唐 艷

(新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,新疆 烏魯木齊 830046)

一、引 言

加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大而緊迫的戰(zhàn)略任務(wù)。改革開放以來,中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了斐然的成就,這其中FDI的作用功不可沒。隨著世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐的加快,新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的浪潮正撲面而來,這為中國(guó)迎來了一個(gè)利用FDI這一外力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有利機(jī)遇。

理論研究表明,FDI可以促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),其作用機(jī)制為:FDI可以通過資源資產(chǎn)質(zhì)量的改善,提升東道國(guó)投資結(jié)構(gòu);FDI能夠借助于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出,提升東道國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平;FDI具有的資本形成效應(yīng)、市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)等,能促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高,進(jìn)而引起東道國(guó)人均收入水平提高、消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí),最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。研究FDI在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng),既是從實(shí)證的角度考察和評(píng)價(jià)改革開放以來FDI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用,也對(duì)今后我國(guó)如何更合理地引進(jìn)FDI、更高效地利用FDI以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有一定的指導(dǎo)意義。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于FDI與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的研究,主要集中于兩方面:一是FDI能否促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升;二是FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響程度。就FDI能否促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升,宋泓和柴瑜(1998)認(rèn)為,外商投資企業(yè)的進(jìn)入降低了中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)的總體效應(yīng)[1]。張帆、鄭京平 (1999)對(duì)FDI在中國(guó)工業(yè)部門的結(jié)構(gòu)分析后認(rèn)為,歐美跨國(guó)公司總體上有助于我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向較高的資源配置和技術(shù)效率的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變[2]。王洛林、江小涓、盧圣亮 (2000)認(rèn)為,大型外資公司的投資有助于提升中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[3]。趙晉平 (2002)研究了吸收外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)及其影響機(jī)制,認(rèn)為外商投資促進(jìn)了我國(guó)工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高,也直接推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)[4]。傅強(qiáng)和周克紅 (2005)通過實(shí)證分析得出,國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與引進(jìn)外資有很強(qiáng)的相關(guān)性,外資引入促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化[5]。劉亞娟 (2006)分析了FDI對(duì)三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化的影響[6]。王軍 (2006)研究了FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化的作用[7]。

從上述文獻(xiàn)看,有兩點(diǎn)值得關(guān)注:第一,以上研究主要集中于FDI對(duì)我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)或三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的影響,而少有系統(tǒng)地對(duì)FDI在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的研究;第二,上述對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題的研究主要是基于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)涵,但在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈下,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這一概念應(yīng)被賦予新的涵義?；谝陨戏治?本文試圖從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)內(nèi)涵出發(fā),在前人研究的基礎(chǔ)上,對(duì)FDI在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)做出分析,并對(duì)傳統(tǒng)分析方法與視角下得出的FDI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)進(jìn)行審視與反思。

三、對(duì)FDI在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的分析

(一)FDI推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)部類升級(jí)

改革開放以來,中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體上發(fā)生了很大變化。1978年,我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比重分別為28.19%、47.88%和23.93%,到2008年,三次產(chǎn)業(yè)的比重分別為11.31%、48.62%和40.07%,其中第一產(chǎn)業(yè)占比下降了16.88個(gè)百分點(diǎn),而第二和第三產(chǎn)業(yè)占比卻分別提高了0.74和16.14個(gè)百分點(diǎn)。

導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)業(yè)部類升級(jí)的因素有很多,包括政府產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、投資結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、消費(fèi)結(jié)構(gòu)提升、進(jìn)出口結(jié)構(gòu)變化等,但其中FDI對(duì)不同產(chǎn)業(yè)投向變化所引起的各次產(chǎn)業(yè)增量擴(kuò)張速率不同在這一過程中起著重要作用[8]。從FDI在中國(guó)產(chǎn)業(yè)分布看,FDI主要集中于第二產(chǎn)業(yè),對(duì)第一和第三產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模相對(duì)較小。截止2008年底,中國(guó)第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)分別占合同利用外資金額的比重為1.91%、64.52%和33.56%?？偟膩砜?FDI在中國(guó)的產(chǎn)業(yè)流向與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的方向是一致的。

(二)FDI推動(dòng)了我國(guó)資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展

改革開放以來,中國(guó)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)得到了很大發(fā)展,其中外資的作用功不可沒。如表1所示,在2008年中國(guó)前五大工業(yè)行業(yè)中,電子及通信設(shè)備制造業(yè)位居第二,其外資所占比重高達(dá)81.3%。

表1 不同年份工業(yè)總產(chǎn)值中位居前五位的行業(yè)變化及外資占比情況 單位:%

外資對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)的推動(dòng)作用通過工業(yè)行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)指標(biāo)可以反映出來。從1999-2008年,在我國(guó)資產(chǎn)增速位居前15位的工業(yè)行業(yè)中,僅有5個(gè)行業(yè)屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)(見表2所示)。其中,家具制造業(yè)的外資資產(chǎn)增長(zhǎng)速度略高于行業(yè)平均水平,而木材加工及竹藤棕草制品業(yè)低于行業(yè)資產(chǎn)增長(zhǎng)率46.2%,因此,外資并不是推動(dòng)我國(guó)木材加工及竹藤棕草制品業(yè)這一勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)力量。在10個(gè)資本技術(shù)密集型行業(yè)中,除電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)以外,其余工業(yè)行業(yè)的外資資產(chǎn)增速均快于行業(yè)平均水平。在增速較快的專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)等新興行業(yè)中,外商投資企業(yè)資產(chǎn)增長(zhǎng)率超出行業(yè)平均水平25%以上?？梢?FDI已經(jīng)成為推動(dòng)該類行業(yè)快速發(fā)展的關(guān)鍵力量。

表2 1999～2008年資產(chǎn)增幅位居前15位的工業(yè)行業(yè)的外資情況 單位:%

(三)FDI促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步

資本裝備程度是工業(yè)技術(shù)水平的體現(xiàn)和結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)。1998年我國(guó)工業(yè)企業(yè)資本裝備率為7.12萬(wàn)元/人,到2008年該指標(biāo)為17.16萬(wàn)元/人 (見表3所示),年均增長(zhǎng)9.23%,可見,自上世紀(jì)90年代末期以來我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平取得了較大進(jìn)步。1998-2002年外資企業(yè)的平均資本裝備率、總資產(chǎn)收入比、銷售利潤(rùn)率和人均銷售收入均高出全國(guó)工業(yè)企業(yè) (見表4所示),應(yīng)該說這段時(shí)期外資工業(yè)企業(yè)對(duì)提升中國(guó)工業(yè)整體技術(shù)裝備水平和投入產(chǎn)出效率做出了很大貢獻(xiàn)。值得注意的是,從2003年開始出現(xiàn)了外資企業(yè)的資本裝備率低于全國(guó)企業(yè)的情況,并且外資企業(yè)與全國(guó)企業(yè)的其他主要指標(biāo)之比也逐年下降,這些現(xiàn)象說明兩個(gè)問題:一是隨著FDI不斷向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù),中國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平確實(shí)得到了很大提高;二是當(dāng)前全部工業(yè)企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)水平已經(jīng)非常接近,FDI在中國(guó)的技術(shù)先進(jìn)性并不高。

表3 1998～2008年全國(guó)工業(yè)企業(yè)資本裝備率 單位:萬(wàn)元/人

表4 1998～2008年外資企業(yè)與全國(guó)企業(yè)主要指標(biāo)比較

(四)FDI促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整

2008年,僅占統(tǒng)計(jì)企業(yè)總數(shù)18.4%的外商投資企業(yè)卻創(chuàng)造了39.6%的新產(chǎn)品產(chǎn)值和39.3%的新產(chǎn)品主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。在外資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值中,新產(chǎn)品產(chǎn)值接近15.0%,高于內(nèi)資企業(yè)5.3個(gè)百分點(diǎn);在外商投資企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中,來源于新產(chǎn)品的銷售收入高達(dá)14.7%,而內(nèi)資企業(yè)僅有9.7%。這些指標(biāo)在一定程度上說明外商投資企業(yè)更注重新產(chǎn)品開發(fā),產(chǎn)品的更新速度快于內(nèi)資企業(yè),從而有利于推動(dòng)我國(guó)整體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的更替和優(yōu)化。

在全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口中,外商投資企業(yè)成為主力軍。2008年外商投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)3540億美元,占全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的85.2%(見表5所示),比1996年上升了26.6個(gè)百分點(diǎn)。在FDI的帶動(dòng)下,我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)迅猛。從1996-2004年,全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口年均增長(zhǎng)38.65%。

表5 外資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品出口情況

四、對(duì)FDI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的評(píng)價(jià)

上述對(duì)FDI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的分析實(shí)際上建立于三個(gè)基礎(chǔ)之上:第一,從考察對(duì)象看,基于包括外資企業(yè)在內(nèi)的中國(guó)境內(nèi)所有企業(yè);第二,從研究的理論基礎(chǔ)看,基于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論;第三,從研究方法看,基于歷史的縱向比較。建立在這些基礎(chǔ)之上的分析,實(shí)際上并不能完全真實(shí)地反映出我國(guó)的FDI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。

首先,如果將包括外資企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)考察的主體對(duì)象,勢(shì)必會(huì)掩蓋升級(jí)效應(yīng)的真實(shí)性。這種“失真性”有兩層含義:

第一層是由于考察主體的范圍擴(kuò)大而產(chǎn)生的非真實(shí)性。以我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì),2000年外商投資的高新技術(shù)企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值中約占55%,在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)的專利數(shù)中占三分之二,在高新產(chǎn)品出口額中占81%,在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)額中占79%。可見,外資企業(yè)在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和高新技術(shù)產(chǎn)品出口中占據(jù)著絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)地位,體現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的真正主體主要是外資企業(yè),而不是本土企業(yè)。

第二層含義是指由于本土企業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步而產(chǎn)生的非真實(shí)性。伴隨FDI具有較高技術(shù)含量的資本品的進(jìn)入,發(fā)展中東道國(guó)整體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平可以得到提高。在一段時(shí)期以內(nèi),FDI,甚至?xí)蔀槟硞€(gè)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)升級(jí)的表現(xiàn)主體。但是,在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中,設(shè)備、設(shè)計(jì)和能力的轉(zhuǎn)移是三種不同的層次,具有明顯的差異。如果把視角放至本土企業(yè)技術(shù)能力的提升,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)FDI的先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品知識(shí)并沒有向本土企業(yè)擴(kuò)散時(shí),這種總體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升并不等于后者技術(shù)能力的提升。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所提到的“飛地經(jīng)濟(jì)”,即是類似這種情形的一種極端反映[9]。

其次,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論強(qiáng)調(diào)從產(chǎn)業(yè)層面理解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)概念,對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化評(píng)估以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和部門結(jié)構(gòu)的變化為標(biāo)志。此種評(píng)價(jià)方法是對(duì)一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的縱向比較,其缺陷是可能存在著對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化判定的虛擬性。同樣,FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的評(píng)價(jià)亦如此。倘若從全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈及我國(guó)在國(guó)際分工體系中所處地位的角度 (即基于國(guó)際間的橫向比較)予以評(píng)價(jià),則發(fā)現(xiàn)FDI在我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)存在著一定的虛擬性,我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)的實(shí)際高度化并不高。從以下幾點(diǎn)可體現(xiàn)出:

第一,我國(guó)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力不足。我國(guó)目前還沒有形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系,多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國(guó)外,信息產(chǎn)業(yè)、核心部件、系統(tǒng)軟件大量依賴進(jìn)口。

第二,我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“不高”。主要體現(xiàn)在五個(gè)方面:(1)研究與發(fā)展強(qiáng)度低,技術(shù)密集度不高;(2)附加值率低,經(jīng)濟(jì)效益較差;(3)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;(4)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)少、品牌絕大部分掌握在跨國(guó)公司手中;(5)高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易過分依賴外資企業(yè),自主的民族高技術(shù)工業(yè)受到擠壓。

第三,盡管我國(guó)已成為名副其實(shí)的世界加工中心,構(gòu)成了國(guó)際分工體系的重要一環(huán),但是我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體仍處于國(guó)際分工和全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端。

因此,評(píng)價(jià)FDI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng),僅以外資產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模及其在東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的地位為依據(jù)并不充分,重要的是考察外資企業(yè)發(fā)展究竟在多大程度上帶動(dòng)了本土企業(yè)發(fā)展。另外,在全球化框架下,研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題,應(yīng)把握住新的時(shí)代背景所賦予的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)概念的新內(nèi)涵——全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中價(jià)值環(huán)節(jié)提升,即從價(jià)值鏈的角度分析。

五、結(jié) 語(yǔ)

通過上述分析可知,盡管FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了一定的促進(jìn)作用,但其意義還很有限,因?yàn)樗⑽磳?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)核——自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生深刻影響。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟(jì)體本身能獲得持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力,使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為內(nèi)生增長(zhǎng),自主技術(shù)創(chuàng)新能力才是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力的關(guān)鍵[10]。因此,今后我國(guó)引進(jìn)FDI的重點(diǎn)是技術(shù)引進(jìn),借FDI培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力是我國(guó)利用FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的根本之策。

[1]宋泓,柴瑜.三資企業(yè)對(duì)我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)效益影響的實(shí)證研究 [J].經(jīng)濟(jì)研究,1998,(1).

[2]張帆,鄭京平.跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和效率的影響 [J].經(jīng)濟(jì)研究,1999,(1).

[3]王洛林,江小涓,盧圣亮.大型跨國(guó)公司投資對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的影響 (上)——以全球500強(qiáng)在華投資項(xiàng)目為主的分析 [J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2000,(4).

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