通常不可能得到一致的估計(jì)值,于是考慮隨機(jī)效應(yīng)Probit和 Tobit模型。對(duì)我們的平衡面板數(shù)據(jù)集進(jìn)行檢驗(yàn),極大似然率比值均證實(shí)了隨機(jī)效應(yīng)Probit、Tobit模型優(yōu)于混合截面Probit、Tobit模型,因此本文對(duì)模型(1)、(2)分別使用隨機(jī)效應(yīng) Probit和 Tobit估計(jì)。

四、實(shí)證結(jié)果

(一)全樣本的估計(jì)結(jié)果

表1中的第(1)、(2)兩列是使用Probit模型對(duì)出口傾向估計(jì)的結(jié)果。第(3)、(4)兩列是用 Tobit模型以出口強(qiáng)度為因變量估計(jì)的結(jié)果。第(1)、(3)兩列未加入空間動(dòng)態(tài)外部性的三個(gè)指標(biāo),比較各列,我們發(fā)現(xiàn)各指標(biāo)對(duì)企業(yè)出口決定的影響均是非常穩(wěn)健的。根據(jù)表1,可以得出如下結(jié)論:

企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度的影響是顯著為正的,企業(yè)規(guī)模越大,其出口的可能性越大,出口強(qiáng)度也越大。這正是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)出口的推動(dòng)作用的體現(xiàn),這證實(shí)了大多數(shù)文獻(xiàn)中企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)出口有正面作用的結(jié)論。

企業(yè)的經(jīng)營年限、創(chuàng)新、人力資本對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度均有顯著正影響。經(jīng)營年限長的企業(yè)在經(jīng)營過程中積累了更多的經(jīng)驗(yàn),有更多的時(shí)間開拓國際市場(chǎng),并建立和完善流通網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)創(chuàng)新能夠提升企業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力,使其更有可能進(jìn)入國際市場(chǎng);而且創(chuàng)新能力越強(qiáng),其出口的強(qiáng)度越大。人力資本高的企業(yè),創(chuàng)新能力更強(qiáng),其產(chǎn)品競爭力也更強(qiáng),更有可能進(jìn)入國際市場(chǎng),也更能夠開拓市場(chǎng)。企業(yè)的海外資本及港澳臺(tái)資本產(chǎn)權(quán)屬性對(duì)出口決定也有顯著的正向作用,資本具有強(qiáng)烈的逐利性,海外及港澳臺(tái)資本進(jìn)入中國大陸,一個(gè)很重要的目的就是利用中國大陸廉價(jià)的勞動(dòng)力、土地和其他資源,他們把中國作為其出口產(chǎn)品的生產(chǎn)基地,從而實(shí)現(xiàn)其全球化戰(zhàn)略;而且外資企業(yè)具有較強(qiáng)的資本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和人力資本優(yōu)勢(shì),使得他們的產(chǎn)品具有更強(qiáng)的出口競爭力。本文還發(fā)現(xiàn),具有海外資本關(guān)系的企業(yè),其出口傾向比港澳臺(tái)資企業(yè)更強(qiáng),更有可能選擇出口;但其出口強(qiáng)度要小于港澳臺(tái)資企業(yè)。勞動(dòng)密集型行業(yè)啞變量的系數(shù)顯著為正表明,中國在國際市場(chǎng)上,勞動(dòng)密集型企業(yè)比資本—技術(shù)密集型企業(yè)的產(chǎn)品更有競爭力,更有可能出口,出口強(qiáng)度也更大,這是中國出口創(chuàng)外匯的重要法寶。東部地區(qū)和中部地區(qū)啞變量系數(shù)均顯著為正,表明區(qū)位因素確實(shí)是影響企業(yè)出口決定的重要因素,并且,東部地區(qū)企業(yè)要遠(yuǎn)比其他地區(qū)企業(yè)的出口可能性和出口強(qiáng)度更大。

表1 全樣本估計(jì)結(jié)果

本文的一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是,集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)出口決定有顯著的作用。首先,專業(yè)化指數(shù)的系數(shù)在兩個(gè)模型中均顯著為正,這表明,MAR外部性對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度均有顯著正作用。也就是說,產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的知識(shí)溢出可以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本,對(duì)企業(yè)出口競爭力提升產(chǎn)生了較大的推動(dòng)作用,從而增加了企業(yè)出口的可能性和出口的強(qiáng)度;同時(shí)也表明,在中國專業(yè)化的環(huán)境有利于企業(yè)出口。其次,多樣化指數(shù)均顯著為負(fù),這說明Jacobs外部性對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度有顯著負(fù)影響;來自于產(chǎn)業(yè)間企業(yè)的知識(shí)溢出并沒有使企業(yè)出口的可能性和強(qiáng)度增加,相反還產(chǎn)生了負(fù)面作用。我們的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)競爭指數(shù)系數(shù)不顯著,也就是說Po rter外部性與企業(yè)的出口決定之間不存在顯著的關(guān)系,產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭對(duì)企業(yè)出口決定并沒有產(chǎn)生明顯的效應(yīng)。

非常意外的是,本文用滯后一期的企業(yè)生產(chǎn)率作為企業(yè)出口決定的影響變量,并未發(fā)現(xiàn)“自我選擇”機(jī)制的存在。反而發(fā)現(xiàn),在中國企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度均產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng),也就是說我國生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇面向國內(nèi)生產(chǎn),而生產(chǎn)率低的企業(yè)選擇出口國外(我們用勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量企業(yè)生產(chǎn)率,得到的結(jié)果也是一致的)。這一結(jié)論與 Melitz不同,但是李春頂、尹翔碩利用我國1998～2007年工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù),分20個(gè)行業(yè)對(duì)生產(chǎn)率與企業(yè)出口關(guān)系的實(shí)證研究,也發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口與生產(chǎn)率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系,即生產(chǎn)率低的企業(yè)出口越多。由于此結(jié)論與新新貿(mào)易理論的結(jié)論相悖,他們稱之為“生產(chǎn)率悖論”[11]。我們認(rèn)為,可能是由于目前我國出口企業(yè)以勞動(dòng)密集型為主,產(chǎn)品附加值比較低,企業(yè)生產(chǎn)率相對(duì)低下,出口產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)鏈低端所致。

(二)勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)和資本—技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)子樣本的估計(jì)結(jié)果

勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)是中國具有比較優(yōu)勢(shì)的出口行業(yè),表2是將所有企業(yè)分成勞動(dòng)力密集型和資本—技術(shù)密集型兩種子樣本分別進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果。我們發(fā)現(xiàn),子樣本各變量的符號(hào)和顯著性與全樣本的估計(jì)結(jié)果類似,這說明我們利用全樣本估計(jì)所得的結(jié)論是相當(dāng)穩(wěn)健的。

比較表2中兩種樣本的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和區(qū)位因素對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度都發(fā)揮了更大的作用。而企業(yè)經(jīng)營年限、創(chuàng)新和人力資本等因素則對(duì)資本—技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度有更為重要的影響。估計(jì)結(jié)果表明,空間外部性因素對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)出口決定的作用更為明顯,專業(yè)化指數(shù)、競爭指數(shù)的系數(shù)均顯著為正,多樣化指數(shù)的系數(shù)顯著為負(fù);其中專業(yè)化指數(shù)系數(shù)最大,這表明,專業(yè)化的環(huán)境最有利于我國勞動(dòng)力密集型企業(yè)的出口。而對(duì)于資本—技術(shù)密集型企業(yè)的出口決定,多樣化指數(shù)和競爭指數(shù)均在統(tǒng)計(jì)上不顯著?？傮w而言,MAR外部性對(duì)各種企業(yè)出口決定均有非常顯著的正效應(yīng),并且對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)的出口決定有更大的正向作用。

滯后一期的企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)出口決定的影響顯著為負(fù),但是對(duì)資本—技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)卻不顯著,而且為正。這在一定程度上證實(shí)了我們上文對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率作用的猜測(cè)。由于與國外企業(yè)相比,目前我國企業(yè)生產(chǎn)率水平普遍偏低,許多出口企業(yè)都是勞動(dòng)密集型的,不少只是“三來一補(bǔ)”企業(yè)或者代工企業(yè),僅僅給跨國公司生產(chǎn)初級(jí)產(chǎn)品,企業(yè)生產(chǎn)率并沒有起到應(yīng)有的正向作用,相反,甚至還表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)。

表2 勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)和資本-技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)子樣本估計(jì)結(jié)果

五、結(jié)論

本文利用制造業(yè)企業(yè)平衡面板數(shù)據(jù)集,研究了空間動(dòng)態(tài)外部性和企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)出口決定的影響。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營年限、創(chuàng)新水平、人力資本均對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度有顯著正影響,企業(yè)的外資屬性對(duì)企業(yè)出口決定也有顯著的正效應(yīng)。我們還發(fā)現(xiàn)滯后一期的企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度均存在顯著負(fù)效應(yīng),這一結(jié)論支持了“生產(chǎn)率悖論”觀點(diǎn)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和區(qū)位因素對(duì)中國具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)出口決定發(fā)揮了更大的作用;而企業(yè)經(jīng)營年限、創(chuàng)新和人力資本等因素則對(duì)資本—技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)出口有更為重要的影響。

檢驗(yàn)結(jié)果表明,集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)出口決定有重要影響。其中,MAR外部性支持企業(yè)的出口決定,表明專業(yè)化的環(huán)境有利于企業(yè)出口;而多樣化水平對(duì)企業(yè)出口傾向和出口強(qiáng)度的作用均顯著為負(fù),這意味著Jabocs外部性對(duì)企業(yè)出口決定起負(fù)面作用;另外,實(shí)證并沒有發(fā)現(xiàn)Porter外部性對(duì)企業(yè)出口決定有顯著影響的證據(jù)。區(qū)分勞動(dòng)密集型和資本—技術(shù)密集型子樣本的檢驗(yàn)還發(fā)現(xiàn),空間外部性因素對(duì)勞動(dòng)密集型企業(yè)出口決定的作用更為顯著,專業(yè)化的環(huán)境最有利于其出口。

本文的政策啟示為,如果政府試圖進(jìn)一步擴(kuò)大出口,就應(yīng)該采取如下措施:(1)鼓勵(lì)相關(guān)的企業(yè)通過重組做強(qiáng)做大,并且采取措施鼓勵(lì)企業(yè)提高人力資本、進(jìn)行自我創(chuàng)新,另外不斷引進(jìn)外資。(2)鑒于MAR外部性對(duì)企業(yè)出口的重要性,政府在對(duì)產(chǎn)業(yè)尤其是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行布局時(shí),應(yīng)該將企業(yè)布局于出口加工區(qū)或其他特殊經(jīng)濟(jì)區(qū),并提高其專業(yè)化程度,當(dāng)然也要對(duì)工業(yè)區(qū)進(jìn)行相應(yīng)的政策支持和建立配套的服務(wù)體系。

注釋:

①我們將制造業(yè)中的下列行業(yè)定義為勞動(dòng)密集型行業(yè):農(nóng)副食品加工業(yè);食品制造業(yè);飲料制造業(yè);紡織業(yè);紡織服裝、鞋、帽制造業(yè);皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè);木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè);家具制造業(yè);造紙及紙制品業(yè);印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、文教體育用品制造業(yè);橡膠制品業(yè);塑料制品業(yè);非金屬礦物制品業(yè);黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè);有色金屬冶煉及壓延加工業(yè);金屬制品業(yè);廢舊資源和廢舊材料回收加工業(yè)。

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(責(zé)任編輯:易會(huì)文)

Spatial Dynamic Externalities,Firm Heterogeneity and Deter minants of Export Based on the Micro-panel Data of China Manufacturing Enterprises

LAI Yongjian
(Institute of Industrial Economics,Jinan University,Guangzhou 510632,China)

Using the balance panel data of China manufacturing enterprises from 2005 to 2007,the paper studies the influences of the spatial dynamics externalities and enterprise heterogeneous toenterprise export decision.The probit and tobit models are used to estimate export proneness and export intensity of the enterprises.Empirical research finds that enterp rise heterogeneity indicators include firm size,business age,human capital,innovation;foreign investment has a significant positive impact to enterprises export.The empirical results show that MAR externalities have significant positive effect to the export decision,Spatial dynamic externalities on role of labor-intensive expo rt decisions is more apparent.

Spatial Dynamic Externalities;Firm Heterogeneity;Export Proneness;Export Intensity

F746.12

A

1003-5230(2011)02-0094-07

2011-01-04

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系研究”(08JZD0014)

賴永劍(1980—),男,江西會(huì)昌人,暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院博士生。