李 梅

（《探索與爭(zhēng)鳴》雜志社，上海 200020）

參考文獻(xiàn)是“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源”[1]。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714-1987的出臺(tái)，一度引發(fā)上世紀(jì)90年代有關(guān)參考文獻(xiàn)的熱議；GB/T7714-2005（《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》）對(duì)1987舊版規(guī)則的修訂和出臺(tái)，在2005-2007年再度引發(fā)有關(guān)參考文獻(xiàn)的熱議。概括起來，這些熱議基本分為三類：第一類是新舊規(guī)則的對(duì)比和對(duì)新版規(guī)則的細(xì)化學(xué)習(xí)；第二類是對(duì)新版規(guī)則使用中種種亂象的梳理和一己之見的糾偏；第三類則是對(duì)新版規(guī)則從名稱、到內(nèi)涵、再到實(shí)踐的質(zhì)疑。無論是熱議還是延續(xù)至今有關(guān)參考文獻(xiàn)零散的討論，其對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)發(fā)展的貢獻(xiàn)無可置疑。隨著時(shí)代的變遷，特別是在市場(chǎng)化、信息化大潮的沖擊下，人文社科類學(xué)術(shù)期刊的引文規(guī)范也開始遭遇一些嶄新的課題，然而，這些熱議和討論卻要么限于時(shí)間未能對(duì)這些問題作出回應(yīng)，要么索性無視或回避這些變化而糾結(jié)于一些難以達(dá)成共識(shí)的細(xì)鎖問題的反復(fù)咬嚼。就慣例而言，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)一般5年修訂一次，在2005版規(guī)則尚未被棄置或被修訂的情況下，筆者試圖結(jié)合一些新的時(shí)代問題，在達(dá)成最大共識(shí)的意義上，推進(jìn)有關(guān)人文社科類學(xué)術(shù)期刊引文規(guī)范話題的討論。

一、參考文獻(xiàn)著錄的核心意義與時(shí)代問題

參考文獻(xiàn)著錄是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，它標(biāo)識(shí)論文中所引資料的來源，反映作者對(duì)前人（包括自己）研究成果（包括理論、觀點(diǎn)、方法、資料等）的引用和借鑒。鄭小枚將參考文獻(xiàn)的作用概括為：（1）提供數(shù)據(jù)資料的可靠性及其來源說明；（2）表明研究者的工作起點(diǎn)；（3）明確成果歸譽(yù)；（4）便于文獻(xiàn)檢索；（5）利于讀者查詢、借鑒或作進(jìn)一步的研究[2]。高炯將著錄參考文獻(xiàn)的意義概括為：（1）體現(xiàn)科學(xué)的繼承性，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）精練文字，縮短篇幅；（3）便于編輯和審稿人評(píng)估論文水平；（4）與讀者達(dá)到信息資源共享；（5）有利于通過引文分析對(duì)期刊水平作出客觀評(píng)價(jià)；（6）促進(jìn)情報(bào)科學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究，推動(dòng)學(xué)科發(fā)展[3]。他們較為全面地歸納了參考文獻(xiàn)著錄之于服務(wù)學(xué)術(shù)的種種價(jià)值，但是未作進(jìn)一步的提煉。筆者以為，作為學(xué)術(shù)論文的有機(jī)構(gòu)成——參考文獻(xiàn)著錄的核心意義和時(shí)代問題尤其當(dāng)予以關(guān)注。

（一）學(xué)術(shù)創(chuàng)新

美國(guó)社會(huì)活力的根源一般被認(rèn)為是“鼓勵(lì)創(chuàng)新”和“尊重勞動(dòng)”。參考文獻(xiàn)著錄，首先表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重和保護(hù)。唯有對(duì)繼往研究成果的如實(shí)著錄，明確成果歸譽(yù)，才可能杜絕毫無學(xué)術(shù)公德的學(xué)術(shù)剽竊，從而激發(fā)原創(chuàng)者更多、更有價(jià)值的學(xué)術(shù)研究；也唯有對(duì)繼往研究成果的有效著錄，厘清學(xué)術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，提高學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)度，才可能摒棄重復(fù)建設(shè)式的學(xué)術(shù)垃圾，增強(qiáng)學(xué)術(shù)活力和生命力。

在這個(gè)知識(shí)爆炸的年代，人們可以用最便捷的方式捕獲最豐富的素材，除了紙本期刊，電子期刊、網(wǎng)站原創(chuàng)文章、網(wǎng)站轉(zhuǎn)引文章、一些非涉密級(jí)內(nèi)部資料，等等，通過網(wǎng)絡(luò)皆唾手可得，學(xué)術(shù)創(chuàng)新也因此遭遇時(shí)代瓶頸：一來，引文獲取的簡(jiǎn)易化，會(huì)讓著者松懈引文著錄的神經(jīng)；二來，道德普遍淡化的當(dāng)下，學(xué)術(shù)道德也在一定程度上缺失，“信手拈來、為己所用、得名得利”的拼接式速成作品在相當(dāng)范圍內(nèi)存在，使學(xué)術(shù)創(chuàng)新后繼乏力。此外，面對(duì)浩如煙海的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)資料，“如何適當(dāng)引用，如何規(guī)范著錄”，缺乏實(shí)施參考依據(jù)。對(duì)此，2005版規(guī)則和已有討論均并未有效回應(yīng)，而這是信息化時(shí)代不可回避的問題。

（二）學(xué)術(shù)規(guī)范

當(dāng)著者引用或參照了前人已發(fā)表文獻(xiàn)中的理論、觀點(diǎn)、方法、資料等時(shí)，在文中出現(xiàn)的地方予以相應(yīng)的注明，是為規(guī)范。陳浩元等將參考文獻(xiàn)進(jìn)一步區(qū)分為引文型文獻(xiàn)和閱讀型文獻(xiàn)，前者被定義為著者在撰寫或編輯論著的過程中，為正文中的直接引語(yǔ)或間接引語(yǔ)而提供的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源；后者被定義為著者在撰寫或編輯論著的過程中，曾經(jīng)閱讀過并從中得到啟示的文獻(xiàn)信息資源[4]。筆者以為后者亦可稱“參考書目”，以不計(jì)入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)著錄為好，其中個(gè)別對(duì)于讀者有重要指導(dǎo)意義的文獻(xiàn)信息，可以用注釋特別標(biāo)注。對(duì)“怎樣的參考文獻(xiàn)可以著錄以及如何著錄”的規(guī)范，便于讀者準(zhǔn)確查找相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)資源共享，防止以訛傳訛，構(gòu)建學(xué)術(shù)積累體系。

在此需要強(qiáng)調(diào)的是學(xué)術(shù)規(guī)范的時(shí)代屏障——價(jià)值傾向。自2005年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（提供了兩種著錄體例，一是順序編碼制，一是著者—出版年制，但是并非強(qiáng)制性要求[5]）出臺(tái)后；2006年《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》即 《CAJ技術(shù)規(guī)范》在1999年的基礎(chǔ)上作了修訂；2007年15家高校人文社科學(xué)報(bào)又出臺(tái)了 《綜合性人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊編排規(guī)范》，并約定于2008年起執(zhí)行“一刊兩制”。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，行業(yè)規(guī)范根據(jù)人文社科類學(xué)術(shù)期刊的特質(zhì)百花齊放、百家爭(zhēng)鳴，本無可厚非或者說值得提倡；但其以期刊聯(lián)盟盟約的形式出現(xiàn)，無形中對(duì)其他一些期刊構(gòu)成了“排他之態(tài)”，就需要商榷。畢竟，學(xué)術(shù)規(guī)范的旨?xì)w是繁榮整個(gè)學(xué)術(shù)譜系而非隔離或割裂。不僅如此，郝丹立算了筆帳：假設(shè)部分期刊使用A規(guī)范，部分期刊使用B規(guī)范，由于規(guī)范A和規(guī)范B往往“不兼容”，則編者和作者在兩種甚至更多的規(guī)范格式轉(zhuǎn)換中將承受較大的“轉(zhuǎn)移成本”，最終導(dǎo)致編者和作者對(duì)規(guī)范都表現(xiàn)出“冷淡”[6]。

（三）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

參考文獻(xiàn)由于可以較為直觀地呈現(xiàn)著者的研究成果——包括著者前期的研究情況，也即對(duì)前人研究的述評(píng)、著者立論的角度和所處的位置；著者研究的主要價(jià)值，如研究資料的時(shí)效性、全面性，研究方法的科學(xué)性、有效性，研究理論的學(xué)術(shù)性、思想性等，從而成為評(píng)估學(xué)術(shù)論文價(jià)值和水平的一個(gè)重要依據(jù)。當(dāng)讀者對(duì)著者的研究產(chǎn)生共鳴，或是對(duì)著者的研究有所質(zhì)疑時(shí)，參考文獻(xiàn)著錄就是讀者自己繼續(xù)研究，尋求線索，驗(yàn)證假設(shè)的有力工具。也因此，參考文獻(xiàn)被作為重要的人文社科類學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系，如南京大學(xué)中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心CSSCI來源期刊、北京大學(xué)圖書館《核心期刊要目總覽》、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心 《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊要目》等制作的主要參考指標(biāo)。

相應(yīng)的問題是，在現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制內(nèi)，學(xué)術(shù)第三方評(píng)價(jià)由于與著者的名利往往呈明顯的正相關(guān)關(guān)系，于是逐漸超越了“同行評(píng)議”的范疇；不僅如此，它還超越了最初設(shè)定的目的——如指導(dǎo)訂閱、繁榮學(xué)術(shù)，參考文獻(xiàn)在某些時(shí)候可笑地成為純粹意義上的一堆可以上下浮動(dòng)的數(shù)據(jù)。姑且不談客觀存在的一些著者和期刊編輯共同參與的“數(shù)據(jù)可以注水、可以交換、可以刪略”等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，僅就“非核心期刊特別是網(wǎng)絡(luò)媒體引用核心期刊的參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)”而論，這些數(shù)據(jù)在重要的人文社科類學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系中較大范圍的缺位或意義被抹零，就亟待加強(qiáng)研究。

二、參考文獻(xiàn)著錄的基本原則與加減法

就此而言，無論是怎樣的著錄形式，參考文獻(xiàn)的核心意義不能失去；無論是怎樣的著錄規(guī)則，參考文獻(xiàn)的時(shí)代問題不可忽視。在充分尊重人文社科類學(xué)術(shù)期刊獨(dú)特性的基礎(chǔ)上，在多元又復(fù)雜的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范中，有必要梳理出基本的、簡(jiǎn)明的、可操作的、可持續(xù)的著錄原則，并基于此對(duì)參考文獻(xiàn)作一定的時(shí)代“加法”或“減法”的調(diào)適。目前看來，對(duì)期刊和著者參考文獻(xiàn)著錄的起碼要求有二：“可參考性”和“追溯性”。

（一）可參考性

可參考性就是指著錄的參考文獻(xiàn)需名副其實(shí)，一定要有參考價(jià)值，換言之，并非所有讀過的文獻(xiàn)都值得在論文中加以引用。一般來說，參考文獻(xiàn)至少需要具備“正式發(fā)表，有實(shí)質(zhì)內(nèi)容，符合事實(shí)”這幾個(gè)過濾項(xiàng)。

葉繼元曾經(jīng)解釋了參考文獻(xiàn)為什么要正式發(fā)表具有自主版權(quán)的，“因?yàn)榻?jīng)過編輯部和出版社發(fā)表的論著，一般質(zhì)量較好，可靠性強(qiáng)”；“在特殊情況下，也可以挪用未正式出版的會(huì)議論文、咨詢報(bào)告和學(xué)位論文等（它們出于保密或時(shí)間等原因沒有在期刊或出版社發(fā)表，但都被專家不同程度地評(píng)審過，或在一定的場(chǎng)合如學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)位論文答辯會(huì)等上宣讀過，具有一定的可靠性，在特殊情況下也可引用）”[7]。筆者以為，網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代“正式發(fā)表”所指代的半徑應(yīng)該擴(kuò)大，或者說應(yīng)該適時(shí)適度做些“加法”。比如，可以先允許著者對(duì)具有相當(dāng)規(guī)模和相當(dāng)影響力的幾個(gè)主要網(wǎng)絡(luò)媒體，如人民網(wǎng)、新浪網(wǎng)、共識(shí)網(wǎng)等上發(fā)表的具有原創(chuàng)性的重要文章進(jìn)行引用，更為關(guān)鍵的是，其引用的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)要納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系加以分析。相應(yīng)地，這些網(wǎng)絡(luò)媒體對(duì)于紙本期刊所發(fā)表文章的引用數(shù)據(jù)，也應(yīng)換算為一定權(quán)重分級(jí)納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。而對(duì)于因電子期刊應(yīng)運(yùn)而生暫時(shí)脫離紙本期刊優(yōu)先出版的單篇文章，其被引用的有效數(shù)據(jù)也當(dāng)及時(shí)納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。此外，對(duì)于一些非涉密的具有重要價(jià)值的內(nèi)部資料，如果從資料獲取的稀缺價(jià)值而論，適當(dāng)?shù)匾貌⒓皶r(shí)納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，也非常重要。

另一個(gè)問題是：許多著者在參考文獻(xiàn)著錄中，往往比較自覺地實(shí)踐了正式發(fā)表的引用要求，卻忽略了“有實(shí)質(zhì)內(nèi)容和符合事實(shí)”的引用要求，因此需要做些“減法”。比如，有的著者單純?yōu)榱苏蔑@其閱讀量、知識(shí)面，對(duì)毫無實(shí)質(zhì)內(nèi)容或是年代久遠(yuǎn)已無現(xiàn)實(shí)價(jià)值資料的大量引用，非但不能佐證觀點(diǎn)，而且浪費(fèi)編輯和讀者時(shí)間。有的著者對(duì)于不符事實(shí)資料不經(jīng)考證的“誤引”、“偽引”，更是缺失學(xué)術(shù)公德的體現(xiàn)，它會(huì)造成讀者的誤讀，甚至產(chǎn)生循環(huán)引用的錯(cuò)誤。此外，參考文獻(xiàn)著錄中不乏“越過原著者和原發(fā)刊”對(duì)文摘類期刊和網(wǎng)絡(luò)的簡(jiǎn)單引用，即二次文獻(xiàn)以一次文獻(xiàn)的形態(tài)出現(xiàn)。在此意義上，參考文獻(xiàn)著錄盡量使用第一手資料的理念應(yīng)該被強(qiáng)調(diào)，著者應(yīng)該在無法或很難核查到原參考文獻(xiàn)時(shí)才使用間接引文，其有助于對(duì)研究脈絡(luò)的清晰把握，有助于減免直接照錄情況下對(duì)他人觀點(diǎn)的誤讀，有助于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、鼓勵(lì)原創(chuàng)，有助于弱化學(xué)術(shù)研究的浮躁，盡管間接引文的確可以節(jié)省很大氣力。也因此，筆者以為，在不得已使用二手文獻(xiàn)時(shí)“轉(zhuǎn)引”二字應(yīng)當(dāng)保留，對(duì)于文摘類期刊或是論文集著，析出文獻(xiàn)著錄的信息和路徑一定要完整而清晰。

（二）可追溯性

可追溯性是指，參考文獻(xiàn)作為讀者研究的檢索平臺(tái)，應(yīng)該是完整信息的著錄，而且是方便查詢的。

根據(jù)2005年版規(guī)則，每條參考文獻(xiàn)至少要有3個(gè)必備項(xiàng)，即“被引文獻(xiàn)的作者”、“被引文獻(xiàn)的題名”、“被引文獻(xiàn)的載體及其出版發(fā)行項(xiàng)”。具體而言，著錄的參考文獻(xiàn)如果是圖書，應(yīng)該明確到出版年份和頁(yè)碼（如陳浩元所界定的引文型文獻(xiàn)中的間接引語(yǔ)可適當(dāng)放寬）；如果是期刊，應(yīng)該明確到出版年份和期數(shù)；如果是報(bào)紙，應(yīng)該明確到具體的年月日。這里需要做的“加法”是：圖書著者如有“譯者”必須著錄，其一方面是對(duì)譯者的尊重，另一方面可以避免對(duì)存在多個(gè)譯本的學(xué)術(shù)專著的著錄錯(cuò)誤。而對(duì)于網(wǎng)絡(luò)媒體的參考文獻(xiàn)，由于網(wǎng)絡(luò)信息發(fā)布隨意性大、刷新速度快，因而在網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)著錄中網(wǎng)址的輸入至少應(yīng)是三級(jí)以上的目錄。特別當(dāng)涉及到一些小眾網(wǎng)站的信息時(shí)，著者對(duì)于訪問日期的著錄相當(dāng)必要。此外，目前對(duì)于非中文亦非英文的外文參考文獻(xiàn)如俄語(yǔ)、日語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)等的著錄問題，較少引起重視，但在未來期刊發(fā)展中是必然會(huì)面臨的問題。鑒于編輯和讀者語(yǔ)言能力的有限性，為了方便閱讀和考證，筆者建議是凡遇到這樣的外文參考文獻(xiàn)，在依中英文參考文獻(xiàn)規(guī)范著錄之后，再在其后用括號(hào)將該條著錄全部翻譯為中文，而中文和外文不可以交叉并用。

方便查詢的要求除了“方便”之意，還有“簡(jiǎn)便”之意。也就是說，我們希望著錄是完整的，但當(dāng)著錄遇到如下一些情況時(shí)，在可追溯、可查及的前提下，可以不必拘泥于細(xì)節(jié)，作適當(dāng)?shù)摹皽p法”。如可以省略主要責(zé)任者項(xiàng)的情況：（1）文獻(xiàn)名里包含了作者的情況，不作標(biāo)注不會(huì)產(chǎn)生歧義，像《魯迅全集》；（2）已經(jīng)為本學(xué)科研究者和讀者普遍熟知的文獻(xiàn)，像《史記》。如古籍的出版項(xiàng)著錄不一定非按照規(guī)范的項(xiàng)目著錄，因?yàn)榇蟛糠止偶某霭娴?、出版者、出版年殘缺不全，要讓作者著錄齊全實(shí)難做到，因而只要按照古籍本身當(dāng)時(shí)的出版情況著錄就可以了[8]。再如，文獻(xiàn)資料的類型以不標(biāo)注為好，因?yàn)槲覈?guó)許多著者和編者自己就難于區(qū)分，而對(duì)文獻(xiàn)資料類型理解的混淆容易滋長(zhǎng)誤解。凌興珍曾花大氣力如此區(qū)分，“M表示專著，C表示論文集。有的學(xué)報(bào)將《鄧小平文選》著錄為C，將《馬克思恩格斯選集》著錄為M。我認(rèn)為‘文集、文選’都應(yīng)算專著。有的學(xué)報(bào)將《李大釗史學(xué)論集》著錄為M，其實(shí)，‘論從、論及、論考、論稿’等都是論文集，文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)為C。當(dāng)然，李大釗的論集也算是個(gè)人專著，也可標(biāo)M”[8]。如果說花了大氣力還難以形成共識(shí)，倒不如保留必要和有效的信息，使參考文獻(xiàn)著錄可追溯即可。

而無論著者、讀者還是編輯，對(duì)待參考文獻(xiàn)著錄應(yīng)該秉持的理念當(dāng)是客觀公正，以繁榮規(guī)范的學(xué)術(shù)生態(tài)為要義，以打造真正的學(xué)術(shù)共同體為指歸。如上所述，皆為編輯實(shí)務(wù)中經(jīng)常遇到的、應(yīng)該早日提出與著者、讀者、同行共同研討的問題，希望一己之見能引萬(wàn)家之言，共同推動(dòng)期刊這一學(xué)術(shù)平臺(tái)的建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

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