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      外商直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移及其溢出效應(yīng)研究

      2012-03-31 17:02:48林璇華
      關(guān)鍵詞:內(nèi)資計(jì)量效應(yīng)

      林璇華

      (廣東省海洋工程職業(yè)技術(shù)學(xué)校 經(jīng)貿(mào)科,廣東 廣州 510320)

      外商直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移及其溢出效應(yīng)研究

      林璇華

      (廣東省海洋工程職業(yè)技術(shù)學(xué)校 經(jīng)貿(mào)科,廣東 廣州 510320)

      直接投資是國際技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道。隨著我國利用外資規(guī)模的不斷擴(kuò)大,外資不僅成為我國財(cái)政收入、外貿(mào)出口增長的重要來源,對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)、國際收支平衡等產(chǎn)生重要影響。為了更好地發(fā)展經(jīng)濟(jì),就需要針對(duì)外商直接投資于外貿(mào)和技術(shù)進(jìn)步中的作用機(jī)理進(jìn)行研究。

      FDI;溢出效應(yīng);創(chuàng)新

      一、外國直接投資(FDI)的內(nèi)涵及意義

      國際貨幣基金組織(IMF)認(rèn)為,外國直接投資是指“為在一個(gè)國外企業(yè)獲得持久利益而進(jìn)行的投資,其目的是為了在管理中擁有實(shí)際發(fā)言權(quán)?!保?]國內(nèi)學(xué)者通常習(xí)慣將外國直接投資(FDI)與國際直接投資、外商直接投資不加區(qū)別地使用,實(shí)際上FDI在英文文獻(xiàn)中既可以指內(nèi)向的外國直接投資(inward FDI)即引進(jìn)外資,也可以指外向直接投資(outward FDI)即對(duì)外投資。筆者從中國作為東道國引進(jìn)外資的角度研究FDI對(duì)我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移及溢出效應(yīng),因此FDI是指內(nèi)向直接投資,與外商直接投資和引進(jìn)外資含義相同。對(duì)于“技術(shù)轉(zhuǎn)移”,聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則草案》中的定義是:“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)移,但不包括貨物的單純買賣或租賃”[2]。該定義明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)的是“軟件”技術(shù),而單純的不帶有任何“軟件”技術(shù)的“硬件”轉(zhuǎn)移不屬于“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的范疇。技術(shù)外溢是指技術(shù)擁有者的活動(dòng)導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散,促進(jìn)其他主體技術(shù)和生產(chǎn)效率的提高,而技術(shù)所有者無法取得全部的收益,它是技術(shù)外部性的表現(xiàn)。技術(shù)進(jìn)步除了可以通過主動(dòng)地引進(jìn)、學(xué)習(xí)和模仿、發(fā)明創(chuàng)造獲得以外,還可以由技術(shù)外溢被動(dòng)地得到。

      1992年,我國在利用外資領(lǐng)域就提出了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略。近年來,我國又提出了“科教興國”戰(zhàn)略。雖然這些戰(zhàn)略有些實(shí)踐效果還不明顯,有的還在實(shí)施過程之中,但是,這些都反映出技術(shù)進(jìn)步在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略地位。廣義而言,一國技術(shù)進(jìn)步來源可以分為自主創(chuàng)新和外部引進(jìn)、模仿及學(xué)習(xí)[3]。FDI作為國際技術(shù)擴(kuò)散的重要渠道,它是否對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了促進(jìn)作用,是哪些因素影響了FDI對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步積極作用的發(fā)揮,如何采取合理的政策措施促進(jìn)FDI對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的作用。這些都是值得深入探討的問題,它們對(duì)于我國積極有效地引進(jìn)外資,實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長具有明顯的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。筆者通過對(duì)不同行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析來研究外商直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移及溢出效應(yīng)。

      二、FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)

      (一)數(shù)據(jù)的來源與選取

      計(jì)量分析過程中基于數(shù)據(jù)的完整性和有效性,選取的所有數(shù)據(jù)均來自于2000~2006年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。選取的數(shù)據(jù)是全部37個(gè)工業(yè)行業(yè)共7年的數(shù)據(jù)。其中,為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的連續(xù)性,筆者排除了數(shù)據(jù)不全的樣本和由于一些行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策或者其他原因FDI不能進(jìn)入或者進(jìn)入程度很低的樣本,這些行業(yè)的性質(zhì)就可能與那些FDI進(jìn)入程度較高的行業(yè)有所不同。而主要目的是分析FDI對(duì)于各個(gè)行業(yè)的影響,所以我們應(yīng)該集中分析那些FDI進(jìn)入程度較高的行業(yè),這樣做將能使我們的分析結(jié)果更準(zhǔn)確、更具有實(shí)際意義。因此,從全部37個(gè)樣本行業(yè)中挑選出外資進(jìn)入程度較高的28個(gè)行業(yè)作為樣本進(jìn)行分析。

      (二)模型的構(gòu)造與變量的選取

      筆者關(guān)于FDI對(duì)我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究采用的數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)。對(duì)于面板數(shù)據(jù)的分析,最常用的有三種方法,在三個(gè)模型中可能影響參數(shù)估計(jì)值的因素也并不一樣。一般來說,因?yàn)槊姘鍞?shù)據(jù)同時(shí)包含了橫截面因素和時(shí)間序列因素,所以參數(shù)估計(jì)值可能會(huì)同時(shí)受到兩種不同因素的影響,一種是不同組別數(shù)據(jù)之間的差異,稱作組間效應(yīng)(between effect,在我們的數(shù)據(jù)里就是指不同行業(yè)之間的差異),另一種是同一組數(shù)據(jù)內(nèi)部不同年份之間的變化,稱作組內(nèi)效應(yīng)(within effect,在我們的數(shù)據(jù)里就是指同一個(gè)行業(yè)不同年份之間的差異)。在固定效應(yīng)模型中,所有的組間效應(yīng)都已經(jīng)通過固定影響消除掉,參數(shù)估計(jì)值只取決于組內(nèi)效應(yīng)。混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法因?yàn)楦揪蜎]有考慮行業(yè)差異,所以參數(shù)估計(jì)值同時(shí)由組內(nèi)效應(yīng)和組間效應(yīng)決定。而在隨機(jī)效應(yīng)模型中盡管考慮了行業(yè)之間的差異,但只有當(dāng)行業(yè)之間的差異服從正態(tài)分布時(shí),參數(shù)估計(jì)值才會(huì)完全不受組間效應(yīng)的影響,一旦這個(gè)假定不成立,參數(shù)估計(jì)值也可能會(huì)受到組間效應(yīng)的影響。根據(jù)上面的分析,混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法是假定組間差異不明顯,即當(dāng)各組間的差異沒有或很小時(shí),采用混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法將取得較好的效果,但是筆者研究的是行業(yè)面板數(shù)據(jù),而在行業(yè)面板數(shù)據(jù)當(dāng)中,各行業(yè)的差距還是較大的,因此采用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型將比采用混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法效果更好。

      在具體的數(shù)據(jù)分析過程中,為了全面而準(zhǔn)確的反映FDI對(duì)我國的技術(shù)溢出效應(yīng),筆者建立了一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來度量我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在確定企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí),參考了國家統(tǒng)計(jì)局國家經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]。總體上將企業(yè)自主創(chuàng)新能力分成企業(yè)自主創(chuàng)新投入能力和企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩大類指標(biāo)。

      (三)計(jì)量分析結(jié)果

      1.FDI對(duì)我國企業(yè)創(chuàng)新投入能力的影響

      通過對(duì)FDI影響我國企業(yè)創(chuàng)新投入能力的計(jì)量結(jié)果進(jìn)行分析,可以得出三點(diǎn)結(jié)論:一是FDI的進(jìn)入提高了國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度。計(jì)量回歸結(jié)果顯示,F(xiàn)DI對(duì)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度有顯著的促進(jìn)作用,三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%,內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占內(nèi)資企業(yè)銷售收入比重就提高0.014%~0.015%,內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員占內(nèi)資企業(yè)全部員工比重提高0.045%~0.046%。二是FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入總額有微弱的副作用。計(jì)量回歸結(jié)果顯示,F(xiàn)DI對(duì)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入總額有一定的負(fù)面影響,但這種負(fù)面影響的危害程度不是很大。首先,F(xiàn)DI對(duì)國內(nèi)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入總額影響較小。其次,F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員的影響也較小,但是FDI還是在10%的顯著下減少了內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)人員的投入。最后,F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)總的銷售收入影響很大,外資的進(jìn)入顯著的減少了內(nèi)資企業(yè)的銷售收入。三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%,則內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入總額減少1.9%~2.0%。內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入總額反映的是內(nèi)資企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新投入能力,也就是說內(nèi)資企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新投入能力是減弱了。三是外資企業(yè)的進(jìn)入總體上增強(qiáng)了內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新投入能力。計(jì)量回歸結(jié)果顯示,F(xiàn)DI雖然導(dǎo)致部分內(nèi)資企業(yè)被擠出,留下來的企業(yè)也有一部分因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)而減少了盈利,但是在競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中留下來的內(nèi)資企業(yè),迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力,并沒有降低科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度,相反,他們?yōu)榱四軌蛟诟?jìng)爭(zhēng)當(dāng)中取勝,在產(chǎn)品銷售收入當(dāng)中,增加了科技經(jīng)費(fèi)支出的比重,并逐漸增強(qiáng)了自身的創(chuàng)新能力。

      2.FDI對(duì)我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的影響

      通過分析FDI影響我國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的計(jì)量結(jié)果,可以得出如下結(jié)論。

      第一,F(xiàn)DI的進(jìn)入提高了國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益。計(jì)量回歸結(jié)果顯示,F(xiàn)DI每提高1%,則內(nèi)資企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量提高1.5%~1.7%,內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重提高0.27%~0.28%。但我們同時(shí)也可以看到,外資的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量的提高的參數(shù)估計(jì)在隨機(jī)效應(yīng)模型下只達(dá)到5%的顯著性水平,在固定效應(yīng)模型下更是只達(dá)到10%的顯著性水平,而FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重的提高的參數(shù)估計(jì)在兩個(gè)模型下都達(dá)到了1%的顯著性水平。

      同樣是衡量國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效益的指標(biāo),但計(jì)算的結(jié)果卻不是很一致,出現(xiàn)上述結(jié)果的原因有如下三個(gè):一是此處的內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重是一種比值性指標(biāo),專利申請(qǐng)數(shù)量是總量上的指標(biāo),但是我們通過上一節(jié)對(duì)創(chuàng)新投入能力的分析當(dāng)中,可以看到,由于外資的進(jìn)入,內(nèi)資企業(yè)在總量指標(biāo)上的提升并不明顯,甚至有可能產(chǎn)生負(fù)增長。二是考慮到我國目前技術(shù)創(chuàng)新的具體水平和特征,我國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更多的是引進(jìn)和學(xué)習(xí)外國先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新,是一種以模仿和技術(shù)追趕為主的學(xué)習(xí)性創(chuàng)新,這種創(chuàng)新現(xiàn)狀的特征表現(xiàn)是新產(chǎn)品大量涌現(xiàn),但是具有專利申請(qǐng)可能的原始性創(chuàng)新數(shù)量相對(duì)較少。相對(duì)于美國等占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿的技術(shù)創(chuàng)新不同,在我國目前這個(gè)階段專利反映出上文所說的二次創(chuàng)新的能力相對(duì)較弱,而內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重更能反映出我國當(dāng)前的這種二次創(chuàng)新能力。三是我國專利統(tǒng)計(jì)制度還不是很完善,而且我國企業(yè)專利申請(qǐng)意識(shí)也是在逐步提高的過程當(dāng)中,這方面的影響可能也會(huì)干擾其計(jì)算結(jié)果。通過以上三個(gè)原因的分析,筆者認(rèn)為內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入的比重能更好的地說明我國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益,因此FDI能提高我國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效益。

      第二,F(xiàn)DI的進(jìn)入對(duì)國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率的提高作用有限。計(jì)量回歸結(jié)果顯示,F(xiàn)DI有可能提高我國企業(yè)的創(chuàng)新效率,但是這種影響在目前看來還是相對(duì)較弱的。內(nèi)資企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的比值和內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的比值這兩個(gè)指標(biāo)主要是為了反映在相同的投入經(jīng)費(fèi)下,國內(nèi)企業(yè)是否會(huì)因?yàn)橥馍踢M(jìn)入而獲得了更大的產(chǎn)出。本來我們猜想由于外商的進(jìn)入,帶來了大量的先進(jìn)技術(shù),那國內(nèi)企業(yè)有可能直接獲得外國的技術(shù),存在“免費(fèi)搭便車”效應(yīng),而使得自身的效率提高。但是,通過計(jì)量回歸顯示,對(duì)α參數(shù)估計(jì)的顯著性都不是很好,只有達(dá)到10%的顯著性水平,特別是,當(dāng)外資進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的比值的影響的估計(jì)當(dāng)中,可以看出FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與內(nèi)資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)比值的影響是較小的。

      出現(xiàn)上述與預(yù)期想法不一致的結(jié)果的原因如下:一是進(jìn)入中國的外商企業(yè)較多的是生產(chǎn)型企業(yè),這些FDI體現(xiàn)出明顯的兩頭在外根植性差的特點(diǎn),外資企業(yè)對(duì)于母公司有著強(qiáng)烈的技術(shù)依附關(guān)系,在華外資企業(yè)總體上技術(shù)活動(dòng)并不活躍,他們更多的是跨國公司母公司的技術(shù)依附者和技術(shù)接受者,而并非是新技術(shù)的創(chuàng)新者,這些外資企業(yè)所使用的技術(shù)已經(jīng)物化在機(jī)器設(shè)備上,對(duì)于這種技術(shù),要想通過“免費(fèi)搭便車”實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)創(chuàng)新效益的提升是很困難的。二是FDI幾乎從來不參與當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)市場(chǎng)活動(dòng),既不在那里購入技術(shù)產(chǎn)品,也不在那里出售技術(shù),與本地的企業(yè)技術(shù)聯(lián)系非常微弱,他們的技術(shù)活動(dòng)主要存在于公司的內(nèi)部,因此,這增加了學(xué)習(xí)和模仿這些外資企業(yè)技術(shù)的成本,使得技術(shù)創(chuàng)新效益并沒有隨著外資的進(jìn)入而提高。

      第三,F(xiàn)DI的進(jìn)入使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術(shù)依賴,降低了國內(nèi)企業(yè)自主發(fā)展技術(shù)的能力。計(jì)量回歸結(jié)果顯示,F(xiàn)DI的進(jìn)入使國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術(shù)依賴,降低了國內(nèi)企業(yè)自主發(fā)展技術(shù)的能力。三資企業(yè)占行業(yè)銷售收入的比重每提高1%,那么國內(nèi)企業(yè)獨(dú)立發(fā)展技術(shù)的能力則降低約0.28%~0.30%。根據(jù)這個(gè)結(jié)果,我們可以看出,隨著外資越來越多的進(jìn)入中國,國內(nèi)企業(yè)沿著既定技術(shù)軌道向上攀升的速度越來越慢,阻力也越來越大,國內(nèi)企業(yè)缺乏核心技術(shù)的問題越來越嚴(yán)重,國內(nèi)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中遇到的技術(shù)約束也將會(huì)越來越明顯。造成這種情況的最主要原因是由于跨國公司享有技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì),而迫使國內(nèi)一些已有一定技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)放棄自身的技術(shù)開發(fā)能力,轉(zhuǎn)而依賴跨國公司提供的技術(shù),而那些沒有技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)更是不敢冒巨大的風(fēng)險(xiǎn)搞技術(shù)開發(fā)而直接引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù),形成對(duì)跨國公司的技術(shù)依賴。這就要求我們深刻反思通過FDI提升我國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力所存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

      研究表明,F(xiàn)DI提高了國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度,并在總體上增強(qiáng)了內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新投入能力;同時(shí)也發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)提高內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新效率作用有限,并且使內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的技術(shù)依賴。

      [1]F.L.Rivera-Batiz and L.A.Rivera-Batiz.The Effects of Direct Foreign Investment in the Presence of Increasing Returns Due to Specialization[J].Journal of Development Economics,1991(34).

      [2]中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組.2002中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社,2003.

      [3]陳濤濤.中國FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制研究[J].世界經(jīng)濟(jì),2003(9).

      [4]Adams James D.Science,R&D,and Invention Potential Recharge:U.S.Evidence[J].The American Economic Review,1993(83).

      F830.59

      A

      1673-1395(2012)03-0040-03

      2012-01-12

      林璇華(1980-),女,廣東廉江人,講師,工程碩士,主要從事國際貿(mào)易研究。

      責(zé)任編輯 胡號(hào)寰 E-mail:huhaohuan2@126.com

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