文◎李應(yīng)敏 王勝利

基層檢察院如何構(gòu)建案件監(jiān)督管理新機(jī)制

文◎李應(yīng)敏*王勝利**

作為檢察業(yè)務(wù)管理體制改革的重要內(nèi)容，加強(qiáng)案件監(jiān)督管理是檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督的一項(xiàng)重大舉措，體現(xiàn)了加強(qiáng)法律監(jiān)督與加強(qiáng)自身監(jiān)督并重的執(zhí)法理念。高檢院在檢察工作“十二五”規(guī)劃中明確提出了構(gòu)建“統(tǒng)一受理、全程管理、動態(tài)監(jiān)督、案后評查、綜合考評”的執(zhí)法辦案管理新體制的要求，尤其是《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的修訂實(shí)施，對檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)案件監(jiān)督管理提出了新的挑戰(zhàn)，因而亟待構(gòu)建新的案件管理運(yùn)行機(jī)制，來強(qiáng)化對案件的程序監(jiān)控和質(zhì)量監(jiān)督。結(jié)合基層檢察工作實(shí)際，筆者認(rèn)為，當(dāng)前基層檢察機(jī)關(guān)構(gòu)建案件監(jiān)督管理新機(jī)制,應(yīng)緊扣“監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)、服務(wù)”的案管職能，堅(jiān)持把案件監(jiān)督管理工作作為推進(jìn)隊(duì)伍管理和業(yè)務(wù)管理的重要抓手，作為提升檢察機(jī)關(guān)形象和公信力的強(qiáng)力支撐，作為提高辦案干警素能水平的有效載體，著力打造五大工作機(jī)制，不斷提升案管工作績效，以保障檢察工作規(guī)范、健康、高效運(yùn)行。

一、以案件統(tǒng)一受理為平臺，建立案件監(jiān)督管理與檢察業(yè)務(wù)融合機(jī)制

處于執(zhí)法辦案最前沿的基層檢察機(jī)關(guān)，要堅(jiān)持對案件進(jìn)行統(tǒng)一進(jìn)口、集中管理、扎口審查，通過建立案管工作與業(yè)務(wù)工作融合新機(jī)制，從源頭上嚴(yán)把案件受理關(guān)，實(shí)現(xiàn)案件監(jiān)管前移：一是提醒辦案審查的重點(diǎn)。案件統(tǒng)一受理后，案管部門要采取口頭或書面提示的方式，對可能影響案件事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)運(yùn)用、定罪量刑、法律條款適用等關(guān)鍵問題在移交案件時(shí)提醒相關(guān)業(yè)務(wù)部門予以重點(diǎn)把握，重點(diǎn)審查；二是提醒存在的程序瑕疵。對案件移送單位在辦案過程中存在的違反訴訟程序的行為，提醒業(yè)務(wù)部門予以注意，防止業(yè)務(wù)部門因?qū)彶椴患?xì)、把關(guān)不嚴(yán)而影響辦案質(zhì)量；三是提醒拓展監(jiān)督空間。充分利用案件統(tǒng)一受理這一平臺，打破部門壁壘，針對可能存在漏捕、漏罪、漏訴、抗訴、立案監(jiān)督等情況，通過《案件提示建議書》等形式，幫助業(yè)務(wù)部門挖掘案源線索，以有效助推法律監(jiān)督的水平和績效，真正實(shí)現(xiàn)“以案管案”向“管案促案”提升。

二、以法律文書使用管理為重點(diǎn)，建立“節(jié)點(diǎn)”式監(jiān)管工作機(jī)制

在案件監(jiān)督管理過程中，基層檢察機(jī)關(guān)要緊緊抓住各類法律文書的使用這一案件訴訟過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),采取全程、動態(tài)、即時(shí)監(jiān)督的“節(jié)點(diǎn)”式監(jiān)管機(jī)制，將事后的“備案審查”提前到“事前審查、事前備案、事前處置”：一是對各業(yè)務(wù)部門從受理案件開始，直至訴訟終結(jié)，凡涉及到使用加蓋檢察院印章的所有法律文書，包括業(yè)務(wù)部門自行制作的法律文書，以及法院判決書的簽收，應(yīng)全部納入案管部門扎口監(jiān)管；二是對所有法律文書在加蓋院印之前，業(yè)務(wù)部門須持院領(lǐng)導(dǎo)簽批的法律文書發(fā)文稿、正稿或工作文書審批表及卷宗材料，到案管部門進(jìn)行審查備案；三是實(shí)行審查與蓋印分離。案管部門要嚴(yán)格按照 “對辦案程序手續(xù)不全和無院領(lǐng)導(dǎo)簽署處理意見的不開、對開具的相關(guān)文書來龍去脈不明且理由不夠充分的不開、對適用法律文書錯誤以及程序或?qū)嶓w處理不當(dāng)?shù)牟婚_”的“三不開”原則把關(guān)，對符合辦案程序和辦案質(zhì)量規(guī)定要求的，案管部門出具同意蓋印《通知書》，由業(yè)務(wù)部門持《通知書》到辦公室辦理蓋印手續(xù)，而對不符合辦案程序和辦案質(zhì)量要求的，則將案件退回進(jìn)行整改、完善后，重新報(bào)案管部門辦理相關(guān)蓋印手續(xù)。

三、以制度建設(shè)為抓手，建立案件監(jiān)督管理長效工作機(jī)制

針對檢察機(jī)關(guān)辦案數(shù)量的加速遞增、辦案難度日益加大等情況，基層檢察機(jī)關(guān)要特別注重案管工作的制度建設(shè)，大膽改革傳統(tǒng)的監(jiān)管方式，積極將工作亮點(diǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)制創(chuàng)新，建立案管長效工作機(jī)制：一是建立健全日常案管工作機(jī)制。在認(rèn)真貫徹落實(shí)上級院的各項(xiàng)案管工作規(guī)定的基礎(chǔ)上，基層檢察機(jī)關(guān)應(yīng)建立、健全案管工作日志、文書備案審查登記、案件監(jiān)管預(yù)警提示函、案件監(jiān)管報(bào)告、備案審查月通報(bào)、監(jiān)管工作月報(bào)告、辦案情況分析研判報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)“會審”核查、涉案款物處理預(yù)警提示等多項(xiàng)日常工作制度，以夯實(shí)案管工作的基礎(chǔ)。二是強(qiáng)化監(jiān)管建議機(jī)制。針對司法改革創(chuàng)新工作中出現(xiàn)的新問題、新變化，基層院案管部門應(yīng)及時(shí)向檢察長和檢察委員會提交諸如《關(guān)于做好創(chuàng)新案件監(jiān)督管理工作的建議》、《關(guān)于辦理“檢調(diào)對接”案件中有關(guān)案件監(jiān)督管理工作規(guī)定的建議》、《關(guān)于辦理自偵案件上提一級審查決定逮捕中有關(guān)材料報(bào)備工作規(guī)定的建議》等有關(guān)司法改革和修訂后《刑事訴訟法》內(nèi)容的報(bào)告，以引起院領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，著力促成監(jiān)管建議被采納，使基層案管工作與司法改革創(chuàng)新成果形成有效對接。三是創(chuàng)新涉案款物監(jiān)管機(jī)制。根據(jù)修訂后《刑訴法》和高檢院頒布的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》、《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》，基層檢察機(jī)關(guān)要結(jié)合本院實(shí)際，創(chuàng)新出臺《涉案款物管理工作實(shí)施細(xì)則》，明確案管部門在處理涉案款物過程中的職責(zé)和地位，細(xì)化查封、扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物操作流程和內(nèi)部審批監(jiān)管程序，從而全面提升案管部門對涉案款物監(jiān)管的工作績效，也為案管部門深層次參與執(zhí)法辦案的探索提供有效的路徑。

四、以備案審查報(bào)告為載體，建立案件監(jiān)管“三位一體”質(zhì)效保障機(jī)制

為提高案件監(jiān)管效率，更好地對辦案質(zhì)量進(jìn)行評析、反饋，基層檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮信息技術(shù)便捷、高效等優(yōu)勢，如通過研發(fā)利用“備案審查報(bào)告自動生成軟件”等，來對每件案件建立備案審查——評析反饋——整改落實(shí)“三位一體”的案件監(jiān)管情況反饋工作機(jī)制。一是備案審查。案管部門要指定專人負(fù)責(zé)，根據(jù)各訴訟階段的備案材料，重點(diǎn)圍繞犯罪事實(shí)認(rèn)定、法律適用是否正確，強(qiáng)制措施是否得當(dāng)，有無增減犯罪嫌疑人（被告人），對偵查監(jiān)督、審判監(jiān)督是否到位，訴訟程序是否違法，以及對涉案款物扣押、凍結(jié)、保管、處理是否合法等內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)審查，提出監(jiān)管意見、建議，并制作《備案審查監(jiān)管報(bào)告》。二是評析反饋。案管部門應(yīng)將《備案審查監(jiān)管報(bào)告》全部反饋給主管領(lǐng)導(dǎo)，對辦案質(zhì)量有問題的案件，第一時(shí)間反饋給相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。同時(shí)，根據(jù)掌握的監(jiān)管信息數(shù)據(jù)，定期對諸如“四不一撤一無”（指不立案、不批捕、不起訴、不抗訴、撤銷案件、無罪判決）案件以及在辦案過程中出現(xiàn)的某些偏差和漏缺進(jìn)行匯總分析，定期向檢察長和檢委會提出辦案質(zhì)量綜合報(bào)告，以使檢察長、檢委會及時(shí)掌握辦案質(zhì)量“晴雨”狀況，以便有針對性地采取整改措施，推動執(zhí)法辦案質(zhì)量的提高。三是整改落實(shí)。按照辦案過程處處有監(jiān)管、質(zhì)量優(yōu)劣件件有反饋、改進(jìn)措施條條有落實(shí)的要求，案管部門應(yīng)在抓好案件質(zhì)量反饋工作的同時(shí)，把跟蹤整改落實(shí)情況作為備案審查監(jiān)管工作績效的重要內(nèi)容。凡對業(yè)務(wù)部門提出整改要求的，均要求業(yè)務(wù)部門將整改落實(shí)材料向案管部門審查備案，并定期向檢察長和檢委會報(bào)告整改落實(shí)情況。

五、以內(nèi)勤管理方式改革為切入點(diǎn)，建立檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制

一是將內(nèi)勤管理由傳統(tǒng)的各業(yè)務(wù)部門管理改由案管部門和各業(yè)務(wù)部門的雙重管理，通過各業(yè)務(wù)部門內(nèi)勤來實(shí)現(xiàn)案管部門對案件的全程監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)管理工作與現(xiàn)代辦公自動化及現(xiàn)有案件收送管理制度、文書管理制度、統(tǒng)計(jì)管理制度的有效銜接。二是案管部門通過內(nèi)勤隨時(shí)和全院其他各部門保持密切聯(lián)系，了解并轉(zhuǎn)達(dá)各部門在工作配合方面的需求，協(xié)調(diào)部門之間的關(guān)系，充當(dāng)部門之間溝通的橋梁，提高檢察機(jī)關(guān)的辦案效果。三是通過內(nèi)勤并借助信息技術(shù)和現(xiàn)代辦公設(shè)備，案管部門每月將全院業(yè)務(wù)部門及其干警的收案、開庭、退查、結(jié)案、積案等詳細(xì)情況，及時(shí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，形成辦案信息資源庫，將辦案監(jiān)督落實(shí)到各個業(yè)務(wù)科室及每位干警，并及時(shí)了解干警執(zhí)法辦案情況，實(shí)現(xiàn)對案件信息、辦案信息和資源的綜合監(jiān)控。四是案管部門通過各業(yè)務(wù)部門內(nèi)勤，運(yùn)用個案督辦、案件分析、警示提醒等形式，切實(shí)履行對各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督管理，變事后監(jiān)督為同步監(jiān)督、變?nèi)嵝员O(jiān)督為剛性監(jiān)督、變單一監(jiān)督為全方位監(jiān)督，提高內(nèi)部監(jiān)督的時(shí)效性。

*河南省社旗縣人民檢察院檢察官［473300］

**國家檢察官學(xué)院［102206］