李帆

摘 要： 隨著工業(yè)革命的深入展開，以及科技的發(fā)展，19世紀人們在思想上受到科學思維方式的影響，實證主義應運而生。實證主義的奠基人孔德從審美的外部條件檢視文學問題，他的社會學認識論和美學思想傳入德國又影響了舍雷爾等一批倡導以實證主義進行文學研究的文學史家。本文從實證主義產生的歷史根源、在德國的發(fā)展及其衰落等方面全面分析實證主義文學研究法。

關鍵詞： 德國實證主義 文學研究 文本分析

實證主義文學研究方法作為一種重要的文學文本分析方法，已存在一百多年，本文試從歷史根源著手，探索其在德國的發(fā)展歷程。

布萊希特說：“藝術是獨立而不孤立的領域?！彼囆g作品不是孤立的、與世隔絕的，而是藝術家創(chuàng)作的一部分。藝術家本人也不是與世隔絕的，會參加一定的藝術學派。一個藝術學派即具有共同思想與風格的作者群，與屬于時代的一整套思想與風氣相關。因此，作品與作家時代都是息息相關的。這一觀點被19世紀法國杰出的文學批評家、歷史學家、藝術史家、文藝理論家、美學家丹納（Hippolyte Adolphe Taine）大力推崇。因為丹納生活的時代正是科技長足發(fā)展，新發(fā)現新發(fā)明層出不窮的時代?？萍疾坏淖冎藗兊纳罘绞?，而且改變著人們的思維方式甚至情感方式?？谡f無憑，一切都要經過實證才能得到證明或偽證。這種實驗室的思維方式影響到文學，丹納認為一切事物的產生、發(fā)展、演變、消滅都有規(guī)律可循，無論自然科學還是精神科學，在研究方法上都是類似的?！靶坌?、勇氣、真理也像消化作用、肌肉運動、體溫一樣都有各自的原因。美德與惡性就像硫酸鹽與食糖一樣，都是一種產品。每種復雜的現象都有其依附于另一些比較簡單的現象的根源”。①因此，他主張運用自然界的規(guī)律，以求真求實的科學態(tài)度研究藝術、研究文藝發(fā)展史。

使實證主義研究方法在德國發(fā)揚光大的是著名的德國文學史家威廉·舍雷爾（Wilhelm Scherer），他的研究方法在19世紀后的30年對德國文學研究產生過深刻影響。

一、實證主義的歷史根源

誠如英國哲學家約翰·斯圖亞特·密爾所說：“實證主義是這個時代的公共財產?！彼苑▏軐W家、社會學家奧古斯特·孔德雖然被稱為實證主義哲學的奠基人，卻并沒有發(fā)現這一理論。孔德學習和生活的時代以思想界的混亂和社會不穩(wěn)定為其特色。②因為傳統社會在革命與反革命及戰(zhàn)爭的紛亂中瓦解，孔德深感社會秩序和穩(wěn)定是社會進步的前提，所以他的理論在某種程度上是危機意志的產物，是對現實的反應。傳統哲學探索事物本質的思維體系及抽象的思辨方法，很難回答工業(yè)社會中現實經濟生活提出的問題。孔德指出既然社會是自然的一部分，它就會按照一定的自然法規(guī)運行和發(fā)展。③于是，人們應該借助自然科學的經驗和手段獲得社會知識，按照科學體現的永恒不變的自然規(guī)律考察和調節(jié)社會。

孔德的實證主義理論的基礎是人類知識的源頭只能是可以被觀察的、通過感官經驗獲得的事實。在這些事實或者現象中，包含著規(guī)律性的東西，人們可以通過歸納法找到這些普遍使用的規(guī)律。孔德認為人類非生而知道萬事萬物，必須經由學習過程，從不同情境中獲得知識。透過直接或間接的感覺、推知或體認經驗，并且在學習過程中進一步推論還沒有體驗過的知識。超越經驗或不是經驗可以觀察到的知識，不是真的知識。

孔德在其所寫的《實證哲學》一書里認為人類進化分成三階段：一是神學階段，蓋人類對于自然界的力量和某些現象感到懼怕，因此就以信仰和膜拜解釋自然界的變化；二是玄學階段，以形而上或普遍的本質階段解釋一切現象；三是實證階段，即科學階段，運用觀察、分類，以及分類性資料，探求事物彼此間的關系，此法獲得的結果才是正確可信的。

孔德把“三階段規(guī)律”看做整個歷史文明進程的基礎，這一規(guī)律體系使得實證主義成為能與自然科學匹敵的、更客觀有效的一門科學。

二、實證主義在德國的發(fā)展

談到實證主義在德國的發(fā)展，不得不提兩個人物及其著作，他們對舍雷爾的德國實證主義研究影響很大。

第一位是英國著名的實證主義史學家巴克爾及他的《英國文明史》。在書中，作者介紹了特定時間段內法國、西班牙、蘇格蘭和英國的文化史，證明了符合自然規(guī)律、不可避免的發(fā)展過程，尤其對氣候影響文化的論點賦予了特別的意義。作者認為在歷史前進過程中三種規(guī)律發(fā)揮了決定作用，即自然規(guī)律、道德規(guī)范、知識規(guī)律。其氣候影響文化的觀點認為，地理、氣候條件影響人的生理，生理差異導致人不同的精神和氣質，從而有不同的歷史進程。他從“西歐中心主義”立場出發(fā)，在書中將人類文明分為“歐洲文明”和“非歐洲文明”兩大類。他認為“在歐洲，自然受人類支配；在歐洲以外，自然支配人類”。此書于1860和1861年由Arnold Ruge翻譯成德語并出版后，引起柏林青年學者的關注，這其中就有德國實證主義的重要代表人物謝雷爾。

第二位是法國杰出的文學批評家、歷史學家、藝術史家、文藝理論家、美學家丹納及其作品《英國文學史》和《藝術哲學》。丹納在《英國文學導論》的“導言”中，提出著名的環(huán)境論。在《藝術哲學》一書中，又從作用于藝術生產和發(fā)展的三大社會因素出發(fā)，更全面地闡釋了種族、環(huán)境和時代對文學的深刻影響。其中，種族即民族特性，一個民族天生的和遺傳的傾向與身體的氣質和結構所含的明顯差別相結合，就產生了民族特性。這種民族性是民族“永久的本能”，不受時間的影響，在一切形勢、氣候中始終存在，民族性是文學藝術發(fā)展的永久動力。環(huán)境既指地理氣候條件，又指社會環(huán)境。泰納認為藝術的發(fā)展、人類精神產品的出現、衰落都應該從客觀物質世界、自然環(huán)境、社會環(huán)境中尋找決定因素，各種不同藝術的產生是特定歷史條件作用的結果。時代包括精神意識、社會制度、政治文化等上層建筑諸因素在內，泰納把他們稱為“精神的氣候”，即風俗習慣與時代精神。與自然氣候對動植物的選擇和淘汰作用一樣，精神氣候也對藝術作品起著選擇和淘汰作用。一定的藝術品種、藝術流派只能在特殊精神氣候下才能產生。另外，泰納主張用科學的研究方法研究文學作品。既然作品作為被分析和被描寫的對象，那么探求作品中那些組成部分各自產生的原因與探究整個作品同樣重要。作家及其生平、經歷就應該成為關注的焦點。這種方法在實證主義中被稱為“生平研究”。endprint

受巴克爾和丹納的影響，舍雷爾成了19世紀德國最有影響力的文學史家。舍雷爾比丹納更強調“歷史學的標準是一切文學研究的工作基礎”。實證主義史學研究的主要目的是發(fā)現歷史發(fā)展的規(guī)律性。因此，舍雷爾這一觀點的實質就是在文學研究中發(fā)現規(guī)律性。舍雷爾把這一觀點理解為“找到引起現象發(fā)生的力量”，這是與英法實證主義理論的交匯點，也是與自然科學的相通之處。在歷史學中這種力量即思想力量和精神力量。就像自然科學中的物理定律一樣，在歷史學中，這種思想力量決定著歷史進程和文化發(fā)展。無論是歷史進程還是杰出的歷史人物，都可以追溯導致他們產生的力和影響。這一見解推翻了偶然事件和形而上學的觀念是構成歷史的力量的史觀。

由于舍雷爾認為以實證主義的觀點看社會科學和自然科學是相通的，因此重新使用因果關系這一自然科學的基本原則之一便不難解釋了。舍雷爾將因果關系作為社會科學的“基本范疇”，由此看來歷史應該被當做是一連串的原因和結果進行研究。因果聯系在社會科學中與在自然科學中不完全相同。在自然科學中，因果關系是由各個特殊的原因和結果關系中歸納出的普遍適用的關系。舍雷爾認為，社會科學中的因果關系則不以此為目的。因此他借用心理學上的概念“動機”代替因果關系這個概念。他將“動機”和“因果關系”這兩個概念混合起來交替使用，這反映出他在思想上的搖擺。一方面他想追求一種“嚴格的因果關系”，即適用于任何情況的因果循環(huán)鏈條。另一方面他試圖將任何社會科學中的現象歸結為引起其發(fā)生的原因，即對前面說到的，所有現象都可以歸結為精神力量這個原動力。舍雷爾認為，在自然科學的影響下，科學研究方法和特點都徹底改變了，這是一個不爭的事實。向自然科學靠攏的過程更多地是指在認識時采取一種基本的科學態(tài)度，而不是指在各自的認識過程中完全一致。

在文學研究方面，舍雷爾主要持以下觀點：

1.遺傳、學問、經驗公式

舍雷爾認為研究工作首先要針對“遺傳，外部生活條件和推動作者的影響”。與泰納的種族、環(huán)境、時代三要素理論相似，謝雷爾將其歸結為“遺傳、學問、經驗”?！斑z傳”指民族性格、家風等；“學問”指文學傳統，“經驗”指生平沉浮。實質上就是探索文學的源頭、類似現象、平行發(fā)展及生活中的原型。歌德的《詩與真》中的“樹可以長高，但終不抵天”是證明他觀點的一個很好的例子。

2.融入是分析的前提

舍雷爾的因果關系論點一方面承認要觀察環(huán)境影響在多大程度上決定藝術家和他的作品，另一方面，承認對精神現象的認識沒有一定之規(guī)，不能簡單地運用從一般到特殊的演繹法。舍雷爾認為文學家沒有顯微鏡，他不能進行解剖，只能進行分析。而他只有使自己融入作品，才能展開分析，因為只有這樣才能靠近創(chuàng)作的想象，才能從作家的精神中體會作品誕生的過程。這讓我們想起了狄爾泰的觀點：對文學作品的解讀受限于個體的理解能力。盡管舍雷爾承認這樣的觀點，但他認為文學分析的目標仍舊是通過分析單個元素找到典型的、規(guī)律性的東西。他為此舉出的例子是詩人從一串相近的經歷中抽象出素材，通過想象力將它運用到作品中。

3.比較的方法

比較使得分類成為可能。因為當某個藝術家的作品中總是出現相似元素時，我們就可以以此為基礎找到普遍適用的規(guī)則。舍雷爾認為，比較能幫助文學史家找到超越時間的確定的認識?？山忉屝栽谒磥砭褪恰按竽懙睾喜⒑蜆嫿ā?。要從現在的、已知的相似情況中推出過去的、未知的情況。舍雷爾強調闡釋過程中想象力的作用，并認為歷史學家應該把事件的可想象性作為歷史記錄的補充。

總體來說，實證主義文學研究方法一是找到信本，即看包含文本的版本是否符合作者的意志或盡可能地接近作者的意志。二是從作者生平角度闡釋作品。研究生平不僅指從素材和母題史角度尋找作品的根源，作家與過去的作家和時代的聯系，還要研究作品對當時讀者及后世作家的影響。

三、實證主義的衰落

舍雷爾學派的實證主義對19世紀的后30年產生了深遠的影響，其積極意義在于舍雷爾使得實證主義文學研究在傳統大學學科中得到了認可。

自80年代以來，以經驗主義為基礎的文學研究逐漸興起。自然主義將文學創(chuàng)作限定為對感官經驗的描述，并相信在精確觀察后，可以模仿出日常生活中的真實。自然主義作家霍爾茨將“藝術的自然法則”用數學公式的形式表現出來，其作品《哈姆雷特爸爸》將這一觀點通過“分秒風格”轉化為現實。

90年代后，實證主義在文學研究和文學創(chuàng)作中的高潮都已過去。舍雷爾的繼承者們把收集事實和素材本身作為目的。文學研究僅僅滿足于堆積生平瑣事、素材母題，而不把它們作為研究的出發(fā)點，以發(fā)現特殊事件背后隱藏的普遍規(guī)律，實證主義逐漸走向衰落。

注釋：

①Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H.Petersen：Einführung in die neuere deutsche Literaturwissenschaft.Berlin：ErichSchmidt，1989，S146.

②撒穆爾.伊諾克.斯通普夫，詹姆斯.菲澤.西方哲學史（第七版）.中華書局，2005：514.

③方維規(guī).文學社會學新編.北京師范大學出版社，2011：80.

參考文獻：

[1]Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H.Petersen.Einführung in die neuere deutsche Literaturwissenschaft[M].Berlin：ErichSchmidt.1989.

[2]撒穆爾.伊諾克.斯通普夫，詹姆斯.菲澤.西方哲學史（第七版）[M].中華書局，2005：514-527.

[3]方維規(guī).文學社會學新編[M].北京：北京師范大學出版社，2011：80-90.

[4]余匡復.德國文學史[M].上海：上海外語教育出版社，1991：460.

[5]梯利，伍德.西方哲學史[M].商務印書館，2006：552.endprint