王 平，肖 文

（浙江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州310027）

一、引 言

（一）現(xiàn)象與問題。改革開放至今，戶籍制度雖然沒有大的改觀，但人口流動(dòng)已得到默許和認(rèn)可。我國一直用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬砍鞘谢剑凇吨袊y(tǒng)計(jì)年鑒》中城鎮(zhèn)人口被定義為“居住在城鎮(zhèn)范圍內(nèi)的全部常住人口”，而常住人口通常以“居住在城鎮(zhèn)地區(qū)半年及以上”為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從而帶來了對城市化水平虛高的質(zhì)疑。例如，劉盛和等（2004）根據(jù)2000年第五次人口普查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，東莞市非戶籍常住人口數(shù)量占總?cè)丝诘?6．37%，是本市戶籍人口的3．23倍，類似東莞的人戶分離現(xiàn)象在全國特別是沿海發(fā)達(dá)地區(qū)極為普遍。

在城鎮(zhèn)人口規(guī)模穩(wěn)步提升的同時(shí)，城市的空間范圍也以更快的速度在擴(kuò)張。1981-2008年，雖然城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎赜?0．16%提高到45．68%，但人均建成區(qū)面積也由36．9平方米增加到48．5平方米。城市化進(jìn)程需要以土地開發(fā)作為發(fā)展平臺，但城市空間的過快擴(kuò)張降低了城市集聚度，造成資源浪費(fèi)和耕地保有壓力加劇等一系列經(jīng)濟(jì)社會問題。

針對城市化進(jìn)程表現(xiàn)出的以上兩大特征，我們不禁要問：為什么一部分人獲準(zhǔn)在城市工作和生活但無法獲得城市戶籍？放松城市戶籍管制是否會給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來不利影響？發(fā)展階段（人口落戶成本）不同的城市是否應(yīng)采取差別化的戶籍和土地政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長？當(dāng)前是否有必要繼續(xù)提高城市化水平和進(jìn)行大規(guī)模城市土地開發(fā)來刺激經(jīng)濟(jì)增長？

（二）相關(guān)研究概述。對本文所提出的上述四個(gè)問題，已有研究大多只涉及最后一個(gè)，分析了城市化和土地開發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的作用，還有部分文獻(xiàn)關(guān)注到了“半城市化”的成因及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

分析城市化和土地開發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長作用的文獻(xiàn)大多獲得了積極的結(jié)論。Henderson（2000）發(fā)現(xiàn)城市化與經(jīng)濟(jì)增長之間具有極高的正相關(guān)性，諸多針對中國的研究也肯定了城市化和土地開發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的積極作用（沈坤榮和蔣銳，2007；杜雪君等，2009）。而對中國城市化水平的適宜性問題，國內(nèi)研究大多得出了城市規(guī)模偏小、城市化水平偏低的結(jié)論（王小魯和夏小林，1999；俞燕山，2000；張應(yīng)武，2009），因此進(jìn)一步提高城市化水平和加大土地開發(fā)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的邏輯在理論和政策界獲得了廣泛支持。另一類文獻(xiàn)把城市化水平的虛高現(xiàn)象稱為“半城市化”，都認(rèn)為僵化的戶籍管制是重要原因之一，可能帶來一系列社會問題（賈若祥和劉毅，2002；李強(qiáng)，2003）。

可以看出，現(xiàn)有研究都是針對城市化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的歷史經(jīng)驗(yàn)，順其自然地推演出要進(jìn)一步推進(jìn)城市化就能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，沒有考慮到城市承載力和擁擠帶來的負(fù)面效應(yīng)。此外，把“半城市化”現(xiàn)象歸結(jié)于戶籍制度的約束并沒有就為什么要堅(jiān)持當(dāng)前的戶籍制度給出解釋，從而無法從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利弊角度分析放松戶籍管制的效果。最后，已有研究大多關(guān)注城市土地開發(fā)絕對數(shù)量帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的積極作用，忽視了城市用地和農(nóng)業(yè)用地失衡這一情況。

鑒于此，本文嘗試在以下幾個(gè)方面做些新的工作：第一，在最優(yōu)增長的中央計(jì)劃者框架下分析城市化和經(jīng)濟(jì)增長問題，這與現(xiàn)有研究強(qiáng)調(diào)分散經(jīng)濟(jì)和自由選擇不同，但符合中國對城市化水平、城市戶籍和城市用地規(guī)模等關(guān)鍵指標(biāo)強(qiáng)力控制的現(xiàn)實(shí)背景；第二，模型化了中央計(jì)劃者在推進(jìn)城市化和控制戶籍人口規(guī)模之間的兩難選擇，是對現(xiàn)有研究中政府動(dòng)機(jī)的規(guī)范化處理；第三，首次在城市化與經(jīng)濟(jì)增長的分析中納入了中央計(jì)劃者的“二次城市化”水平這一控制變量，解決了現(xiàn)有文獻(xiàn)無法分析將“半城市化”人口轉(zhuǎn)變?yōu)閾碛谐鞘袘艏摹巴耆鞘谢比丝诳赡軒淼挠绊懀坏谒?，本文對土地開發(fā)的處理強(qiáng)調(diào)城市用地和耕地的動(dòng)態(tài)平衡，這與國家“占補(bǔ)平衡”和“增減掛鉤”土地政策的基本思想不謀而合，從城市用地相對規(guī)模的視角分析了土地開發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的影響；最后，還比較了在人口落戶成本高低不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中同樣政策給經(jīng)濟(jì)增長帶來不同的影響，這給不同發(fā)展階段的城市采取針對性政策提供了借鑒。

二、概念與模型

（一）概念闡述。雖然目前是否擁有城鎮(zhèn)戶籍已不再是一個(gè)人能否進(jìn)入城鎮(zhèn)工作和生活的必要條件，但在絕大多數(shù)城市里戶籍仍是能否享受很多排他性公共產(chǎn)品的先決條件（陶然和曹廣忠，2009）。落戶成本是指城市為了將一個(gè)非戶籍人口轉(zhuǎn)換為戶籍人口所必須付出的公共產(chǎn)品成本。一般情況下，城市的教育、文化、醫(yī)療、市政建設(shè)等公共產(chǎn)品支出均是以城市戶籍人口規(guī)模為基準(zhǔn)進(jìn)行預(yù)算安排的，因此是否選擇增加戶籍人口規(guī)模也是城市政府權(quán)衡利弊的結(jié)果。

為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，中央計(jì)劃者一方面會通過提供城市公共產(chǎn)品吸引人口不斷從鄉(xiāng)村往城市轉(zhuǎn)移，為工商業(yè)發(fā)展提供豐沛的勞動(dòng)力資源；另一方面為了加速資本積累進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，也會限制獲得城市戶籍的人口數(shù)量，從而減少公共產(chǎn)品支出成本。以從事生產(chǎn)活動(dòng)的性質(zhì)和是否擁有附帶城市公共產(chǎn)品的戶籍為標(biāo)準(zhǔn)，總?cè)丝诳梢苑譃檗r(nóng)業(yè)人口、城鎮(zhèn)非戶籍人口和城鎮(zhèn)戶籍人口三類，前兩類沒有城市戶籍，后兩類從事非農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)（見圖1）。通常所說的城市化水平是城鎮(zhèn)戶籍人口和城鎮(zhèn)非戶籍人口之和占人口總量的比重，本文將二次城市化水平定義為城鎮(zhèn)戶籍人口占城鎮(zhèn)人口的比重，把城鎮(zhèn)非戶籍人口獲得城鎮(zhèn)戶籍的過程稱為二次城市化。

中央計(jì)劃者對二次城市化水平的控制使人口能否獲得城鎮(zhèn)戶籍面臨不確定性，但公共產(chǎn)品的存在使一個(gè)人進(jìn)入城市能夠獲得的期望效用高于待在農(nóng)村。中央計(jì)劃者也可以在推進(jìn)城市化過程中選擇高低不同的公共產(chǎn)品提供量，高水平公共產(chǎn)品雖然能較大程度提升戶籍人口福利，但也會帶來較重的財(cái)政支出負(fù)擔(dān)，而低水平的公共產(chǎn)品能使中央計(jì)劃者以較低的支出成本加快城市化進(jìn)程。

（二）模型構(gòu)建與求解。考慮一個(gè)連續(xù)時(shí)間的中央計(jì)劃者最優(yōu)控制問題。中央計(jì)劃者最大化人均期望效用的各期貼現(xiàn)值之和，其目標(biāo)函數(shù)為maxU＝表示時(shí)間，E（·）表示期望值，exp（-ρt）表示貼現(xiàn)因子，ρ表示經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度。若某個(gè)人獲得城鎮(zhèn)戶籍的概率為vχ，則v （0≤v≤1）和χ（0≤χ≤1） 分別是中央計(jì)劃者控制的二次城市化水平和城市化水平。為保持偏好的穩(wěn)定性和簡化分析過程，假設(shè)所有人都有相同偏好，這樣一個(gè)人的期望效用可寫為：

圖1 兩種城市化水平的說明

其中，cr和cu分別表示農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)產(chǎn)品的人均消費(fèi)量。該效用函數(shù)表示，一個(gè)人能以概率vχ獲得城市戶籍，此時(shí)他不僅能消費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)產(chǎn)品，還能享受到與戶籍捆綁的一單位外生公共產(chǎn)品g（g ＞1）；同時(shí)，面對 （1-vχ）的概率無法獲得城鎮(zhèn)戶籍，他只能消費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)產(chǎn)品。?E（·）／?v＞0表明二次城市化水平的提高可以增加個(gè)人期望效用。因?yàn)楣伯a(chǎn)品的存在使E（u（·））＞，即以概率vχ獲得城市戶籍的效用要高于一個(gè)純粹的農(nóng)業(yè)人口的效用，所以經(jīng)濟(jì)體中的所有人都傾向于成為城市人口，表現(xiàn)出該期望效用函數(shù)式的偏好。把經(jīng)濟(jì)中人口總量和土地總面積標(biāo)準(zhǔn)化為1個(gè)單位，則城市人口相對數(shù)量為χ（0≤χ≤1），城市用地相對面積為μ（0≤μ≤1）。

下面從人均的角度考慮生產(chǎn)技術(shù)。假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)只取決于所使用的土地?cái)?shù)量，農(nóng)產(chǎn)品人均產(chǎn)出可以被簡單地寫為yr＝ [（1 -μ）／（1 -χ） ]α，α是人均農(nóng)地的產(chǎn)出彈性。非農(nóng)產(chǎn)品人均產(chǎn)出受多種因素影響：首先，遵循新古典增長理論（Solow，1956）的傳統(tǒng)，物質(zhì)資本依然被認(rèn)為是決定城市生產(chǎn)率的關(guān)鍵要素之一（Ranis和 Fei，1961；Harris和 Todaro，1970；Henderson，2003），這與城市資本勞動(dòng)比較高的特征相吻合；其次，遵循馬歇爾的外部性理論，很多研究認(rèn)為城市規(guī)模對勞動(dòng)生產(chǎn)率也有重要作用（Henderson，1974；Fujita和Ogawa，1982；Black和 Henderson，1999；Lucas，2001）；最后，除了城市的絕對規(guī)模外，城市人口密度對生產(chǎn)率也有重要影響（Ciccone和Hall，1996；Carlino等，2007），城市的高密度環(huán)境一方面使知識交流和增進(jìn)變得容易，另一方面因擁擠而帶來一些負(fù)面影響。基于這些理論，本文將非農(nóng)產(chǎn)品人均生產(chǎn)函數(shù)設(shè)置為：

其中，k表示城市人均資本量，e是自然數(shù)，χ／μ表示城市人口密度，β和η分別是資本和城市規(guī)模的產(chǎn)出彈性。該生產(chǎn)函數(shù)第一部分kβ是資本要素的作用，第二部分χη是城市規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，第三部分則是城市人口密度的綜合作用。

最后設(shè)定城市人均資本積累規(guī)則。如前所述，城市化水平和二次城市化水平的提高對非農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和個(gè)人期望效用的增加有益，這是中央計(jì)劃者之所以推進(jìn)城市化的動(dòng)機(jī)。但另一方面，在維持城市人均享有的公共產(chǎn)品g固定不變的前提下，讓更多的人擁有戶籍意味著要增加支出，從而削減了物質(zhì)資本的積累速度，降低了產(chǎn)出增長能力?？偖a(chǎn)出除了要扣除消費(fèi)和折舊外，還要減去期望公共支出成本，才能進(jìn)行資本積累。從中央計(jì)劃者的角度看，對一個(gè)人的期望公共品支出等于vχg+（1 -vχ） ×0。假設(shè)產(chǎn)出的消費(fèi)和公共支出剩余按1∶1的比例轉(zhuǎn)換為資本k，δ是資本的自然折舊率，表示資本的變動(dòng)量，人均資本積累規(guī)則就可以寫成：

該最優(yōu)控制問題的當(dāng)前值Hamilton函數(shù)為：

中央計(jì)劃者通過選擇消費(fèi)路徑cr和cu、二次城市化水平v、城市化水平χ和城市用地相對面積μ來影響狀態(tài)變量k，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化目標(biāo)。λ為Hamilton乘子，是狀態(tài)變量k的邊際值，表示k改變一個(gè)單位所帶來的目標(biāo)函數(shù)最優(yōu)值的變動(dòng)，被稱為人均資本的影子價(jià)格。根據(jù)Pontryagin極大值原理，該經(jīng)濟(jì)體穩(wěn)態(tài)增長率γ的隱函數(shù)表達(dá)式為：①

（三）參數(shù)估計(jì)。受城鄉(xiāng)人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，我們選取1985-2008年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》，所用相關(guān)指標(biāo)按如下方式計(jì)算：

（1）農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)產(chǎn)品人均消費(fèi)。出于對恩格爾系數(shù)含義和計(jì)算方式的考慮，本文按如下方式計(jì)算人均消費(fèi)：以1978年為基期計(jì)算《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中“城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入”和“農(nóng)村居民家庭人均純收入”的實(shí)際值，再用該實(shí)際收入與城鄉(xiāng)各自的恩格爾系數(shù)相乘，得到城鄉(xiāng)實(shí)際農(nóng)產(chǎn)品人均支出，以此作為農(nóng)產(chǎn)品人均消費(fèi)。同時(shí)，以1減去恩格爾系數(shù)的結(jié)果作為非農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)權(quán)重，按以上方式計(jì)算得到非農(nóng)產(chǎn)品人均消費(fèi)。

（2）城市人均固定資產(chǎn)。鑒于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》只從1995年開始按城鄉(xiāng)劃分固定資產(chǎn)投資，因此本文按如下方式計(jì)算：對統(tǒng)計(jì)年鑒給出的城市固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，按照固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減得到其實(shí)際值。參考Chow（1993）估計(jì)中國1952年非農(nóng)業(yè)部門資本存量為582．67億元，以此作為基期城市資本存量。對1995年之前的固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)，我們加總“基本建設(shè)投資”和“更新改造投資”作為全社會固定資產(chǎn)投資額，以同期第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重作為全社會固定資產(chǎn)投資中投向城市比例的一個(gè)參照，兩者相乘獲得城市固定資產(chǎn)投資額。這樣就可以在1952年582．67億元資本存量的基礎(chǔ)上，采用Young（2000）假定的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)折舊率為6%作為城市固定資產(chǎn)折舊率，按照永續(xù)盤存法（張軍等，2004）計(jì)算得到1985-1995年城市固定資產(chǎn)存量的估計(jì)值；以1995年得到的估計(jì)值為基礎(chǔ)，結(jié)合1995-2008年城市固定資產(chǎn)投資實(shí)際值，再利用永續(xù)盤存法可以算得1995-2008年的城市固定資產(chǎn)存量。用1985-2008年的城市固定資產(chǎn)存量除以歷年城鎮(zhèn)人口絕對數(shù)量就可以得到城市人均資本存量數(shù)據(jù)。

（3）城市用地相對面積和耕地相對面積。由于我國耕地“占補(bǔ)平衡”和建設(shè)用地“增減掛鉤”政策的嚴(yán)格執(zhí)行，建設(shè)用地和耕地的絕對量雖然一直處于變動(dòng)之中，但相對量仍被掌控，本文用相對面積來考量城鄉(xiāng)用地情況。由于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中給出的“耕地資源總面積”多年不變，我們用“有效灌溉面積”作為耕地絕對面積的代理變量，用《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》中的“城市建成區(qū)面積”作為城市用地絕對面積的代理變量，以每年兩個(gè)面積之和作為當(dāng)年的土地資源總量，再做歸一化處理就可以得到城市用地相對面積和耕地相對面積的具體值。

（4）農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)品的人均產(chǎn)值。農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)遵循三次產(chǎn)業(yè)的劃分法則，將第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品作為農(nóng)產(chǎn)品，第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品作為非農(nóng)產(chǎn)品。具體計(jì)算方法為：以1985年為基期，分別計(jì)算三次產(chǎn)業(yè)的歷年實(shí)際產(chǎn)值，再用第一產(chǎn)業(yè)實(shí)際產(chǎn)值除以對應(yīng)年份鄉(xiāng)村人口絕對數(shù)量得到農(nóng)產(chǎn)品人均產(chǎn)值，用第二、三產(chǎn)業(yè)實(shí)際產(chǎn)值之和除以對應(yīng)年份城鎮(zhèn)人口絕對量得到非農(nóng)產(chǎn)品的人均產(chǎn)值。

（5）城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村相對人口。直接用歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中城鎮(zhèn)人口和鄉(xiāng)村人口占總?cè)丝诒戎刈鳛槌擎?zhèn)和鄉(xiāng)村相對人口數(shù)量。

用相應(yīng)數(shù)據(jù)對農(nóng)產(chǎn)品和非農(nóng)產(chǎn)品人均生產(chǎn)函數(shù)分別進(jìn)行回歸得到生產(chǎn)技術(shù)參數(shù)的估計(jì)值 α＝1．5082、β＝0．2959、η＝0．7496、a＝0．4298、b＝-0．0243。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度ρ的估值相對麻煩一些，在模型求解過程中可以得到ρ與其他變量和參數(shù)存在如下均衡關(guān)系：

我們計(jì)算得到1986-2008年cr、cu和k的年均增長率的算術(shù)平均值為0．078，以此作為γ的賦值，再把1986-2008年k、χ和μ的算術(shù)平均值代入上式，結(jié)合前文得到的參數(shù)估計(jì)值，可以算得ρ的一個(gè)近似估計(jì)值為0．147。

三、城市化與經(jīng)濟(jì)增長的模擬分析

考慮到城市戶籍所附帶的公共產(chǎn)品數(shù)量差異，即人口在城市落戶的成本不同，我們在模擬分析中依次讓公共產(chǎn)品數(shù)量g取值2、6和10，分別表示人口落戶成本較低、中等和較高三種情況。②

（一）二次城市化對經(jīng)濟(jì)增長的作用。如果迫于耕地保護(hù)壓力能夠維持城市用地相對面積的穩(wěn)定，同時(shí)城市化水平又無明顯提高，那么提高二次城市化水平，進(jìn)一步放松城市戶籍管制，讓那些長期在城市工作和生活但沒有城市戶籍的人獲得戶籍，享受城市提供的公共產(chǎn)品，這會給經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)增長率帶來什么影響？令t＝1，cr（0）取2008年人均農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)額0．801，μ取2008年城市相對土地面積0．0584，χ取2008年城鎮(zhèn)相對人口規(guī)模0．4568，其余參數(shù)取前文估計(jì)值，根據(jù)（3）式可以得到不同落戶成本下穩(wěn)態(tài)增長率γ和二次城市化水平v之間的關(guān)系（見圖2）。

圖2 二次城市化水平對穩(wěn)態(tài)增長率的影響

穩(wěn)態(tài)增長率隨著二次城市化水平的提高而降低。但在不同的落戶成本下，穩(wěn)態(tài)增長率下降的幅度存在較大差異：當(dāng)落戶成本較低時(shí)，二次城市化水平的提高對穩(wěn)態(tài)增長率的負(fù)面影響十分微弱；而當(dāng)落戶成本較高時(shí)，二次城市化水平的提高會使穩(wěn)態(tài)增長率出現(xiàn)較大幅度的下滑。

這一結(jié)果啟示我們在考慮是否放松戶籍管制、提高二次城市化水平時(shí)，要注意落戶成本差異的重要作用。對需要支付高落戶成本的經(jīng)濟(jì)體，由于公共支出成本的巨大壓力，盲目放松戶籍管制會降低經(jīng)濟(jì)增長的活力，如果在提高二次城市化水平的同時(shí)保持經(jīng)濟(jì)較快增長，其代價(jià)將是降低城市戶籍人口享受的公共產(chǎn)品數(shù)量。而對只需支付較低落戶成本的經(jīng)濟(jì)體，放松戶籍管制、讓那些被統(tǒng)計(jì)為常住人口但沒有獲得城市戶籍的人群獲得城市戶籍并不會給經(jīng)濟(jì)增長帶來明顯的消極影響。因此，在追求經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長的目標(biāo)下，落戶成本不同的城市在考慮是否提高二次城市化水平方面應(yīng)該采取不同的政策。

（二）城市化對經(jīng)濟(jì)增長的作用。如果由于種種原因戶籍制度無法做出較大調(diào)整，二次城市化水平保持不變，同時(shí)實(shí)行嚴(yán)格的土地政策確保城鄉(xiāng)用地面積相對穩(wěn)定，那么單純提高城市化水平會給經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)增長率帶來何種影響？根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的《2009年農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報(bào)告》，③我們估算當(dāng)前中國的二次城市化水平約為0．767，其余參數(shù)和變量依照前文賦值規(guī)則，根據(jù)（3）式可以得到不同落戶成本下穩(wěn)態(tài)增長率γ和城市化水平χ之間的關(guān)系（見圖3）。④

穩(wěn)態(tài)增長率隨著城市化水平的提高而上升。但在不同的落戶成本下，穩(wěn)態(tài)增長率的上升幅度存在較大差異：當(dāng)落戶成本較低時(shí)，提高城市化水平對穩(wěn)態(tài)增長率的積極作用十分有限；而當(dāng)落戶成本較高時(shí)，城市化水平的進(jìn)一步提高能使穩(wěn)態(tài)增長率有明顯提升。

圖3 城市化水平對穩(wěn)態(tài)增長率的影響

對需要支付較高落戶成本的經(jīng)濟(jì)體，在二次城市化水平和城市用地相對面積不變的情況下，進(jìn)一步提高城市化水平會使經(jīng)濟(jì)增長率顯著提高。但對落戶成本較低的經(jīng)濟(jì)體來說，單純提高城市化水平對經(jīng)濟(jì)增長的積極作用十分有限。從我國當(dāng)前城市化整體水平來看，提高城市化水平、增加城市人口總規(guī)模都對提高經(jīng)濟(jì)增長率有或多或少的積極作用，因而應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)城市化。

（三）土地開發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的作用。在人地關(guān)系緊張和戶籍改革阻力較大的情況下，如果保持城市化水平和二次城市化水平不變，那么提高城市用地相對面積會給經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)增長率會帶來什么影響？令城市化水平χ取值2008年的0．4568，二次城市化水平v取值0．767，其余參數(shù)和變量依前文賦值，根據(jù)（3）式可以得到不同落戶成本下穩(wěn)態(tài)增長率γ和城市用地相對面積μ之間的關(guān)系（見圖4）。⑤

圖4 城市用地相對面積對穩(wěn)態(tài)增長率的影響

穩(wěn)態(tài)增長率隨著城市用地相對面積的增加而下降。但在不同的落戶成本下，穩(wěn)態(tài)增長率下降幅度存在較大差異：當(dāng)落戶成本較高時(shí)，城市用地相對面積的增加會使穩(wěn)態(tài)增長率顯著降低；而當(dāng)落戶成本較低時(shí)，穩(wěn)態(tài)增長率受城市用地相對面積的影響并不大。

對需要支付較高落戶成本的經(jīng)濟(jì)體，在城市人口規(guī)模和戶籍人口規(guī)模不變的情況下，城市用地相對規(guī)模的提高會稀釋城市人口密度和縮減農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率的下滑。而對只需支付較低落戶成本的經(jīng)濟(jì)體，由于公共支出成本低，這種負(fù)面影響并不明顯。因此，應(yīng)從整體上嚴(yán)格控制城市用地規(guī)模，確保城鄉(xiāng)用地的動(dòng)態(tài)平衡。

四、結(jié)論與啟示

部分城鎮(zhèn)人口沒有城鎮(zhèn)戶籍的現(xiàn)象已經(jīng)引起人們的廣泛關(guān)注，由此帶來了對現(xiàn)有城市化水平虛高的質(zhì)疑。本文進(jìn)一步區(qū)分了有無城鎮(zhèn)戶籍的城鎮(zhèn)人口，將城鎮(zhèn)戶籍人口占城鎮(zhèn)總?cè)丝诘谋戎胤Q為二次城市化水平。與通常所指的城市化水平（城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎兀┮粯?，政府可以通過控制二次城市化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各類目標(biāo)。我們認(rèn)為政府之所以在大力推進(jìn)城市化的同時(shí)不讓所有城鎮(zhèn)人口獲得城市戶籍，是為了以較低的公共支出成本給城市生產(chǎn)活動(dòng)提供充足的勞動(dòng)力資源，通過加快資本積累發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

本文首次在最優(yōu)增長框架下構(gòu)建了一個(gè)包含城市化、二次城市化和城市用地相對規(guī)模的宏觀模型，采用數(shù)值模擬方法回答了提高二次城市化水平是否會削弱經(jīng)濟(jì)增長等一系列問題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，城市化對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長仍有積極作用；當(dāng)城市吸納人口落戶的成本較高時(shí)，提高二次城市化水平和城市用地相對面積會顯著降低經(jīng)濟(jì)增長率；當(dāng)落戶成本較低時(shí)，二次城市化水平的提高和城市用地相對面積的進(jìn)一步擴(kuò)張不會給經(jīng)濟(jì)增長帶來明顯的負(fù)面影響。因此，對一個(gè)持續(xù)推進(jìn)城市化的經(jīng)濟(jì)體來說，其在二次城市化和土地開發(fā)等方面的抉擇要以吸納人口落戶的成本為依據(jù)，才能實(shí)現(xiàn)保持經(jīng)濟(jì)較快增長的目標(biāo)。

上述結(jié)論為“十二五”規(guī)劃建議中“要把符合落戶條件的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口逐步轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)居民作為推進(jìn)城鎮(zhèn)化的重要任務(wù)”、“中小城市和小城鎮(zhèn)要根據(jù)實(shí)際放寬外來人口落戶條件”、“合理確定城市開發(fā)邊界，提高建成區(qū)人口密度”等內(nèi)容提供了理論依據(jù)，同時(shí)提示我們要在政策層面做出以下調(diào)整：第一，要繼續(xù)重視和推進(jìn)城市化，發(fā)揮城市化對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用；第二，因?yàn)榈貐^(qū)之間自然條件和發(fā)展基礎(chǔ)差異較大，應(yīng)賦予不同地區(qū)和城市在戶籍管理和土地開發(fā)方面一定的自主權(quán)限，而不是搞一刀切并強(qiáng)制推行；第三，對那些公共產(chǎn)品豐富、吸納人口落戶成本較高的大型城市而言，為保持經(jīng)濟(jì)增長維持在較高水平，可以進(jìn)一步提高總的城市人口規(guī)模，但不宜放松戶籍管制和繼續(xù)進(jìn)行大規(guī)模土地開發(fā)；第四，對那些吸納人口落戶成本較低的城市而言，增加戶籍人口和土地開發(fā)規(guī)模不會給經(jīng)濟(jì)增長帶來負(fù)面影響，因此中小城市和小城鎮(zhèn)最適宜放寬落戶條件來加快城市化；第五，在目前的發(fā)展階段，城市用地相對規(guī)模已沒有進(jìn)一步增長的必要，因此要嚴(yán)格執(zhí)行耕地“占補(bǔ)平衡”和建設(shè)用地“增建掛鉤”政策，確保城鄉(xiāng)用地的動(dòng)態(tài)平衡。

注釋：

①限于篇幅，此處未列出求解過程，如有需要可向作者索取。

②實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)g的低、中、高賦值的跨度選擇不會改變模擬結(jié)果的變化趨勢。

③國家統(tǒng)計(jì)局公布的《2009年農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報(bào)告》顯示，至2009年，全國外出農(nóng)民工達(dá)1．45億。這些流動(dòng)人口長期在城市工作，被統(tǒng)計(jì)為城鎮(zhèn)人口，但實(shí)際上并沒有獲得城市戶籍。2009年全國城鎮(zhèn)人口已達(dá)6．22億人，1．45億人口約占6．22億人口的23．3%，即城鎮(zhèn)人口中大約只有76．7%擁有城鎮(zhèn)戶籍，因此以76．7%作為我國二次城市化水平的一個(gè)估算值。

④中國“十二五”規(guī)劃綱要提出，到2015年中國的城鎮(zhèn)化率將提高到51．5%，所以此處模擬分析中重點(diǎn)考慮了城市化水平從45%提高到51%這一階段。

⑤因?yàn)橛?jì)算得到的2008年城市用地相對面積為0．058，外加嚴(yán)厲的土地管理政策使城市用地相對面積無法大規(guī)模增長，所以此處模擬分析將μ的取值限制在[0．058，0．075]。

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