摘要：本文研究地方高校評(píng)估指標(biāo)體系創(chuàng)新，充分認(rèn)識(shí)本科人才培養(yǎng)質(zhì)量分類評(píng)估的必要性及其實(shí)際意義，以地方本科高校分類評(píng)估為研究對(duì)象，確立人才培養(yǎng)工作評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)原則，構(gòu)建與完善高校分類評(píng)估指標(biāo)體系，深入探索高校內(nèi)部質(zhì)量保障的理論與方法。

關(guān)鍵詞：地方高校；人才培養(yǎng)；指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：G640文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-4107（2012）08-0049-03

教學(xué)質(zhì)量是本科人才培養(yǎng)所關(guān)注的問題，質(zhì)量是衡量專業(yè)人才培養(yǎng)素質(zhì)、能力的重要標(biāo)志。然而，質(zhì)量只有通過評(píng)定分析才能判斷其質(zhì)量的真實(shí)價(jià)值。高校作為培養(yǎng)人的主體機(jī)構(gòu)，樹立創(chuàng)新人才培養(yǎng)觀念、確立人才培養(yǎng)目標(biāo)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、激活全程培養(yǎng)過程，全面開創(chuàng)本科人才培養(yǎng)質(zhì)量保障工作新局面，構(gòu)建地方高校人才培養(yǎng)工作分類評(píng)估指標(biāo)體系，并能與政府主導(dǎo)型或能與第三方組織評(píng)估相接應(yīng)，是高校內(nèi)部質(zhì)量保障研究所面臨的問題。

一、本科人才培養(yǎng)質(zhì)量工作分類評(píng)估的必要性及其現(xiàn)實(shí)意義

關(guān)于本科教學(xué)評(píng)估“天下一統(tǒng)”的良好愿望違背了高等教育的發(fā)展受多種因素影響的基本事實(shí)[1]。最近，教育部黨組強(qiáng)調(diào)提出“要以高校分類體系為目標(biāo)，開展高等學(xué)校分類指導(dǎo)、分類管理試點(diǎn)，引導(dǎo)高等學(xué)校辦學(xué)合理定位，建立人才培養(yǎng)質(zhì)量工作評(píng)估體系，通過人才培養(yǎng)工作評(píng)估，使高校呈現(xiàn)各種類別而形成自己的辦學(xué)理念和風(fēng)格，克服同質(zhì)化傾向”[2]。這說明分類評(píng)估已是勢在必行。探索性研究與構(gòu)建分類評(píng)估指標(biāo)體系，我們建議確立高校內(nèi)部認(rèn)證評(píng)估、等級(jí)評(píng)估、審核評(píng)估三類評(píng)估模式，這是當(dāng)前地方高校內(nèi)部評(píng)估研究的熱點(diǎn)問題。分類評(píng)估的實(shí)質(zhì)是要求對(duì)高校內(nèi)部辦學(xué)實(shí)力進(jìn)行綜合判斷，而辦學(xué)實(shí)力是選擇分類指標(biāo)體系與評(píng)估模式的依據(jù)，只有理解這一點(diǎn)，分類評(píng)估才具有真實(shí)的意義。教育部關(guān)于新一輪合格評(píng)估即將在新建本科高校啟動(dòng)與實(shí)施，這必將為我們進(jìn)一步研究高校內(nèi)部評(píng)估提供理論與實(shí)踐研究資料文獻(xiàn)，有利于促進(jìn)我國高等教育評(píng)估的可持續(xù)發(fā)展。

二、以評(píng)估為導(dǎo)向的地方本科高校分類

地方高校分類與分類評(píng)估，有利于辦學(xué)合理定位。以湖北省地方高校為例，該省有地方本科高校58所，按其學(xué)科性質(zhì)分為綜合、民族高校；理工、農(nóng)林高校；師范高校；醫(yī)藥高校；語文、財(cái)經(jīng)、政法高校；體育、藝術(shù)等六種類型高校[3]?；诜诸愒u(píng)估模式的要求，以辦學(xué)實(shí)力與學(xué)位授予情況作為分類基準(zhǔn)，宜將地方本科高校分為三類：第一類本科高校是取得獨(dú)立博士、碩士學(xué)位授予權(quán)的高校，這類高校辦學(xué)歷史悠久，界定為研究教學(xué)或教學(xué)研究型高校，共9所；第二類本科高校是具有學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位授予權(quán)的高校和2000年以來經(jīng)歷第一輪評(píng)估合格的所有高校，共有12所，界定為教學(xué)型本科高校；第三類本科高校是具有學(xué)士學(xué)位授予權(quán)的新建本科高校（指獨(dú)立學(xué)院、新升格的高校），界定為應(yīng)用型本科高校，這類高校37所。這樣分類具有一定的科學(xué)合理性，值得參考。

三、構(gòu)建地方高校人才培養(yǎng)質(zhì)量工作評(píng)估指標(biāo)體系的原則

指標(biāo)體系的構(gòu)建原則是界定指標(biāo)內(nèi)涵的研究范圍，選擇性研究指標(biāo)內(nèi)涵，分析、歸類、整理形成各項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)則，在原則與方法配合下，指標(biāo)內(nèi)涵能形成較好的契合性，并能反應(yīng)指標(biāo)體系特色。指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則的文獻(xiàn)報(bào)道很多，涉及其內(nèi)容也是多個(gè)方面的，在此不予多樣闡述，以下只介紹評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的三個(gè)主體核心原則。

（一）突出分類指導(dǎo)、分層設(shè)計(jì)的原則

分類指導(dǎo)是“構(gòu)建本科教學(xué)質(zhì)量保障體系，不同類型的高校要根據(jù)自身特色和學(xué)校的實(shí)際需要，在強(qiáng)化優(yōu)勢、軟化弱勢的前提下，依類制定教學(xué)質(zhì)量目標(biāo)”[4]。目的是對(duì)地方高校進(jìn)行評(píng)估統(tǒng)一分類，按類評(píng)估，以適合不同類型高校辦學(xué)能力的實(shí)際，突出高校辦學(xué)能力的差異性，辦出各自特色。在制定評(píng)估指標(biāo)及其相應(yīng)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要考慮辦學(xué)資源條件與實(shí)際能力、辦學(xué)層次、學(xué)科專業(yè)差異性、課程的特異性，尤其是體育、藝術(shù)類高?；蚓C合高校的體育、藝術(shù)類院校系特點(diǎn)，對(duì)內(nèi)涵要作特別說明，也可設(shè)體育、藝術(shù)類單列評(píng)估體系。近期教育部發(fā)布《關(guān)于開展普通高等學(xué)校本科教學(xué)評(píng)估合格評(píng)估的通知》教高廳[2011]2號(hào)，標(biāo)志著新建本科高校實(shí)施分類評(píng)估的開始啟動(dòng)，通過合格評(píng)估實(shí)踐，將會(huì)驗(yàn)證評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)性、合理性與缺陷性，比對(duì)與分等評(píng)估、審核評(píng)估的“距離”有多遠(yuǎn)，對(duì)比首輪評(píng)估指標(biāo)體系所具有的優(yōu)勢性，這是研究評(píng)估指標(biāo)體系的新起點(diǎn)。

（二）共性指標(biāo)與特性指標(biāo)相結(jié)合的原則

共性指標(biāo)與特性指標(biāo)相結(jié)合的設(shè)計(jì)，是基于本科教學(xué)基本指標(biāo)內(nèi)涵和特色項(xiàng)目建設(shè)的需要，適應(yīng)評(píng)估指標(biāo)內(nèi)涵寬基礎(chǔ)、重實(shí)用，后分類、顯特色的需求。共性指標(biāo)突出基礎(chǔ)辦學(xué)資源條件，要求指標(biāo)內(nèi)涵帶有普適性，而特性指標(biāo)設(shè)計(jì)不僅適合于經(jīng)歷首輪評(píng)估合格的高校，更要求適用重“本科教學(xué)工程”建設(shè)的研究教學(xué)型或教學(xué)研究型高校。在權(quán)重值分配的問題上，宜采用分配的變換策略，對(duì)應(yīng)用型高校評(píng)估指標(biāo)體系宜采用細(xì)化共性指標(biāo)、粗化特性指標(biāo)的辦法，適度增大共性指標(biāo)權(quán)重值，以便于能全面、準(zhǔn)確觀測指標(biāo)的達(dá)標(biāo)程度，主適于認(rèn)證評(píng)估模式。對(duì)于研究教學(xué)型或教學(xué)研究型高校評(píng)估指標(biāo)，宜采用粗化共性指標(biāo)的辦法、增加特性指標(biāo)權(quán)重值，以便于評(píng)出專項(xiàng)建設(shè)與改革工程質(zhì)量，顯示高校辦學(xué)實(shí)力與特色，適應(yīng)于審核評(píng)估模式。分等評(píng)估指標(biāo)體系介于兩者之間，主要適用于教學(xué)型高校的分等評(píng)估模式。這一原則有利于探索高校內(nèi)部質(zhì)量保障與評(píng)估研究理論與方法。

（三）突出以人為本、辦學(xué)資源利用效益性原則

以人為本是萬事之始，資源效益是萬物之靈。突出以人為本與辦學(xué)資源有效利用，指標(biāo)選擇要體現(xiàn)出人本內(nèi)涵及其資源效益，反應(yīng)更多的本科人才培養(yǎng)過程中人的積極性、創(chuàng)造性，體現(xiàn)人的主體性和治教、治研的能力，治管的績效水平。學(xué)生是教育教學(xué)影響的接受者，指標(biāo)要求體現(xiàn)更多的學(xué)生狀態(tài)指標(biāo)，體現(xiàn)學(xué)習(xí)質(zhì)量與效果的目標(biāo)。

以人為本，資源效益為優(yōu)的目的是要求指標(biāo)內(nèi)涵體現(xiàn)投入優(yōu)質(zhì)資源與有效利用資源，追求效率、效益的產(chǎn)出，在成果產(chǎn)出上重轉(zhuǎn)化、重應(yīng)用指標(biāo)的內(nèi)涵。人才培養(yǎng)質(zhì)量保障，要體現(xiàn)保障能力的內(nèi)涵，體現(xiàn)管風(fēng)、教風(fēng)和學(xué)風(fēng)，體現(xiàn)學(xué)生自主學(xué)習(xí)與量化考評(píng)要素及其成效。

四、建立校內(nèi)評(píng)估專家智能庫與教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫

在高校內(nèi)部評(píng)估中，重要的問題要建立校內(nèi)評(píng)估專家智能庫與教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，“兩庫”分別是評(píng)估主體、受評(píng)客體的智能庫、信息庫，在評(píng)估研究工作中占有重要地位和作用，因此，把它作為評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建創(chuàng)新研究的內(nèi)容之一。一是要建立以人力資本為核心的高校內(nèi)部評(píng)估專家智能庫。 制定《高校內(nèi)部評(píng)估專家智能庫管理制度與辦法》，建立制度規(guī)范。二是建立以評(píng)估結(jié)果為信息窗口的教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫，作為評(píng)估結(jié)果的信息窗口，應(yīng)遵守教學(xué)規(guī)律和邏輯關(guān)系。首先是制定《高校教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)信息資源庫管理制度》，同時(shí)制定配套《教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)信息公布制度》、《教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)信息更新記載》、《教學(xué)狀態(tài)數(shù)據(jù)信反饋記載》等相關(guān)性執(zhí)行文件。制度要求科學(xué)合理、規(guī)范，配套性執(zhí)行文件。數(shù)據(jù)庫管理人員要及時(shí)收集入庫信息、定時(shí)整理分析信息、按需要選擇公布信息，回收反饋信息。

五、地方高校評(píng)估指標(biāo)體系的基本框架結(jié)構(gòu)

根據(jù)教育部《關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評(píng)估工作的意見》教高[2011]9號(hào)文件精神，新一輪評(píng)估繼續(xù)貫徹落實(shí)“以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)保管、評(píng)建結(jié)合、重在發(fā)展”。突出分類指導(dǎo)、分層評(píng)估。以分等評(píng)估模式為例，構(gòu)建地方高校內(nèi)部評(píng)估指標(biāo)體系基本構(gòu)架，供認(rèn)證（合格）評(píng)估、審核評(píng)估參考，認(rèn)證評(píng)估、審核評(píng)估指標(biāo)體系參考分等評(píng)估指標(biāo)內(nèi)涵，適量增減指標(biāo)內(nèi)涵、變換權(quán)重值。評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)框架設(shè)定共性指標(biāo)以辦學(xué)指導(dǎo)思想引導(dǎo)、辦學(xué)資源為核心、質(zhì)量管理為保障的共性指標(biāo)內(nèi)涵，特性指標(biāo)以 “本科教學(xué)工程”為核心主體，突出專項(xiàng)建設(shè)與改革創(chuàng)新、示范引領(lǐng)的特性要素，共設(shè)七項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和一項(xiàng)特色項(xiàng)目。

（一）辦學(xué)指導(dǎo)思想

1.辦學(xué)理念：（1）本科人才培養(yǎng)主體地位；（2）院系第一責(zé)任人制度及治學(xué)績效。2.辦學(xué)思路：（1）人才培養(yǎng)目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展適應(yīng)性；（2）注重校際聯(lián)合培養(yǎng)與校企合作教育（每個(gè)二級(jí)指標(biāo)后是指標(biāo)內(nèi)涵及主要觀測點(diǎn)，以下類同）。

（二）師資隊(duì)伍

1.隊(duì)伍數(shù)量與結(jié)構(gòu)：（1）生師比；（2）結(jié)構(gòu)狀態(tài)及其分析。2.主講教師資格：（1）符合崗位資格情況；（2）教授為本科生上課情況。3.教師教育教學(xué)能力：（1）教學(xué)基本技能；（2）教學(xué)研究能力與成果；（3）教學(xué)與科研聯(lián)動(dòng)與協(xié)調(diào)；（4）科研誠信。

（三）學(xué)生狀態(tài)

1.專業(yè)綜合素質(zhì)包括專業(yè)思想、課程興趣、學(xué)習(xí)態(tài)度、團(tuán)隊(duì)精神等。2.品德與道德：學(xué)生進(jìn)行個(gè)性品質(zhì)與社會(huì)規(guī)范養(yǎng)成情況分析。3.體育與健康：（1）大學(xué)健康教育情況；（2）大學(xué)生體育合格標(biāo)準(zhǔn)、合格率。4.成才環(huán)境：（1）學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、學(xué)習(xí)目的；（2）校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)，（3）校園文化建設(shè)與效果。5.升學(xué)與就業(yè)：就業(yè)與就業(yè)質(zhì)量。6.自主學(xué)習(xí)：探索性學(xué)習(xí)與對(duì)學(xué)習(xí)材料的控制力。7.學(xué)研與科研：以探究性學(xué)習(xí)引導(dǎo)、推動(dòng)學(xué)習(xí)與研究緊密結(jié)合所取得的立項(xiàng)與成果（國家級(jí)、省部級(jí)、市廳級(jí)科研立項(xiàng)、論文、作品、專利、學(xué)科競賽等項(xiàng)目的當(dāng)年折合數(shù)和累計(jì)折合數(shù)）。

（四）辦學(xué)資源與利用

1.教學(xué)資源：（1） 各類教室滿足教學(xué)需要情況；（2）

實(shí)驗(yàn)室設(shè)備與使用情況、更新能力；（3） 校內(nèi)外實(shí)踐教學(xué)基地建設(shè)。2.圖書館利用與管理：（1）書刊資源有效利用與管理；（2） 網(wǎng)絡(luò)信息與電子書刊數(shù)據(jù)庫資源運(yùn)用情況。3.教材建設(shè)：（1）教材建設(shè)與選用制度；（2） 教材建設(shè)成果（計(jì)算國家級(jí)、省部級(jí)、省廳級(jí)折合數(shù)和累計(jì)折合數(shù)，同一項(xiàng)或一門課程以最后一次計(jì)）。4.教學(xué)經(jīng)費(fèi)資源：（1）多渠道籌措經(jīng)費(fèi)及其渠道管理；（2）學(xué)費(fèi)收入用于四項(xiàng)教學(xué)經(jīng)費(fèi)的比例，近三年來四項(xiàng)經(jīng)費(fèi)增長情況。5.數(shù)字化教學(xué)資源：（1）網(wǎng)絡(luò)課程與自主學(xué)習(xí)中心建設(shè)；（2） 網(wǎng)絡(luò)教育共享平臺(tái)建設(shè)。

（五）質(zhì)量保障體系

1.組織機(jī)構(gòu)框架與職能：建立校、院系、教研室三級(jí)質(zhì)量保障組織。2.質(zhì)量監(jiān)控：（1）教學(xué)管理制度體系科學(xué)、完善；（2）有明確的質(zhì)量目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)；（3）質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制制度化、程序化運(yùn)行有效。3.質(zhì)量改進(jìn)：質(zhì)量保障中存在問題的整改措施與效果。4.教學(xué)管理隊(duì)伍：（1）素質(zhì)與結(jié)構(gòu)分析（強(qiáng)調(diào)教育管理專業(yè)與非教育學(xué)專業(yè)人員的比例）；（2）教學(xué)管理研究成果對(duì)教學(xué)改革的促進(jìn)作用。

（六）專業(yè)與課程建設(shè)

1.專業(yè)建設(shè)：（1）專業(yè)結(jié)構(gòu)與布局；（2）專業(yè)建設(shè)規(guī)劃與實(shí)施；（3）特色專業(yè)建設(shè)推進(jìn)專業(yè)改革成效。2.課程建設(shè)：（1）精品課程建設(shè)推進(jìn)課程群改革計(jì)劃與實(shí)施；（2）雙語課程建設(shè)實(shí)況。

（七）人才培養(yǎng)體系

1.本科培養(yǎng)模式：（1）學(xué)思結(jié)合；（2）知行統(tǒng)一；（3）因材施教。2.理論教學(xué)：（1）人才培養(yǎng)方案執(zhí)行情況與分析；（2）專業(yè)課程教學(xué)設(shè)計(jì)；（3）優(yōu)質(zhì)課堂與實(shí)錄。3.實(shí)踐教學(xué)：（1）全程實(shí)驗(yàn)教學(xué)體系；（2）綜合性實(shí)驗(yàn)與設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)比例關(guān)系；（3）實(shí)驗(yàn)教學(xué)示范中心建設(shè)與資源共享、示范引領(lǐng)；（4）資助大學(xué)生開展創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練情況。

（八）育人特色

1.重點(diǎn)學(xué)科發(fā)展優(yōu)勢與國內(nèi)領(lǐng)銜的同類學(xué)科比對(duì)；2.特色專業(yè)建設(shè)國內(nèi)影響力；3.課程體系改革與教材建設(shè)亮點(diǎn)；4.校園文化與大學(xué)精神。

評(píng)估指標(biāo)分級(jí)與權(quán)重值，二級(jí)指標(biāo)下內(nèi)涵及觀測點(diǎn)都要確定質(zhì)量等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)，且等級(jí)、標(biāo)準(zhǔn)具體、詳細(xì)、科學(xué)、可操作性，可量化。二級(jí)指標(biāo)下分為四個(gè)等級(jí)（優(yōu)、良、合格、不合格，標(biāo)為A、B、C、D；而實(shí)際只設(shè)用一般A、C兩級(jí)）。指標(biāo)體系宜采用粗細(xì)策略，共性指標(biāo)宜細(xì)化，特性指標(biāo)宜粗放，科學(xué)設(shè)計(jì)與計(jì)算指標(biāo)權(quán)重分配值。

六、評(píng)估模式選擇與評(píng)估結(jié)論報(bào)告

一種評(píng)估模式本身沒有好壞之分，只是看哪一種模式與高校辦學(xué)實(shí)力與類型水平的相符合或相接近情況，如果一種評(píng)估模式的應(yīng)用，涵蓋高校面太寬，會(huì)有與首輪“大一統(tǒng)”評(píng)估有類似性缺陷。涵蓋面太窄，被評(píng)高校數(shù)量太少，結(jié)論也不便于比較，還容易造成資源浪費(fèi)。我們建議湖北地方高校一般采用三分類評(píng)估模式供選，認(rèn)為是較為合適的。即認(rèn)證、分等與審核評(píng)估三模式，與之構(gòu)建相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系。高校院系評(píng)估也要根據(jù)自身辦學(xué)實(shí)力或相應(yīng)的情況選擇評(píng)估模式。一般來說，認(rèn)證評(píng)估適合三類本科院校，培養(yǎng)應(yīng)用型人才的高校，觀察指標(biāo)是否最低達(dá)標(biāo)及其超標(biāo)程度，體現(xiàn)基本辦學(xué)條件與未來的發(fā)展規(guī)模；等級(jí)評(píng)估模式適于二類本科、教學(xué)型高校，主評(píng)優(yōu)化資源，重項(xiàng)目特色與發(fā)展優(yōu)勢，體現(xiàn)辦學(xué)綜合實(shí)力，通過分類評(píng)估，鼓勵(lì)高校競爭。審核評(píng)估模式適合于一類本科、教學(xué)研究（或研究教學(xué)型）型高校，評(píng)其優(yōu)，體現(xiàn)自強(qiáng)、自律，體現(xiàn)學(xué)科特色與價(jià)值。

七、評(píng)估結(jié)論報(bào)告

合格評(píng)估（也稱認(rèn)證評(píng)估或達(dá)標(biāo)評(píng)估）結(jié)論報(bào)告分別按“通過”、“暫緩?fù)ㄟ^”或“不通過”報(bào)告。分等評(píng)估結(jié)論仍以優(yōu)秀、良好、合格與不合格等級(jí)報(bào)告。審核評(píng)估結(jié)論不分等級(jí)，專家通過對(duì)院?？疾煨纬蓪憣?shí)性的審核報(bào)告與翔實(shí)性反饋意見書。

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