王猛　王有鑫 許春招

摘要：文章在探討國際貿(mào)易影響能源效率的理論機制的基礎上，利用2000年～2009年中國省際面板數(shù)據(jù)，實證分析了國際貿(mào)易對能源效率的影響。結果表明，出口所具有的正外部性以及出口企業(yè)的“出口中學習”行為，可以促進能源效率的提高；而進口能以最終產(chǎn)品、資本品及中間產(chǎn)品為載體，實現(xiàn)技術溢出，進而提高能源效率?？紤]貿(mào)易結構的分組估計結果表明，資本技術密集型產(chǎn)品貿(mào)易、一般貿(mào)易對能源效率的影響，要大于非資本技術密集型產(chǎn)品貿(mào)易和加工貿(mào)易，這種差異是由不同貿(mào)易模式的技術、市場和價值鏈特征所決定的。文章?lián)颂岢隽舜龠M能源效率提升的政策建議。

關鍵詞：國際貿(mào)易；能源效率；出口中學習；技術溢出；貿(mào)易結構

一、 引言和文獻綜述

在研究能源效率影響因素的現(xiàn)有文獻中，研究者通常從結構調(diào)整、技術進步、制度等角度進行理論闡述（De-nison，1967；Maddison，1987；Anderson，1995；Birol & Ke-ppler，2000）。實證研究方面，Klein和Robison（1992）發(fā)現(xiàn)技術進步提高了美國的能源效率，而后者對NOx、SO2排放量存在直接和間接影響。Schleich（2004）對德國的實證研究表明能源審計制度能夠消除信息不對稱、能源成本不確定性等阻礙，進而提高能源效率。Lin和Polenske（1995）研究了中國的時間序列數(shù)據(jù)，結果顯示技術進步促進了改革開放以來能源效率的提高，而且是提高能源效率的最重要因素。Garbaccio等（1999）通過測算，發(fā)現(xiàn)部門結構調(diào)整對中國能源消耗強度下降有正向影響。Fisher-Vanden等（2006）對大中型工業(yè)企業(yè)1997年～1999年的微觀面板數(shù)據(jù)進行分析后認為，中國能源消耗強度下降這一現(xiàn)象可以用生產(chǎn)率提高或工業(yè)結構調(diào)整予以解釋。李廉水、周勇（2006）的實證研究則表明，科技進步能顯著促進工業(yè)能源效率，且其促進作用會隨時間逐漸增強。此外，一些學者認為政府影響力、FDI、能源相對價格、產(chǎn)業(yè)集聚、對外開放等因素也會影響能源效率（Hirst，1991；Boyd & Pang，2000；史丹，2006；孔群喜等，2011；李思慧，2011）。

還有研究者將國際貿(mào)易視作能源效率的影響因素。魏楚、沈滿洪（2007）檢驗了省級能源效率的影響因素，結果表明對外貿(mào)易一方面通過知識擴散促進了能源效率改善，另一方面又使能源消耗轉(zhuǎn)移。熊妍婷、黃寧（2010）測度了1999年～2008年中國的34個工業(yè)行業(yè)能源效率，發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易依存度、外資參與度提高對中國工業(yè)行業(yè)的能源技術效率有促進作用。滕玉華（2010）實證檢驗了國內(nèi)R&D投入、國際R&D溢出對工業(yè)能源效率的影響，結果表明以國際貿(mào)易為渠道的國際R&D溢出對工業(yè)能源效率的影響表現(xiàn)出明顯的行業(yè)差異。本文在上述對國際貿(mào)易和能源效率關系的研究基礎上，探討國際貿(mào)易影響能源效率的理論機制，并實證比較出口和進口對能源效率影響程度的差異，以及貿(mào)易商品結構、貿(mào)易方式結構對能源效率的影響，進一步深化了對國際貿(mào)易影響能源效率這一問題的認識。

二、 理論分析和研究假說

1. 出口與能源效率。通過梳理現(xiàn)有理論，本文認為可從出口企業(yè)和非出口企業(yè)兩個視角，對出口影響企業(yè)能源效率的機制進行考察。

一是出口對出口企業(yè)自身能源效率的影響?！俺隹谥袑W習”（Learning by Exporting）理論認為，發(fā)展中國家的企業(yè)可以通過出口來學習發(fā)達國家先進的生產(chǎn)制造、研發(fā)、市場營銷與管理模式，從而提升自身的生產(chǎn)率（Findlay，1978）。一般情況下，發(fā)展中國家的出口企業(yè)會得益于客戶的技術性知識：發(fā)達國家的買家希望獲得物美價廉的產(chǎn)品，所以會向出口企業(yè)及時反饋終端顧客的意見，并提出改進產(chǎn)品設計、制造工藝和質(zhì)量等方面的建議，以及標簽、包裝、運輸?shù)雀黜椧螅@些技術性知識有助于出口企業(yè)進行持續(xù)的產(chǎn)品創(chuàng)新和競爭力提升。對于發(fā)展中國家的外包企業(yè)來說，發(fā)達國家的發(fā)包商會對外包企業(yè)工程師進行技術培訓和指導，甚至允許其參與產(chǎn)品研發(fā)設計和產(chǎn)品質(zhì)量改進過程；而為了應對迅速變化的消費市場，發(fā)包商還會通過轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)設備、設計、技術專利等途徑，強制性要求外包企業(yè)迅速提升自身生產(chǎn)工藝與產(chǎn)品設計能力（Gereffi et al.，2005）。而在某些情況下，發(fā)展中國家出口企業(yè)甚至能夠獲得發(fā)達國家買家的隱性知識（World Bank，1993）。因此，出口企業(yè)通過向高端商業(yè)伙伴學習這一機制，可以提升其生產(chǎn)率，包括能源效率。

二是出口對非出口企業(yè)能源效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)一般比非出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率，這一優(yōu)勢使其出口成為一種“自我選擇”（Handoussa et al.，1986）。更進一步，出口企業(yè)的生產(chǎn)率優(yōu)勢具有正外部性，有助于非出口企業(yè)提高能源效率：非出口企業(yè)不僅通過模仿出口部門的生產(chǎn)工藝、管理方法和能源節(jié)約技術，還可能吸收出口企業(yè)參與貿(mào)易所獲取的關于能源效率提升的知識、技術和信息，即產(chǎn)生了溢出效應（Aitken et al.，1997；包群等，2003）。

假說1：因為存在“出口中學習”效應和出口企業(yè)生產(chǎn)率優(yōu)勢所產(chǎn)生的正外部性，所以出口可以提高能源效率。

2. 進口與能源效率。本文從國際貿(mào)易技術溢出的視角，來考察進口對能源效率的影響機制。全球絕大部分R&D支出都集中在少數(shù)發(fā)達國家，而技術進步并不局限于這幾個國家，說明技術溢出是一個不爭的事實：通過國際經(jīng)濟交流，一國技術創(chuàng)新的成果能夠直接或間接地向其他國家擴散。Keller（2002）指出技術溢出的渠道包括國際貿(mào)易、FDI、勞務輸出、人口遷徙和信息交流等，并把通過國際貿(mào)易、FDI渠道進行的技術溢出稱作物化型技術溢出。而在國際貿(mào)易這一技術溢出渠道中，進口是比出口更加有效的技術溢出途徑，因為發(fā)展中國家能通過進口直接獲取貿(mào)易伙伴國家進行R&D投入的成果（賴明勇等，2005），吸收世界范圍內(nèi)的先進技術，進而提高本國的生產(chǎn)率水平。據(jù)此，Grossman 和Helpman（1991）甚至認為，由于發(fā)展中國家通過進口途徑利用了發(fā)達國家的知識存量，因此其貿(mào)易利益要大于發(fā)達國家。進口對于能源效率的技術溢出效應，不僅表現(xiàn)在發(fā)展中國家能夠消費高能源效率的外國最終產(chǎn)品，更存在于資本品和中間產(chǎn)品的進口中（Coe & Helpman，1995）。能源效率較高的資本品（如機器等）內(nèi)含有技術知識，其進口對進口國的能源效率提升有直接影響。而中間產(chǎn)品進口的技術溢出體現(xiàn)在：一方面，中間產(chǎn)品種類的增加可以提升生產(chǎn)最終產(chǎn)品的能源效率，而進口國不需要為新的中間產(chǎn)品花費額外成本；另一方面，進口國會對其所進口的高能源效率的中間產(chǎn)品進行模仿和學習，甚至創(chuàng)造出有競爭力的類似產(chǎn)品，這就實現(xiàn)了技術進步（Grossman & Helpman，1991）。

假說2：進口能通過最終產(chǎn)品、資本品和中間產(chǎn)品等渠道產(chǎn)生技術溢出效應，進而提高能源效率。

三、 模型設定和變量說明

1. 計量模型設定。根據(jù)研究需要并結合已有研究成果，本文設定以下計量經(jīng)濟模型：

EEit=？茁0+？茁t+？茁1EXit+？茁2IMit+？茁3INDit+？茁4INSTit+？茁5lnTECHit+？茁6GOVit+ξit（1）

其中EEit為能源效率，EXit、IMit分別為出口和進口，INDit、INSTit、TECHit、GOVit分別為產(chǎn)業(yè)結構、制度、技術進步、政府影響力等控制變量，ξit為隨機干擾項?？刂谱兞恳牖谝韵驴紤]：（1）產(chǎn)業(yè)結構。“結構紅利假說”認為，經(jīng)濟各部門的生產(chǎn)率水平和增長速度存在差別，當能源投入從低生產(chǎn)率（或生產(chǎn)率增長較低）的部門轉(zhuǎn)移到高生產(chǎn)率（或生產(chǎn)率增長較高）的部門時，會使經(jīng)濟總的能源效率提高（Denison，1967）。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化調(diào)整，尤其是工業(yè)內(nèi)部結構的調(diào)整（例如從重工業(yè)轉(zhuǎn)向輕工業(yè)），降低了整個經(jīng)濟的能源消耗強度（Richard & Adam，1999）。對20世紀80年代、90年代中國能源消耗強度下降這一現(xiàn)象的實證分析，證實了高能耗重工業(yè)轉(zhuǎn)向低能耗輕工業(yè)、經(jīng)濟中服務業(yè)所占比重增加等結構調(diào)整的重要作用（Vaclav，1990；World Bank，1997）。（2）制度變革。對發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家的研究發(fā)現(xiàn)，能源效率還與制度因素密切相關。制度的影響主要表現(xiàn)為，市場經(jīng)濟和制度創(chuàng)新改進了企業(yè)內(nèi)部的能源效率，同時更加靈敏的價格信號改善了能源的配置效率，不斷開放的市場促進了能源效率的提高。（3）技術進步。技術進步的直接途徑一般歸結為發(fā)明與創(chuàng)新、學習、人力資本投資等三種。其中，追逐壟斷利潤的企業(yè)家的“創(chuàng)造性破壞”（Schumpeter，1934）會產(chǎn)生發(fā)明與創(chuàng)新：R&D活動會催生新的發(fā)明，產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新會提高各種要素的生產(chǎn)率?！案芍袑W”或者一般的“學習”，使得資本所有者、管理者和工人逐漸在生產(chǎn)過程中積累經(jīng)驗，進而改善生產(chǎn)效率。人力資本投資包括在職和學校培訓（再培訓）、正規(guī)教育、成人教育、對保健設施的支出等多種形式，它可以解決勞動力不足的問題，這就消除了影響其他要素生產(chǎn)率提高的障礙。研究證實了技術進步對能源效率改善有積極作用（李廉水、周勇，2006；Fisher-Vanden et al.，2006）。（4）政府影響力。政府既能通過行政干預促進能源節(jié)約，也會因占有公共資源而造成能源浪費，因此政府對經(jīng)濟的干預程度，也可能是影響能源效率的因素之一。

2. 變量選取和數(shù)據(jù)來源。在能源效率指標選取中，本文采用魏楚和沈滿洪（2007）在全要素生產(chǎn)率框架下用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）定義的“全要素能源相對效率”，其表達式為：

EEi，t=TEIi，t/AEIi，t（2）

其中，EE為全要素能源相對效率，TEI為目標能源投入，即生產(chǎn)技術水平不變時實現(xiàn)一定的產(chǎn)出所需要的最少（最優(yōu)）能源投入數(shù)量，AEI為觀察到的實際能源投入，i為決策單元（DMU），t為時間。本文以各省的勞動力、資本存量、能源消費量作為投入要素，GDP作為產(chǎn)出要素。勞動力為上年年末就業(yè)人數(shù)與本年年末就業(yè)人數(shù)的平均數(shù)。資本存量采取常用的“永續(xù)盤存法”來估算，資本存量參考張軍等（2004）的已有研究成果，并將序列擴展至2009年，固定資產(chǎn)折舊率取9.6%，資本存量、投資均按2000年的不變價格計算。能源消費量用標準煤表示。GDP均轉(zhuǎn)換為以2000年不變價格計算的實際GDP。用DEAP2.1軟件計算得出目標能源投入TEI，再除以真實能源投入AEI，求得全要素能源相對效率值，選用的方法為CRS假設下基于投入的multi-stage DEA。

此外，采用出口依存度、進口依存度分別表示出口和進口，產(chǎn)業(yè)結構用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重表示，制度變量用國有單位年末在崗職工數(shù)占年末在崗職工總數(shù)的比重表示，技術進步用R&D支出表示，政府影響力變量用財政支出占GDP比重表示。

本文實證分析利用除西藏外中國大陸30個省市區(qū)2000年～2009年的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國對外貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

四、 計量結果分析

1. 國際貿(mào)易對能源效率的影響。本文選擇固定效應模型，對30個省2000年～2009年的面板數(shù)據(jù)進行估計，結果如表1所示。模型Ⅰ和模型Ⅲ中，出口變量系數(shù)為正，且在1%水平顯著，說明出口對能源效率存在正向影響，假說1得到證實。這一結果與“出口中學習”理論吻合，即發(fā)展中國家的企業(yè)可以通過出口來學習發(fā)達國家先進的生產(chǎn)制造、研發(fā)、市場營銷與管理模式，從而提升自身的生產(chǎn)率，包括能源效率（Van Biesebroeck，2003）。另外，非出口企業(yè)通過模仿出口部門的生產(chǎn)工藝以及吸收出口企業(yè)參與貿(mào)易所獲取的關于能源效率提升的知識、技術和信息，實現(xiàn)了能源效率的提升。模型Ⅲ中出口依存度每提高1個單位，全要素能源相對效率提高0.11個單位，說明出口所產(chǎn)生的“出口中學習”效應和正的外部性提高了企業(yè)的能源效率。

在模型Ⅱ和模型Ⅲ中，進口變量系數(shù)為正，且在1%水平顯著，說明進口對能源效率存在正向影響，證實了假說2。對于這一估計結果，可以用國際貿(mào)易的技術溢出理論解釋。技術溢出的渠道包括國際貿(mào)易、FDI、勞務輸出、人口遷徙和信息交流等，而國際貿(mào)易這一渠道中，進口是比出口更加有效的技術溢出途徑。發(fā)展中國家能通過進口直接獲取貿(mào)易伙伴國家R&D投入的成果，吸收世界范圍內(nèi)的先進技術，進而提高本國的能源效率水平。進口對能源效率的技術溢出效應，不僅表現(xiàn)在發(fā)展中國家能夠消費高能源效率的外國最終產(chǎn)品，更存在于資本品和中間產(chǎn)品的進口會促進進口企業(yè)的能源效率提升。模型Ⅲ中進口依存度每提高1個單位，全要素能源相對效率提高0.32個單位，說明最終產(chǎn)品、資本品和中間產(chǎn)品的進口可以通過技術溢出效應來提高中國的能源效率。

此外，回歸結果也反映了控制變量對能源效率的影響。產(chǎn)業(yè)結構變量通過了1%的顯著性檢驗，說明從第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整對能源效率提升有著積極影響。制度變量通過了1%的顯著性檢驗，顯示以市場化為目標的制度變革在一定程度上能夠改善能源效率。產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、制度變革影響能源效率的實證結論，與魏楚和沈滿洪（2007）的研究結論吻合。技術進步變量的估計系數(shù)也具有統(tǒng)計顯著性，說明技術進步有利于提高能源效率，這與李廉水和周勇（2006）的論斷近似。政府影響力變量未通過顯著性檢驗，說明政府對經(jīng)濟的干預可能并不是影響中國能源效率的主要因素。

2. 對國際貿(mào)易與能源效率的進一步探討。檢驗了出口、進口對能源效率的總體影響之后，接下來的問題是貿(mào)易結構如何影響能源效率？對這一問題，本文從國際貿(mào)易的商品結構和貿(mào)易方式結構兩個角度探討。參照趙曉麗、洪東悅（2009）的做法，按要素密集程度對國際貿(mào)易商品標準分類（STIC）進行劃分：工業(yè)制成品中的STIC5（化學成品及有關產(chǎn)品）、STIC7（機械及運輸設備）為資本技術密集型產(chǎn)品，其他的工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品劃為非資本技術密集型產(chǎn)品。按貿(mào)易方式結構則劃分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易。在此，剔除不顯著的政府影響力變量，再對分組后的數(shù)據(jù)重新進行估計，結果如表2所示。

貿(mào)易的商品結構與能源效率：模型Ⅳ中的出（進）口變量的系數(shù)都明顯大于模型Ⅴ中出（進）口變量的系數(shù)，且均通過了顯著性檢驗，說明資本技術密集型產(chǎn)品貿(mào)易對能源效率的影響要大于非資本技術密集型產(chǎn)品。對這一現(xiàn)象的可能解釋是，與非資本技術密集型產(chǎn)品相比，資本技術密集型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)具有更高的資本深化程度和技術水平，其人力資本投入也更加高效，這在一定程（下轉(zhuǎn)第86頁）度上有利于“出口中學習”效應和進口的技術溢出效應發(fā)揮作用。

貿(mào)易方式結構與能源效率：模型Ⅵ中出（進）口變量的系數(shù)都明顯大于模型Ⅶ中出（進）口變量的系數(shù)，且通過了顯著性檢驗，表明一般貿(mào)易對能源效率的影響要大于加工貿(mào)易。產(chǎn)生這一差異可能是因為，與一般貿(mào)易相比，加工貿(mào)易“兩頭在外”模式使企業(yè)與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度很低，且與國內(nèi)終端市場基本隔絕，這就使出口的正外部性以及基于最終產(chǎn)品的進口技術溢出難以發(fā)揮作用。更重要的是，由于加工貿(mào)易企業(yè)處于全球價值鏈下的“俘獲型”網(wǎng)絡中，在攀升價值鏈的過程中會遭到處于價值鏈高端的企業(yè)的阻撓，被迫長期維持低端鎖定狀態(tài)（劉志彪，2007），這種不平等狀態(tài)決定了加工貿(mào)易企業(yè)要實現(xiàn)能源效率提升，比一般貿(mào)易企業(yè)更為困難。

五、 結論與政策含義

本文利用中國省際面板數(shù)據(jù)，實證分析了國際貿(mào)易對能源效率的影響。結果表明，一方面，出口所具有的正外部性以及出口企業(yè)的“出口中學習”行為，可以促進能源效率的提高。另一方面，進口能以最終產(chǎn)品、資本品及中間產(chǎn)品為載體，實現(xiàn)技術溢出，進而提高能源效率?？紤]貿(mào)易結構后的分組估計結果表明，資本技術密集型產(chǎn)品貿(mào)易、一般貿(mào)易對能源效率的影響，要大于非資本技術密集型產(chǎn)品貿(mào)易和加工貿(mào)易，這種差異是由不同貿(mào)易模式的技術、市場和價值鏈特征所決定的。

論文結論蘊含著重要的政策含義。中國在發(fā)展對外貿(mào)易的過程中，不僅要注重貿(mào)易規(guī)模的擴大，還要注重貿(mào)易結構的優(yōu)化。中國的經(jīng)濟發(fā)展模式正從資源依賴型向效率增進型轉(zhuǎn)變，其中企業(yè)的節(jié)能降耗是關鍵。資本技術密集型產(chǎn)品具有更高的技術含量，生產(chǎn)過程能更高效地節(jié)約能源，因此比非資本技術密集型產(chǎn)品對能源效率的促進作用更大。貿(mào)易發(fā)展中應當更加重視資本技術密集型產(chǎn)品貿(mào)易，努力擴大高技術含量、高附加值產(chǎn)品的出口。促進高技術產(chǎn)品出口，意味著中國參與國際分工的思路從利用靜態(tài)的比較優(yōu)勢向建立動態(tài)的競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變有利于能源效率的提高。

加工貿(mào)易“兩頭在外”的特有模式和處于全球價值鏈低端的現(xiàn)狀，決定了加工貿(mào)易對能源效率提升的影響小于一般貿(mào)易。而要有效利用國際貿(mào)易對能源效率的正向影響，必須走加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級之路（宣燁等，2011）。加工貿(mào)易在中國貿(mào)易總量中占據(jù)很大份額，而且在未來很長時間內(nèi)，加工貿(mào)易仍是中國制造業(yè)的重要組成部分，簡單地對加工貿(mào)易加以限制并不合適，因此政府通過構建國內(nèi)價值鏈和實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略來創(chuàng)造有利環(huán)境，進而引導加工貿(mào)易企業(yè)攀升價值鏈并實現(xiàn)能力提升，成為必然的政策選擇。

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作者簡介：王猛，南京大學經(jīng)濟學院博士生；王有鑫，南開大學經(jīng)濟學院博士生；許春招，南京大學經(jīng)濟學院碩士生。

收稿日期：2013-03-27。