林達(dá)爾均衡、民間公共收支與村民自治

【摘 要】在人口眾多，地域遼闊的社會(huì)中，“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象使公共產(chǎn)品供應(yīng)喪失資金來(lái)源，因此，林達(dá)爾均衡不是解決公共產(chǎn)品提供的有效、普遍適用的方式。但是，在一個(gè)人口數(shù)量較少，且居住相對(duì)集中的村莊內(nèi)，實(shí)現(xiàn)林達(dá)爾均衡的兩個(gè)條件往往能夠成立，林達(dá)爾均衡往往就成為鄉(xiāng)村公共產(chǎn)品提供的有效方式。

【關(guān)鍵詞】林達(dá)爾均衡；免費(fèi)搭車；村民自治

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾認(rèn)為：如果每個(gè)社會(huì)成員都按照其所獲得公共物品或勞務(wù)的邊際效益的大小，來(lái)捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共物品或勞務(wù)的資金費(fèi)用，則公共物品或勞務(wù)的供給量可以達(dá)到具有效率的最佳水平，這就是林達(dá)爾均衡。也就是說(shuō)，個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的供給水平以及它們之間的成本分配進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，其討價(jià)還價(jià)的均衡若能滿足邊際成本等于價(jià)格的效率條件，那么這一均衡就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

林達(dá)爾均衡與私人產(chǎn)品市場(chǎng)提供相比較，有一個(gè)非常重要的區(qū)別，即相同的公共產(chǎn)品，不同個(gè)人所支付的價(jià)格是不同的，而在私人產(chǎn)品的市場(chǎng)供給中，同類產(chǎn)品，不同的個(gè)人一般支付相同的價(jià)格。這是因?yàn)閮r(jià)格在這時(shí)不是一個(gè)外生變量，而是作為一個(gè)內(nèi)生變量取決于每個(gè)人的邊際支付欲望，這與過(guò)去的租稅利益理論是有聯(lián)系的，根據(jù)那種理論，稅負(fù)可視為對(duì)公共產(chǎn)品的支付，它是和每個(gè)人所獲利益相一致的。這也就是說(shuō)個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的邊際支付欲望，是由他所獲的公共服務(wù)利益所決定的。

從以上分析中可以看出實(shí)現(xiàn)林達(dá)爾均衡的兩個(gè)條件：

第一，每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己從公共物品或勞務(wù)的消費(fèi)中獲得的邊際效益，而不存在隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應(yīng)分擔(dān)成本、費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。

第二，每個(gè)社會(huì)成員都清楚地了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚地掌握任何一種公共物品或勞務(wù)可給彼此帶來(lái)的真實(shí)的邊際效益，從而不存在隱瞞個(gè)人的邊際效益的可能。

可見(jiàn)，上述條件在人口眾多，地域遼闊的社會(huì)中是無(wú)法成立的，人們完全有可能在不付出任何代價(jià)的情況下，享受其他人捐獻(xiàn)而提供的公共物品和勞務(wù)，這就是“免費(fèi)搭車”。“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象盛行將使公共產(chǎn)品供應(yīng)喪失資金來(lái)源，因此，林達(dá)爾均衡不是解決公共產(chǎn)品提供的有效、普遍適用的方式。但是，在一個(gè)人口數(shù)量較少且居住相對(duì)集中的村莊內(nèi)，實(shí)現(xiàn)林達(dá)爾均衡的兩個(gè)條件往往能夠成立，林達(dá)爾均衡往往就成為鄉(xiāng)村公共產(chǎn)品提供的有效方式。以往學(xué)者們?cè)谘芯哭r(nóng)村稅費(fèi)改革中，常常指責(zé)“亂收費(fèi)”現(xiàn)象，但是筆者在調(diào)查也發(fā)現(xiàn)一些農(nóng)戶對(duì)關(guān)系自身利益的公共事業(yè)是愿意交費(fèi)的，一些學(xué)者在調(diào)查研究中也發(fā)現(xiàn)了類似的現(xiàn)象，例如：1998年長(zhǎng)江發(fā)生特大洪災(zāi)，沿江各地都組織村民守堤、護(hù)堤，江西彭澤芙蓉墩鄉(xiāng)五聯(lián)村村委員將全村1800個(gè)勞力分成4個(gè)中隊(duì)，分段包干巡邏加固堤防。每個(gè)勞力一天出工12個(gè)小時(shí)，按3個(gè)工（4元/工）計(jì)。全部用工及其它費(fèi)用最終按全村耕地面積分?jǐn)?。村民們認(rèn)為這樣做的理由在于：①耕地本是按家庭人口平分的，抗洪保家的工費(fèi)人人都應(yīng)承擔(dān)；②耕地是大家共同保護(hù)的主要財(cái)產(chǎn)和收入來(lái)源，地畝多者從守堤活動(dòng)中受益多，理應(yīng)多出工多出錢(qián)。每個(gè)農(nóng)戶根據(jù)其承包土地面積便可明了自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的勞務(wù)額。出工低于額度的農(nóng)戶，須將差額折款交給村委會(huì)，出工高于額度的農(nóng)戶，自然就根據(jù)其高出部分從村委會(huì)領(lǐng)款。①可見(jiàn)以農(nóng)耕為主的村民是根據(jù)這一社會(huì)環(huán)境中所特有的價(jià)值觀來(lái)認(rèn)定自己應(yīng)該遵循的公共事務(wù)管理規(guī)則，什么費(fèi)該交，什么費(fèi)不愿交，農(nóng)民自己有自己的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)國(guó)土遼闊，人口眾多，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、鄉(xiāng)土人情、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰差異極大，各地區(qū)的公共需求規(guī)模和結(jié)構(gòu)自然極不一致，許多在宗教、村落內(nèi)能自行解決的公共事務(wù)就應(yīng)由民間自行解決，政府應(yīng)予引導(dǎo)，但不必過(guò)多干預(yù)。就財(cái)政概念而言，財(cái)政是為政府行使職能，供應(yīng)公共產(chǎn)品提供財(cái)力，鄉(xiāng)村村民自治委員會(huì)雖然不能算一級(jí)政府，但它能在鄉(xiāng)村公共事務(wù)中發(fā)揮作用，由村民委員會(huì)組織村民按民主程序自主決定鄉(xiāng)村公共收支活動(dòng)，能大大節(jié)約政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，減少地方公共產(chǎn)品提供中的效率損失?？傊谵r(nóng)村對(duì)于“付費(fèi)——服務(wù)”無(wú)法對(duì)等，無(wú)法排除免費(fèi)搭車可能的政府服務(wù)性收費(fèi)和為了農(nóng)村公共工程、公益事業(yè)進(jìn)行的集資活動(dòng)，應(yīng)由受益地區(qū)農(nóng)民按公共選擇程序決定其是否可行。由于我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，自然地理狀況、風(fēng)俗習(xí)慣差異極大，國(guó)家財(cái)政很難顧及這類公共需求，將這部分收費(fèi)和集資放在財(cái)政預(yù)算外是正常的，但應(yīng)由受益群眾自主決定這類公共分配活動(dòng)，不應(yīng)由少數(shù)政府官員說(shuō)了算?？傊?，中國(guó)各地區(qū)農(nóng)村的情況過(guò)于復(fù)雜，中央統(tǒng)一財(cái)政制度很難顧及這些實(shí)施情況，不如把農(nóng)村地方公共產(chǎn)品供給、管理權(quán)交給農(nóng)民。從行政制度上講，村民委員會(huì)是村民自治組織，其財(cái)務(wù)由村民自主決定也是合情、合理、合法的。

村民自治是我國(guó)中央與地方關(guān)系中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下處理中央集權(quán)與地方分權(quán)關(guān)系的必然選擇。做出這一選擇的背景是，改革開(kāi)放后政府對(duì)農(nóng)村行政控制力的弱化。農(nóng)村改革后，政社合一的人民公社宣告解散，人民公社承擔(dān)的行政職能由鄉(xiāng)政府繼承，對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的管理職能由鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)，即鄉(xiāng)經(jīng)聯(lián)繼承。農(nóng)村推行聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，田畝、生產(chǎn)責(zé)任、分配單位落實(shí)到農(nóng)戶，農(nóng)戶的收益完全由市場(chǎng)決定，農(nóng)村黨員、干部等，只要是不拿國(guó)家工資的基層干部概無(wú)例外。過(guò)去人民公社時(shí)期，農(nóng)村基層干部執(zhí)行公務(wù)活動(dòng)是有工分補(bǔ)貼的，經(jīng)費(fèi)來(lái)自集體收入分配前的扣除，聯(lián)產(chǎn)承包后，農(nóng)村公務(wù)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)理應(yīng)由財(cái)政負(fù)擔(dān)，但由于國(guó)家財(cái)政困難，無(wú)力撥足經(jīng)費(fèi)，只能由鄉(xiāng)政府收費(fèi)以籌集資金來(lái)源，而不受村民約束的地方政府收費(fèi)往往損害村民利益，激起民憤，為此，推行村民自治制度來(lái)約束地方政府的施政行為是必然的選擇。當(dāng)然，這樣做的負(fù)作用也是明顯的，因?yàn)榇迕窭媾c國(guó)家利益并不可能完全一致，例如：在推行計(jì)劃生育政策方面，在打擊走私、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、假冒偽劣等違法行為方面，村民的個(gè)人、小團(tuán)體利益與國(guó)家的整體利益就有矛盾，當(dāng)這些利益沖突凸現(xiàn)時(shí)，中央往往缺乏有力的手段。對(duì)此，筆者認(rèn)為行政體制與生產(chǎn)方式、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)密切相關(guān)，有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，就有什么樣的行政體制。在以小農(nóng)生產(chǎn)為主要特征的自然經(jīng)濟(jì)階段，為了防止外敵入侵，抗御自然災(zāi)害，統(tǒng)一的中央集權(quán)政體是合理的；在以商品生產(chǎn)為主要特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，要求充分體現(xiàn)生產(chǎn)要素所有者的所有權(quán)，及依據(jù)市場(chǎng)供求狀況自主決定要素流向的選擇權(quán)，民主的、自治的行政體制是合理的。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革，要求將計(jì)劃體制改為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，將自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向?yàn)槭袌?chǎng)需求而生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)。在這一過(guò)程中，民主、法制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)同步發(fā)展、完善的過(guò)程，它們之間的任何不協(xié)調(diào)與錯(cuò)位都將導(dǎo)致反民主和破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。反觀我國(guó)的村民自治制度的實(shí)施，其主要原因是政府對(duì)農(nóng)村行政控制力的衰弱，而不是市場(chǎng)發(fā)育、商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求，結(jié)果，造成我國(guó)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的制度真空與宗族勢(shì)力、社會(huì)黑勢(shì)力的滲入。在缺乏法制的社會(huì)內(nèi)，強(qiáng)勢(shì)群體與弱勢(shì)群體之間不可能有公平競(jìng)爭(zhēng)，以大欺小，以強(qiáng)凌弱極容易導(dǎo)致壟斷勢(shì)力分割市場(chǎng)，破壞社會(huì)公正，影響市場(chǎng)的發(fā)育。民主、自治也就走向了反面。

因此，筆者認(rèn)為村民自治的推廣應(yīng)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)發(fā)育程度和法制建設(shè)同步推行，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)、市場(chǎng)發(fā)育程度高，法制較為完備，村民自治制度自然得以發(fā)展；在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，因市場(chǎng)發(fā)育程度不高，法制不夠完備，應(yīng)加強(qiáng)鄉(xiāng)政府職能，加強(qiáng)政府對(duì)農(nóng)村的行政干預(yù)能力。

在村民自治程序中，下列工作應(yīng)該予以重點(diǎn)關(guān)注：

①村民對(duì)居住地的自由選擇。也就是說(shuō)允許并創(chuàng)造條件讓農(nóng)村人口自由流動(dòng)，讓具有相同公共需求偏好的人自動(dòng)聚居在一起，讓具有不同偏好的人自愿離開(kāi)，外出尋找合乎其要求的聚居地。這樣具有共同公共需求偏好的人能很容易達(dá)成一致的公共選擇。避免因需求選擇不同而產(chǎn)生的矛盾和沖突。

②加強(qiáng)鄉(xiāng)政府職能轉(zhuǎn)換，完善鄉(xiāng)財(cái)政，強(qiáng)化國(guó)家對(duì)鄉(xiāng)政府工作的控制力。我國(guó)的財(cái)政體系中，鄉(xiāng)財(cái)政是最薄弱的一環(huán)，主要表現(xiàn)為鄉(xiāng)財(cái)政收入主要來(lái)自預(yù)算外、制度外收入，而非預(yù)算內(nèi)收入，鄉(xiāng)政府工作人員的收入中，來(lái)自預(yù)算內(nèi)經(jīng)費(fèi)撥款部分的比例很低，為此，亂收費(fèi)現(xiàn)象在農(nóng)村就很難被禁止。目前，首先應(yīng)精簡(jiǎn)鄉(xiāng)政府工作人員。鄉(xiāng)政府規(guī)模應(yīng)能體現(xiàn)政府在農(nóng)村的職能需求，隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，個(gè)體農(nóng)戶加公司的模式的推廣，鄉(xiāng)政府應(yīng)放棄對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)，將工作重點(diǎn)放在行政、司法、計(jì)劃生育、義務(wù)教育等項(xiàng)工作上。國(guó)家財(cái)政應(yīng)為鄉(xiāng)政府行使上述職能撥足經(jīng)費(fèi)。

③控制基層自治的程度。在中央集權(quán)與地方分權(quán)的對(duì)等關(guān)系中，中央與地方各有需要在這一對(duì)策關(guān)系中予以實(shí)現(xiàn)的利益，在市場(chǎng)體系逐步替代計(jì)劃體系的過(guò)程中，這類利益的實(shí)施方式發(fā)生了變化，但其內(nèi)涵是不可能變化的。在以農(nóng)耕為主要產(chǎn)業(yè)的農(nóng)村，中央政府必須承擔(dān)跨流域的水利建設(shè)，計(jì)劃生育、義務(wù)教育等項(xiàng)職能，必須維持統(tǒng)一市場(chǎng)和法制公正，這是包括地方在內(nèi)的國(guó)家整體利益所決定的，因此，地方自治應(yīng)局限于基層，以達(dá)到規(guī)范民間公共事務(wù)活動(dòng)，約束地方政府官員施政行為的目標(biāo)。

注釋：

①朱玲.救濟(jì)與重建——1998年洪澇災(zāi)害之后的個(gè)案研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,1999,4.

注：本文為教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（06JA790082）的最終成果之一。

作者簡(jiǎn)介：黃肖廣（1954－），男，江蘇江陰人，蘇州大學(xué)商學(xué)院教授，主要研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)與地方財(cái)政。