徐淼 宋媛

[摘要]關(guān)于在當前法律嚴厲禁止、執(zhí)法力度不斷加大的情況下，社會上為何存在大量的補課現(xiàn)象，已有研究雖然較多，但由于在分析中缺乏完整的框架結(jié)構(gòu)，因此科學性大大下降。文章通過構(gòu)建專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)上私人性與物品上公共性的分析框架，來論證為何在當前，雖然補課教師的數(shù)量在減少，但參與補課學生的數(shù)量卻逐漸增多。進而通過在法律的層面上提出對策，來解決這一問題。

[關(guān)鍵詞]補課 專業(yè)知識 私有產(chǎn)權(quán) 公共物品

近年來，各類課外補課現(xiàn)象成為社會關(guān)注的熱點問題，雖然早在10年前教育部就頒布了補課禁令，并在2006年發(fā)布的《教育部關(guān)于貫徹<義務(wù)教育法>進一步規(guī)范義務(wù)教育辦法的若干意見》中進一步強調(diào)要嚴厲禁止各種形式的補課行為，而且，各省市也加大了對補課現(xiàn)象的查處、對補課教師的懲罰力度，但補課這一熱潮并沒有減退，參與補課的學生不僅沒有減少，反而呈現(xiàn)越來越多的趨勢，這與國家教育改革的目標背道而馳。2010年7月，我國頒布了《國家中長期教育發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，其中指出到2020年要實現(xiàn)高中階段教育的普及。而從當前的教育體制及升學制度來看，隨著規(guī)劃綱要的不斷落實，會引起高中學生數(shù)量的持續(xù)增長，而為爭奪大學錄取通知書這一稀缺資源，必然提高學生對補課的需求，這將加大國家禁止補課現(xiàn)象的難度。

為有效的制止課外補課現(xiàn)象，同時降低規(guī)劃綱要實施過程中帶來的負面影響，本文首先通過對已有的關(guān)于當前補課現(xiàn)象為何會大量存在以及解決對策的研究進行評述，發(fā)現(xiàn)關(guān)于補課現(xiàn)象存在的根本原因，雖然已有研究一致認為主要是由于當前的應(yīng)試教育，使得學生對補課具有現(xiàn)實的需求，但在分析的過程中，往往缺乏較為嚴謹邏輯框架和有效的分析工具，而關(guān)于解決對策方面，通過評述，本文發(fā)現(xiàn)，在已有研究所提出的三方面對策中，對于能夠短期內(nèi)有效的制止補課現(xiàn)象，采取從法律機制入手將更為可行。在此基礎(chǔ)上，本文通過應(yīng)用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學及公共經(jīng)濟學相關(guān)理論，論證由于專業(yè)知識這種人力資本產(chǎn)權(quán)的私人屬性及物品的公共屬性，教師具有了決定如何使用專業(yè)知識的排他性權(quán)利。而為購買到能夠規(guī)定教師如何使用專業(yè)知識的權(quán)利，國家通過租金激勵代替市場上的利潤。但是在監(jiān)督和查處成本的限制下，部分教師的關(guān)于如何使用專業(yè)知識的權(quán)利被擱置在了公共領(lǐng)域，進而在學生需求大量存在的前提下，教師對公共領(lǐng)域的租值進行攫取，即憑借著排他性的使用權(quán)而將專業(yè)知識以俱樂部物品的形式向?qū)W生提供。又由于俱樂部物品雖具有排他性，但并不具有競爭性，因此也就出現(xiàn)了在當前國家法律規(guī)定嚴厲禁止、大力查處教師補課的背景下，補課教師數(shù)量雖在減少，但參與補課學生數(shù)量不僅沒有減少，反而出現(xiàn)卻逐漸遞增的趨勢。在文章最后，本文將從法律層面上提出具體的解決對策。

一、關(guān)于補課問題相關(guān)研究的評述

關(guān)于補課現(xiàn)象為何屢禁不止，大量存在，雖然已有的研究很多，但對于補課現(xiàn)象存在的根本原因，已有研究得出了一致的結(jié)論，即在當前應(yīng)試制度下，學生對補課存在現(xiàn)實的需求，如文雨（2009）指出補課是應(yīng)試教育的必然選擇[1]。熊明川（2010）認為教育體制的應(yīng)試機制及教育資源的分配不均是根本原因[2]。馬文化，馬龍云（2010）認為不合理的應(yīng)試教育是造成補課風嚴重的最根本原因[3]。然而，已有的研究雖然在這方面達成一致，但基本上又都是就事論事，因此在兩方面存在較大的欠缺：一是在分析中缺乏必要的理論基礎(chǔ)和分析工具，二是沒有建立較為完整的分析框架。因此使得研究的科學性大大降低。

而關(guān)于如何能夠有效的消除大量存在的補課現(xiàn)象，已有研究則主要從三個角度提出對策：第一是從道德層面入手，主張通過道德體系的建設(shè)，喚醒教師的道德意識，來消除這種不合理的補課現(xiàn)象[4-5]；第二是認為當前以應(yīng)試教育為主體的升學制度，才使得學生對補課存在現(xiàn)實的需求，因此應(yīng)該改革當前升學制度，具體則應(yīng)該推行素質(zhì)教育[6-7]；第三是從法律層面入手，提出要求加強法制建設(shè)，具體應(yīng)該從加大執(zhí)法力度和對補課教師的懲罰力度來遏制補課現(xiàn)象[8]。而對于是否能夠在短期內(nèi)有效的解決補課現(xiàn)象大量存在的問題，首先，從制度的角度來看，道德體系這種非正式制度的建立是一個較為漫長的過程，因此作為短時期內(nèi)有效解決補課問題的對策，效果將不會十分顯著；其次，在當前，我國對于素質(zhì)教育還屬于探索階段，關(guān)于素質(zhì)教育這一概念的界定也十分模糊，因此素質(zhì)教育的推行必定是一個漸進的，較為漫長的過程，這也說明在短時期內(nèi)，對于解決補課問題，倉促的進行升學制度改革，草率的推行素質(zhì)教育并不可行。再次，如果從制度變遷的角度來看，由于屬于強制性變遷，使得法律機制的變遷在兩方面具有優(yōu)勢：一是轉(zhuǎn)變和調(diào)整速度較快，二是一經(jīng)確立和實施，會在短期內(nèi)有效的發(fā)揮其作用。因此對于短期內(nèi)解決補課現(xiàn)象大量存在的問題，相對于前兩種措施而言，采取法律手段將更為可行，然而在當前，雖然國家的執(zhí)法和處罰力度在不斷加大，但補課這一熱潮卻沒有出現(xiàn)減退的趨勢，這說明只加大執(zhí)法及對教師的處罰力度，并不能有效解決補課這一問題，因此也就意味著還需要對當前的法律制度進行調(diào)整和完善。

二、專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)上的私人性與商品上的公共性

（一）專業(yè)知識的人力資本屬性與人力資本的產(chǎn)權(quán)特征

雖然早在古典經(jīng)濟學階段，威廉.配第，亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖等人就對人力資本的存在和價值進行了一定的描述，但在經(jīng)濟學領(lǐng)域，對人力資本的內(nèi)涵、投資形式、投資收益等方面進行全面、系統(tǒng)性研究的當屬舒爾茨，因此舒爾茨（1960）也被公認為人力資本理論的奠基人，在舒氏看來，人力資本是體現(xiàn)在勞動者身上的一種資本類型，它以勞動者的數(shù)量和質(zhì)量，即勞動者的知識程度、技術(shù)水平、工作能力以及健康狀況來表示，是這些方面價值的總和①。因此從這方面來看，專業(yè)知識無疑屬于人力資本中的一種，而且是人力資本的重要組成部分。而關(guān)于人力資本的屬性，周其仁（1996）的研究得出以下結(jié)論：首先，人力資本是“主動資產(chǎn)”，并天然屬于個人，其次，人力資本產(chǎn)權(quán)同時具有三大基本特征：第一，人力資本天然歸屬個人；第二，人力資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無存；第三，人力資本總是自發(fā)地尋求實現(xiàn)自我的市場[9]。這就是說，諸如勞力，掌握和運用知識的技能，學習能力、以及努力、負責、創(chuàng)新、冒風險、對潛在市場機會的敏感等等一切具有市場價值的人力資源，不但總是附著在自然的個人身上，并且只歸個人調(diào)用（周其仁，2000，）[10]。

（二）專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)上的私人性

從周其仁對人力資本產(chǎn)權(quán)特征的描述，并結(jié)合產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的基本理論，可以得出兩個關(guān)于人力資本產(chǎn)權(quán)的基本結(jié)論，第一，從所有權(quán)上來看，個人對自身的人力資本具有獨立的所有權(quán)，即所有權(quán)的私人屬性。第二，獨立的所有權(quán)又決定了個人對自身人力資本具有排他的使用權(quán)（在沒有進行產(chǎn)權(quán)交易的情況下），而排他的使用權(quán)又使得個體具有能夠決定如何以及采取何種方式使用自身人力資本的權(quán)利②。當把問題具體細化到人力資本中的專業(yè)知識時，情況也是如此。因此對于教師而言，一般來說，由于對自身的專業(yè)知識具有獨立的所有權(quán)和排他的使用權(quán)，因此，其會充分利用這兩項權(quán)利，進而以實現(xiàn)自身利益最大化為目標來決定如何對自身所具有的專業(yè)知識進行利用。

（三）專業(yè)知識物品上的公共性

薩繆爾森（1954）將具有非排他性和非競爭性的物品定義為公共品（純公共物品）[11]。在薩繆爾森的基礎(chǔ)上，奧爾森（1995）將具有非排他性或非競爭性的物品定義為準公共品[12]。而關(guān)于知識的屬性，Stiglitz（1999）認為，與其他物品不同，知識具有很多公共物品所具有的特性，可以說是全球性的公共物品[13]。吳江（2010）也指出，知識不是一般的商品，而是一種特殊的商品，知識產(chǎn)品具有公共物品的性質(zhì)，在使用和消費上有非排他性[14]。具體從競爭性和排他性兩個維度來衡量，Hall和Mairesse（2006）則認為，知識無疑具有非競爭和非排他（至少可以說很難排他），因此屬于公共物品[15]。Frost和Morner（2010）也認為知識具有非競爭和非排他的公共品特性[16]。而從一般的專業(yè)知識（天然）來看（拋開知識產(chǎn)權(quán)的保護不談），在自然條件下，首先，一個人對其的學習和運用并不能排斥其他人對其的學習和運用，其次，專業(yè)知識一旦被某一個體所獲得，向其他個體傳遞的邊際成本會大大降低。因此從公共品的定義來看，對于一般的專業(yè)知識，關(guān)于其自然屬性，也具有公共產(chǎn)品的特性，而且更接近于薩繆爾森所述的純公共品。

三、人力資本使用權(quán)的排他性與教師對自身專業(yè)知識的使用方式

雖然從物品的屬性來看，專業(yè)知識具有公共品特性，但是當其附于某一個體身上時，就變成了該個體的人力資本，因此從產(chǎn)權(quán)的角度來看，該個體就獲得了對專業(yè)知識的排他性所有權(quán)和使用權(quán)，在這種情況下，專業(yè)知識的公共品特性能否實現(xiàn)就完全取決于個體如何行使專業(yè)知識的使用權(quán)、對專業(yè)知識采取何種使用方式。從排他性和競爭性兩個維度來看，一般來說，個體對專業(yè)知識應(yīng)該具有四種不同的使用方式，第一種是個體對自身的知識進行保護，不傳授給任何其他個體，此時的專業(yè)知識成為了私人物品；第二種是以其他個體滿足該個體所提出的交易條件為基礎(chǔ)，進而向其他個體傳授專業(yè)知識（如其他個體需要支付一定的費用，才能接受到專業(yè)知識的傳授，但并不限制其他個體的數(shù)量），此時專業(yè)知識的傳授由于具有排他性和非競爭性，因此成為了俱樂部物品；第三種是個體對接受傳授人員的數(shù)量進行限制，進而使專業(yè)知識具有競爭性，因此時的專業(yè)知識此成為了準公共物品；第四種是個體無條件的向任何其他個體提供，因此此時的專業(yè)知識接近于純公共物品。而在現(xiàn)實中，專業(yè)知識的傳授具體以哪種形式出現(xiàn)，專業(yè)知識具體體現(xiàn)出哪種屬性，一般來說，取決于擁有它個體的最大化行為。

四、當前公立教育體制的本質(zhì)與教師的補課行為

正如上文所述，一般來說，教師會根據(jù)自身的最大化目標來決定如何行使對自身專業(yè)知識所具有的使用權(quán)，如果從交易的角度來看，也就是說，教師會以實現(xiàn)自身利益的最大化為目標來決定如何與其他主體交易自身的專業(yè)知識。而在當前政府主導(dǎo)的教育體系下，國家主要通過財政支出轉(zhuǎn)移，即通過向教師轉(zhuǎn)移部分政府部門的租金來代替市場上的利潤，來購買教師對專業(yè)知識的使用權(quán)中關(guān)于如何使用專業(yè)知識的這項權(quán)利，使教師對專業(yè)知識的所有權(quán)和使用權(quán)中的該項權(quán)利發(fā)生分離，試圖通過買斷這項權(quán)利，來推動教師將自身的專業(yè)知識轉(zhuǎn)變?yōu)榧児参锲?，進而無條件，無差別向其所有學生提供的目標。但是根據(jù)巴澤爾（1997）的觀點，除非產(chǎn)權(quán)得到完全的界定——在交易成本為正的情況下，這是永遠做不到的——部分有價值的產(chǎn)權(quán)將總是處在公共領(lǐng)域當中[17]。也就是說，由于徹底的監(jiān)督教師是否履行該義務(wù)需要十分昂貴的交易成本，因此從邊際上來看，總會有部分教師關(guān)于如何使用專業(yè)知識的這項權(quán)利被擱置在了公共領(lǐng)域，而為了避免租值的耗散，并使公共領(lǐng)域內(nèi)的租值最大化，教師將對自身專業(yè)知識的使用方式進行了轉(zhuǎn)變，從無條件向?qū)W生提供轉(zhuǎn)向了有條件向?qū)W生提供，即采取使專業(yè)知識從純公共物品轉(zhuǎn)變成具有排他性而不具有競爭性的俱樂部物品。具體來說，在現(xiàn)實中，教師通過采取收費式補課的方式，來實現(xiàn)公共領(lǐng)域租值的最大化。

五、當前法律制度未降低補課熱潮的歸因

在部分教師關(guān)于如何行使專業(yè)知識的使用權(quán)處于公共領(lǐng)域，進而引起租值攫取，導(dǎo)致補課現(xiàn)象大量存在的情況下，國家試圖通過法律的制定和執(zhí)行來制止該現(xiàn)象。但是從當前來看，雖然補課教師數(shù)量的在減少，但參與補課學生的數(shù)量不僅沒有減少，反而出現(xiàn)逐漸增多的趨勢。本文認為，導(dǎo)致該現(xiàn)象的原因主要有三個：其一，根據(jù)巴澤爾所述可知，雖然執(zhí)法部門的大力查處能夠降低補課教師的數(shù)量，但由于交易費用的存在，也會導(dǎo)致公共領(lǐng)域的存在，因此補課教師的數(shù)量不會降低為零；其二，在該公共領(lǐng)域范圍內(nèi)，教師仍然具有對專業(yè)知識排他性的使用權(quán)利，而從物品屬性上來看，專業(yè)知識又具有公共品特性，在這一框架下，教師通過選擇將專業(yè)知識以俱樂部產(chǎn)品的形式向?qū)W生提供，仍然能夠攫取到公共領(lǐng)域內(nèi)的最大化租值；其三，隨著學生數(shù)量的增多，學生之間競爭的加劇，對補課的需求必然提高。又由于俱樂部產(chǎn)品雖然具有排他性，但不具有競爭性，因此，對于某一學生而言，只要付費，就能夠獲得教師向其傳授專業(yè)知識的權(quán)利，不會受到參與補課的學生數(shù)量多少的影響，所以隨著學生競爭的加劇，參與補課學生的數(shù)量一般會提高。

六、關(guān)于消除補課現(xiàn)象的對策

從對已有研究的評述中，筆者發(fā)現(xiàn)，關(guān)于消除補課現(xiàn)象的對策，已有研究提出的道德體系建設(shè)與推行素質(zhì)教育雖然在長期內(nèi)具有較大作用，但由于非正式制度變遷的漸進性及素質(zhì)教育推行的緩慢性，因此短期內(nèi)的作用十分有限。想要在短期內(nèi)有效的消除補課現(xiàn)象，重點應(yīng)該考慮從法律方面入手，采取突變性的制度變遷。在當前，教師采取補課行為主要是由于處于公共領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)利具有較高租值，而通過深層分析，可以進一步發(fā)現(xiàn)，處于公共領(lǐng)域內(nèi)的那部分權(quán)利之所以具有較高租值，主要由于學生的需求所引起，因為在當前的升學制度下，使得進入大學的這項權(quán)利成為了稀缺的、能夠在未來帶來較高收益的資源，所以學生愿意為獲取教師的專業(yè)知識而付出一定的代價③[18]，同時，學生的肯定和支持態(tài)度也使得國家監(jiān)督和查處補課現(xiàn)象的難度加大，進而雖然制定了加大執(zhí)法力度、加重對教師處罰的法律制度，但由于監(jiān)督和查處到補課現(xiàn)象概率的降低，參與補課的學生又免于處罰，導(dǎo)致當前法律制度的威懾力不能有效發(fā)揮。從更極端的角度來講，由于教師實現(xiàn)公共領(lǐng)域租值最大化的途徑是將專業(yè)知識以俱樂部產(chǎn)品的形式提供，因此只要補課的教師沒有被完全查處，那么參與補課的學生數(shù)量就不會出現(xiàn)下降的趨勢。而可以更有效解決該問題的法律安排，本文認為，重點應(yīng)該從降低學生的需求入手，具體則可以通過降低學生參與補課的收益預(yù)期來推動學生需求的下降。從當前來看，一個可行的法律安排是在對教師進行處罰的基礎(chǔ)上，另加規(guī)定，只要參與補課，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，就取消學生參加高考的資格。該項法律安排的制定，一方面會直接降低學生的補課需求，一方面會通過降低學生的補課需求而間接的降低公共領(lǐng)域的租值。因此會同時降低教師提供補課和學生參與補課兩方面的意愿，進而可以更有效的制止當前的補課問題。

[注釋]

①這一概念是舒爾茨在1960年美國經(jīng)濟協(xié)會年會發(fā)表人力資本投資的演講中所提出。

②張五常在賣桔者言中曾指出，勞力和知識都是資產(chǎn)。每個人都有頭腦，會自行選擇，自作決定。我要指出的重要特征，是會做選擇的人與這些資產(chǎn)在生理上合并在一身，由同一的神經(jīng)中樞控制，不可分離。181 1988 四川人民出版社。

③南方日報記者在廣東省做的一項調(diào)查顯示，從當前來看，雖然“禁補”的呼聲、投訴不絕，但在“禁補”對立面上，要求補課的聲音似乎更為浩大，在眾多受訪的學生中，超過90%的學生贊同補課。

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（作者單位：中央財經(jīng)大學研究生院）