信可思，郝云忱

（大連理工大學(xué)a.人文社會(huì)科學(xué)部；b.實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，遼寧 大連 116024）

一、問題的提出

招生錄取制度是高等教育管理體制的重要組成部分，它建立了中等教育通向高等教育的渠道。招生工作既選拔了高等教育的對(duì)象，又對(duì)未來的教育對(duì)象起引導(dǎo)制約作用。對(duì)于招生和錄取制度的改革研究一直是教育界的熱點(diǎn)話題。

我國的招生考試選拔是高考錄取制度，在我國教育資源少而人口眾多的國情下，高考是相對(duì)公平，效率較高的選拔方式。但我國的招生錄取制度仍有很多不可忽視的問題：①考試次數(shù)少、考試形式過于單一；②錄取過程中學(xué)生自主選擇大學(xué)、專業(yè)的機(jī)會(huì)少。要在資源有限的情況下最大限度地實(shí)現(xiàn)我國招生錄取制度的合理化，本文認(rèn)為可以通過招生錄取制度的改革，逐漸解決考生的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、選擇機(jī)會(huì)等問題。本文選取美國和英國兩個(gè)世界高等教育強(qiáng)國作為與中國進(jìn)行對(duì)比研究的對(duì)象，一是因?yàn)槠湔猩贫纫殉审w系，有鮮明特點(diǎn)，二是因?yàn)槊绹陀恼猩贫确謩e是選拔制和證書制，代表著目前世界上兩種主流錄取制度。

二、英國的錄取制度

英國的招生錄取工作是由全國高校招生協(xié)調(diào)和服務(wù)機(jī)構(gòu)“大學(xué)和學(xué)院招生服務(wù)中心”（The Universities and Colleges Admissions Service，簡(jiǎn)稱UCAS）為中介來完成的，該機(jī)構(gòu)是非營利性質(zhì)的財(cái)團(tuán)法人，與政府無關(guān)。它既不干涉申請(qǐng)者的申請(qǐng)和入學(xué)注冊(cè)，也不干涉高校的招生。

1.錄取標(biāo)準(zhǔn)

英國招生制度是證書制，即沒有高等院校招生考試，只要獲得高等學(xué)校所要求的證書即可取得入學(xué)資格。

2004年9月英國開始實(shí)施《國家資格證書框架》，“把所有證書分為8級(jí)，每一等級(jí)的證書代表著持有者的知識(shí)、理解力、技能、分析和創(chuàng)造思維能力所達(dá)到的水平。”［1］高等院校以國家資格證書框架內(nèi)的第三級(jí)證書為錄取標(biāo)準(zhǔn)。UCAS通過學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)換算體系，將各類第三級(jí)證書和高校招生相關(guān)的其他證書換算成具有可比性的分?jǐn)?shù)。不同類型、不同水平的高校根據(jù)各自不同的錄取標(biāo)準(zhǔn)來錄取學(xué)生。

2.錄取程序

（1）學(xué)生向UCAS提交入學(xué)申請(qǐng)表。符合條件的申請(qǐng)者，要在9月1日至次年6月3日通過UCAS提出入學(xué)申請(qǐng)。申請(qǐng)表的內(nèi)容主要有：學(xué)生按順序填報(bào)目標(biāo)大學(xué)和科系的志愿、參加考試的種類和成績(jī)、中學(xué)校長(zhǎng)或教師的推薦信以及個(gè)人陳述等。UCAS收到申請(qǐng)后，進(jìn)行分組、編號(hào)、核對(duì)、電腦輸入、復(fù)印，然后寄到有關(guān)學(xué)校。遞交完申請(qǐng)表后一定時(shí)期內(nèi)，申請(qǐng)者會(huì)收到自己的UCAS網(wǎng)上系統(tǒng)的用戶名及密碼，通過網(wǎng)絡(luò)了解錄取進(jìn)度。

（2）高校初審。高校將UCAS寄來的申請(qǐng)表送到各個(gè)院系。各院系根據(jù)學(xué)校的錄取要求、招生政策和本院系的招生名額、申請(qǐng)人數(shù)等，篩選出遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于招生名額的申請(qǐng)者，并請(qǐng)這些學(xué)生在規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行面試。面試后，高校將初審結(jié)果通過UCAS告知申請(qǐng)者。

高校初審一般有三種結(jié)果：①有條件錄取。條件是“申請(qǐng)人在來年的高級(jí)水平普通教育證書考試中，某幾門相關(guān)科目的成績(jī)必須達(dá)到一定等級(jí)”［2］；②無條件錄取。大概只有五分之一的優(yōu)秀學(xué)生獲得無條件錄取，他們成績(jī)一貫優(yōu)秀，無需提供更進(jìn)一步的考試成績(jī)；③拒絕錄取。

（3）申請(qǐng)者的第二次選擇。收到高校通過UCAS轉(zhuǎn)寄的初審決定后，申請(qǐng)者要做第二次選擇。如果申請(qǐng)者選擇無條件錄取通知書，則他確定被該高校該專業(yè)錄??；如果申請(qǐng)人選擇了有條件錄取通知書，還可備選另外一個(gè)提供通知書的高校，以便無法錄取時(shí)，可聯(lián)系備選的高校。如備選高校也不錄取，只能向UCAS提出調(diào)劑申請(qǐng)。

（4）調(diào)劑環(huán)節(jié)。UCAS會(huì)寄給申請(qǐng)調(diào)劑的申請(qǐng)者一張?jiān)试S填報(bào)4個(gè)志愿的 “繼續(xù)申請(qǐng)”表。UCAS依次向4個(gè)大學(xué)轉(zhuǎn)送申請(qǐng)表。如果考試結(jié)束后申請(qǐng)者仍落選，UCAS會(huì)給申請(qǐng)者一張可以填報(bào)4所大學(xué)的“清理申請(qǐng)卡”［3］，由UCAS在仍有錄取名額的高校中調(diào)劑錄取。

從上面的介紹來看，英國高校的錄取制度是以證書制為主，輔之以綜合評(píng)定。高校具有相當(dāng)大的自主權(quán)。申請(qǐng)者可以向多所高校提出申請(qǐng)，也可以得到多所學(xué)校的入學(xué)通知書。

三、美國的錄取制度

1.錄取標(biāo)準(zhǔn)

美國各高校在招生錄取方面具有很大的自主權(quán)，根據(jù)本學(xué)校的辦學(xué)特色、發(fā)展方向和社會(huì)需求等因素全面衡量，綜合選拔。雖然各校之間的情況有所不同，但主要根據(jù)以下幾方面對(duì)學(xué)生進(jìn)行綜合選拔錄取。

（1）高等學(xué)校入學(xué)考試的成績(jī)。美國沒有官方的統(tǒng)一高等學(xué)校入學(xué)考試，而是由權(quán)威的民間機(jī)構(gòu)組織考試，最常見也是最具有權(quán)威的是“學(xué)士評(píng)估測(cè)驗(yàn)”（SAT）或“美國高等學(xué)校測(cè)驗(yàn)”（ACT）。也有的是高校自己組織的考試成績(jī)。

（2）高中課程及學(xué)分。美國高中設(shè)選修課，實(shí)行學(xué)分制。許多高等學(xué)校都規(guī)定了錄取新生的學(xué)分標(biāo)準(zhǔn)，一般在12～17分之間。名牌大學(xué)也會(huì)看重學(xué)生所選課程的難度，如果學(xué)生選修的高級(jí)課程或大學(xué)預(yù)修課程比較多，可增加申請(qǐng)大學(xué)的籌碼。

（3）高中的平均成績(jī)和畢業(yè)班的名次。在美國，人們認(rèn)為高中成績(jī)能夠有效預(yù)測(cè)學(xué)生大學(xué)的成績(jī)，因此高中平均成績(jī)是高校招生的重要參考標(biāo)準(zhǔn)。高中畢業(yè)班的成績(jī)排名也受到高等院校的重視，是申請(qǐng)條件之一，競(jìng)爭(zhēng)激烈的高校對(duì)排名要求嚴(yán)苛。

（4）推薦信和論文。推薦信體現(xiàn)了大學(xué)綜合選拔的原則。推薦信通常由高中教師或校長(zhǎng)撰寫并簽名，主要介紹考生的特點(diǎn)、能力、在社區(qū)團(tuán)體中的角色定位和參加活動(dòng)情況，展現(xiàn)該考生的綜合素質(zhì)。除了推薦信之外有些高校還要求申請(qǐng)者寫一篇講述自己上大學(xué)的動(dòng)機(jī)以及選擇該校的原因等相關(guān)問題的論文。

（5）面試。一些歷史悠久的大學(xué)要求學(xué)生接受面試，把面試的結(jié)果也作為決定錄取的參考條件之一。但是由于近年來申請(qǐng)入學(xué)的人數(shù)日益增加，面試的工作難以進(jìn)行，所以大多數(shù)大學(xué)取消了面試。但名牌大學(xué)通常保留面試環(huán)節(jié)。

（6）其他。除上述因素美國高校錄取標(biāo)準(zhǔn)還包括一些特殊因素，“一是注意吸收有特長(zhǎng)的學(xué)生，如具備體育、音樂、繪畫、辯論等方面特長(zhǎng)的專才；二是注重學(xué)生的多元化背景。美國高校希望通過吸收不同背景的生源，增進(jìn)學(xué)生之間文化交流的機(jī)會(huì)，為學(xué)生培養(yǎng)提供不同的經(jīng)驗(yàn)?！保?］有些私立高校還注重錄取本校校友的子女，既可以聯(lián)絡(luò)感情穩(wěn)定生源；又能夠得到校友的捐贈(zèng)增加學(xué)校收入。

總之，美國的錄取標(biāo)準(zhǔn)涉及到很多方面，綜合考察申請(qǐng)者的素質(zhì)最大限度地提高生源的質(zhì)量。

2.錄取程序

（1）提出申請(qǐng)。美國的高等院校一年四季都可以接受入學(xué)申請(qǐng)，考生可以向多個(gè)高校提出申請(qǐng)。申請(qǐng)的截止日期一般在7月份、8月份或9月初。學(xué)生申請(qǐng)時(shí)，要根據(jù)目標(biāo)院校要求的程序和規(guī)定進(jìn)行申請(qǐng)。高中二、三年級(jí)的學(xué)生、往屆畢業(yè)生，都可以直接向高等學(xué)校的入學(xué)事務(wù)處提出申請(qǐng)。

（2）送審材料。學(xué)生在申請(qǐng)進(jìn)入高等院校時(shí)，除了遞交申請(qǐng)表之外，還要送審有關(guān)材料。開放招生制和綜合選拔制的學(xué)校對(duì)這些材料的要求很不同，實(shí)行綜合選拔制的學(xué)校要求的材料多，具體到各個(gè)學(xué)校也有所不同。

（3）高校審查錄取。美國高等院校的錄取有很大自主權(quán)，完全是學(xué)生和高校之間的雙向選擇。高校本著“擇優(yōu)錄取”和“額滿為止”的原則對(duì)申請(qǐng)者審查錄取。

（4）注冊(cè)入學(xué)。申請(qǐng)者在接到高校許可入學(xué)的通知后，按照規(guī)定的時(shí)間到學(xué)校注冊(cè)，開始學(xué)習(xí)。

從上面的論述中可以看出，美國的錄取制度僅僅涉及考生和高校，沒有第三方的參與，也不像英國有中介機(jī)構(gòu)。考生可以同時(shí)向多所高校提出申請(qǐng)，可以得到多所高校的錄取通知書。

四、中國的錄取制度

我國高校本科招生主要采用四種形式：全國統(tǒng)一招生、提前單獨(dú)招生、免試保送和有限自主招生。其中全國統(tǒng)一招生形式占絕對(duì)的主導(dǎo)地位，因此本文研究的是全國統(tǒng)一招生錄取制度。

1.錄取標(biāo)準(zhǔn)

我國高校錄取的前提是高考，高考分?jǐn)?shù)是公平公正的指標(biāo)和尺度。各個(gè)層次高校的招生錄取標(biāo)準(zhǔn)，主要是學(xué)生的高考成績(jī)。高校以其所在的省市教育局劃定的本科錄取投檔線為基礎(chǔ)，再結(jié)合本院校的報(bào)考情況來確定院校的最終錄取分?jǐn)?shù)線。

2.錄取程序

我國實(shí)行計(jì)算機(jī)網(wǎng)上錄取。先將考生高考的報(bào)名信息、體檢信息、志愿信息、高考成績(jī)等文字形式的內(nèi)容構(gòu)建成考生的電子檔案。在錄取時(shí)，“通過中國教育和科研計(jì)算機(jī)網(wǎng)和省級(jí)招辦內(nèi)部網(wǎng)將電子檔案信息傳遞給有關(guān)招生院校，招生院校在網(wǎng)絡(luò)上調(diào)閱考生電子檔案，根據(jù)國家規(guī)定的招生錄取政策確定預(yù)錄和擬退考生名單，最后將處理意見回傳給省級(jí)招生部門，由省級(jí)招生部門進(jìn)行審批和備案，從而完成錄取工作。”［5］

我國的高校錄取制度由教育行政部門“招生委員會(huì)”負(fù)責(zé)，它既是高考的決策機(jī)構(gòu)，又是管理和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

五、對(duì)比和啟示

1.英、美、中三國錄取制度的對(duì)比

英、美、中三國錄取制度的對(duì)比見表1。

表1 英、美、中三國高校錄取制度比較

從表1可以看出，與英美相比，我國的高等學(xué)校錄取存在的主要差別：一是招生計(jì)劃剛性強(qiáng)，限制了學(xué)校的自主性；二是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一，以高考成績(jī)?yōu)橹?；三是考生雖然可以報(bào)多個(gè)志愿，但只能被一所學(xué)校錄取，一般還得有服從志愿，否則只能被降批次錄取。這樣就使高考成了一次決定命運(yùn)的決戰(zhàn)，而填報(bào)志愿成了選擇命運(yùn)的賭博，因此，適當(dāng)吸取國外的錄取經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行高校錄取制度改革勢(shì)在必行。

2.啟示

（1）高考仍是高等院校招生制度的重要組成部分。關(guān)于高考的爭(zhēng)論很熱烈。支持的人認(rèn)為高考是在重人情面子的中國文化下較合理的選拔方式，維護(hù)了公平競(jìng)爭(zhēng)的原則。反對(duì)者認(rèn)為高考一錘定音，僅以分?jǐn)?shù)為選拔標(biāo)準(zhǔn)，不科學(xué)、不全面、不公正。參考美國的招生錄取經(jīng)驗(yàn)，既注重考試分?jǐn)?shù)又評(píng)價(jià)考生的平時(shí)成績(jī)和各方面表現(xiàn)進(jìn)行錄取，似乎是最理想的。世界上很多國家，如美國、日本都有類似高考的文化課考試。因此，需要改革的是高考科目?jī)?nèi)容和方式，注重對(duì)考生素質(zhì)的考察，錄取標(biāo)準(zhǔn)多樣化，增加考試次數(shù)，為考生提供更多的機(jī)會(huì)。目前，我國部分高校已經(jīng)實(shí)行小比例的自主招生，積累經(jīng)驗(yàn)后應(yīng)該可以改革推廣。

（2）提高高校的自主權(quán)，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，建立完善的社會(huì)監(jiān)督渠道。和英美的高校相比，我國的高校擁有的自主權(quán)有限，給高等院校選拔其需要的合格人才帶來了很大的限制。高校錄取計(jì)劃是分省計(jì)劃，招生人數(shù)和錄取分?jǐn)?shù)又招生政府機(jī)構(gòu)決定，這樣就造成各省市招生的不平衡、不公平。高校不能決定自己的錄取標(biāo)準(zhǔn)，要遵循招生機(jī)構(gòu)按區(qū)域劃線錄取的方式。各地都優(yōu)先照顧大城市考生，造成“大城市低分?jǐn)?shù)線、高錄取率，欠發(fā)達(dá)地區(qū)高分?jǐn)?shù)線、低錄取率”［6］情況。我國的行政機(jī)構(gòu)應(yīng)淡化其在錄取中的權(quán)利，由管理者轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)督者，留給高校更多的自主權(quán)，給予高校一定的機(jī)動(dòng)名額。而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入，不僅可以促使高等院校形成多樣的、合理的錄取制度，努力辦出自身的特色來吸引優(yōu)秀生源，而且可以有效地推動(dòng)社會(huì)化監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制的發(fā)展壯大，杜絕招生過程中可能出現(xiàn)的人情關(guān)系、暗箱操作，確保招生的公平、透明。

（3）錄取標(biāo)準(zhǔn)的多樣化。高等教育的錄取制度對(duì)中等教育有引領(lǐng)和指導(dǎo)作用，而我國雖然一直都注重學(xué)生德智體美的全面發(fā)展，但是高校錄取標(biāo)準(zhǔn)只有高考分?jǐn)?shù)這一項(xiàng)，使中等學(xué)校的教學(xué)方向發(fā)生偏差。

高等教育錄取制度的改革具有深遠(yuǎn)意義，通過借鑒先進(jìn)國家的錄取制度而對(duì)我國錄取制度進(jìn)行改革，不僅可以實(shí)現(xiàn)錄取的公平、合理，更能為國家不拘一格地選拔和培養(yǎng)各種創(chuàng)新人才。

［1］王立科.英國高等院校招生考試研究［D］.廈門：廈門大學(xué)，2007：136－137.

［2］吳世淑.國外高等學(xué)校招生制度［M］.?？冢汉Ｄ铣霭嫔?，1992：26－27.

［3］樊本富.中國高校自主招生研究［D］.廈門：廈門大學(xué)，2009：119－120.

［4］易芳.中美高校本科招生考試與錄取制度比較及啟示［D］.長(zhǎng)沙：湖南師范大學(xué)，2006：14.

［5］金松.我國普通高?，F(xiàn)行招生制度改革研究［D］.長(zhǎng)春：東北師范大學(xué)，2005：10.

［6］孫蕊.簡(jiǎn)論轉(zhuǎn)型時(shí)期我國的教育公平問題［J］.沈陽大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（3）：60－63.