萬(wàn)珍 楊成虎

摘 要：本文以喬姆斯基空語(yǔ)類(lèi)理論的PRO和pro為參照，討論了漢語(yǔ)的空位主語(yǔ)和空位賓語(yǔ)。喬姆斯基的PRO和pro具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性（Intrasentential Referential Identifiability），是一種句法現(xiàn)象；漢語(yǔ)中也存在PRO，同樣具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性，只是有時(shí)指稱(chēng)不明顯；賓語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)也具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性，而非賓語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)（主語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)和非主題結(jié)構(gòu)）中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)缺乏指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性；漢語(yǔ)中的主語(yǔ)省略與喬姆斯基的pro脫落有著本質(zhì)的區(qū)別。

關(guān)鍵詞：PRO pro 空位主語(yǔ) 空位賓語(yǔ)

一、引言

空語(yǔ)類(lèi)是喬姆斯基管約論（GB理論）的重要組成部分。所謂空語(yǔ)類(lèi)是指在句法、語(yǔ)義表達(dá)式中存在，而在音系表達(dá)式中沒(méi)有音系矩陣的成分（徐烈炯，1988：193）。即空語(yǔ)類(lèi)是具有句法和語(yǔ)義作用，但沒(méi)有語(yǔ)音形式的語(yǔ)言成分。喬姆斯基將空語(yǔ)類(lèi)分為四類(lèi)：NP-語(yǔ)跡（NP-trace）、變項(xiàng)（WH-trace）、PRO和pro。本文以PRO和pro為參照，著重探討漢語(yǔ)中的空位主語(yǔ)和空位賓語(yǔ)現(xiàn)象，以期找出漢語(yǔ)中的空位現(xiàn)象的某些特征。

二、喬姆斯基的PRO和pro

喬姆斯基根據(jù)英語(yǔ)名詞和名詞短語(yǔ)的[±照應(yīng)性]和[±指代性]兩組特征將空語(yǔ)類(lèi)分成四種：語(yǔ)跡（NP-movement）、變項(xiàng)（WH-movement）、pro和PRO。本文主要以PRO/pro為理論依據(jù)進(jìn)行討論。PRO主要是英語(yǔ)不定式的隱形主語(yǔ)，指處在一定句法關(guān)系中具有語(yǔ)義內(nèi)容，但沒(méi)有語(yǔ)音實(shí)體的成分。喬姆斯基認(rèn)為PRO主要出現(xiàn)在不定式分句的主語(yǔ)位置上，英語(yǔ)不定式分句的主語(yǔ)是最典型的PRO，例如：

（1） a.John? decided [PRO?] to go to school.

b.[PRO] To win the match is difficult.

例（1）a中的PRO是確指的空主語(yǔ)，例（1）b中的PRO是任指的空主語(yǔ)。

Pro俗稱(chēng)“小代號(hào)”，可視為顯性代詞的省略，通常出現(xiàn)在像意大利語(yǔ)、西班牙語(yǔ)等這些形態(tài)變化十分豐富的語(yǔ)言中。喬姆斯基的空語(yǔ)類(lèi)理論主要是建立在對(duì)印歐語(yǔ)系研究基礎(chǔ)上的，如英語(yǔ)、西班牙語(yǔ)、意大利語(yǔ)，這些語(yǔ)言在形態(tài)上都比漢語(yǔ)豐富得多。

三、漢語(yǔ)中的空位主語(yǔ)

漢語(yǔ)經(jīng)常出現(xiàn)主語(yǔ)位置空缺現(xiàn)象，眾多學(xué)者如韓景泉、胡建華、高樂(lè)明、郭獻(xiàn)庭等都認(rèn)為漢語(yǔ)主語(yǔ)省略本質(zhì)上不同于空語(yǔ)類(lèi)理論中的pro脫落（pro—dropping），但大都認(rèn)為漢語(yǔ)中存在PRO。陸劍明、沈陽(yáng)認(rèn)為漢語(yǔ)中的空位主語(yǔ)可分為兩類(lèi)：省略型空位主語(yǔ)和隱含型空位主語(yǔ)，并指出省略型空位主語(yǔ)的兩個(gè)特點(diǎn)：一是某個(gè)充當(dāng)V前的NP或者V后的NP沒(méi)有在主語(yǔ)位置上出現(xiàn)，也沒(méi)有在結(jié)構(gòu)內(nèi)的其他位置出現(xiàn)；二是在有語(yǔ)境的情況下，相關(guān)詞語(yǔ)卻可能進(jìn)入這個(gè)空位置，即可以“補(bǔ)”出來(lái)。隱含型空位主語(yǔ)的兩個(gè)特點(diǎn)：一是可以充當(dāng)V前的NP或者V后的NP沒(méi)有在主語(yǔ)的位置出現(xiàn)，也沒(méi)有在結(jié)構(gòu)內(nèi)其他位置出現(xiàn)；二是這個(gè)詞語(yǔ)原來(lái)的位置不能“補(bǔ)”出相應(yīng)的有形詞語(yǔ)。根據(jù)喬姆斯基對(duì)空語(yǔ)類(lèi)的分類(lèi)以及陸儉明、沈陽(yáng)對(duì)漢語(yǔ)空位主語(yǔ)的分類(lèi)，本文將漢語(yǔ)的空位主語(yǔ)分為省略型空主語(yǔ)和不定式小句中的PRO。

（一）漢語(yǔ)中的省略型空主語(yǔ)

（2）在古代 [NPe] 發(fā)明了印刷術(shù)。

（3）[NPe] 回來(lái)時(shí)，我遇見(jiàn)了一位老朋友。

例（2）的句義是不言而喻的，漢語(yǔ)接收者能夠在無(wú)需解釋的情況下獲得清晰明了的信息，即NPe作為泛指化的概念，不需要依賴(lài)任何語(yǔ)境，也無(wú)需解釋便能明白。例（3）中的NPe依賴(lài)于句子中的名詞短語(yǔ)“我”來(lái)加以確指，漢語(yǔ)聽(tīng)者也容易明白這個(gè)無(wú)主句。

然而，漢語(yǔ)中另一類(lèi)無(wú)主語(yǔ)的句子，讓聽(tīng)者往往摸不著頭腦，這類(lèi)無(wú)主句的空主語(yǔ)所指意義完全要靠語(yǔ)境來(lái)確定，如例（4）A的話中，NPe可以與句子的主語(yǔ)“瑪麗”同標(biāo)，也可以指代除“瑪麗”以外的其他人，這說(shuō)明，例（4）A句中的NPe高出句子的話語(yǔ)范疇。

（4）A：瑪麗說(shuō)[NPe]喜歡約翰。

B：誰(shuí)喜歡約翰？

若沒(méi)有具體語(yǔ)境，例（4）A中的NPe便沒(méi)有確指對(duì)象，就會(huì)產(chǎn)生歧義，造成聽(tīng)者不可理解，所以聽(tīng)者B才會(huì)發(fā)出疑問(wèn)。即漢語(yǔ)中如例（4）A句中的NPe通常無(wú)法通過(guò)句法結(jié)構(gòu)來(lái)確定，而必須依靠一定的話語(yǔ)語(yǔ)境。相比之下，喬姆斯基空語(yǔ)類(lèi)理論中的pro通常都能夠用句法手段加以確定。如：

（5）a.pro/io parlo.（意大利語(yǔ)=I speak）

b.pro/tu parli.（意大利語(yǔ)=You speak）

c.pro/lui（lei）parla.（意大利語(yǔ)=He（She） speaks）

d.pro/noi parliamo.（意大利語(yǔ)=We speak）

e.pro/voi parlate.（意大利語(yǔ)=You speak）

f.pro/loro parlano.（意大利語(yǔ)=They speak）

意大利語(yǔ)是形態(tài)變化非常豐富的語(yǔ)言，其動(dòng)詞詞尾能夠提供足夠的信息幫助語(yǔ)言使用者確定句子主語(yǔ)的人稱(chēng)和數(shù)，進(jìn)而確定其所指。意大利語(yǔ)的現(xiàn)在時(shí)有六種屈折形式，每一種屈折形式對(duì)應(yīng)一種人稱(chēng)和數(shù)的組合，主語(yǔ)與動(dòng)詞之間有嚴(yán)格的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。因此，即使在沒(méi)有顯性主語(yǔ)的情況下，也可以準(zhǔn)確無(wú)誤地通過(guò)動(dòng)詞的屈折變化確定主語(yǔ)的人稱(chēng)和數(shù)。而漢語(yǔ)是形態(tài)變化極其貧乏的語(yǔ)言，在主語(yǔ)省略的情況下，句子主語(yǔ)的人稱(chēng)和數(shù)便難以確定。因此，像例（4）這類(lèi)不能通過(guò)句法結(jié)構(gòu)，必須依靠語(yǔ)境才能確定其空主語(yǔ)的所指意義的句子，與喬姆斯基空語(yǔ)類(lèi)理論中的pro有本質(zhì)上的區(qū)別。我們認(rèn)為這類(lèi)空主語(yǔ)屬于話語(yǔ)省略。

（二）漢語(yǔ)不定式小句中的PRO

英語(yǔ)中的PRO主要分布在不定式分句的主語(yǔ)位置上，與顯性名詞短語(yǔ)成互補(bǔ)分布關(guān)系。根據(jù)喬姆斯基的PRO理論，漢語(yǔ)中有不定式分句是漢語(yǔ)中存在PRO這種空語(yǔ)類(lèi)的必要條件。由于漢語(yǔ)語(yǔ)法化程度較低，定式動(dòng)詞和不定式動(dòng)詞的形態(tài)標(biāo)志不明顯。定式分句和不定式分句在形式上的分界不清，對(duì)判斷是句法PRO還是語(yǔ)用省略造成的空位帶來(lái)一些問(wèn)題。漢語(yǔ)是否像英語(yǔ)一樣有定式分句和不定式分句之分呢？各語(yǔ)言學(xué)家說(shuō)法不一。黃正德（Huang，1982）認(rèn)為在更為抽象的語(yǔ)法層次上，漢語(yǔ)中還是存在定式與不定式之分的。他認(rèn)為漢語(yǔ)不定式從句有三條識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)：不定式句中不可出現(xiàn)情態(tài)動(dòng)詞；不定式從句中不可出現(xiàn)“過(guò)”“了”等體貌成分；不能讓從句空主語(yǔ)與主句以外的成分共指。

我們知道，當(dāng)英語(yǔ)中的PRO受到強(qiáng)制控制時(shí)，具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性特征，如例（6）中的PRO受到強(qiáng)制控制，且為主語(yǔ)控制（subject control）。

（6）John? promised [PRO?] to do it.

當(dāng)PRO受到非強(qiáng)制控制時(shí)，如例（7）：

（7）Its difficult [PRO]to learn a second language well.

例（7）中的PRO受到非強(qiáng)制控制，先行語(yǔ)雖然沒(méi)在句內(nèi)出現(xiàn)，但指稱(chēng)仍十分明顯，韓景泉（1995）稱(chēng)之為指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性（Intrasentential Referential Identifiability）。

下面我們來(lái)分析漢語(yǔ)不定式句中的PRO：

（8）約翰?答應(yīng)[PRO?]幫助瑪麗。

例（8）中的PRO受其先行語(yǔ)“約翰”的強(qiáng)制控制。在這種結(jié)構(gòu)中，漢語(yǔ)與英語(yǔ)一樣，PRO的指稱(chēng)與特定動(dòng)詞的詞匯特征有關(guān)，也具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性特征。

（9）[PRO]戒掉煙癮很難。

例（9）中的PRO受到非強(qiáng)制控制，屬于任指的PRO。

由上可知，漢語(yǔ)中也存在PRO，且多出現(xiàn)在不定式分句中，而這些句子中的空主語(yǔ)同樣具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性特點(diǎn)。但再看下面的例子：

（10）a.約翰?決定 [NPe?] 學(xué)漢語(yǔ)。

b.約翰?主張 [NPe?/j] 學(xué)漢語(yǔ)。

例（10）a中的“約翰”必定是NPe的先行語(yǔ)，與NPe同指。（10）a放在任何一個(gè)語(yǔ)境中，都不會(huì)改變“約翰”對(duì)NPe的控制關(guān)系。但例（10）b中的NPe可能與主句主語(yǔ)“約翰”同指，也可指代“約翰”以外的其他人。在漢語(yǔ)中，有時(shí)我們僅根據(jù)動(dòng)詞的詞匯特征很難確定句中空主語(yǔ)的所指，即PRO出現(xiàn)在有詞匯特征的英語(yǔ)句子中時(shí)，受到強(qiáng)制控制，具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性；出現(xiàn)在對(duì)應(yīng)的漢語(yǔ)句子中時(shí)，有時(shí)受強(qiáng)制控制（具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性），有時(shí)受非強(qiáng)制控制（不具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性）。

四、漢語(yǔ)中的空位賓語(yǔ)

在討論漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)時(shí)，我們著重從非主題結(jié)構(gòu)和主題結(jié)構(gòu)入手。

（一）非主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)

（11）a.瑪麗喜歡[NPe]。

*b.Mary likes [NPe].

很明顯，例（11）b不合法，因?yàn)橛⒄Z(yǔ)中賓語(yǔ)的位置必須由顯性名詞短語(yǔ)來(lái)充當(dāng)內(nèi)論元。但例（11）a合法，說(shuō)明漢語(yǔ)與英語(yǔ)在是否允許出現(xiàn)空位賓語(yǔ)上存在參數(shù)差異：漢語(yǔ)允許賓語(yǔ)空位，而英語(yǔ)不允許。然而，即便漢語(yǔ)中允許空位賓語(yǔ)的句子，但單看例（11）a的句子，我們根本沒(méi)法確定其N(xiāo)Pe的具體所指，它究竟如（12）中指代某個(gè)人，還是如例（13）中指代某動(dòng)物？在沒(méi)有任何話語(yǔ)語(yǔ)境的情況下，我們無(wú)法確定。這就是說(shuō)，例（11）a中的NPe所指意義已高出句內(nèi)信息，需要借助句子以外的話語(yǔ)信息加以確定，即例（11）a中的NPe指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性缺乏。

（12）A：誰(shuí)喜歡約翰？

B：瑪麗喜歡[NPe]。

（13）A：約翰不喜歡小狗。

B：瑪麗喜歡[NPe ]。

（二）賓語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)

（14）a.約翰?，瑪麗喜歡 [NPe?]。

b.小狗?，約翰不喜歡 [NPe?] 。

例（14）a和例（14）b均屬于賓語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)（object-topic constructions）。例（14）a中的空位賓語(yǔ)NPe與“約翰”同標(biāo)，（14）b中的空位賓語(yǔ)NPe與“小狗”同標(biāo)。這兩句中的空位賓語(yǔ)NPe的先行語(yǔ)均出現(xiàn)在句中，控制著空位賓語(yǔ)。因此，賓語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)所指不需要依賴(lài)話語(yǔ)語(yǔ)境就能確定，具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性。

（三）主語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)

（15）大家知道瑪麗喜歡。

（16）瑪麗?，大家知道 [NPe?] 喜歡 [NPej]。

先將例（15）這個(gè)非主題句改寫(xiě)為例（16）的主語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)。例（16）主語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)中，分句的空位主語(yǔ)NPe與主位“瑪麗”同標(biāo)，受其控制，而分句中的空位賓語(yǔ)NPe則在句中找不出其先行語(yǔ)，也就無(wú)法確定其所指。這種情況與非主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)相似：空位賓語(yǔ)缺乏指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性。

五、結(jié)語(yǔ)

本文著重從喬姆斯基空語(yǔ)類(lèi)理論的PRO來(lái)探討漢語(yǔ)中的空位主語(yǔ)和空位賓語(yǔ)。我們認(rèn)為，漢語(yǔ)不定式分句的空位主語(yǔ)在其控制范圍內(nèi)受到控制，具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性。但漢語(yǔ)中的空主語(yǔ)出現(xiàn)在有詞匯特征的句子中時(shí)，或有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性，或沒(méi)有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性。漢語(yǔ)定式分句中的空主語(yǔ)與pro有著本質(zhì)的區(qū)別，更像是話語(yǔ)省略。賓語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)的所指能夠在其出現(xiàn)的句內(nèi)確定，具有指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性，而非賓語(yǔ)主題結(jié)構(gòu)中的漢語(yǔ)空位賓語(yǔ)則缺乏指稱(chēng)句內(nèi)可識(shí)別性，其所指需借助句子外的話語(yǔ)信息加以確定。

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（萬(wàn)珍 楊成虎 浙江寧波 寧波大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院 315211）