曲偉

［摘要］ 從中外研究來看，技術(shù)溢出確實存在，但是外資的技術(shù)溢出受諸多因素影響，從東道國的角度來說，這些因素包括宏觀市場、行業(yè)以及企業(yè)3個層面。3個層面的因素一起制約和影響著外商直接投資的溢出效應(yīng)的發(fā)揮和作用的大小,其中有利部分相互作用并推動著效應(yīng)的發(fā)揮,不利因素相互交織,制約著效應(yīng)的產(chǎn)生。

［關(guān)鍵詞］ 外商直接投資；技術(shù)溢出；東道國

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 20. 019

［中圖分類號］F830.59［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］1673 - 0194（2012）20- 0030- 02

0引言

20世紀(jì)６０年代初，Ｍｃｄｏｕｇａｌｌ在分析直接投資的一般福利效應(yīng)時，第一次把技術(shù)溢出效應(yīng)視為直接投資的一個重要現(xiàn)象。他認(rèn)為溢出效應(yīng)是跨國公司在東道國設(shè)立子公司從而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步或生產(chǎn)力的進(jìn)步、而跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。后危機(jī)時期世界各發(fā)展中國家都紛紛采取措施，大力引進(jìn)外資，一般都認(rèn)為，以跨國公司為主導(dǎo)的外商直接投資是先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗的綜合體，它會給東道國帶來技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶動本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1東道國對技術(shù)溢出的影響

20世紀(jì)９０年代以來，隨著全球化進(jìn)程的加速以及發(fā)展中國家的對外開放，外商直接投資的溢出效應(yīng)越來越多地受到了世界各國的普遍關(guān)注。而我國在亞洲金融危機(jī)之后已經(jīng)成為了全球吸引外商直接投資最多的國家，如何最大限度地激勵外商直接投資在我國產(chǎn)生溢出效應(yīng)，同時減少外商直接投資所造成的負(fù)面影響，也成為了我國政府和企業(yè)所面臨的現(xiàn)實問題。

1.1 從宏觀市場方面考慮。

（１）需求方面的因素。一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均消費水平?jīng)Q定了該國的購買力水平，對商品的需求數(shù)量的多少和需求層次的高低，直接影響外商對華直接投資的數(shù)量、采用的技術(shù)和所生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)含量等；同時，廣闊的市場容量將吸引更多國際資本前來投資，而且能促使外商不僅僅依靠品牌和營銷來保持市場份額，而是靠不斷更新技術(shù)、采用最先進(jìn)的技術(shù)，甚至在發(fā)展中國家設(shè)立研發(fā)中心?？傊?，需求方面的因素都將影響外商資本的區(qū)位選擇，同時有力地促進(jìn)外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。

（２）供給方面的因素。賴明勇（２００２）的研究表明，中國國內(nèi)所具備的人力資源豐裕程度，決定了對外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力，從而最終決定了外商直接投資對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。這說明人力資本存量增加將導(dǎo)致外商直接投資流入的增多，但更重要的是，人力資本的質(zhì)量（即對技術(shù)溢出的吸收能力）增強，技術(shù)溢出效應(yīng)就能更好地被吸收和消化。而像技術(shù)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施狀況、金融市場效率等因素，在為外商投資提供良好的配套功能和對促進(jìn)溢出效應(yīng)的發(fā)揮方面，起著重要的間接作用。

（３）投資環(huán)境方面的因素。從我國引資的實際來看，隨著經(jīng)濟(jì)開放度逐步提高，以及法律法制逐步完善、市場經(jīng)濟(jì)制度等投資環(huán)境逐步優(yōu)化，外商直接投資在國內(nèi)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，而且外資的分布范圍從集中在東部沿海大中城市開始向中西部和內(nèi)地轉(zhuǎn)移，同時政府制定的一系列優(yōu)惠和鼓勵政策以及國家政策的連續(xù)性，使得外資對我國的興趣和信心大增，如外商投資總額在某些年份（如１９９３年）表現(xiàn)為急劇上升并且近年來呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢。良好的投資環(huán)境能吸收數(shù)量更多、含金量更高的外國資本，同時為溢出效應(yīng)的發(fā)揮打下良好的基礎(chǔ)。

（4）吸收外商直接投資的地區(qū)因素。中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，東西部經(jīng)濟(jì)增長差距較大，雖然多年來政府制定了各項優(yōu)惠政策支持發(fā)展西部經(jīng)濟(jì)，但是與東部相比，仍然存在著較大差距。地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度直接影響到了該地區(qū)吸收外商直接投資溢出效應(yīng)的能力大小。首先由于在自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施以及人力資本等方面的優(yōu)勢，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)比經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)能吸引更多的外商直接投資，這樣容易形成規(guī)模效應(yīng)，可以更快地促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生；其次經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的國內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平一般比較高，與外資企業(yè)的技術(shù)差距較小，學(xué)習(xí)能力也比較高，容易吸收溢出效應(yīng)。另外，一般來講經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資本流動頻率要高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，這是外商直接投資技術(shù)溢出的一個重要途徑。

1.2 行業(yè)層面的影響因素分析

（1）行業(yè)競爭程度。行業(yè)競爭越激烈，外資企業(yè)受到的壓力越大，就會迫使外資企業(yè)采用或引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，從而使外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)更加明顯。行業(yè)集中度越低，技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯；反之，反然（參見陳濤濤２００３年的研究）。當(dāng)把行業(yè)技術(shù)差距考慮進(jìn)來以后，在行業(yè)集中度較低的行業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)差距有助于外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生；而在集中度較高的行業(yè)，如果技術(shù)差距大，則會阻礙溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。例如自２０世紀(jì)９０年代中期以來，許多跨國公司都進(jìn)軍中國的轎車行業(yè)，為了保持他們在中國的市場份額，跨國公司加快了在中國的技術(shù)更新的步伐，紛紛把最先進(jìn)的車型投向中國市場，如在引入上海別克、廣州本田雅閣后，德國大眾迅速將先進(jìn)的奧迪Ａ６引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平一下躍升3個等級。

（2）行業(yè)內(nèi)技術(shù)水平差距。在通常情況下，當(dāng)同一行業(yè)內(nèi)的國內(nèi)企業(yè)技術(shù)與外資企業(yè)的存在一定差距時，在競爭和示范的作用下，國內(nèi)企業(yè)將改進(jìn)技術(shù)，學(xué)習(xí)和模仿外資企業(yè)的技術(shù)，由此產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。但并不是國內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)的差距越大，國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)和追趕的空間越大。技術(shù)差距太大時，一方面外資企業(yè)采用的技術(shù)可能與國內(nèi)企業(yè)采用的技術(shù)完全不相關(guān)，所以國內(nèi)企業(yè)無從學(xué)習(xí)；另一方面，差距太大，國內(nèi)企業(yè)也缺乏相應(yīng)的學(xué)習(xí)能力，從而無法學(xué)習(xí)和模仿。所以，技術(shù)差距只有在一定范圍內(nèi)時，才有利于技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。

（3）行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）集群化程度。一般來說，行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）集群的集群效應(yīng)能大大降低企業(yè)交易成本，而且集群內(nèi)企業(yè)還能夠獲得知識、信息、技術(shù)的外部性?；谕馍讨苯油顿Y的產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)資企業(yè)，在外資企業(yè)的競爭效應(yīng)與示范效應(yīng)雙重驅(qū)使下，將加大技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新力度；另外，國內(nèi)企業(yè)也通常加入到集群內(nèi)的外資企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條的一些環(huán)節(jié)，技術(shù)溢出效應(yīng)的聯(lián)系效應(yīng)得以加強。所以產(chǎn)業(yè)集群的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)效果一般都比較顯著，而且產(chǎn)業(yè)集群化的程度越高，溢出效應(yīng)越大。

1.3 從企業(yè)的角度來考慮

從企業(yè)的層面來考慮，外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素主要有以下3方面：

（1）東道國學(xué)習(xí)和吸收技術(shù)的能力。引進(jìn)的技術(shù)能否在所處的環(huán)境盡快產(chǎn)生溢出效應(yīng)，還要看一國行業(yè)的技術(shù)和管理能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新。學(xué)習(xí)能力強的企業(yè)一方面能加強與有上下游關(guān)系的跨國公司的聯(lián)系，另一方面能形成對相同產(chǎn)品領(lǐng)域跨國公司的競爭壓力，促使跨國公司轉(zhuǎn)讓更先進(jìn)的技術(shù)，從而產(chǎn)生新一輪的技術(shù)溢出，引起國內(nèi)企業(yè)整體技術(shù)水平的上升。因此，技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力越強、技術(shù)差距越小，則溢出效應(yīng)越大而且越快。

（2）企業(yè)的規(guī)模。企業(yè)的規(guī)模過小或未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平，企業(yè)難以降低生產(chǎn)成本和形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，與國外跨國公司相比，其競爭力就不強；同時，如果行業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模普遍偏小，行業(yè)集中度過低，那么行業(yè)內(nèi)企業(yè)整體競爭力也就不強，國內(nèi)企業(yè)對外資企業(yè)形成的競爭壓力就不大，行業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)也就不顯著。另外，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模較小，企業(yè)對技術(shù)的資金投入不足或者分散，它也難以對外資公司形成競爭壓力和促進(jìn)溢出效應(yīng)發(fā)揮。

（3）專業(yè)人才存量。微觀企業(yè)的人才存量構(gòu)成整個國家（地區(qū)）的人力資源的數(shù)量和質(zhì)量，對于促進(jìn)整體的技術(shù)溢出有非常重要的作用。對于企業(yè)自身來說，企業(yè)內(nèi)相應(yīng)技術(shù)的專業(yè)人才存量是決定企業(yè)吸收能力強弱的關(guān)鍵因素，直接影響企業(yè)對引進(jìn)行業(yè)內(nèi)專項技術(shù)的吸收效果以及對所吸收的技術(shù)的創(chuàng)新能力。

2結(jié)語

上述3個層面的因素一起制約和影響著外商直接投資的溢出效應(yīng)的發(fā)揮和作用的大小，其中有利部分相互作用并推動著效應(yīng)的發(fā)揮，不利因素相互交織，制約著效應(yīng)的產(chǎn)生。企業(yè)層面的各個因素直接影響著外商投資溢出效應(yīng)的大小，所以企業(yè)在促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮中扮演主要的角色。企業(yè)的經(jīng)營行為和政府政策將直接或間接地影響3個層面因素的狀況，進(jìn)而通過因素的作用，促進(jìn)或阻礙技術(shù)溢出作用的發(fā)揮和效應(yīng)的大小。所以，中國在現(xiàn)階段制定恰當(dāng)?shù)囊Y政策，提供良好的引資環(huán)境和營造良好的企業(yè)經(jīng)營環(huán)境，加大對教育的投資和對專業(yè)人才的培養(yǎng)，著手產(chǎn)業(yè)集群的培育和管理，鼓勵和刺激企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，將有利于促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)更好地吸收和消化先進(jìn)技術(shù)，有利于提高外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)和促進(jìn)我國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)

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