王曉艷

（海南大學(xué) 法學(xué)院，海南 ?？?70228）

一、連接點(diǎn)的概念及選擇

（一）連接點(diǎn)的概念

連接點(diǎn)，又被稱為連接因素或連接根據(jù)，是“沖突規(guī)范借以確定涉外民事法律關(guān)系應(yīng)當(dāng)適用什么法律的根據(jù)”。[1]在沖突規(guī)范中，連接點(diǎn)具有很重要的作用。例如，“結(jié)婚條件，適用當(dāng)事人共同經(jīng)常居住地法律”這一規(guī)定，形式上，“共同經(jīng)常居住地”這一連接點(diǎn)是將沖突規(guī)范中的范圍即“結(jié)婚條件”和“當(dāng)事人共同經(jīng)常居住地”的法律聯(lián)系起來(lái)的紐帶；實(shí)質(zhì)上，“共同經(jīng)常居住地”這一連接點(diǎn)反映了結(jié)婚條件與共同經(jīng)常居住地法律之間具有內(nèi)在的實(shí)質(zhì)聯(lián)系，結(jié)婚條件要受到共同經(jīng)常居住地法律的約束，違反了這種約束，婚姻法律關(guān)系就不能成立。

（二）連接點(diǎn)的選擇

一個(gè)法律關(guān)系有諸多的構(gòu)成要素，而連接點(diǎn)的選擇不是任意的?！斑B接點(diǎn)的選擇就是在一個(gè)法律關(guān)系的諸多構(gòu)成要素中選擇一個(gè)最能反映該主體、事實(shí)和行為本質(zhì)的，與之有最重要聯(lián)系的要素作為連接點(diǎn)以指引準(zhǔn)據(jù)法的選擇?！盵2]連接點(diǎn)的選擇是有客觀依據(jù)的。首先，它與一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)，特別是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展有密切聯(lián)系?！爱?dāng)事人意思自治”原則的產(chǎn)生即證明了這一點(diǎn)。16世紀(jì)以前，合同關(guān)系不允許當(dāng)事人自由選擇準(zhǔn)據(jù)法，到了18世紀(jì)，資本主義經(jīng)濟(jì)得到了充分發(fā)展，意思自治的理論與資本主義的個(gè)人本位思想相一致，意思自治便成為了資本主義時(shí)期西方民法制度中不可動(dòng)搖的法律準(zhǔn)則?？梢哉f(shuō)，這一原則的確立是發(fā)展到一定階段的商品經(jīng)濟(jì)的客觀要求在民法上的必然反映。根據(jù)契約自由原則，既然當(dāng)事人可以自由訂立契約，那自然有權(quán)選擇契約適用的法律，民法意思自治原則由此延伸和發(fā)展到法律適用法中。其次，連接點(diǎn)的選擇不是一成不變的，而是隨著客觀情況的變化而變化。自“法則區(qū)別說(shuō)”產(chǎn)生時(shí)起，歐洲國(guó)家一直用“住所地”作為屬人法的連接點(diǎn)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)各國(guó)內(nèi)部的法律都不統(tǒng)一，如當(dāng)時(shí)的意大利各個(gè)城市共和國(guó)都有自己的“特別法”，即“法則”，根據(jù)當(dāng)事人的住所地的法律來(lái)確定其身份、能力等問題最為合適。18世紀(jì)后，歐洲國(guó)家的政治局勢(shì)發(fā)生改變，而且還成了大量向外移民的國(guó)家，這時(shí)國(guó)籍原則占了統(tǒng)治地位，以滿足繼續(xù)控制和保護(hù)這些移民的需要。

二、連接點(diǎn)的軟化處理原因

近現(xiàn)代各國(guó)法律適用法立法的一個(gè)突出特點(diǎn)是對(duì)援引涉外民事關(guān)系準(zhǔn)據(jù)法的連接點(diǎn)進(jìn)行軟化處理（softening process），這反映了國(guó)際私法價(jià)值取向的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)法律適用規(guī)范采用的連接點(diǎn)較為單一、固定，通常某一類法律關(guān)系只有一個(gè)連接點(diǎn)，側(cè)重準(zhǔn)據(jù)法選擇的客觀性、可預(yù)見性、確定性和統(tǒng)一性，因而較為機(jī)械和僵化。傳統(tǒng)國(guó)際私法追求的形式正義力求實(shí)現(xiàn)法律選擇的秩序化，但是機(jī)械固定的連接點(diǎn)有很大的弊端，無(wú)法實(shí)現(xiàn)判決結(jié)果的實(shí)質(zhì)公正?，F(xiàn)代國(guó)際司法更加注重對(duì)個(gè)體公正的追求，即法律的適用結(jié)果的公正。它要求運(yùn)用各種處理方式，盡最大可能地保證案件的實(shí)質(zhì)正義。這是由于隨著科技進(jìn)步、國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展、人員流動(dòng)的頻繁，傳統(tǒng)的法律選擇方法也需要有所發(fā)展，需要注入更多的靈活性以適應(yīng)不斷變化的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。1951年，莫里斯在《哈佛法學(xué)評(píng)論》發(fā)表《論侵權(quán)行為自體法》一文，指出：“用一種單一機(jī)械的規(guī)則適用于某一法律行為的所有方面，似乎是不可能的。一個(gè)富有彈性的方法終究有利于法律選擇一個(gè)更適合的法律解決問題”。[3]

三、連接點(diǎn)的軟化處理在我國(guó)國(guó)際私法中的體現(xiàn)

運(yùn)用“意思自治原則”來(lái)確定合同準(zhǔn)據(jù)法是僵固的封閉型的系屬公式向靈活的開放型的系屬公式轉(zhuǎn)變的第一步?！白蠲芮新?lián)系說(shuō)”的問世將連接點(diǎn)的軟化處理帶入了一個(gè)新的階段。新頒布的《涉外民事關(guān)系法律適用法》是我國(guó)第一部較為系統(tǒng)、完善的國(guó)際私法法規(guī)。它“以開放性、包容性、系統(tǒng)性為特征”，[4]將國(guó)際上對(duì)傳統(tǒng)連接點(diǎn)進(jìn)行軟化處理的潮流推向一個(gè)新的高點(diǎn)。目前國(guó)際上軟化連接點(diǎn)的做法有兩種：一種是連接點(diǎn)由僵硬向靈活方向發(fā)展，另一種是連接點(diǎn)由簡(jiǎn)單向復(fù)雜方向發(fā)展。我國(guó)《涉外民事關(guān)系法律適用法》對(duì)連接點(diǎn)的軟化處理也是從這兩個(gè)方面體現(xiàn)的。

（一）連接點(diǎn)由僵硬向靈活方向發(fā)展

1.意思自治原則和最密切聯(lián)系原則

《法律適用法》首先在總則第3條對(duì)意思自治原則做出宣示性規(guī)定，將意思自治原則由具體原則上升為基本原則。除合同領(lǐng)域外，委托代理、信托、仲裁協(xié)議、夫妻財(cái)產(chǎn)制、協(xié)議離婚、動(dòng)產(chǎn)物權(quán)、侵權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可使用等領(lǐng)域均可適用意思自治原則，允許當(dāng)事人自由選擇法律關(guān)系適用的準(zhǔn)據(jù)法，更加注重當(dāng)事人的意愿和實(shí)質(zhì)公正，大大提升了整個(gè)涉外民事關(guān)系中準(zhǔn)據(jù)法選擇的靈活性。

新法頒布前，最密切聯(lián)系原則只作為意思自治原則的補(bǔ)充原則適用于合同領(lǐng)域，現(xiàn)在新法將最密切聯(lián)系原則規(guī)定為我國(guó)法律適用法總的補(bǔ)充原則，適用于涉外民事關(guān)系所有領(lǐng)域。最密切聯(lián)系原則以法律關(guān)系中的諸多構(gòu)成因素與該法律關(guān)系的聯(lián)系程度作為出發(fā)點(diǎn)，將選擇法律的自由權(quán)賦予法官，要求法官“在審理涉外民商事案件時(shí)，舍棄原來(lái)單一、機(jī)械的連接因素來(lái)決定使用法律的做法，考量并權(quán)衡各種與該案當(dāng)事人具有聯(lián)系的因素，綜合分析與該法律關(guān)系有關(guān)的各種因素，從質(zhì)和量?jī)煞矫鎸?duì)主客觀連接因素進(jìn)行衡量，尋找與確定一個(gè)國(guó)家或法域與案件的事實(shí)和當(dāng)事人有最直接、最本質(zhì)、最真實(shí)的聯(lián)系”。[5]

2.靈活的開放性的連結(jié)點(diǎn)取代僵固的封閉性的連結(jié)點(diǎn)

新法大量使用“經(jīng)常居所地”作為屬人法的連接點(diǎn)，改變了我國(guó)以前的以國(guó)籍國(guó)原則為主、住所地主義為輔的方法，這是新法最為突出的特點(diǎn)。國(guó)籍較容易確定，但這一連接點(diǎn)的弊端在于這種標(biāo)準(zhǔn)的政治性，“當(dāng)事人對(duì)國(guó)家的忠誠(chéng)并不表明他在民事關(guān)系上與其祖國(guó)的法律之間存在內(nèi)在聯(lián)系”。[6]國(guó)籍因素更多反映的是立法者的愿望，而不是本質(zhì)聯(lián)系的表現(xiàn)。住所標(biāo)準(zhǔn)的弊端則在于它強(qiáng)烈的主觀色彩，要求當(dāng)事人主觀上要有永久居住的意圖。當(dāng)今社會(huì)人口流動(dòng)頻繁，異國(guó)居住、結(jié)婚等行為成為普遍現(xiàn)象，當(dāng)事人和自己的國(guó)籍、住所地的聯(lián)系日趨淡化，國(guó)籍、住所地作為屬人法的連接點(diǎn)已不能適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，需要尋找更具彈性和可操作性的連接點(diǎn)。因此，我國(guó)也不再固定、僵化地適用國(guó)籍和住所來(lái)確定屬人法的適用，而是采用經(jīng)常居所地這一更為靈活開放的連接點(diǎn)。其更能體現(xiàn)屬人法與經(jīng)常居所地法律之間的本質(zhì)聯(lián)系。

（二）連接點(diǎn)由簡(jiǎn)單向復(fù)雜方向發(fā)展

1.可選性連接點(diǎn)的使用

隨著社會(huì)的發(fā)展變化，法律關(guān)系也變得更加復(fù)雜，解決法律問題的連接點(diǎn)的數(shù)量也隨之增加?？蛇x性連接點(diǎn)包括兩種類型：一是結(jié)合性連接點(diǎn)。由于某些法律關(guān)系本身的復(fù)雜性，若由單一的連接點(diǎn)指引的法律來(lái)調(diào)整欠合理，因此選擇由幾個(gè)連接點(diǎn)指引的法律結(jié)合起來(lái)適用。比如《法律適用法》第30條規(guī)定：“監(jiān)護(hù)，適用一方當(dāng)事人經(jīng)常居所地法律或者國(guó)籍國(guó)法律中有利于保護(hù)被監(jiān)護(hù)人監(jiān)護(hù)的法律?！边@里的“經(jīng)常居所地”和“國(guó)籍國(guó)”就是結(jié)合性連接點(diǎn)。二是互補(bǔ)性連接點(diǎn)。法律適用規(guī)范中有幾個(gè)連接點(diǎn)，依次適用各連接點(diǎn)所指引的法律，這幾個(gè)連接點(diǎn)共同調(diào)整該法律關(guān)系。例如《法律適用法》第23條：“夫妻人身關(guān)系，適用共同經(jīng)常居所地法律；沒有共同經(jīng)常居所地的，適用共同國(guó)籍國(guó)法律?！边@里就是依次適用“共同居所地”、“國(guó)籍國(guó)”這兩個(gè)連接點(diǎn)以確定夫妻人身關(guān)系應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法。增加連接點(diǎn)的可選性，擴(kuò)大可選擇法律的范圍，適應(yīng)了法律關(guān)系本身的復(fù)雜性，使法律關(guān)系在最大程度上有效成立，還有利于保護(hù)弱方當(dāng)事人的利益，為法律適用的公平、公正提供了條件。

2.分割適用準(zhǔn)據(jù)法

分割使用準(zhǔn)據(jù)法包括兩種情況：一是同類法律關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法分割指定。以合同準(zhǔn)據(jù)法的指定為例，《法律適用法》把合同區(qū)分為兩大類：一類是一般合同，指特殊合同以外的合同；一類是特殊合同，有消費(fèi)合同和勞動(dòng)合同兩種。一般合同依合同一般性原則確定準(zhǔn)據(jù)法，特殊合同根據(jù)合同的特殊性規(guī)定特殊的連接點(diǎn)來(lái)確定準(zhǔn)據(jù)法。分割論反映了各類合同相互聯(lián)系又相互獨(dú)立的特性，分別規(guī)定不同的連接點(diǎn)使得準(zhǔn)據(jù)法的選擇更符合日趨復(fù)雜的法律關(guān)系的各種具體情況，有利于合同法律沖突得到妥善解決。二是對(duì)于一個(gè)法律關(guān)系的不同方面進(jìn)行分割。86年的《民法通則》第147條規(guī)定，中國(guó)人和外國(guó)人結(jié)婚適用婚姻締結(jié)地法律。這一規(guī)定不僅沒有覆蓋所有的涉外結(jié)婚情況，而且沒有對(duì)結(jié)婚的實(shí)質(zhì)要件和形式要件加以區(qū)分?！斗蛇m用法》第21條和第22條則對(duì)結(jié)婚條件和結(jié)婚手續(xù)加以區(qū)別規(guī)定。這是由于法律關(guān)系本身具有復(fù)雜性，并且一個(gè)法律關(guān)系往往由不同的方面構(gòu)成，各部分之間具有相對(duì)的獨(dú)立性，有各自的重心，一概要所有的方面受一個(gè)連結(jié)點(diǎn)所指引的法律支配過于僵硬和不合理。

四、評(píng)價(jià)

新的《涉外民事關(guān)系法律適用法》從多方面對(duì)連接點(diǎn)進(jìn)行了軟化處理，順應(yīng)了國(guó)際上連接點(diǎn)軟化處理的潮流，體現(xiàn)了國(guó)際私法價(jià)值取向由形式正義向?qū)嵸|(zhì)正義的轉(zhuǎn)變，總體上來(lái)說(shuō)，是一次質(zhì)的飛躍。但是，僅從連接點(diǎn)的軟化處理方面來(lái)說(shuō)，還有兩方面不足，有待改進(jìn)和完善。

一是關(guān)于反致的規(guī)定。這也是國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者對(duì)此法進(jìn)行批判的一個(gè)理由。反致也是軟化連接點(diǎn)的一種方法，是增加法律選擇靈活性的一種方式。傳統(tǒng)的法律適用規(guī)范機(jī)械、僵硬，限制了法律選擇的范圍，一條法律適用規(guī)則只規(guī)定一個(gè)連接點(diǎn)，只能選擇一個(gè)國(guó)家的法律，過分強(qiáng)調(diào)地域、主權(quán)、國(guó)家這些理念，似乎維護(hù)了國(guó)家利益和國(guó)家主權(quán)，但是卻忽視了對(duì)個(gè)案當(dāng)事人爭(zhēng)議的公正裁判，影響了法律適用的公正性?！胺粗率橇⒎ㄕ吆退痉ㄕ呓?jīng)過利益權(quán)衡和價(jià)值考量而作出的理性選擇，這是反致制度賴以存在的真正基礎(chǔ)?！盵7]目前我國(guó)仍不承認(rèn)反致制度，似乎顯得有些保守，對(duì)連接點(diǎn)的軟化處理顯得有些不夠。

二是對(duì)可操作性考慮不足。例如新法第29條規(guī)定：“扶養(yǎng)，適用一方當(dāng)事人經(jīng)常居所地法律、國(guó)籍國(guó)法律或者主要財(cái)產(chǎn)所在地法律中有利于保護(hù)被扶養(yǎng)人權(quán)益的法律?！痹谒痉▽?shí)踐中，最多可能會(huì)在五個(gè)國(guó)家法律中選擇準(zhǔn)據(jù)法，這自然增加了法律選擇的靈活性，但是法官在審理具體案件時(shí)，要查明并比較五個(gè)國(guó)家法律，尋找與確定一個(gè)與案件的事實(shí)和當(dāng)事人有最直接、最本質(zhì)、最真實(shí)的聯(lián)系的法律才可以作出判決，若是沒有窮盡查明相關(guān)法律的話，就可能出現(xiàn)法律適用錯(cuò)誤。這似乎使得法官的司法任務(wù)過于繁重。連接點(diǎn)由簡(jiǎn)單向復(fù)雜方向發(fā)展，增加了法律選擇的靈活性，在理論上更加關(guān)注了案件的結(jié)果公正，但同時(shí)也可能會(huì)使具體案件在實(shí)踐中難以操作。增加連接點(diǎn)的數(shù)量應(yīng)有一定的限制和標(biāo)準(zhǔn)，也要考慮到實(shí)踐中的可操作性，在選擇的靈活性與選擇的確定性和可操作性之間做一個(gè)平衡?！办`活性不應(yīng)該受到過多的指責(zé)，確定性、一致性和可預(yù)見性也不應(yīng)該被拋棄，在兩者的矛盾互動(dòng)關(guān)系中，應(yīng)該確立一個(gè)動(dòng)態(tài)平衡的標(biāo)準(zhǔn)。這就是法律公正或正義價(jià)值的實(shí)現(xiàn)?！盵8]

[1]韓德培.國(guó)際私法新論[M].武漢:武漢大學(xué)出版社,2003:103.

[2]杜新麗.國(guó)際私法實(shí)務(wù)中的法律問題[M].地址:中信出版社,2005:17.

[3][4][7]齊湘泉.《涉外民事關(guān)系法律適用法》原理與精要[M].北京:法律出版,2011:333,1,120.

[5]杜新麗.從住所、國(guó)籍到經(jīng)常居所地——我國(guó)屬人法立法變革研究[J].政法論壇,2011(3):32.

[6]袁發(fā)強(qiáng).屬人法的新發(fā)展——當(dāng)事人所在地法[J].西北政法大學(xué)學(xué)報(bào),2008(1):111.

[8]李金鋒.試論最密切聯(lián)系原則的本質(zhì)[J].長(zhǎng)春市委黨校學(xué)報(bào),2001(2):15.