林治華，許 濤

(大連大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 大連 116622)

一、比較優(yōu)勢理論的動態(tài)效應(yīng)與中小型企業(yè)的發(fā)展

比較優(yōu)勢理論的動態(tài)效應(yīng)是理論界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。在全球金融危機(jī)的背景下，盡管我國中小型企業(yè)發(fā)展面臨著諸多困難，但比較優(yōu)勢理論仍為我國中小型企業(yè)面對危機(jī)、擺脫困境和持續(xù)發(fā)展提供著重要的支撐。

（一）比較優(yōu)勢理論的動態(tài)效應(yīng)

比較優(yōu)勢理論是一個(gè)動態(tài)的不斷發(fā)展的理論，其主要包括以下四個(gè)部分：即亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論，大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，H-O-S要素稟賦理論和邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論。

作為比較優(yōu)勢的最新成果，邁克爾·波特的鉆石模型用于分析一個(gè)國家某種產(chǎn)業(yè)為什么會在國際上有較強(qiáng)的競爭力。波特認(rèn)為，決定一個(gè)國家的某種產(chǎn)業(yè)競爭力有四個(gè)因素：即生產(chǎn)要素（包括人力資源、天然資源、知識資源、資本資源、基礎(chǔ)設(shè)施）；需求條件（主要是本國市場的需求）；相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)（這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)上游產(chǎn)業(yè)是否有國際競爭力）；企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭對手的表現(xiàn)。在四大要素之外還存在兩大變數(shù)：政府與機(jī)會。機(jī)會是無法控制的，政府政策的影響是不可忽視的。波特認(rèn)為，這4+2個(gè)要素相互作用，形成鉆石體系。

（二）我國中小型企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

中小型企業(yè)是與所處行業(yè)的大企業(yè)相比在人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模與經(jīng)營規(guī)模方面都比較小的經(jīng)濟(jì)單位。我國對于中小型企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：

1.不對外籌集資金，即不公開發(fā)行股票和債券；

2.經(jīng)營規(guī)模較小，“經(jīng)營規(guī)?！钡拇笮∈且罁?jù)2003年國家經(jīng)貿(mào)委、國家計(jì)委、財(cái)政部、國家統(tǒng)計(jì)局制定的《中小型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》而確定，其中符合中小型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的工業(yè)(主要包括采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè))企業(yè)必須滿足如下條件：“職工人數(shù)2000人以下，或銷售額30000萬元以下，或資產(chǎn)總額為40000萬元以下。其中，中型企業(yè)須同時(shí)滿足職工人數(shù)300人及以上，銷售額3000萬元及以上，資產(chǎn)總額4000萬元及以上；其余為小型企業(yè)。”[2]

我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，大部分勞動者素質(zhì)不高，但中小型企業(yè)點(diǎn)多面廣，覆蓋領(lǐng)域廣泛，可以吸納不同層次的就業(yè)人員，尤其是在幫助弱勢群體、減少貧困人口數(shù)量方面具有不可替代的作用。此外，扶持中小型企業(yè)的發(fā)展是我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的必由之路，因?yàn)橹行⌒推髽I(yè)具有高度的市場靈敏性，能夠快速的調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。同時(shí)，其也是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的先行者、領(lǐng)頭羊，我國很多知名企業(yè)都是從中小企業(yè)發(fā)展壯大而來的，如阿里巴巴、華為、聯(lián)想集團(tuán)等。

中小型企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的地位和作用日益增強(qiáng),已成為我國國民經(jīng)濟(jì)增長的重要推動力量，在支撐經(jīng)濟(jì)增長、解決就業(yè)、維護(hù)經(jīng)濟(jì)和社會穩(wěn)定方面做出了積極貢獻(xiàn)。我國中小型企業(yè)數(shù)量已達(dá)1023萬個(gè)，占全國企業(yè)總數(shù)的99%以上，創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值相當(dāng)于GDP的60%左右，上繳的稅收接近50%；中小型企業(yè)提供了80%左右的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位；我國65%的發(fā)明專利、75%以上的技術(shù)創(chuàng)新、80%以上的新產(chǎn)品的開發(fā)是由中小型企業(yè)完成的[3]。

（三）我國中小型企業(yè)的比較優(yōu)勢

中小型企業(yè)之所以在我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的地位和作用日益增強(qiáng)，其比較優(yōu)勢發(fā)揮了核心的作用。本文從兩個(gè)角度論述，首先是中國的中小型企業(yè)與國外的企業(yè)相比所擁有的比較優(yōu)勢，另一個(gè)是國內(nèi)的中小型企業(yè)與國內(nèi)的大型企業(yè)相比所擁有的比較優(yōu)勢。

根據(jù)比較優(yōu)勢理論并結(jié)合我國的國情，我國目前最大并且長期存在的比較優(yōu)勢是豐富、廉價(jià)的勞動力資源。在中國現(xiàn)今的發(fā)展階段，要素稟賦結(jié)構(gòu)的特征依然是勞動力相對豐富，而資本和技術(shù)相對稀缺和昂貴，這樣的要素稟賦結(jié)構(gòu)就決定了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)中最具有活力、最具備比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門仍然是勞動力相對密集的產(chǎn)業(yè)，或者是資金密集型產(chǎn)業(yè)當(dāng)中勞動力相對密集的區(qū)段。所以在國際市場上，我國最具有競爭力的企業(yè)是利用我國豐富的勞動力資源的中小型企業(yè)。

與大型企業(yè)相比較,中小型企業(yè)有其自身的優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

其一，決策層次簡單化和信息的對稱性,使中小型企業(yè)在決策管理上具有一定的效率優(yōu)勢。因?yàn)橹行⌒推髽I(yè)的決策層次比較簡單，避免了信息在傳遞過程中的丟失和失真，使其決策簡單而富有效率；同時(shí)由于中小型企業(yè)大都是民營企業(yè)，企業(yè)的所有者和管理者大都為同一人，所以不存在委托-代理問題，在管理決策的過程中考慮會更加的縝密，其決策是建立在市場調(diào)研基礎(chǔ)上的，趨近于市場的要求，投資成功的可能性就大。

其二，市場需求的多變性，使中小型企業(yè)在產(chǎn)品供給上更具彈性優(yōu)勢。中小型企業(yè)組織生產(chǎn)具有適應(yīng)性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)、準(zhǔn)備時(shí)間短的特點(diǎn)，市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場需求隨時(shí)發(fā)生著變化，中小型企業(yè)會適時(shí)地對市場做出反應(yīng)：投產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)或者是減產(chǎn)，從而最大限度地?cái)U(kuò)大利潤、減小損失。

其三，產(chǎn)品轉(zhuǎn)換和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移具有靈活性，使中小型企業(yè)在市場的進(jìn)退上具有一定的成本優(yōu)勢。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，每種產(chǎn)品會經(jīng)歷研發(fā)、成熟、標(biāo)準(zhǔn)化和衰退階段，中小型企業(yè)規(guī)模比較小，正所謂“船小好掉頭”，其能夠根據(jù)市場需求的變化迅速調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、投資方向和經(jīng)營方向。

其四，品種的多樣性，壟斷在一定程度上表現(xiàn)為產(chǎn)品的差異性和品種的多樣性。當(dāng)下，個(gè)性的消費(fèi)需求越來越突出，所以在國際市場上只要存在對多品種商品的需求，中小型企業(yè)參與國際分工和國際貿(mào)易就具有它的必然性。

其五，在一定程度上表現(xiàn)為絕對成本優(yōu)勢。廉價(jià)、豐富的勞動力資源使我國的中小型企業(yè)在國際競爭中具有巨大的成本優(yōu)勢，此外由于中小型企業(yè)采用半機(jī)械化作業(yè)甚至手工作業(yè)，其所需的設(shè)備簡單、投資較少、調(diào)試方便、改變生產(chǎn)方向容易，所以產(chǎn)品的絕對成本很低。

其六，憂患意識強(qiáng)，奮斗動力足。大多從鄉(xiāng)鎮(zhèn)或民營企業(yè)發(fā)展起來的中小型企業(yè)，在市場經(jīng)濟(jì)殘酷的競爭下存活并壯大，因而具有強(qiáng)烈的危機(jī)意識。與大企業(yè)相比，他們更愿意不斷地調(diào)整戰(zhàn)略以適應(yīng)市場環(huán)境。另外，企業(yè)的盈利好壞直接影響著企業(yè)家的利益。在強(qiáng)烈的奮斗動力下，中小型企業(yè)必然能做出一番新的成績。

二、后危機(jī)時(shí)期我國中小型企業(yè)面臨的問題

中國的中小型企業(yè)面臨的問題較多，比如產(chǎn)品科技含量低，高污染高能耗，研發(fā)和營銷相對落后，缺少資金投入，在國際貿(mào)易中處于劣勢，等等，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中國不斷地融入到經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，全球金融危機(jī)的影響，特別是后危機(jī)時(shí)期這些問題變得更加突出。

（一）在國際分工中處在“微笑曲線”的最低端

所謂“微笑曲線”是一條微笑嘴型的曲線，兩端朝上，在產(chǎn)業(yè)鏈中，附加值更多體現(xiàn)在兩端，研發(fā)和營銷，處于中間環(huán)節(jié)的制造附加值最低。微笑曲線中間是制造；左邊是研發(fā)，屬于全球性的競爭；右邊是營銷，主要是當(dāng)?shù)匦缘母偁帯?/p>

我國中小型企業(yè)出口的總體格局是一般貿(mào)易所占比例小于加工貿(mào)易，近些年雖然我國成為世界加工制造工廠，但很多產(chǎn)品從海外轉(zhuǎn)移到我國進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)而出口，從這些貿(mào)易中獲取的實(shí)際上只是一點(diǎn)微薄的加工費(fèi)，所以說我國的中小型企業(yè)在國際分工中處在附加值最低的制造環(huán)節(jié)。由于技術(shù)研發(fā)的成本大，失敗率極高，且即使研究成功能否被市場接受也是未知之?dāng)?shù)，加之我國的中小型企業(yè)受到人才和資金的限制，所以技術(shù)研發(fā)相對落后。同時(shí)由于中小型企業(yè)以國內(nèi)貿(mào)易公司和海外分銷商等作為主銷售渠道，并且難以對目標(biāo)市場進(jìn)行有效的信息調(diào)研與搜集，所以國際市場營銷發(fā)展也相對滯后。

（二）貿(mào)易摩擦頻發(fā)及處理失當(dāng)

我國以“非市場經(jīng)濟(jì)國家”地位加入WTO，這導(dǎo)致了我國中小型企業(yè)與他國貿(mào)易摩擦頻發(fā)，同時(shí)由于中小型企業(yè)受到規(guī)模和組織管理模式的限制，許多企業(yè)沒有設(shè)立法律部門。由于對國際商法的不了解，中小型企業(yè)往往在合同簽訂、履行的過程中“吃暗虧”；面對貿(mào)易糾紛，許多企業(yè)沒有意識、更沒有能力有效地利用法律武器維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益；當(dāng)反傾銷、反補(bǔ)貼等案件出現(xiàn)時(shí)，中小型企業(yè)更是難以抵擋其沖擊，損失慘重。尤其后金融危機(jī)時(shí)期貿(mào)易糾紛頻發(fā)、保護(hù)主義抬頭，利用WTO的相關(guān)規(guī)定和國際法維護(hù)自身的合法權(quán)益已成為一個(gè)企業(yè)成功立足國際市場的重要因素之一，而中小型企業(yè)在這方面還有很長的路要走。2011年3月3日，美國國際貿(mào)易委員會對中國輸美玩具無線電遙控發(fā)射器和接收器發(fā)動337調(diào)查，中國Koko科技有限公司和Cyclone玩具公司涉案，美國申請發(fā)布排除令和禁止令，兩家中小型企業(yè)損失慘重。

（三）資金短缺

一個(gè)企業(yè)資金來源主要有自有資金，直接融資（發(fā)行股票、債券等）和間接融資（向銀行等金融機(jī)構(gòu)借款）等三個(gè)方面。融資難一直是我國中小型企業(yè)發(fā)展的瓶頸。其原因是多方面的，首先，我國的中小型企業(yè)由于注冊資本較低、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小，自有資金缺乏；其次，我國中小型企業(yè)直接融資的成本巨大，僅以中小板上市而言，其幾千萬的包裝費(fèi)用很多中小企都無力承擔(dān)；再次，我國中小型企業(yè)間接融資比較困難，因?yàn)槠湫庞糜^念淡薄、失信行為頻發(fā)，抵押擔(dān)保不足，加之中小型企業(yè)貸款數(shù)額小，銀行對其進(jìn)行資質(zhì)調(diào)查的費(fèi)用高，所以銀行不愿對中小型企業(yè)發(fā)放貸款。

以東南沿海的代表性城市蘇州為例，蘇州銀監(jiān)會統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，蘇州中小型企業(yè)貸款額占金融機(jī)構(gòu)的貸款額平均只有15%，其他的則來自于企業(yè)存留資金和民間借貸，這不僅增加了中小型企業(yè)的融資成本，并且對其擴(kuò)大再生產(chǎn)產(chǎn)生消極的影響。金融危機(jī)中，很多中小型企業(yè)資金鏈斷裂、紛紛倒閉，并且在2011年，溫州出現(xiàn)了一波中小型企業(yè)主出逃的高潮，嚴(yán)重影響了企業(yè)的健康發(fā)展。

（四）后危機(jī)時(shí)期面臨的新挑戰(zhàn)

2007年美國的次貸危機(jī)引發(fā)了全球金融危機(jī)，國內(nèi)的出口企業(yè)面臨著美元貶值、利潤下降、國內(nèi)勞動力價(jià)格上升等難題，不少中小型企業(yè)都出現(xiàn)虧損的狀況。有近90%的中小型企業(yè)企業(yè)認(rèn)為受到了金融危機(jī)的影響，其中影響很大或者影響較大的近50%[5]。

面對金融危機(jī)帶來的不利市場環(huán)境，廣大中小型企業(yè)面臨的最大問題是客戶資源少，推廣很難有效觸及目標(biāo)客戶及推廣成本增加等，這些問題會持續(xù)很長的時(shí)間。我國中小型企業(yè)面臨金融危機(jī)的主要問題如下圖所示：

三、我國中小型企業(yè)擺脫危機(jī)的路徑選擇

為了解決我國中小型企業(yè)所面臨的上述問題，使其盡快擺脫危機(jī)，中小型企業(yè)要充分發(fā)揮自身的特點(diǎn)和比較優(yōu)勢；政府也要當(dāng)好配角，為提高我國中小型企業(yè)競爭力搭建平臺、營造氛圍、創(chuàng)造機(jī)會。我國中小型企業(yè)務(wù)必要從宏觀和微觀層面做好以下幾方面的工作。

（一）宏觀方面

1.強(qiáng)化政府的服務(wù)

根據(jù)邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用不容忽視。中小型企業(yè)規(guī)模小、實(shí)力弱，在與大企業(yè)的競爭中處于不利地位，政府應(yīng)該完善對中小型企業(yè)的金融支持體系、技術(shù)支持體系、信息支持體系、財(cái)政支持體系以及產(chǎn)業(yè)支持體系等，通過相應(yīng)體系的完善，把對中小型企業(yè)的政策法規(guī)具體化、制度化、規(guī)范化。其中最重要的是提供金融支持，即要改善中小型企業(yè)的融資環(huán)境，繼續(xù)鼓勵和大力發(fā)展企業(yè)直接融資渠道，改善中小型企業(yè)資本金來源不足的現(xiàn)狀。大力發(fā)展中小型商業(yè)銀行，推廣擔(dān)保體系市場化，引導(dǎo)和規(guī)范民間借貸市場，提供更為豐富的融資渠道等。

2.為中小型企業(yè)建立相應(yīng)的金融服務(wù)體系

應(yīng)大力發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)為本土的中小型企業(yè)服務(wù)，同時(shí)可以適時(shí)地允許民間資金進(jìn)入中小型企業(yè)擔(dān)保體系，并進(jìn)行金融服務(wù)創(chuàng)新，發(fā)展票據(jù)和貼現(xiàn)等銀行中間業(yè)務(wù)。當(dāng)然最重要的是中小型企業(yè)需要繼續(xù)深化其產(chǎn)權(quán)制度上的改革，使其成為真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)，要有明晰的產(chǎn)權(quán)，并且應(yīng)當(dāng)通過培訓(xùn)等途徑強(qiáng)化經(jīng)營者的素質(zhì)，提高經(jīng)營管理水平，最后要遵守誠信原則，構(gòu)筑良好的銀企關(guān)系，使得銀行和企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)真正的相互合作，達(dá)到雙贏的境界。

（二）微觀方面

1.提高勞動力的素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)勞動力由量到質(zhì)的飛躍

我國最大且長期存在的比較優(yōu)勢是豐富、廉價(jià)的勞動力資源，但該優(yōu)勢主要體現(xiàn)在“量”上，所以要在保持“量”的優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，提高勞動力的素質(zhì)，使勞動力實(shí)現(xiàn)由“量”到“質(zhì)”的飛躍。這就要求中小型企業(yè)的管理者改變傳統(tǒng)的經(jīng)營觀念，把人才的培養(yǎng)和引進(jìn)作為一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略性投資；外貿(mào)從業(yè)人員要積極地學(xué)習(xí)和更新國際法律和國際貿(mào)易知識；車間勞動者不斷地掌握新的技術(shù)，提高自己的勞動技能。

2.加速技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級

根據(jù)比較優(yōu)勢理論，技術(shù)相對落后是一個(gè)國家發(fā)展的必經(jīng)階段。以我國為例，隨著勞動力不斷出口、資金和技術(shù)不斷進(jìn)口，勞動力要素逐漸減少、技術(shù)要素逐步累積，要素稟賦結(jié)構(gòu)不斷地優(yōu)化，我國會從一個(gè)勞動力資源豐富的國家發(fā)展成為一個(gè)資金和技術(shù)雄厚的國家。雖然技術(shù)落后是必經(jīng)階段，并不代表我們無所作為，在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，應(yīng)該進(jìn)行技術(shù)模仿、再創(chuàng)新，開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的附加值，使中小型企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。在此次金融危機(jī)中，中小型企業(yè)中受影響最大的是勞動密集型的企業(yè)、產(chǎn)品附加值低的出口型企業(yè)，而技術(shù)密集型、資本密集型企業(yè)則發(fā)展良好，就是一個(gè)很好的例證。

3.積極利用金融衍生工具，分散匯率風(fēng)險(xiǎn)

自2005年我國實(shí)行有管理的浮動匯率以來，匯率風(fēng)險(xiǎn)越來越受到重視，尤其經(jīng)歷了2008年的金融危機(jī)，人民幣升值預(yù)期的壓力逐漸增大。所以我國的中小型企業(yè)必須學(xué)會適應(yīng)匯率變動的經(jīng)營環(huán)境，做好外匯風(fēng)險(xiǎn)防范的準(zhǔn)備。不斷加強(qiáng)國際結(jié)算及貿(mào)易融資方面的知識，適時(shí)、靈活地利用各種金融票據(jù)和金融衍生工具，降低企業(yè)的經(jīng)營成本和風(fēng)險(xiǎn)。

4.實(shí)現(xiàn)出口市場的多元化，并根據(jù)國際貿(mào)易格局變化調(diào)整出口市場

我國的主要貿(mào)易伙伴為美國、歐盟和日本，而與其他的國家和地區(qū)的貿(mào)易額則要小得多，這就要求中小型企業(yè)在鞏固傳統(tǒng)市場的基礎(chǔ)上努力開拓新的市場，以改變出口市場和貿(mào)易依存度過于集中的狀況，逐步實(shí)現(xiàn)以新市場為重點(diǎn)，以周邊國家市場為支撐，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家市場合理分布的多元化市場結(jié)構(gòu)。此外，中小型企業(yè)要根據(jù)國際貿(mào)易格局的變化，積極調(diào)整出口市場結(jié)構(gòu)和方向，以獲取最大利潤。

[1]百度圖片.http：//image.baidu.com.

[2]國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、國家發(fā)展計(jì)劃委員會、財(cái)政部、國家統(tǒng)計(jì)局．中小型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定[S].2003年2月19日國經(jīng)貿(mào)中小企[2003]143號.

[3]鄭昕.在全國班組建設(shè)工作會議上的講話[R].遼寧撫順，2010年9月.

[4]中華人民共和國國家人力資源和社會保障部.http://www.mohrss.gov.cn.

[5]百度．中國中小型企業(yè)生存現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告（精華版）[R/OL].2009年.