楊春雷

(上海外國語大學(xué)，上海，200083)

1.介紹

1.1 “自己”的語用解釋

篇章中，聽話者對指示語的所指有不同的認(rèn)知狀態(tài)。說話者對這種認(rèn)知狀態(tài)的假設(shè)被稱為“可辨性”(identifiability)(Chen 2004)。如果說話者認(rèn)為聽話者能通過語境中涉及的其他事物辨認(rèn)出所指的特定事物，這個所指是可辨的；反之，則不可辨。例如，“自己”在例1中不可辨，而在例2中可辨。

(1) 事實(shí)上很少有人會對自己所不知道的事大加議論……

(2) 我知道能讓蒙田深感愉快的證詞遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些。這些證人的錯誤并不是信口開河，并不是不負(fù)責(zé)任地說一些自己不太了解的事物。

(余華《什么是一個作家的看法》)

我們認(rèn)為，無論說話者認(rèn)為所指的指代內(nèi)容對聽話者而言是特定的事物(particular entity)還是泛指一類事物，對說話者而言都是可辨的。只有無法辨認(rèn)所指內(nèi)容，或者有歧義的時(shí)候，才不可辨。是否可辨，其實(shí)就是分辨出確切的語用解釋?！白约骸钡恼Z用解釋包括“特指”(specific)和“泛指”(generic)。如果“自己”是可辨的，即它指向一個語境中特定的事物，它的語用解釋的值標(biāo)記為“特指”；相反如果它指向一類事物而非任何個體，則標(biāo)記為“泛指”。本文的主要目的是要發(fā)現(xiàn)不同層次上有哪些因素影響語篇中“自己”的語用解釋。

1.2 約束條件系統(tǒng)

約束條件系統(tǒng)(expert system，簡稱ES)在自然語言處理、自動化、人工智能領(lǐng)域更多地譯為“專家系統(tǒng)”。這種研究方法最早始于20世紀(jì)六十年代，指用戶通過回答系統(tǒng)給出的提問，準(zhǔn)確描述某個待解決問題的特征，然后系統(tǒng)參考專家經(jīng)驗(yàn)給出結(jié)論。

約束條件系統(tǒng)是通過建立在數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上的規(guī)則系統(tǒng)描寫語言規(guī)律，理解語義并生成新的語句。它由作為經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)庫和在此基礎(chǔ)上的規(guī)則系統(tǒng)兩個主要部分組成。數(shù)據(jù)庫的作用像一個專家，可以在此基礎(chǔ)上得出專家經(jīng)驗(yàn)以解決問題。

約束條件系統(tǒng)的工作原理如圖1所示，假設(shè)用一個較大的橢圓來表示一個未知的語言形式的解釋，用一個較小的橢圓表示能決定該解釋的約束條件，如果這個約束條件具有一定的普遍性，那么這個較小的橢圓的大部分或全部面積應(yīng)該與大橢圓重合。當(dāng)然，單單一個約束條件很難做出準(zhǔn)確預(yù)測，但是隨著有效約束條件的增加，已知范圍也就越來越大。換言之，發(fā)現(xiàn)的有效約束條件越多，對解釋的預(yù)測越為科學(xué)和精確。

圖1 決定語用解釋的多個約束條件

將約束條件系統(tǒng)應(yīng)用到語言研究中的代表是Weiss和Kulikowski(1991)、Kuno等(1999，2001)。已有學(xué)者采用約束條件系統(tǒng)研究漢語語言現(xiàn)象，如楊春雷(2004，2011)建立了漢語量化詞轄域的約束條件系統(tǒng)，證明能夠有效預(yù)測量化句的語用解釋。

2.關(guān)于約束條件的說明

根據(jù)前期研究和相關(guān)文獻(xiàn)，我們暫時(shí)提出兩類約束條件進(jìn)行考察，一類是比較成熟的合格約束條件，另外一類是潛在約束條件。分別說明如下：

2.1 合格約束條件

1) “自己”和先行詞的形式類別:在數(shù)據(jù)庫中，標(biāo)記了兩類“自己”的形式類別，即“復(fù)合”(compound)“自己”(如我們自己,他自己等)和“光稈”(bare)“自己”?！白约骸钡南刃性~的形式類別包括專有名詞、人稱代詞、有/無生命代詞、復(fù)合反身代詞、反身代詞、指示詞、其他和未知先行詞。

2) “自己”和先行詞的性別。

3) “自己”和先行詞的句法位置：數(shù)據(jù)庫中標(biāo)記了5個主要句法位置，包括主語、賓語、旁語、屬格形式和具有潛在影響的其他位置(如副詞狀語位置)。

4) 文體類別：文體也影響語篇中“自己”的語用解釋。Bruner(1986:11-12)區(qū)分了兩種思維方式，一種是“邏輯—科學(xué)式”(logico-scientific)，另外一種是“敘述式”(narrative)。兩種方式的特點(diǎn)不同，前者是“理論驅(qū)動的、分類的、概括的、脫離語境的”；后者是“以意義為中心的、試驗(yàn)性的、特殊性的、具體的和對語境敏感的”。人工智能領(lǐng)域中已經(jīng)有通過計(jì)算機(jī)研究文體的自動識別。如Karlgren(2004)進(jìn)行了一項(xiàng)基于數(shù)據(jù)的分析實(shí)驗(yàn)，通過對人稱代詞、指示詞、言談動詞(verbs of utterance)、“私”動詞(“private” verbs)和每個單詞的詞長等特征的考察，研究不同文本文體的自動識別，如廣告、特寫、悼詞、評論和書籍等。本研究的數(shù)據(jù)庫暫只包括議論和敘述文體。

2.2 潛在約束條件

一些約束條件雖然現(xiàn)階段由于不同的原因，暫時(shí)不能成為有效約束條件，但在未來的研究中可以深入考察并取得突破，如：

1) 語義計(jì)算在決定“自己”的語用解釋的作用。使用Liu和Li(2002)設(shè)計(jì)的基于知識詞典HowNet的詞匯語義相似度計(jì)算軟件，計(jì)算“自己”和潛在的先行詞間的詞匯和語義相似度，確定它的先行詞，如例3是一個語篇中通過詞匯相似度計(jì)算幫助確定“自己”的先行詞的例子：

(3) 他并且探出來做這種買賣的同行很多，例如東方大學(xué)、東美合眾國大學(xué)、聯(lián)合大學(xué)(Intercollegiate University)、真理大學(xué)等等，便宜的可以十塊美金出買碩士文憑，神玄大學(xué)(College of Divine Metaphysics)廉價(jià)一起奉送三種博士文憑；這都是堂堂立案注冊的學(xué)校，自己萬萬比不上。(錢鐘書《圍城》)

表1 “自己”和潛在先行詞間的詞匯相似度①

表1顯示“他”與“自己”的相似度相對最高，最有可能是“自己”的先行詞，這也符合我們的語感。此外，相似度計(jì)算在尋找連鎖(chained)“自己”的先行詞的時(shí)候特別有效。如：

(4) 自己沒有文憑，好像精神上赤條條的，沒有包裹?？墒乾F(xiàn)在要弄個學(xué)位。無論自己去讀或雇槍手代做論文，時(shí)間經(jīng)濟(jì)都不夠。(錢鐘書《圍城》)

(5) 人們需要一個虛構(gòu)的世界來擴(kuò)展自己的現(xiàn)實(shí)，雖然這樣的世界是建立在別人的經(jīng)歷和情感之上，然而對照和共鳴會使自己感同身受。(余華《網(wǎng)絡(luò)和文學(xué)》)

很明顯，兩個相鄰“自己”的相似度為1，因此第一個“自己”是第二個“自己”的具有同指內(nèi)容的第一選擇。數(shù)據(jù)表明，在我們的數(shù)據(jù)庫中，所有的連鎖“自己”的例子都屬于此類。但是考慮到現(xiàn)有的知識詞典對“自己”的描述仍舊需要完善②，還不能過重倚賴語義計(jì)算決定先行詞，并進(jìn)一步搜集所需信息。

2) “自己”和先行詞距離?！白约骸焙拖刃性~距離可以根據(jù)標(biāo)點(diǎn)、字的數(shù)量、詞的數(shù)量、句法結(jié)構(gòu)(如：動詞+賓語)、功能詞(如：連接詞)、間隔小句數(shù)和段落數(shù)標(biāo)記計(jì)算。這個約束條件的影響力還要通過進(jìn)一步的數(shù)據(jù)分析并結(jié)合其他條件才能確定其有效性。

3) Xu(1994)提出了論旨角色的可及性層階，如下所示：

施動>體驗(yàn)者>主題>受動

他認(rèn)為，一個名詞詞組只有滿足了下列兩個條件中的至少一個才可能成為“自己”的先行詞：(1)在層階上更靠左；(2)除了其他的語義和語用條件，它應(yīng)當(dāng)是句法結(jié)構(gòu)中的主語。他并未指出如果指代路徑被阻，如何確定“自己”的先行詞。他建議采用綜合的研究方法，納入語義、篇章和句法因素解決“自己”的指示問題。由于現(xiàn)階段還未發(fā)現(xiàn)較為有效的能夠自動識別這些論旨角色的方法，該層階還不能列為合格的約束條件。

3.數(shù)據(jù)庫建設(shè)

數(shù)據(jù)庫建設(shè)參考了許余龍(2005)中提出的語篇中前指解釋數(shù)據(jù)庫建設(shè)的一些基本原則、方法、程序和部分特征，也包括了一些新的特征，如語義計(jì)算、標(biāo)點(diǎn)符號標(biāo)志距離等③。

數(shù)據(jù)庫中的語料來源和“自己”的分布如表2所示，其中篇章代碼欄中N代表敘述文本，A則代表議論文本。

目前學(xué)者對市場間聯(lián)動性的研究成果豐富，但多以靜態(tài)相依性描述為主，本文基于GJR-GARCHDCC模型對“深港通”前后深港股市之間的聯(lián)動性進(jìn)行動態(tài)互動分析，文章可能的貢獻(xiàn)有：第一，以“深港通”為切入點(diǎn)，首次系統(tǒng)性分析了“深港通”機(jī)制的運(yùn)行對深圳股市與香港股市的聯(lián)動效應(yīng)影響；第二，為了刻畫兩地股市的時(shí)變特征，本文運(yùn)用DCC模型來描述市場聯(lián)動效應(yīng)的動態(tài)變化，測算了深市與港市的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)溢出效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)“深港通”開通之后，兩地聯(lián)動效應(yīng)經(jīng)過一定的過渡期才得到顯著加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)溢出方向主要還是由深市向港市溢出，為金融市場跨地區(qū)的協(xié)作提供動態(tài)監(jiān)管方向，也為中國股市的健康發(fā)展提供可靠的實(shí)證依據(jù)。

表2 數(shù)據(jù)庫中“自己”的來源與分布

4.討論和發(fā)現(xiàn)

4.1 相互關(guān)聯(lián)的約束條件

分析數(shù)據(jù)表明在一些約束條件之間存在明顯的相互影響的關(guān)系。

1) 距離和文體的相互關(guān)系：以“自己”和先行詞之間的小句和句子數(shù)目為例，見表3：

表3 距離和文體的相互關(guān)系

“自己”和先行詞的距離在兩種不同文體中存在一致的明顯差異。在敘述文中，“自己”可在更大的范圍內(nèi)自由選擇先行詞，而議論文中的“自己”則相對受限。

2) “自己”和先行詞的句法位置間的關(guān)系：Keenan和Comrie (1977)提出了名詞短語的可及性層階(The Noun Phrase Accessibility Hierarchy,簡稱NPA)，后來又在Keenan和Comrie(1979)中通過大量的多語種的例證研究了這些語言中關(guān)系從句的構(gòu)成策略。該層階如圖2所示：

主語>直接賓語>間接賓語>

旁語>屬格形式>比較結(jié)構(gòu)賓語④

圖2名詞短語可及性層階

研究表明名詞短語的句法位置在決定指代性(referentiality)方面作用顯著，可及性在指稱研究和約束體系中具有同樣重要的作用，“自己”和潛在的先行詞的句法位置影響先行詞選擇，因此在我們的約束條件系統(tǒng)中也將包括這方面的特征。表4包含“自己”和先行詞的句法位置對應(yīng)關(guān)系的相關(guān)數(shù)據(jù)。

表4 “自己”和它的先行詞的句法位置間的關(guān)系

表4表明主語位置的“自己”和主語位置的先行詞具有最高的吻合度(85%)；旁語位置的吻合度最低(10%)。

這些明顯相互影響的約束條件雖然不能直接用來預(yù)測“自己”的語用解釋，但可以幫助我們把較抽象、寬泛的約束條件(如文體、先行詞等)分解成操作性更強(qiáng)，更精確的約束條件，從而更加準(zhǔn)確的預(yù)測語用解釋。

4.2 點(diǎn)數(shù)配置與點(diǎn)數(shù)和的計(jì)算

4.2.1 點(diǎn)數(shù)配置

只有當(dāng)一個約束條件的某個值對“自己”的語用解釋產(chǎn)生顯著的直接影響時(shí)，才會根據(jù)該值對特定的語用解釋的預(yù)測效率賦予其點(diǎn)數(shù)?，F(xiàn)階段，我們規(guī)定如果含有值A(chǔ)的70%以上的例子屬于某一特定的語用解釋，那么該值即成為能夠預(yù)測這種語用解釋的合格的約束條件。如果值A(chǔ)對于“自己”的特指解釋有顯著影響，它將被賦予一個正值點(diǎn)數(shù)，賦值的計(jì)算公式為：

相反，如果值A(chǔ)對泛指解釋具有顯著影響，它的點(diǎn)數(shù)要被轉(zhuǎn)為負(fù)值。計(jì)算公式如下：

但是，即使70%以上的含有值A(chǔ)的例子與某種語用解釋重疊，如果缺乏足夠的語料支持，暫時(shí)也不會被賦予點(diǎn)數(shù)。

下面我們將根據(jù)表5的數(shù)據(jù)分別考察發(fā)現(xiàn)的約束條件并為其賦值。

表5 約束條件及其值概覽

1) 復(fù)合“自己”傾向于具有特指解釋，它對特指解釋的影響點(diǎn)數(shù)為：點(diǎn)數(shù)特指=91/134=0.70。

2) 兩種文體對“自己”的語用解釋的影響很大。所有的泛指解釋都出現(xiàn)在議論文中，而80%的特指解釋的例子出現(xiàn)在敘述文中?！白约骸钡恼Z用解釋在兩種文體的比例也符合Bruner(1986)總結(jié)的兩種文體的特征。分別給兩種文體賦值，該約束條件的絕對值將達(dá)到1.8，出于對單一約束條件量權(quán)過重的顧慮，現(xiàn)階段我們暫只給議論文中“自己”對泛指解釋的影響加-1。

3) “自己”和先行詞的主語位置的特指解釋的比例相當(dāng)高，大約是該位置的泛指解釋的3倍。而其他位置上的語用解釋并無太大區(qū)別。主語位置的“自己”對特指解釋影響的點(diǎn)數(shù)為：點(diǎn)數(shù)特指=60/81=0.74。主語位置的先行詞對特指解釋影響的點(diǎn)數(shù)為：點(diǎn)數(shù)特指=100/138=0.72。

4) 雖然先行詞的性別的值之間不存在顯著差別，但泛指解釋中的未知性別的比例特別高?？偟膩碚f，數(shù)據(jù)表明先行詞的確定的性別不影響“自己”的語用解釋，但如果先行詞的性別未知，“自己”傾向于具有泛指解釋。先行詞的未知性別對泛指解釋影響的點(diǎn)數(shù)為：點(diǎn)數(shù)泛指=52/67=-0.78。

5) 先行詞為復(fù)數(shù)形式的“自己”傾向于泛指解釋，而單數(shù)形式則傾向于特指解釋。先行詞的單數(shù)形式影響特指解釋的點(diǎn)數(shù)為：點(diǎn)數(shù)特指=103/113=0.91；復(fù)數(shù)形式影響泛指解釋的點(diǎn)數(shù)為：點(diǎn)數(shù)泛指=-41/51=-0.80。

6) 先行詞如果是專有名詞短語，“自己”則必然是特指解釋。盡管在其他的類別中，如先行詞是名詞短語、有生命短語和反身代詞時(shí)，也發(fā)現(xiàn)了一些顯著影響，但是綜合考慮語料支持強(qiáng)度和影響的大小，在現(xiàn)階段，只有當(dāng)先行詞是專有名詞時(shí)，“自己”的特指解釋才會被加上1個點(diǎn)數(shù)。

綜上所述，我們所討論過的合格的約束條件被賦予的點(diǎn)數(shù)如表6所示：

表6 “自己”的約束條件的點(diǎn)數(shù)

4.2.2 點(diǎn)數(shù)和計(jì)算

賦予每個約束條件點(diǎn)數(shù)后，將每個“自己”符合條件的約束條件對應(yīng)的點(diǎn)數(shù)相加得到點(diǎn)數(shù)和。每個“自己”的點(diǎn)數(shù)和決定了它在篇章中的語用解釋。表(7-8)表明了具有特指和泛指解釋的“自己”的點(diǎn)數(shù)和分布情況。

表7 “自己”的泛指解釋的點(diǎn)數(shù)和分布圖

表8 “自己”的特指解釋的點(diǎn)數(shù)和分布圖

為了確定能夠準(zhǔn)確預(yù)測“自己”的語用解釋的標(biāo)準(zhǔn)，表9包括了應(yīng)用不同的待選標(biāo)準(zhǔn)后得到的預(yù)測效率。

表9 應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)對“自己”的語用解釋的預(yù)測效率

表9顯示如果以點(diǎn)數(shù)和0.5作為預(yù)測標(biāo)準(zhǔn)，會得到最佳的預(yù)測效率91%。點(diǎn)數(shù)和高于0.5的“自己”具有特指解釋，低于這個標(biāo)準(zhǔn)的具有泛指解釋。

5.反例分析及深入研究的方向

通過對反例分析，我們發(fā)現(xiàn)“自己”的先行詞的人稱也對它的語用解釋有重要影響。例如，相對其他人稱，漢語中的第一人稱單數(shù)“我”一般不用于泛指解釋。例6是具有特指解釋的反例，兩句中的“自己”都有-0.15的點(diǎn)數(shù)和(計(jì)算公式為：點(diǎn)數(shù)和=(0.91+0.72)-1-0.78=-0.15)。

(6) 至于如何對待音樂明確的特性，我告訴自己應(yīng)該相信門德爾松的話。(余華《字與音》)

根據(jù)前文得出的0.5預(yù)測標(biāo)準(zhǔn)，“自己”應(yīng)當(dāng)具有泛指解釋，然而根據(jù)語感，它指作者本人，為特指解釋。為了證明第一人稱單數(shù)是否能夠決定“自己”的特指解釋，還需要在未來更大規(guī)模的語料庫中，在不同的人稱代詞的影響力區(qū)分中尋求證明。

基于本研究，今后可以在以下方面做深入研究：首先，進(jìn)一步擴(kuò)大語料庫規(guī)模。真實(shí)語料的增加和豐富將增加系統(tǒng)的準(zhǔn)確性和說服力。第二，主要因?yàn)楝F(xiàn)有的計(jì)算條件還無法有效的甄別并計(jì)算一些潛在的約束條件，如語義角色和語義距離，它們未被作為合格的約束條件計(jì)算點(diǎn)數(shù)，但相信經(jīng)過進(jìn)一步的語料的檢驗(yàn)和技術(shù)的進(jìn)步，這些條件在今后的研究中將會發(fā)揮更重要的作用。第三，如果點(diǎn)數(shù)配置能夠根據(jù)真實(shí)語料的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，經(jīng)過條件間的相對調(diào)整，通過計(jì)算機(jī)程序找到最佳預(yù)測力的點(diǎn)數(shù)分配方案，預(yù)測的結(jié)果會更加精確。最后，此類研究方法可以應(yīng)用于其他指示語的語用解釋研究。語料庫中指示語和其他短語亦可實(shí)現(xiàn)銜接，這有利于提高語篇的計(jì)算處理的準(zhǔn)確性。

附注:

① “自己”在HowNet中只有兩個概念(concept)：

ADJ {aValue|屬性值，kind|類型}

PRON {self|己}

因此，詞匯相似度計(jì)算器的參數(shù)被重新調(diào)整為β1 =0.60,β2=0.40,β3 & β4=0。根據(jù)驗(yàn)證，這也產(chǎn)生了更佳的解釋力。

② 參見黃居仁(2003：6-21)的相關(guān)評論。

③ 數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)信息，如有需要請與作者聯(lián)系。

④ >表示前者比后者的可及性更高。

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