○陳靜

（云南師范大學商學院 云南 昆明 650106）

一、引言

聯合國教科文組織將科學技術研發(fā)即研究與試驗發(fā)展（R&D）活動定義為：“為增加知識的總量，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用進行的系統的創(chuàng)造性的活動。由基礎研究、應用研究與試驗發(fā)展三部分組成”，相應的研發(fā)產品分為基礎科學研究產品、應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品。由于研發(fā)產品對經濟和社會發(fā)展的重要作用，近年來世界各國都比較重視研發(fā)產品的生產。但是目前我國學術上對研發(fā)產品的公共產品性質和外部性分析不夠，尤其是對基礎科學研究產品的公共產品性質和外部性分析不夠，致使政府在實踐上對研發(fā)的投入不足，或者重視應用科學研究和試驗發(fā)展，而忽略了基礎科學研究。另外關于公共產品判別標準方面，目前學者們基本上采用薩繆爾森的判別標準，但是這種判別標準也有一些缺點。本文綜合了薩繆爾森和其他一些公共產品判別標準；其次用這種綜合判別標準對研發(fā)產品（包括基礎科學研究產品、應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品）的公共產品性質進行判別；再次對研發(fā)產品的外部性進行分析；最后得出政府提供和管理研發(fā)產品方面的幾條對策建議。

二、研發(fā)產品的公共產品性質

按照薩繆爾森的判別方法，公共產品具有消費的非排他性和非競爭性兩大特征，對于一項基礎科學研究產品，把任何一個人排除在對該項基礎科學研究產品的消費之外要花很大的成本，幾乎是不可能的，所以基礎研究具有消費的非排他性特征。另外增加一個人對該項基礎研究產品的消費不會減少其他任何人對它的消費，所以基礎研究具有消費的非競爭性特征。這樣基礎科學研究產品同時具備消費的非競爭性和非排他性，顯然是純公共產品。對于一項應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品，由于它能直接創(chuàng)造經濟效益，所以任何個人或者企業(yè)對它的消費都要支付一定的費用，但是隨著社會的發(fā)展，該項應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的盜版產品也會出現，并且該項應用研究產品和試驗發(fā)展產品的生產技術會被越來越多的個人或者企業(yè)所掌握，增加一個人和企業(yè)對該項應用研究產品和試驗發(fā)展產品的消費不會減少其它任何人和企業(yè)對它的消費，所以應用研究產品和試驗發(fā)展產品具有消費的部分排他性和非競爭性。很顯然應用研究產品和試驗發(fā)展產品是價格排他性準公共產品。

我們認為，判別研發(fā)產品的公共產品性質還應該考慮到研發(fā)產品的社會福利損失和政府財政支持等因素，其實促進研發(fā)產品由私人產品向公共產品轉化很大程度上就是這些因素作用的結果。我們仍然將研發(fā)產品分為基礎科學研究、應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品，當基礎科學研究產品作為私人產品提供時，由于基礎科學研究產品具有排他性，將一部分人拒之門外，所以基礎科學研究產品的外溢性受到限制，整個社會的福利損失較大。并且將基礎科學研究產品作為私人產品提供時，交易成本必將非常大，幾乎是不可能的。如果將基礎科學研究產品作為公共產品提供，這時基礎科學研究產品不再具有排他性，由于基礎科學研究產品具有較大外溢性，從而使整個社會的福利增加。

當應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品作為私人產品時，應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品具有消費的部分排他性和非競爭性特點決定了應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的生產技術會被越來越多的個人或者企業(yè)所掌握，增加一個人和企業(yè)對應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的消費不會減少其他任何人和企業(yè)對它的消費，那么應用研究產品和試驗發(fā)展產品的交易成本也比較大。并且應用研究產品和試驗發(fā)展產品的外溢性受到極大限制，整個社會的福利損失也極大。如果將應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品作為準公共產品提供，這時應用研究產品具有較大外溢性，從而使整個社會的福利增加。所以我們認為，基礎科學研究產品屬于純公共產品性質，應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品屬于準公共產品性質。

三、研發(fā)產品的外部性分析

根據前述分析，我們知道研發(fā)產品中的基礎科學科學研究產品是純公共產品，應用科學科學研究產品和試驗發(fā)展產品是準公共產品，所以公共產品性質決定了研發(fā)產品具有外部性效應。我們將科學研究產品的外部性定義為，人力資本提供科學研究產品后對他人或整個社會產生了積極的影響，但是卻沒有得到應有的報酬。但是研發(fā)產品中基礎科學研究產品、應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的外部性效應是不一樣的。一般而言，基礎科學研究產品的外部性效應要大于應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的外部性效應，因為人力資本提供基礎科學研究產品與提供應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品是不一樣的，提供應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的回報往往是最直接的，而提供基礎科學研究產品的回報往往是間接的，并且人力資本提供基礎科學研究產品所得到的報酬比較低，這就是為什么說基礎科學研究產品的外部性效應要大于應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的外部性效應的原因所在。

從總體上講，研發(fā)產品具有較大的外部性，如果不能將這種外部性效應內部化，則就會對整個社會的福利產生影響。我們用圖形來來分析研發(fā)產品的外部性效應對社會福利的影響。研發(fā)產品一般都是由人力資本來提供的，所以我們將橫坐標表示產量（人力資本提供研發(fā)產品后所導致的產量增加），縱坐標表示價格（人力資本提供研發(fā)產品的價格），S線表示社會邊際成本和個人邊際成本（社會邊際成本等于個人邊際成本），D線表示個人邊際收益，在不考慮基礎科學研究產品、應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的外部性效應之前，D線與S線相交于E點，我們可以得到均衡產量Q和均衡價格P（如圖1所示）。

圖1 研發(fā)（R&D）產品的外部性對社會福利的影響

同理，E點并非是真正的均衡點，因為D線所代表的邊際收益僅僅是研發(fā)產品的私人邊際收益，由于研發(fā)產品的外部性效應，所以研發(fā)產品的社會邊際收益要遠大于它們的私人邊際收益。又因為基礎科學研究產品的外部性要大于應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的外部性，所以基礎科學研究產品的社會邊際收益（用D''來表示）要大于應用科學科學研究產品和試驗發(fā)展產品的社會邊際收益（用D'來表示），更大于研發(fā)產品的私人邊際收益（用D來表示）。因此D'線與S線相交的E'點才是應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的均衡點，D''線與S線相交的E''才是基礎科學研究產品的均衡點。我們不難看出，此時應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的均衡價格P'要大于P，均衡產量Q'要大于Q，基礎科學研究產品的均衡價格P''不僅大于P，而且要大于P'，均衡產量Q''不僅大于Q，而且要大于Q'。同時，對于應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品來說，社會收益原本應該為QQ'E'F，但是個人只得到QQ'E'E，那么E E'F則為社會福利的凈損失，對于基礎科學研究產品來說，社會收益原本應該為QQ'E'F，但是個人只得到QQ'E'E，那么E E''F則為社會福利的凈損失。我們可以看到，由于基礎科學研究產品的外部性效應要遠大于應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品的外部性效應，所以由基礎科學研究產品導致的社會福利的凈損失要遠大于應用科學研究產品和試驗發(fā)展產品導致的社會福利的凈損失。也說明了只有通過政府的作用，才能使人力資本提供的研發(fā)產品所產生的外部性效應得到應有的補償，才能避免社會福利的凈損失。

四、政府合理提供和管理研發(fā)產品的對策建議

1、政府對基礎科學研究政策

基礎科學是與應用科學相對立而言的，它對科學事業(yè)、對經濟社會的發(fā)展與應用科學有著同等重要的作用，而且基礎科學還是應用科學發(fā)展的前提條件?；A科學研究產品是純公共產品，它具有很大的外部性效應，并且基礎研究產品比起基礎教育產品而言，更能體現出純公共產品的真正內涵。因此政府應該廣泛參與基礎研究產品的提供，如果政府推卸發(fā)展基礎科學研究的責任，提出讓基礎科學研究走向市場的觀點，都將會給社會福利帶來極大損失的。

2、政府對人力資本提供基礎科學研究產品的政策

基礎科學研究產品的提供者是人力資本，基礎科學研究成果通常是以科學論文和科學著作為主要形式，并且科學論文和科學著作受版權保護，著作權屬于作者，但是科學論文和科學著作一旦公開，作者和出版者都無法控制作品的傳播，每位讀者花費很小或者不花分文，就可以獲得作品，作品成為公共產品與社會共享。因此政府應該對基礎科學研究成果的提供者人力資本進行補貼，使其有足夠的激勵去提供基礎科學研究產品，從而使外部性效應內部化。具體形式可以為，人力資本在項目研究以前可以自行籌集經費，用于項目的研究，在研究成果出來以后，再由政府一次性給予資金購買。

3、政府對應用科學研究政策

應用科學研究產品是準公共產品，也具有部分外部性效應，政府也應該參與應用科學研究產品的提供。一部分應用科學研究的經濟效益無法在短期內體現，因此較難得到市場資金的資助，但是對國家的長期發(fā)展和公共利益具有舉足輕重的作用，因此必須依靠政府的財政投入來對市場失靈的部分進行補充。對于這部分應用研究在以后的創(chuàng)新階段，其價值能夠通過市場獲利得到體現，則大部分由市場進行投入。因此，市場能夠對其作出反映，價值規(guī)律能夠對資源的配置進行有效的調節(jié)，不需要政府過多地參與。

4、政府對高科技產業(yè)的發(fā)展策略

科學技術的發(fā)展也與產業(yè)的發(fā)展緊密的結合在一起的，先進的科學技術與資本和技術密集型產業(yè)結合在一起則是高科技產業(yè)。政府在發(fā)展高科技產業(yè)方面應該做出相應工作。比如：制定產業(yè)政策，引導產業(yè)發(fā)展；提供法制環(huán)境，保護知識產權；完善服務體系，進行制度創(chuàng)新；改革傳統體制，營造人才高地；發(fā)揮杠桿作用，加大風險投資；增強配套能力，構筑信息平臺；等等。我們也可以看出，政府所做的這些基本上是基礎性工作，而不是越俎代皰，而做了本該由市場來做的事。

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