吳文靈

近年來隨著一系列高等學(xué)校與受教育者之間的學(xué)位授予糾紛的發(fā)生，學(xué)位授予案件的司法適用問題日漸引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。從高等學(xué)校來講，往往基于大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由的理念，而對于司法介入持一種排斥態(tài)度，而法院由于自身的局限性也往往對于有關(guān)學(xué)位的糾紛持一種小心謹(jǐn)慎的立場。美國對于學(xué)位案件的司法審查適用司法節(jié)制原則，這對于我國界分大學(xué)自治和司法審查的關(guān)系提供了全新的理論視角，對于我國法院是否審查學(xué)位授予糾紛以及實(shí)行何種審查強(qiáng)度具有重要的借鑒價(jià)值。

美國司法節(jié)制原則的主要內(nèi)涵與審判實(shí)務(wù)

司法節(jié)制原則，是美國法院傳統(tǒng)上對于學(xué)術(shù)案件采取的一貫態(tài)度。所謂“司法節(jié)制”，是指高等學(xué)校的學(xué)術(shù)決定往往被法院給予高度尊重。如果不是恣意或變幻不定的處罰，法院一般不愿改變關(guān)于入學(xué)、評分、學(xué)位要求和其他純學(xué)術(shù)事務(wù)的決定。[1]

布朗（Brown）是加利福尼亞大學(xué)的碩士研究生，其學(xué)位論文最初被由三人組成的論文委員會(huì)所批準(zhǔn)。他隨后增加了“致謝”部分，并冠之于“不謝”，且運(yùn)用不敬的語言，攻擊某些行政人員和組織。當(dāng)他意欲把論文提交給大學(xué)圖書館時(shí)，此部分被發(fā)現(xiàn)了，其學(xué)位論文被返回給了委員會(huì)。委員會(huì)隨之認(rèn)為該部分不符合學(xué)術(shù)出版物所要求的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，要求該生刪掉攻擊部分的內(nèi)容，才會(huì)被授予學(xué)位。布朗提起了訴訟，認(rèn)為大學(xué)拒絕授予學(xué)位侵犯了他的憲法權(quán)利。初審法院同意被告簡易判決的提議后，布朗就本案向第九上訴法院提出上訴。上訴法院認(rèn)為1988年最高法院的黑茲爾伍德學(xué)區(qū)訴庫爾邁耶（Kuhlmeier）案有著指導(dǎo)意義。本案中，布朗被交給了完成學(xué)位論文的學(xué)術(shù)任務(wù)，并被提供了完成學(xué)位論文的合理標(biāo)準(zhǔn)。要求刪掉學(xué)位論文的“不謝”部分，是論文委員會(huì)出于正當(dāng)?shù)慕逃康模ソ逃祭适裁词菍W(xué)位論文格式的專業(yè)規(guī)范。原告還指控道，校方拒絕授予學(xué)位時(shí)，沒有事先舉行聽證，侵犯了他的第十四修正案規(guī)定的程序性正當(dāng)權(quán)利。然而，上訴法院認(rèn)為，校方的行為性質(zhì)上屬于真正的“學(xué)術(shù)性”，而不是懲戒性。只要推遲授予學(xué)位的決議是“仔細(xì)且審慎的”，并不要求舉行聽證。[2]

雖然法院尊重高等學(xué)校的學(xué)術(shù)決定，但這種尊重有其限度，高等學(xué)校在拒絕授予學(xué)位時(shí)不能有恣意或是惡意的行為。在坦納（Tanner）訴伊利諾斯大學(xué)董事會(huì)案中，坦納完成了學(xué)位論文，并通過了綜合考試，卻被通知兩者都不被接受，因?yàn)樗膶W(xué)位論文委員會(huì)從來沒有被大學(xué)正式承認(rèn)。坦納請求法院發(fā)布強(qiáng)制令，命令伊利諾斯大學(xué)授予他學(xué)位。雖然他的訴求被下級法院駁回了，但上訴法院裁決認(rèn)為，按照坦納訴狀的說法，他已提供了足夠的證據(jù)，證明大學(xué)有恣意和變幻不定的行為。[3]

由此可見，美國的司法節(jié)制原則，是從法院的角度來考量司法與學(xué)術(shù)案件的關(guān)系，講的是司法一般應(yīng)保持一種謹(jǐn)慎的立場，尊重高等學(xué)校的學(xué)術(shù)決定，只有在濫用裁量權(quán)的案件中，如恣意或變幻不定，司法才會(huì)代表學(xué)生的利益予以介入。

司法節(jié)制原則對于我國學(xué)位授予訴訟的啟示

對于我國的學(xué)位授予訴訟，行使審判權(quán)的法院同樣應(yīng)堅(jiān)持司法節(jié)制立場，實(shí)行有限審查，尊重高等學(xué)校的判斷余地，其正當(dāng)性主要體現(xiàn)在如下五個(gè)方面：

一是公共政策的正當(dāng)考慮。當(dāng)教育機(jī)構(gòu)向其學(xué)生頒發(fā)學(xué)位證書時(shí)，實(shí)際上是在向社會(huì)證明，該生具備了他就讀的教育機(jī)構(gòu)所要求的全部知識(shí)和技能。然而，為了使社會(huì)能完全信任由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證書，確保這些證書的有關(guān)決定留給專業(yè)教育者作出正當(dāng)判斷則是必要的，教師處于判斷如何幫助學(xué)生完成學(xué)業(yè)的最好位置，必須有必要的裁量權(quán)以保持課程和學(xué)位的完整。[4]事實(shí)上，從社會(huì)的觀點(diǎn)來看，如果法院放棄節(jié)制做法，而開始要求教育機(jī)構(gòu)向那些實(shí)際上不合格的人授予學(xué)位，那么這些證書的價(jià)值將會(huì)受到嚴(yán)重削弱。[5]

二是學(xué)術(shù)評價(jià)的普遍正當(dāng)性。雖然有關(guān)學(xué)位授予的訴訟此起彼伏，但是這些爭議相對于高等學(xué)校做出的學(xué)術(shù)評價(jià)來講仍然只是屬于少數(shù)。學(xué)位評定是教師做出的專業(yè)判斷，教師受過的訓(xùn)練使其處于更適合做出這種判斷的位置上。不可否認(rèn)，在高等學(xué)校，教師做出的對于學(xué)生的學(xué)術(shù)評價(jià)大部分是真誠的、善意的，且是相當(dāng)?shù)目陀^準(zhǔn)確；不過，由于有的教師的偏見或粗心，也出現(xiàn)了少部分評價(jià)不準(zhǔn)確、不公平的情形；因此，一般情況下，但并不總是，不可能由第三方如法官去判斷做出何種學(xué)術(shù)評價(jià)，去判斷什么是準(zhǔn)確的評價(jià)。

三是法院負(fù)擔(dān)過重的擔(dān)憂。法院尊重教育判斷的另一理由在于，他們擔(dān)心可能出現(xiàn)對于教育判斷不滿的學(xué)生會(huì)掀起起訴高等學(xué)校的訴訟狂潮。正像美國聯(lián)邦最高法院鮑威爾（Powell）法官在戈斯（Goss）訴洛佩茲（Lopez）案的異議中所清楚表達(dá)的，“人們可能只是猜測，若是賦予每個(gè)學(xué)生在法庭上質(zhì)疑老師的任何判斷的權(quán)力，公立教育會(huì)混亂到何種程度，而且我們有理由認(rèn)為這樣做會(huì)侵犯州政府授予的教育權(quán)力。由于州立法機(jī)關(guān)把控制大學(xué)的權(quán)力主要是交給了當(dāng)?shù)氐拇髮W(xué)管理委員會(huì)，因此法院拒絕干涉立法政策。”[6]

四是法官自身的專業(yè)局限性。學(xué)術(shù)判斷，從根本上具有主觀性和評價(jià)性，缺乏嚴(yán)格的規(guī)則、指南或純粹的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。[7]對于學(xué)生的學(xué)術(shù)判斷不同于司法和行政機(jī)關(guān)傳統(tǒng)上舉行完全聽證的事實(shí)調(diào)查程序，不符合司法或行政的程序化裁決方式。而教育過程天生不具有對立性。相反，它強(qiáng)調(diào)師生關(guān)系的延續(xù)性，作為教師必須承擔(dān)多種角色——教育者、指導(dǎo)者、朋友，有時(shí)是代理父母。[8]因此法院沒有能力對學(xué)術(shù)判斷做出判決。美國聯(lián)邦最高法院在密歇根大學(xué)董事會(huì)訴尤因（Ewing）案中重申：“當(dāng)法官被要求審查一個(gè)純學(xué)術(shù)決定的實(shí)質(zhì)內(nèi)容時(shí)，他們應(yīng)當(dāng)對教師的專業(yè)判斷表現(xiàn)出高度的尊重。很清楚，除非專業(yè)判斷是如此地實(shí)質(zhì)違背了可接受的學(xué)術(shù)規(guī)范，以致于表明負(fù)責(zé)人或委員會(huì)事實(shí)上沒有作出專業(yè)的判斷，否則法官不會(huì)推翻這個(gè)判斷?！盵9]與此同時(shí)，許多法院還認(rèn)為教育問題無法開庭審理。

五是維護(hù)大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由。在學(xué)位授予中，教師的學(xué)位評定權(quán)既體現(xiàn)了大學(xué)自治權(quán)，又體現(xiàn)了個(gè)人的學(xué)術(shù)自由權(quán)。這是在于，教師不是以個(gè)人的名義，而是受高等學(xué)校的委托，作為答辯委員會(huì)委員，基于其專業(yè)背景和學(xué)術(shù)能力，對于學(xué)位論文是否符合學(xué)位法律法規(guī)以及學(xué)位授予細(xì)則的要求而做出的判斷，因此其評價(jià)結(jié)論的行為效果歸屬于高等學(xué)校，是高等學(xué)校對于學(xué)位申請人做出的學(xué)術(shù)評價(jià)，而不是教師個(gè)人對于學(xué)位申請人的學(xué)術(shù)評價(jià)。與此同時(shí)，對于教師而言，在學(xué)位評定中對于學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平，需不受干擾地自主做出評價(jià)結(jié)論，因此，也是在行使作為個(gè)人基本權(quán)利的學(xué)術(shù)自由權(quán)。

學(xué)位授予訴訟中堅(jiān)持司法節(jié)制并不意味著受教育者不能就學(xué)位授予案件向法院提起訴訟，也不意味著有關(guān)學(xué)位授予的問題完全免除司法審查。即是說，有限審查不是不審查，因此學(xué)位授予案件可以進(jìn)入法院的大門；這種節(jié)制不是講的審查范圍，不是講的法院能不能進(jìn)行審查的問題，而是講的審查強(qiáng)度，講的是法院怎樣進(jìn)行審查的問題。但是法院的審查是有限審查，是只進(jìn)行形式和程序的合法性審查，并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容的合法性審查。法院的尊重態(tài)度主要體現(xiàn)在學(xué)位授予決定的實(shí)質(zhì)部分，也就是說法院不能代替高等學(xué)校做出學(xué)術(shù)判斷，不能以法官的判斷代替教師的判斷，而高等學(xué)校于此享有判斷余地，免除司法審查。對于學(xué)位授予決定的法律問題、程序問題，法院對于高等學(xué)校不再采取尊重的態(tài)度，并且法官可以以自己的判斷代替教師的判斷，而高等學(xué)校于此不再享有判斷余地，不能免除司法審查。

結(jié)語

高等學(xué)校是決定誰能獲得學(xué)位的唯一裁決者。不同高等學(xué)校的學(xué)位意味著不同的榮譽(yù)。如果法院適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來評判學(xué)術(shù)成績，高等學(xué)校學(xué)位的個(gè)性就會(huì)減弱。而且如果作弊者和說謊者的不誠實(shí)行為未受到制止的話，那么把他們推向社會(huì)的代價(jià)是巨大的，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出高等學(xué)校的控制范圍。實(shí)際上，學(xué)術(shù)評價(jià)要求的是一種累積信息的內(nèi)行評價(jià)，不適合司法或行政的程序性裁決方式，高等學(xué)校更適合對學(xué)生的表現(xiàn)做出判斷。[10]因此，司法以維護(hù)學(xué)術(shù)自由為由對于學(xué)位授予行為采取尊重立場，具有一定的正當(dāng)性，但是這種尊重應(yīng)是有限的尊重，而不應(yīng)當(dāng)是絕對的尊重，無論是學(xué)術(shù)自由還是大學(xué)自治都不能創(chuàng)造出一個(gè)法外空間，學(xué)位授予領(lǐng)域不應(yīng)成為法治國下的一個(gè)隙裂。

因此，關(guān)于司法介入與學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的關(guān)系，要避免出現(xiàn)兩種認(rèn)識(shí)誤區(qū)。一是司法權(quán)完全凌駕于學(xué)術(shù)自由，無視學(xué)術(shù)發(fā)展的自身規(guī)律，以司法判決代替學(xué)術(shù)判斷。二是司法權(quán)以學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治為借口，對于有關(guān)學(xué)術(shù)事項(xiàng)的學(xué)生與高等學(xué)校間的爭議置之不理，怠于行使司法監(jiān)督職能，不能對于相對人的權(quán)利予以充分救濟(jì)。[11]司法介入高等學(xué)校，涉及司法權(quán)與大學(xué)自治權(quán)的關(guān)系。司法介入高等學(xué)校，也并不意味著法院簡單地以自己的判斷代替高等學(xué)校的判斷，不是侵越高等學(xué)校的職能，而是側(cè)重從法律的角度，以保護(hù)受教育者權(quán)利為中心，同時(shí)監(jiān)督高等學(xué)校依法行使權(quán)力，保障學(xué)術(shù)自由。不過，由于高等學(xué)校因自治而具有的特殊性使司法的審查并不是全面的，而是具有一定的限度，即是尊重高等學(xué)校的判斷余地，只進(jìn)行形式和程序的合法性審查，并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容的合法性審查。

司法介入和學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的關(guān)系，并不僅僅關(guān)涉到高等學(xué)校和司法的關(guān)系，畢竟司法介入有受案范圍的限制，而且司法本身具有自身的局限性。高等學(xué)校和受教育者之間的學(xué)位授予糾紛，不是單純的法律問題，不能單單依靠司法救濟(jì)手段，還應(yīng)完善校內(nèi)申訴、教育仲裁、行政復(fù)議等多種制度，暢通救濟(jì)渠道，始能既保證高等學(xué)校的學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治，又能實(shí)現(xiàn)司法的依法監(jiān)督，還能維護(hù)受教育者的合法權(quán)益。

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[11]周志宏．學(xué)術(shù)自由與大學(xué)法［M].臺(tái)北：蔚理法律出版社．1989.94-177．

（作者單位：首都師范大學(xué)）

[責(zé)任編輯：于 洋]