外部性對農戶種植業(yè)決策的影響

楊志武+王洋

摘要：已有的農戶行為研究多以農戶獨立決策為前提假設。但獨立決策的假設條件在一定程度上不成立，農戶種植決策的相似性很可能來自于作物的生長特性要求所產生的外部性。若農作物的生產特性所產生的外部性越強烈，則農戶的種植方式相同的概率越高，表現(xiàn)為連片種植同一種作物。對江蘇省和黑龍江省調研的數(shù)據(jù)支持了這一論斷。

關鍵詞：外部性；連片種植；決策相似

中圖分類號：F302 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2014）15-3688-04

The Influences of Externalities on Planting Decisions of Farmers

YANG Zhi-wu， WANG yang

（College of Economics and Management， Northeast Agriculture University， Harbin 150030， China）

Abstract： Existing analyses of farmers behavior were set up on the basic assumption of independent decision-making. Some of farmersdecisions are similarly made and restricted by externalities. If production of one crop exhibits strong externalities， the probability of adjacent land planting the same crop will be higher and similar decision making is represented. The conclusion was supported by positive study in Jiangsu and Heilongjiang province.

Key words： externality； adjacent planting； similar decision-making

收稿日期：2014-02-16

基金項目：黑龍江省教育廳科學技術項目（12531040）

作者簡介：楊志武（1980-），男，黑龍江綏化人，講師，博士，主要從事農業(yè)經濟理論與政策研究，（電話）18724594500（電子信箱）

yangzhiwu_1980@163.com。

中國農業(yè)領域的市場導向改革已經走過了35年的歷程，與此同時，現(xiàn)代農業(yè)經濟學的引進和發(fā)展也經歷了30多年的歷史。20世紀80年代開始實施的家庭聯(lián)產承包責任制賦予了農民生產經營自主權，而隨之深入推進的市場導向改革基本實現(xiàn)了農戶的獨立決策者地位。因此，現(xiàn)代農業(yè)經濟學基于農戶獨立決策的經濟模型似乎也應當普遍適用。由于農戶生產資源和人力資源的差異，現(xiàn)實生活中應當能看到比較普遍的多樣化種植[1-4]。但是，現(xiàn)實生活中同一區(qū)域小農戶連片種植同一種作物、采用同一種技術措施仍然是普遍現(xiàn)象，即同一農戶擁有的不同田塊可能分布在不同地方而且種植不同作物，但不同農戶相鄰田塊卻大多種植相同的農作物。本研究主要研究不同農戶相鄰田塊卻大多種植相同的農作物的原因，這種種植決策的相似性是否遵循了農戶獨立決策的假設條件，以及不同農戶種植決策相似性形成機理和決定因素。

筆者認為“連片種植同一作物”的主要原因在于農作物的生長特性所要求的特殊的技術管理所帶來的負外部性（外部性是指受農作物的生物學特性和管理措施的約束，如灌溉條件、噴灑農藥條件以及不同種類農作物的授粉等，如果相鄰地塊種植不同的作物，農戶的管理行為可能對相鄰地塊種植的作物有強烈的外部影響，本研究只考慮負外部性）制約了農戶的獨立種植決策，使他們被迫在插花分布的田塊上連片種植作物，采用相同技術管理措施（比如同時灌溉、同時治蟲等）。正是由于這些作物對于技術管理措施的特殊要求，使得這些作物的生產必須有自己最小的土地規(guī)模，否則，這些作物的生長特性所要求的技術管理措施會對其他相鄰的作物造成一定程度上的產量減少，稱為負的外部影響；若小農的農田面積達不到最小的土地規(guī)模，必須迫使自己田塊的種植決策方式與相鄰田塊的種植決策方式相統(tǒng)一，否則會帶來農戶之間的種植摩擦。

為了找出影響農戶種植決策相似性的原因，研究樣本的選擇尤為關鍵。樣本選擇的原則是必須選擇外部性影響很強烈的地區(qū)，平原地區(qū)由于是整片相連的土地，幾乎不會因地形分割而造成土地凌亂和分散。這樣地區(qū)的農民在種植決策的選擇方式上會受到負外部性的影響；同時，由于某些地區(qū)的季節(jié)原因，會有夏收作物和秋收作物之分，筆者認為在一定程度上，秋收作物比夏收作物對灌溉、施肥和噴灑農藥等生產技術措施要求時間趨同程度高；因此，在地塊相連的種植秋收作物的平原地區(qū)，農戶間的種植決策會出現(xiàn)一致性。本研究的目標是在后一種生產條件和農戶規(guī)模下，通過對江蘇省和黑龍江省各4個村民小組的種植戶的調查數(shù)據(jù)來驗證農戶的種植決策的相似性是受限于作物生產特性所帶來的負外部性的。秋收農作物生產呈現(xiàn)出連片種植的現(xiàn)象，即農戶之間會做出相同的種植決策，并且這種相似的決策是一種被迫的趨同，是一種客觀必然存在的種植決策。以往對農戶行為的實證分析結果是建立在農戶獨立決策基礎上的，本研究結果驗證說明了簡單采用基于農戶獨立決策假設的實證分析模型可能不符合實際情況，并且可能導致結果的偏差。因此，對于農戶行為的研究需要指出農戶行為是否為獨立決策。

1 分析框架

有一些研究者已經注意到農戶連片種植同一種作物這一現(xiàn)象，并且試圖用傳統(tǒng)習慣或從眾心理[1]加以解釋。部分研究學者指出，農戶的決策行為會受到農戶的經濟狀況、土地資源的稟賦、受教育程度等個體或家庭特征的制約[5-7]，農戶決策的選擇可能會因為這些變量不同而有所差異。但是，還沒有系統(tǒng)的證實研究來界定并驗證傳統(tǒng)習慣和從眾心理的影響，更沒有進一步界定和分析特定傳統(tǒng)習慣和從眾心理的形成機理和決定因素。上述相關研究沒有考慮到外部性和相同決策的必然關系問題。通過對農學專家的訪談，筆者認為農戶連片種植同一種作物的原因可能有以下幾點。endprint

1.1 農作物生長的田間管理

農作物的生產取決于溫度、光照、水等生長環(huán)境因素，不同的農作物的生長條件不同，但是正是因為作物自身的生產特性使得作物的田間管理措施對一定范圍內的其他作物有強烈的負外部影響。

1.1.1 對灌溉的要求 水是生物生長必不可少的重要條件，但是，不同作物對于水分的要求不盡相同，旱田對于水的要求不高，而水田對于水的要求卻很高。因此，灌溉條件決定了一個地區(qū)不同地域作物種植種類[8]的不同，農戶的種植決策受到灌溉條件帶來的外部性限制。一般情況下，田塊的地表之間沒有隔水的措施，而在地下的田塊是相互連通的，灌溉時地下水會在相鄰地塊之間滲透，這樣相鄰地塊間的灌溉就會相互影響。

如果不同農戶的相鄰地塊種植作物的種類不同，田塊之間必須用排水溝阻隔；中間僅有田埂是不能完全隔水的，田埂可以阻隔一部分地表水，但卻不能隔阻地下水，這樣相鄰地塊就可能因為地下水的滲透而受到影響，相鄰地塊之間就可能因為灌溉的外部性產生摩擦。

一個村莊的種植結構一定是按照灌溉條件來進行規(guī)劃的，種植水稻田的區(qū)域一定是較大的面積連成一片，這一片區(qū)域與旱田作物的區(qū)域用隔水溝或者道路隔開，這一片水稻區(qū)域是村莊所有農戶的田塊構成，每戶都可能因為被迫受到灌溉帶來的外部性影響插花種植生育期相同、灌溉、排水時間相同的水稻。由于水田地區(qū)對于水分的要求有嚴格的限制，灌溉時間需要大量的水分，排干時必須禁止水分進行烤田，這種嚴格的管理措施就迫使農戶之間種植水稻的時間相同，若相鄰田塊灌溉和排干的時間不一致，則相鄰田塊之間就會產生影響。

相比旱田，灌溉約束對于農戶的種植要求相對小一些，但需要灌溉的田塊仍然會因為滲水對不需要灌溉的田塊造成一定的影響。

1.1.2 對光照的要求 光照是作物生長必不可少的條件之一，但是不同作物對光照的喜好程度不一，玉米、水稻、大豆等大田作物對光照的要求很強烈[9]，如果光照不足會導致作物的產量和品質出現(xiàn)問題。農學研究表明，高稈作物和矮稈作物的間作模式可以在光照的利用上產生互補。試驗表明，適當?shù)拈g作耕種模式可以使作物的產量因為空氣在間作群體之間的流通和擴散而高于單作作物[10，11]。間作模式因為邊際優(yōu)勢的影響的確可以在一定程度上帶來總體產量的提高，但這種邊際優(yōu)勢的獲得是以邊際劣勢的損失為代價的，即對于高矮作物搭配的間作模式來說，由于高稈作物對矮稈作物的遮光影響使得矮稈作物的產量會下降。

農戶往往會采取這種可以使總產量增產的間作模式。但是，如果農戶采用間作模式，在與其他農戶相鄰的地塊種植高稈作物，而其他農戶種植矮稈作物，高稈作物會因為遮光導致矮稈作物的產量減少，這樣農戶之間就會產生一定的摩擦。

1.1.3 農藥 農藥是用于防治病、蟲、草害的有毒物品，用量過度就會損害植物。農藥對不同作物的毒害程度也不同。除草劑對于作物的毒害尤為突出。除草劑通過破壞作物的光合作用使組織的葉片壞死和抑制呼吸來影響作物的生長[11，12]。不同類型的除草劑會對單子葉植物和雙子葉植物產生不同的影響，比如，2，4-D是一種對雙子葉植物有效的除草劑，丙酸乙酯是一種對單子葉植物有效的除草劑。即便是微量的霧滴濺到作物上，也會產生嚴重的藥害[13，14]。因此，當隸屬于不同農戶的相鄰地塊種植不同科的作物時會因為除草劑的使用產生作物的藥害，農戶之間就會產生摩擦。

通過上述的農學生產知識分析，本研究認為，正是由于不同農作物的生長特性不同，因此，農戶在種植一些外部性強的作物時，必須連片種植，即農戶之間的決策是相同的。按照作物的生長要求，本研究認為，水稻、桑樹連片種植的概率最大，玉米、大豆、花生次之，蔬菜基本上不連片種植；如果某一個地區(qū)的蔬菜是連片種植的，可能的原因就是市場的需求或規(guī)模經濟的需要。

1.2 地塊的面積

每個村莊都會有幾大片性質相似的、非常集中的土地，為了體現(xiàn)公平性，農地根據(jù)其性質差異、離家遠近等農作條件，按照全村的人口總數(shù)或者是勞動力的數(shù)量進行平均分配，每戶在本村劃分的幾大片性質不同的土地，都可以得到幾小塊的田地，形成當前每戶農地相互交錯的局面。

美國的農場規(guī)模很大，一個農場的耕地面積通常較大。對于這樣規(guī)模的農戶來說，正、負外部效應都可以忽略不計，他們是真正的獨立決策者，即決策時無需顧及其他人的決策。中國的農戶就不同了，不僅家庭經營的規(guī)模較小，而且通常分割成互不相鄰的若干塊，不同農戶的小塊土地緊密相連，任何農戶在自己小塊土地上的生產活動都必然影響鄰近的他人的土地。因此，相鄰地塊的生產決策，包括作物和投入的種類以及各項作業(yè)的時間，都離不開必要的協(xié)調。因此，地塊面積與負外部性之間是負相關的關系，負外部性越強烈，農戶之間的決策越是同一。

1.3 農戶種植決策相似的其他原因

市場的需求也會造成農戶集中連片種植同一種作物。如在一定時期，該作物的凈收益遠高于其他的作物，市場需求極大，農戶便會集中連片種植該作物。當供給大于需求出現(xiàn)產量過剩時，作物的收益會隨著價格的下降而減少，農戶才會放棄集中連片種植改種其他作物。同時，如果某一地區(qū)由于土地性質、政府的強制規(guī)劃等特定的生產條件等原因也可能出現(xiàn)連片種植同一種作物的情形。因此，筆者可以將這個因素用該作物的播種面積占整個土地的播種面積的比重來衡量。

農戶作為理性的經濟人，傾向于將自己家庭收入最大化，對于可以使得農戶取得收入的生產要素勞動力來講，農戶會充分利用勞動力進行多樣化經營，而多樣化與農戶的資源稟賦相關。人力資本匱乏的農戶會模仿其他農戶的決策。這種相同的種植決策不是由于負外部性引起的，也不是由于農作物的凈收益高于其他作物引起的，而是由于農戶缺乏取得收入極大化的生產要素人力資本所引起的。

2 調研情況

本研究對江蘇省和黑龍江省共8個村民小組中為家庭農業(yè)生產做決策的人進行調查，獲得有效問卷363份，選擇人地比例高、地塊整齊相連、種植多種秋收作物的平原地區(qū)，樣本地塊1 401塊。樣本組秋收作物種植情況如表1。endprint

調研結果顯示，江蘇省水稻的種植面積占總播種面積的22.9%，玉米的種植面積占總播種面積的54.3%；黑龍江省玉米的種植面積占總播種面積的29.2%，大豆的種植面積占總播種面積的42.0%，蔬菜的種植面積占總播種面積的26.6%（表2）。

樣本組秋收作物的連片種植情況如表3。平原地帶基本上都是2塊地與1塊地相鄰。決定了相鄰地塊種植同種作物的比例是不同的，2塊都不同為0，1塊相同為0.5，2塊都相同為1。由表4可知，江蘇省和黑龍江省水稻連片種植的概率分別為90.5%和95.5%。樣本組的不同地塊規(guī)模作物連片種植的情況見表5。樣本總體顯示，作物連片種植的概率與地塊面積呈負相關（表5）。

通過前面的理論分析，問卷設計時認為農戶決策相同，即作物連片種植的可能原因有以下情形：行政命令、作物對灌溉要求的不同、被偷的風險、傳統(tǒng)習慣、市場需求、機械化需要、授粉需要、田間管理措施不同、勞動力稟賦不同，等。

樣本數(shù)據(jù)顯示，水稻、桑樹等對生產技術措施要求高的作物，必須要求在一定的區(qū)域范圍連片種植；花生、玉米、大豆次之；而蔬菜的連片種植主要是由市場的需求引起的（表6）。其數(shù)據(jù)結果與本研究前述的理論預期是相吻合的，進一步證實了本研究的觀點。

3 結論及政策建議

本研究通過分析樣本地區(qū)363戶農戶的種植行為，深入探討了農戶種植決策相似性的內核和邊界，同時用實證的方法加以檢驗。本研究認為技術上的外部性制約了農戶的獨立決策，迫使不同農戶在各自獨立但互相連接的小塊農田上連片種植同一種作物。如果要使農民成為真正的獨立決策者，那么只能將農民大量地轉移到城市，使其成為永久的城市居民，這樣就使農村的土地向少量的農民集中，形成規(guī)模經濟。

對于今后相關的農戶行為研究，筆者建議研究人員要識別農戶生產決策的獨立性；如果不符合獨立決策的假設條件，在調研問卷的設計上應體現(xiàn)如何區(qū)分是否是獨立性的假設。如果不能正確區(qū)分，那么實證的結果就可能有偏差。同時，可以運用所得數(shù)據(jù)通過計量分析來驗證該結論。

參考文獻：

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[14] 翁篤鳴.小氣候和農田小氣候[M].北京：農業(yè)出版社，1981.248-268.endprint

調研結果顯示，江蘇省水稻的種植面積占總播種面積的22.9%，玉米的種植面積占總播種面積的54.3%；黑龍江省玉米的種植面積占總播種面積的29.2%，大豆的種植面積占總播種面積的42.0%，蔬菜的種植面積占總播種面積的26.6%（表2）。

樣本組秋收作物的連片種植情況如表3。平原地帶基本上都是2塊地與1塊地相鄰。決定了相鄰地塊種植同種作物的比例是不同的，2塊都不同為0，1塊相同為0.5，2塊都相同為1。由表4可知，江蘇省和黑龍江省水稻連片種植的概率分別為90.5%和95.5%。樣本組的不同地塊規(guī)模作物連片種植的情況見表5。樣本總體顯示，作物連片種植的概率與地塊面積呈負相關（表5）。

通過前面的理論分析，問卷設計時認為農戶決策相同，即作物連片種植的可能原因有以下情形：行政命令、作物對灌溉要求的不同、被偷的風險、傳統(tǒng)習慣、市場需求、機械化需要、授粉需要、田間管理措施不同、勞動力稟賦不同，等。

樣本數(shù)據(jù)顯示，水稻、桑樹等對生產技術措施要求高的作物，必須要求在一定的區(qū)域范圍連片種植；花生、玉米、大豆次之；而蔬菜的連片種植主要是由市場的需求引起的（表6）。其數(shù)據(jù)結果與本研究前述的理論預期是相吻合的，進一步證實了本研究的觀點。

3 結論及政策建議

本研究通過分析樣本地區(qū)363戶農戶的種植行為，深入探討了農戶種植決策相似性的內核和邊界，同時用實證的方法加以檢驗。本研究認為技術上的外部性制約了農戶的獨立決策，迫使不同農戶在各自獨立但互相連接的小塊農田上連片種植同一種作物。如果要使農民成為真正的獨立決策者，那么只能將農民大量地轉移到城市，使其成為永久的城市居民，這樣就使農村的土地向少量的農民集中，形成規(guī)模經濟。

對于今后相關的農戶行為研究，筆者建議研究人員要識別農戶生產決策的獨立性；如果不符合獨立決策的假設條件，在調研問卷的設計上應體現(xiàn)如何區(qū)分是否是獨立性的假設。如果不能正確區(qū)分，那么實證的結果就可能有偏差。同時，可以運用所得數(shù)據(jù)通過計量分析來驗證該結論。

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[14] 翁篤鳴.小氣候和農田小氣候[M].北京：農業(yè)出版社，1981.248-268.endprint

調研結果顯示，江蘇省水稻的種植面積占總播種面積的22.9%，玉米的種植面積占總播種面積的54.3%；黑龍江省玉米的種植面積占總播種面積的29.2%，大豆的種植面積占總播種面積的42.0%，蔬菜的種植面積占總播種面積的26.6%（表2）。

樣本組秋收作物的連片種植情況如表3。平原地帶基本上都是2塊地與1塊地相鄰。決定了相鄰地塊種植同種作物的比例是不同的，2塊都不同為0，1塊相同為0.5，2塊都相同為1。由表4可知，江蘇省和黑龍江省水稻連片種植的概率分別為90.5%和95.5%。樣本組的不同地塊規(guī)模作物連片種植的情況見表5。樣本總體顯示，作物連片種植的概率與地塊面積呈負相關（表5）。

通過前面的理論分析，問卷設計時認為農戶決策相同，即作物連片種植的可能原因有以下情形：行政命令、作物對灌溉要求的不同、被偷的風險、傳統(tǒng)習慣、市場需求、機械化需要、授粉需要、田間管理措施不同、勞動力稟賦不同，等。

樣本數(shù)據(jù)顯示，水稻、桑樹等對生產技術措施要求高的作物，必須要求在一定的區(qū)域范圍連片種植；花生、玉米、大豆次之；而蔬菜的連片種植主要是由市場的需求引起的（表6）。其數(shù)據(jù)結果與本研究前述的理論預期是相吻合的，進一步證實了本研究的觀點。

3 結論及政策建議

本研究通過分析樣本地區(qū)363戶農戶的種植行為，深入探討了農戶種植決策相似性的內核和邊界，同時用實證的方法加以檢驗。本研究認為技術上的外部性制約了農戶的獨立決策，迫使不同農戶在各自獨立但互相連接的小塊農田上連片種植同一種作物。如果要使農民成為真正的獨立決策者，那么只能將農民大量地轉移到城市，使其成為永久的城市居民，這樣就使農村的土地向少量的農民集中，形成規(guī)模經濟。

對于今后相關的農戶行為研究，筆者建議研究人員要識別農戶生產決策的獨立性；如果不符合獨立決策的假設條件，在調研問卷的設計上應體現(xiàn)如何區(qū)分是否是獨立性的假設。如果不能正確區(qū)分，那么實證的結果就可能有偏差。同時，可以運用所得數(shù)據(jù)通過計量分析來驗證該結論。

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