孫欣　韓偉偉　宋馬林

摘要： 通過構(gòu)建節(jié)能減排指標(biāo)體系，采用DEAMalmquist指數(shù)對(duì)2004～2010年中國(guó)省域節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析省域的節(jié)能減排效率表現(xiàn)特征，進(jìn)而運(yùn)用Tobit模型對(duì)省域節(jié)能減排效率的影響因素實(shí)證分析。結(jié)果表明，我國(guó)節(jié)能減排效率在此期間處于波動(dòng)狀態(tài)，略有提升態(tài)勢(shì)，這得益于技術(shù)進(jìn)步，但節(jié)能管理缺乏效率；大多數(shù)省份的節(jié)能減排技術(shù)取得進(jìn)步，但管理不足，亟需提高；技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放度等三因素促進(jìn)了中國(guó)省域節(jié)能減排效率提高，而能源價(jià)格對(duì)節(jié)能減排效率的進(jìn)步有所阻礙，反映中國(guó)能源定價(jià)機(jī)制需要改革。最后提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：節(jié)能減排效率；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)效率；Malmquist指數(shù)；Tobit模型

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2014）04-0137-07

引言

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持快速增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已位居世界第二，取得的巨大的成就。但同時(shí)，資源環(huán)境矛盾日益突出，已制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展。中國(guó)這種粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，代價(jià)太大，資源環(huán)境面臨的壓力越來越大，傳統(tǒng)的高投入、高消耗、高排放、低效率的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已走到盡頭。無論是內(nèi)在的可持續(xù)發(fā)展需求，還是外在國(guó)際的壓力，中國(guó)亟需節(jié)能減排?！肮?jié)能減排”已成為我國(guó)的基本國(guó)策?！笆濉币?guī)劃提出的節(jié)能減排目標(biāo)：2015年實(shí)現(xiàn)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2010年下降16%，化學(xué)需氧量、二氧化硫排放總量減少8%等約束性目標(biāo)。這是在“十一五”規(guī)劃目標(biāo)完成基礎(chǔ)之上的新目標(biāo)，因此更加具有挑戰(zhàn)性。近年來，中國(guó)各省市積極開展節(jié)能減排工作，取得了不同程度的成效。評(píng)價(jià)分析中國(guó)各省域節(jié)能減排效率，并分析找出效率的影響因素，這將對(duì)中國(guó)“十二五”規(guī)劃提出的節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及各省市的節(jié)能減排工作開展有著理論與實(shí)踐意義。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法來測(cè)算我國(guó)能源效率和環(huán)境效率，取得了很好的效果[14]。但對(duì)于節(jié)能減排研究，以上這些研究只研究能源效率或者環(huán)境效率，或者說將能源與環(huán)境（污染排放）分開研究還是不夠全面的?，F(xiàn)實(shí)中節(jié)能減排往往是聯(lián)系在一起的，具有一定的協(xié)同效應(yīng)。在生產(chǎn)和能源消耗的過程中，得到產(chǎn)品的同時(shí)，亦帶來廢水、廢氣及固體廢棄物等污染物的排放，在節(jié)能的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)減排，同時(shí)也可以對(duì)“三廢”進(jìn)行有效利用，獲得效益。所以將節(jié)能和減排放在一起研究是對(duì)現(xiàn)實(shí)的一種反映，有必要重新構(gòu)建節(jié)能減排評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)研究節(jié)能減排效率。

目前有些文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。宋馬林等采用DEA方法對(duì)中國(guó)區(qū)域節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]；孫欣運(yùn)用Malmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)及省市節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究[6，7]。但這些研究設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系不夠完善，更沒有對(duì)影響節(jié)能減排效率的因素進(jìn)行研究。鑒于此，本文建立中國(guó)節(jié)能減排評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用〖HJ70x〗DEAMalmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)際省市節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，進(jìn)而分析其影響因素。

〖BT4〗一、評(píng)價(jià)方法模型、指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)

（一）節(jié)能減排效率評(píng)價(jià)方法模型

中國(guó)各省市的節(jié)能減排系統(tǒng)，可以看作一個(gè)個(gè)單元，通過投入得到產(chǎn)出的活動(dòng)。針對(duì)投入產(chǎn)出這一問題，可以使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法來測(cè)算中國(guó)節(jié)能減排效率。由于節(jié)能減排涉及到“節(jié)”和“減”的內(nèi)涵，需要考慮到當(dāng)前期和前一期的比較，可采用DEAMalmquist指數(shù)方法來測(cè)算節(jié)能減排效率。

節(jié)能減排效率進(jìn)步由兩個(gè)方面決定：一方面是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)或是技術(shù)自主創(chuàng)新引致的節(jié)能減排進(jìn)步（技術(shù)進(jìn)步）；另一方面是節(jié)能減排政策管理的因素導(dǎo)致節(jié)能減排進(jìn)步（技術(shù)效率）。即節(jié)能減排效率=技術(shù)進(jìn)步×技術(shù)效率。

摘要： 通過構(gòu)建節(jié)能減排指標(biāo)體系，采用DEAMalmquist指數(shù)對(duì)2004～2010年中國(guó)省域節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析省域的節(jié)能減排效率表現(xiàn)特征，進(jìn)而運(yùn)用Tobit模型對(duì)省域節(jié)能減排效率的影響因素實(shí)證分析。結(jié)果表明，我國(guó)節(jié)能減排效率在此期間處于波動(dòng)狀態(tài)，略有提升態(tài)勢(shì)，這得益于技術(shù)進(jìn)步，但節(jié)能管理缺乏效率；大多數(shù)省份的節(jié)能減排技術(shù)取得進(jìn)步，但管理不足，亟需提高；技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放度等三因素促進(jìn)了中國(guó)省域節(jié)能減排效率提高，而能源價(jià)格對(duì)節(jié)能減排效率的進(jìn)步有所阻礙，反映中國(guó)能源定價(jià)機(jī)制需要改革。最后提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：節(jié)能減排效率；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)效率；Malmquist指數(shù)；Tobit模型

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2014）04-0137-07

引言

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持快速增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已位居世界第二，取得的巨大的成就。但同時(shí)，資源環(huán)境矛盾日益突出，已制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展。中國(guó)這種粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，代價(jià)太大，資源環(huán)境面臨的壓力越來越大，傳統(tǒng)的高投入、高消耗、高排放、低效率的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已走到盡頭。無論是內(nèi)在的可持續(xù)發(fā)展需求，還是外在國(guó)際的壓力，中國(guó)亟需節(jié)能減排。“節(jié)能減排”已成為我國(guó)的基本國(guó)策。“十二五”規(guī)劃提出的節(jié)能減排目標(biāo)：2015年實(shí)現(xiàn)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2010年下降16%，化學(xué)需氧量、二氧化硫排放總量減少8%等約束性目標(biāo)。這是在“十一五”規(guī)劃目標(biāo)完成基礎(chǔ)之上的新目標(biāo)，因此更加具有挑戰(zhàn)性。近年來，中國(guó)各省市積極開展節(jié)能減排工作，取得了不同程度的成效。評(píng)價(jià)分析中國(guó)各省域節(jié)能減排效率，并分析找出效率的影響因素，這將對(duì)中國(guó)“十二五”規(guī)劃提出的節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及各省市的節(jié)能減排工作開展有著理論與實(shí)踐意義。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法來測(cè)算我國(guó)能源效率和環(huán)境效率，取得了很好的效果[14]。但對(duì)于節(jié)能減排研究，以上這些研究只研究能源效率或者環(huán)境效率，或者說將能源與環(huán)境（污染排放）分開研究還是不夠全面的?，F(xiàn)實(shí)中節(jié)能減排往往是聯(lián)系在一起的，具有一定的協(xié)同效應(yīng)。在生產(chǎn)和能源消耗的過程中，得到產(chǎn)品的同時(shí)，亦帶來廢水、廢氣及固體廢棄物等污染物的排放，在節(jié)能的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)減排，同時(shí)也可以對(duì)“三廢”進(jìn)行有效利用，獲得效益。所以將節(jié)能和減排放在一起研究是對(duì)現(xiàn)實(shí)的一種反映，有必要重新構(gòu)建節(jié)能減排評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)研究節(jié)能減排效率。

目前有些文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。宋馬林等采用DEA方法對(duì)中國(guó)區(qū)域節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]；孫欣運(yùn)用Malmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)及省市節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究[6，7]。但這些研究設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系不夠完善，更沒有對(duì)影響節(jié)能減排效率的因素進(jìn)行研究。鑒于此，本文建立中國(guó)節(jié)能減排評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用〖HJ70x〗DEAMalmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)際省市節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，進(jìn)而分析其影響因素。

〖BT4〗一、評(píng)價(jià)方法模型、指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)

（一）節(jié)能減排效率評(píng)價(jià)方法模型

中國(guó)各省市的節(jié)能減排系統(tǒng)，可以看作一個(gè)個(gè)單元，通過投入得到產(chǎn)出的活動(dòng)。針對(duì)投入產(chǎn)出這一問題，可以使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法來測(cè)算中國(guó)節(jié)能減排效率。由于節(jié)能減排涉及到“節(jié)”和“減”的內(nèi)涵，需要考慮到當(dāng)前期和前一期的比較，可采用DEAMalmquist指數(shù)方法來測(cè)算節(jié)能減排效率。

節(jié)能減排效率進(jìn)步由兩個(gè)方面決定：一方面是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)或是技術(shù)自主創(chuàng)新引致的節(jié)能減排進(jìn)步（技術(shù)進(jìn)步）；另一方面是節(jié)能減排政策管理的因素導(dǎo)致節(jié)能減排進(jìn)步（技術(shù)效率）。即節(jié)能減排效率=技術(shù)進(jìn)步×技術(shù)效率。

摘要： 通過構(gòu)建節(jié)能減排指標(biāo)體系，采用DEAMalmquist指數(shù)對(duì)2004～2010年中國(guó)省域節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析省域的節(jié)能減排效率表現(xiàn)特征，進(jìn)而運(yùn)用Tobit模型對(duì)省域節(jié)能減排效率的影響因素實(shí)證分析。結(jié)果表明，我國(guó)節(jié)能減排效率在此期間處于波動(dòng)狀態(tài)，略有提升態(tài)勢(shì)，這得益于技術(shù)進(jìn)步，但節(jié)能管理缺乏效率；大多數(shù)省份的節(jié)能減排技術(shù)取得進(jìn)步，但管理不足，亟需提高；技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放度等三因素促進(jìn)了中國(guó)省域節(jié)能減排效率提高，而能源價(jià)格對(duì)節(jié)能減排效率的進(jìn)步有所阻礙，反映中國(guó)能源定價(jià)機(jī)制需要改革。最后提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：節(jié)能減排效率；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)效率；Malmquist指數(shù)；Tobit模型

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2014）04-0137-07

引言

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持快速增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已位居世界第二，取得的巨大的成就。但同時(shí)，資源環(huán)境矛盾日益突出，已制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展。中國(guó)這種粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，代價(jià)太大，資源環(huán)境面臨的壓力越來越大，傳統(tǒng)的高投入、高消耗、高排放、低效率的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已走到盡頭。無論是內(nèi)在的可持續(xù)發(fā)展需求，還是外在國(guó)際的壓力，中國(guó)亟需節(jié)能減排?！肮?jié)能減排”已成為我國(guó)的基本國(guó)策?！笆濉币?guī)劃提出的節(jié)能減排目標(biāo)：2015年實(shí)現(xiàn)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2010年下降16%，化學(xué)需氧量、二氧化硫排放總量減少8%等約束性目標(biāo)。這是在“十一五”規(guī)劃目標(biāo)完成基礎(chǔ)之上的新目標(biāo)，因此更加具有挑戰(zhàn)性。近年來，中國(guó)各省市積極開展節(jié)能減排工作，取得了不同程度的成效。評(píng)價(jià)分析中國(guó)各省域節(jié)能減排效率，并分析找出效率的影響因素，這將對(duì)中國(guó)“十二五”規(guī)劃提出的節(jié)能減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及各省市的節(jié)能減排工作開展有著理論與實(shí)踐意義。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法來測(cè)算我國(guó)能源效率和環(huán)境效率，取得了很好的效果[14]。但對(duì)于節(jié)能減排研究，以上這些研究只研究能源效率或者環(huán)境效率，或者說將能源與環(huán)境（污染排放）分開研究還是不夠全面的?，F(xiàn)實(shí)中節(jié)能減排往往是聯(lián)系在一起的，具有一定的協(xié)同效應(yīng)。在生產(chǎn)和能源消耗的過程中，得到產(chǎn)品的同時(shí)，亦帶來廢水、廢氣及固體廢棄物等污染物的排放，在節(jié)能的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)減排，同時(shí)也可以對(duì)“三廢”進(jìn)行有效利用，獲得效益。所以將節(jié)能和減排放在一起研究是對(duì)現(xiàn)實(shí)的一種反映，有必要重新構(gòu)建節(jié)能減排評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)研究節(jié)能減排效率。

目前有些文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。宋馬林等采用DEA方法對(duì)中國(guó)區(qū)域節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]；孫欣運(yùn)用Malmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)及省市節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)研究[6，7]。但這些研究設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系不夠完善，更沒有對(duì)影響節(jié)能減排效率的因素進(jìn)行研究。鑒于此，本文建立中國(guó)節(jié)能減排評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，運(yùn)用〖HJ70x〗DEAMalmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)際省市節(jié)能減排效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，進(jìn)而分析其影響因素。

〖BT4〗一、評(píng)價(jià)方法模型、指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)

（一）節(jié)能減排效率評(píng)價(jià)方法模型

中國(guó)各省市的節(jié)能減排系統(tǒng)，可以看作一個(gè)個(gè)單元，通過投入得到產(chǎn)出的活動(dòng)。針對(duì)投入產(chǎn)出這一問題，可以使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法來測(cè)算中國(guó)節(jié)能減排效率。由于節(jié)能減排涉及到“節(jié)”和“減”的內(nèi)涵，需要考慮到當(dāng)前期和前一期的比較，可采用DEAMalmquist指數(shù)方法來測(cè)算節(jié)能減排效率。

節(jié)能減排效率進(jìn)步由兩個(gè)方面決定：一方面是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)或是技術(shù)自主創(chuàng)新引致的節(jié)能減排進(jìn)步（技術(shù)進(jìn)步）；另一方面是節(jié)能減排政策管理的因素導(dǎo)致節(jié)能減排進(jìn)步（技術(shù)效率）。即節(jié)能減排效率=技術(shù)進(jìn)步×技術(shù)效率。