吳 聞

（廣西警官高等專科學(xué)校 廣西 南寧 530023）

刑罰是以國家名義對犯罪人實施的一種特殊的懲罰方法，既是對犯罪人特定權(quán)益的強制剝奪，也是對其犯罪行為的否定性評價。犯罪人是刑罰的直接承擔(dān)者，對刑罰必然會產(chǎn)生相應(yīng)的心理反應(yīng)，這就是刑罰的個體心理效應(yīng)。它可以分為正向和負(fù)向兩個方面，正向心理效應(yīng)對促使犯罪人認(rèn)罪悔罪，改邪歸正，重新做人有著重要作用，負(fù)向心理效應(yīng)則起相反的作用。因此，重視研究犯罪人刑罰的個體心理效應(yīng)，掌握其各種影響因素，對指導(dǎo)我們采取有效措施強化犯罪人的正向心理效應(yīng)，減少和避免其負(fù)向心理效應(yīng)出現(xiàn)，最大程度地實現(xiàn)刑罰目的具有十分重要意義。

一、刑罰的個體心理效應(yīng)的界定

心理效應(yīng)是人受到外界信息的刺激而做出的反應(yīng)，包括認(rèn)知的形成、價值觀的改變、情感的變化、需要動機結(jié)構(gòu)的調(diào)整等。刑罰心理效應(yīng)是心理效應(yīng)的一種特殊表現(xiàn)形式，是指犯罪人、被害人和社會大眾對國家創(chuàng)制、適用、執(zhí)行刑罰所產(chǎn)生的心理反應(yīng)。相應(yīng)地，刑罰的個體心理效應(yīng)是指犯罪人受到懲罰處罰所產(chǎn)生的認(rèn)知、情感、需要、動機等心理變化和反應(yīng)。既包括犯罪人在此過程中對刑罰、犯罪成本、法律權(quán)威性的理性認(rèn)知，也包括其對刑罰后果的感性體驗。刑罰的個體心理效應(yīng)具有以下特征：一是可變性。即心理效應(yīng)隨著教育改造和人生境遇的變化而不斷變化。二是能動性。即犯罪人對刑罰懲罰的認(rèn)知，及由此產(chǎn)生的痛苦、恐懼體驗是自主能動的。三是導(dǎo)向性。犯罪人在受刑罰處罰過程中形成的觀念、需要、動機等心理成分影響著其心理和行為的方向。

二、刑罰的個體正負(fù)雙向心理效應(yīng)

犯罪人在受到刑罰懲罰的過程中的心理反應(yīng)往往是復(fù)雜多樣的，根據(jù)其社會評價意義可分為積極意義上的正向效應(yīng)和消極意義上的負(fù)向效應(yīng)。

（一）刑罰的個體心理正向效應(yīng)

簡單地說，刑罰的個體心理正向效應(yīng)是在刑罰適用得當(dāng)和教育改造得法的情況下，犯罪人產(chǎn)生痛苦和恐懼、認(rèn)罪悔罪、良心自責(zé)、敬畏法律、感激幫教和決心改過等有利于其改過自新的心理變化。

1.痛苦和恐懼心理。痛苦心理效應(yīng)是指通過刑罰的實施給犯罪人造成“一種強烈、持久并希望盡快擺脫的不愉快的否定性情緒體驗”。[1]恐懼心理是指犯罪人因身處監(jiān)管情景下而產(chǎn)生的懼怕心理。痛苦和恐懼是刑罰的基本心理效應(yīng)，是刑罰威懾作用的體現(xiàn)。刑罰正是通過給犯罪人造成適度痛苦和恐懼心理效應(yīng)，以抵消其通過犯罪獲得的快樂體驗，使其痛定思痛，反思犯罪行為后果，從而改過自新。

2.得不償失心理。一般來說，犯罪人實施犯罪是為了獲取一定的利益或好處，以滿足其不良需要。因此，犯罪人在實施犯罪行為時往往會反復(fù)估量投入產(chǎn)出的比例，權(quán)衡得失。如果犯罪人感到得不償失，則能消除或減弱犯罪動因，遏制犯罪沖動，達(dá)到預(yù)防犯罪目的。刑罰的最基本手段是剝奪和限制犯罪人的人身和其它民事權(quán)益，使其付出人身自由、家庭幸福、事業(yè)成就、名聲榮譽、錢財，甚至生命等犯罪成本，并且犯罪代價明顯大于收益，產(chǎn)生得不償失心理。

3.良心譴責(zé)心理效應(yīng)。良心是人對道德價值標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任的自覺意識與體驗，以及在此基礎(chǔ)上形成的道德評價和心理調(diào)控心理。良心弱化或泯滅是犯罪人實施犯罪的重要因素?！靶塘P不僅剝奪犯罪人一定權(quán)利和利益，而且還借此表明國家對其行為的否定評價和譴責(zé)”，[2]以喚醒其良心，引導(dǎo)其進(jìn)行自我譴責(zé)，恢復(fù)良心的行為調(diào)控功能，勸導(dǎo)善舉，阻止惡行沖動。

4.悔改心理效應(yīng)。一般情況下，犯罪人雖然實施了犯罪行為，但并不意味著其積極心理成分完全喪失，他們還是具有一定的道德良心、是非觀念、正常的情感需求和分辨善惡利弊的能力。即犯罪人的心理和行為具有一定的可矯正性。刑罰發(fā)揮懲罰和教育感化功能，一方面通過懲罰使犯罪人權(quán)益受到損害、自由受限而心生恐懼、痛苦；另一方面通過教育感化使犯罪人認(rèn)識到罪行給自己、被害人、親友和社會帶來的嚴(yán)重危害，激發(fā)其家庭和社會責(zé)任心，產(chǎn)生悔改心理效應(yīng)。

（二）刑罰的個體心理負(fù)向效應(yīng)

刑罰的個體心理負(fù)向效應(yīng)是指在刑罰實施過程中，犯罪人產(chǎn)生的不利于其認(rèn)罪悔罪，重新做人的心理效應(yīng)。

1.抵觸和對抗心理效應(yīng)。犯罪人認(rèn)為自己受到刑罰畸重或在刑罰實施過程中受到不公正的對待而產(chǎn)生的不服、不滿情緒，以及不配合管理、抵制改造，甚至對抗監(jiān)管的心理傾向。這種心理效應(yīng)產(chǎn)生的主要原因有：一是認(rèn)為自己沒有犯罪或是定罪不準(zhǔn)，量刑過重。二是認(rèn)為在刑罰執(zhí)行過程中受到不公正待遇，權(quán)益受到侵害。三是犯罪合理化或錯誤歸因，認(rèn)為自己犯罪是出于被迫，或把犯罪錯誤歸因于社會和他人。四是一些犯罪人具有極強的反社會心理傾向，對國家政權(quán)、社會制度持有強烈的仇視和敵視心理。

2.適應(yīng)心理效應(yīng)。指犯罪人在生理上、心理上以及行為上逐漸適應(yīng)刑罰懲罰的措施以及由此帶來的痛苦體驗。適應(yīng)心理效應(yīng)在一些“二進(jìn)宮”、“多進(jìn)宮”和刑期較長的犯罪人身上表現(xiàn)最為明顯。他們因為有多次或長期服刑經(jīng)歷，對刑罰的執(zhí)行措施和管教過程有了充分了解，加上較長的刑期使其出現(xiàn)“自由離我還很遙遠(yuǎn)”、“低頭過屋檐”的心理，并由此產(chǎn)生對監(jiān)獄生活的應(yīng)對性適應(yīng)，逐漸失去對刑罰應(yīng)有的畏懼。

3.犯罪動機惡化心理效應(yīng)。犯罪動機是引起和支配犯罪人實施犯罪行為的內(nèi)在動力，是犯罪主觀惡性的核心成分。從某種意義上講，實施刑罰就是要消除犯罪動機，遏制犯罪沖動。由于在偵查、起訴、審判和教育改造過程中，政法機關(guān)的工作存在不足，如刑訊逼供、刑罰過重和監(jiān)管粗暴等現(xiàn)象，導(dǎo)致一些犯罪人產(chǎn)生嚴(yán)重的報復(fù)心理，出現(xiàn)犯罪動機惡化現(xiàn)象，引發(fā)監(jiān)內(nèi)犯罪或離監(jiān)后的犯罪現(xiàn)象。

三、影響刑罰的個體心理效應(yīng)的因素

實施刑罰就是要追求刑罰正向心理效應(yīng)的最大化，盡量減少和避免負(fù)向心理效應(yīng)，充分發(fā)揮刑罰的改造和預(yù)防功能。因此，有必要深入研究影響刑罰的個體心理效應(yīng)的各種因素。

（一）刑罰創(chuàng)制方面因素

刑罰創(chuàng)制是指刑罰的制定、修改和廢除。刑罰的實施是以刑罰的創(chuàng)制為前提的，創(chuàng)制的質(zhì)量高低從制度層面制約著刑罰功能的實現(xiàn)，對刑罰的個體心理效應(yīng)有著極大的影響。刑罰創(chuàng)制的質(zhì)量表現(xiàn)在刑罰制度的諸多方面，其中對刑罰的個體心理效應(yīng)影響較大的因素主要有公正性、相適性和人道性等。

1.刑罰創(chuàng)制的公正性。在刑事訴訟過程中，定罪量刑關(guān)系到犯罪人的重大利益，而定罪量刑是以刑事法律為依據(jù)的。因此，沒有刑罰創(chuàng)制的公正性，就不可能有刑罰適用與執(zhí)行的公正性。當(dāng)刑罰制度體現(xiàn)社會公平正義，符合社會心理，刑事法律就成為人們公認(rèn)的天平，犯罪人在受到刑罰時就會更多產(chǎn)生正向心理效應(yīng)。反之，則可能引發(fā)負(fù)向心理效應(yīng)。如在創(chuàng)制時，如果把社會成員普遍接受的行為，或者相當(dāng)多社會成員習(xí)以為常的行為，或由國家政策直接引起的行為定性為犯罪，并加以懲罰。刑罰創(chuàng)制的公正性就一定會引發(fā)廣泛質(zhì)疑，勢必影響刑罰的個體心理正向效應(yīng)的形成。

2.刑罰創(chuàng)制的罪刑相適性。指刑罰創(chuàng)制要使刑罰的性質(zhì)和強度與犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和主觀惡性相稱。荀子曾提出“刑當(dāng)罪則威，不當(dāng)罪則侮”。即罪刑相適則法律威力得以彰顯，使犯罪人恐懼；不相適就褻瀆法律，犯罪人不會悔改。一般來說，畸重可能引發(fā)犯罪人不服或不滿，甚至仇視的心理；畸輕則使犯罪人得不到應(yīng)有的懲罰，就可能產(chǎn)生輕視刑罰，藐視法律的負(fù)向心理傾向。

3.刑罰創(chuàng)制的人道性。是指刑罰創(chuàng)制應(yīng)符合人性?！笆侨说乐髁x精神在刑罰創(chuàng)制中的體現(xiàn)，在刑罰立法中融入人道主義精神早已成為一股無法阻擋的潮流?！盵3]但是，在刑事立法中要徹底體現(xiàn)人道性還存在一些困難。當(dāng)前對刑罰創(chuàng)制的人道性有不同看法，有人認(rèn)為嚴(yán)刑峻法可以彰顯刑罰威懾力，使犯罪人付出沉重的代價，產(chǎn)生“一朝被蛇咬，十年怕井繩”的心理效應(yīng)。有人認(rèn)為嚴(yán)刑峻法同社會文明進(jìn)步背道而馳，特別是野蠻的報復(fù)性懲罰方式往往會使犯罪人產(chǎn)生抵觸和對抗心理等負(fù)向效應(yīng)。

（二）刑罰適用方面的因素

刑罰適用是指法院對犯罪人依照一定程序定罪量刑的司法活動。當(dāng)前，在刑罰的適用中影響刑罰的個體心理效應(yīng)的突出因素有以下幾種：

1.刑罰適用中的枉法裁判。刑罰是懲罰犯罪、伸張正義和維護(hù)社會公平正義的手段。枉法裁判是刑罰不公的典型表現(xiàn)，它極大地削弱刑罰應(yīng)有的威懾作用。在現(xiàn)實中，審判活動由于受到各種因素的干擾，枉法裁判現(xiàn)象時有發(fā)生。枉法裁判難以使犯罪人相信刑罰是犯罪的必然后果，使刑罰的威嚴(yán)受損，道德導(dǎo)向功能失靈，預(yù)防犯罪的作用弱化。

2.刑罰適用的及時性?！皯土P犯罪的刑罰越迅速和及時，就越有益。”[4]犯罪學(xué)研究表明，刑罰可以使犯罪人把刑罰造成的內(nèi)心痛苦同犯罪行為聯(lián)系起來，形成條件反射。這有利于犯罪人形成刑罰正向心理效應(yīng)?！靶塘P及時是實現(xiàn)刑罰目的的重要條件，如果刑罰不及時，則會大大削弱效應(yīng)?！盵5]

3.刑罰適用的過度“誤差”。主要有兩種情形：一是由于審判人員的刑罰觀和對具體刑事法條的理解存在缺陷，在事實認(rèn)定、法律適用上出現(xiàn)不當(dāng)或錯誤；二是由于審判隊伍素質(zhì)參差不齊，少數(shù)審判人員把握自由裁量的能力較差，自由裁量幅度過大。刑罰適用的過度“誤差”的結(jié)果是刑罰畸重畸輕，容易引發(fā)犯罪個體心理負(fù)向效應(yīng)。

（三）刑罰執(zhí)行方面的因素

影響刑罰執(zhí)行的因素是很多的，有積極的，也有消極的。從減少或避免刑罰的個體心理負(fù)向效應(yīng)，提高刑罰執(zhí)行效果的角度出發(fā)，在這里主要討論消極因素。

1.片面強調(diào)懲罰，忽視教育。刑罰的直接目的是預(yù)防犯罪，主要途徑：一是懲罰，二是教育?！侗O(jiān)獄法》將懲罰和教育規(guī)定為改造罪犯的兩大基本手段，要求將懲罰和教育相結(jié)合。有效的思想教育可以幫助犯罪人認(rèn)識罪行的危害性、丑惡性，從心靈深處反省自己，激發(fā)良心，培養(yǎng)正確的人生觀和法律意識，痛改前非，重新做人。然而，在刑罰執(zhí)行過程中，有個別執(zhí)行部門片面強調(diào)懲罰，重視勞動，忽視教育引導(dǎo)，把教育放在次要地位，甚至把改造等同于勞動，出現(xiàn)“只有勞動，沒有教育”的情況，簡單地把犯罪人視為勞動力，監(jiān)獄變成了“工廠”“、農(nóng)場”。經(jīng)常性的超時間、超強度的勞動容易引發(fā)犯罪人的抵觸情緒和對抗行為，影響教育改造的有效開展。

2.考核與獎懲隨意性大。當(dāng)前我國監(jiān)獄對犯罪人的考核主要形式是日常記分制度，《罪犯日常百分考核細(xì)則》是記分的依據(jù)，分?jǐn)?shù)同犯罪人的減刑、假釋等密切相關(guān)，嚴(yán)格依法執(zhí)行考核與獎懲制度對激發(fā)犯罪人自我改造的積極性有著重要作用。在實際工作中，一些管教干部進(jìn)行考核和獎懲時，以個人好惡為轉(zhuǎn)移，以言代法，因人而異，因時而異進(jìn)行考核與獎懲，嚴(yán)重影響犯罪人改造自新的主動性和積極性。

3“.三課教育”缺乏個性化。思想、文化、生產(chǎn)科技三課教育是監(jiān)獄教育改造的基本途徑。但一些監(jiān)獄監(jiān)區(qū)在開展三課教育工作中，沒有充分考慮犯罪人的刑罰類型、刑期、犯罪原因、家庭情況、個性差異和改造表現(xiàn)等情況，教育措施的針對性不強，效果差。第一，在教育形式上，圖省事，只搞集中教育，忽視個別教育。第二，在教育內(nèi)容方面，沒有根據(jù)犯罪人的知識層次、心理需求和個人經(jīng)歷等進(jìn)行精心選擇。第三，教育方法單一，說教、命令和訓(xùn)斥成為主要手段。第四，只重視監(jiān)獄教育，忽視發(fā)揮社會和家庭的幫教作用。

4.管教工作中存在腐敗現(xiàn)象，嚴(yán)重影響法律威嚴(yán)。少數(shù)管教干部宗旨意識淡薄，法律意識不強，私欲膨脹，在管教過程中搞權(quán)力尋租價，進(jìn)行權(quán)錢交易，嚴(yán)重?fù)p害隊伍形象。對于長期處在封閉環(huán)境中的犯罪人來說，管教干部的腐敗枉法行為對其有強烈的不良心理暗示和思想誘導(dǎo)作用，容易進(jìn)一步弱化其法律意識，妨礙其正向心理效應(yīng)的形成，影響教育改造的有效性。

［1］姜緒平，榮道福.論刑罰對犯罪人的心理效應(yīng)［J］.社會心理科學(xué)，2005（05）.

［2］吳真文.刑罰制度的公正性設(shè)計［J］.湖南人文科技學(xué)院學(xué)報，2008（05）.

［3］李軍.對影響刑罰心理效應(yīng)相關(guān)因素分析［J］.遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(社科版)，2005（07）.

［4］貝卡里亞.黃岡譯.犯罪與刑罰［M］.北京：中國法制出版社，2005.

［5］孫秋杰.論刑罰的及時性與社會心理效應(yīng)［J］.西北師大學(xué)報（社科版），1996（05）.