摘要：為了探討政府規(guī)制下的農(nóng)產(chǎn)品綠色供應(yīng)鏈管理決策，推動(dòng)生態(tài)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建了政府監(jiān)督懲罰策略下的政企博弈模型，分析了模型在純策略和混合策略下的最優(yōu)均衡決策結(jié)果，確定了政府懲罰策略下政企采取的最優(yōu)決策。研究結(jié)果表明：純策略下，政府懲罰策略不能實(shí)現(xiàn)（監(jiān)督、傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品）的最優(yōu)均衡決策；混合策略下，政府監(jiān)督概率增大，企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品概率減小，政府懲罰強(qiáng)度下降，反之亦然。

關(guān)鍵詞：綠色供應(yīng)鏈管理；農(nóng)產(chǎn)品安全；規(guī)制；博弈

中圖分類號(hào)： F224.32；F304.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2014）09-0459-03

收稿日期：2014-04-23

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金（編號(hào)：14BJY112）；黑龍江省教育廳科研項(xiàng)目（編號(hào)：12541217）；哈爾濱商業(yè)大學(xué)青年教師人文社會(huì)科學(xué)基金（編號(hào)：HCUW2013014）。

作者簡介：吳絨（1981—），女，江蘇太倉人，博士研究生，講師，主要從事農(nóng)產(chǎn)品綠色供應(yīng)鏈研究。E-mail：wurong_jstc@163.com。十八屆三中全會(huì)首次將生態(tài)環(huán)境建設(shè)上升到國家制度層面，給發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)帶來了新的契機(jī)。目前，我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈已經(jīng)開始實(shí)施綠色化，但開展的成效并不顯著，綠色農(nóng)產(chǎn)品依然存在質(zhì)量問題。究其原因，由于我國的環(huán)保法規(guī)建設(shè)明顯滯后于發(fā)達(dá)國家，盡管制定了一些“綠色”政策，但缺乏有效監(jiān)督，懲罰力度不夠，因此實(shí)施效果不理想。因此，本研究考慮讓政府介入農(nóng)產(chǎn)品綠色供應(yīng)鏈，對農(nóng)產(chǎn)品綠色供應(yīng)鏈實(shí)行規(guī)制手段，對提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行懲罰，以期保障消費(fèi)者健康權(quán)益，推動(dòng)生態(tài)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

目前，國內(nèi)外已有一些學(xué)者探討了綠色供應(yīng)鏈管理中的政府規(guī)制問題。Zhu等利用因子分析識(shí)別出中國制造業(yè)實(shí)施GSCM的壓力主要來源于政府規(guī)制、顧客強(qiáng)制性壓力及同行業(yè)的競爭，其中政府規(guī)制主要包括國家和地方環(huán)保、資源法規(guī)等[1]；Hu等以歐盟環(huán)保指令作為外部環(huán)境，探尋實(shí)施綠色供應(yīng)鏈管理的關(guān)鍵因素，沿著4個(gè)維度（供應(yīng)商綠色管理、產(chǎn)品回收、組織管理和生命周期管理）來提高產(chǎn)品的競爭力[2-3]；Koh等則將歐盟WEEE和ROHS環(huán)保指令嵌入綠色供應(yīng)鏈模型中，建立基于系統(tǒng)理論的概念型模型，從而揭示供應(yīng)鏈主體之間的合作收益是綠色供應(yīng)鏈先行的關(guān)鍵因素，也是綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略決策視角的一種研究方法[4]；Viswanathan運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理解釋了企業(yè)肆意排污的原因，建立了排污管制的分析模型，并依據(jù)該模型對政府的環(huán)保管制與企業(yè)的排污行為進(jìn)行博弈[5]；朱慶華等分析了政府和核心企業(yè)在不同策略下各自的成本和收益，考慮了政府的補(bǔ)貼和懲罰措施[6]；Cheng利用微分對策建立了環(huán)境規(guī)制下制造商的定價(jià)模型，得出政府通過提高規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)能引導(dǎo)制造商逐步提高產(chǎn)品回收再利用水平等結(jié)論[7]；李艷波等針對食品安全供應(yīng)鏈管理中信息不對稱問題，研究了政府主管部門與食品企業(yè)之間在面對食品安全保護(hù)與監(jiān)督方面存在的博弈關(guān)系[8]；張保銀等設(shè)計(jì)了政府與企業(yè)在信息不對稱情況下的激勵(lì)和監(jiān)督模型，分析了政府和企業(yè)在逆向供應(yīng)鏈管理背景下訂立優(yōu)化合約和政府選擇可行有效的監(jiān)督力度等問題[9]。

基于上述相關(guān)研究，本研究結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品的特性，構(gòu)建了政府監(jiān)督懲罰策略下的政企博弈模型，分析了純策略下政府對假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)懲罰力度的影響因素，研究了混合策略下政府的懲罰力度與政府監(jiān)督概率、企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品概率的關(guān)系，以期為政府制定相應(yīng)的制度決策來引導(dǎo)供應(yīng)鏈上涉農(nóng)企業(yè)采取與環(huán)境相容的行為，制約假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)行為提供依據(jù)。

1問題描述與模型假設(shè)

借鑒文獻(xiàn)[10]中提到的綠色供應(yīng)鏈概念模型，本研究考慮由生產(chǎn)系統(tǒng)、消費(fèi)系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)組成農(nóng)產(chǎn)品綠色供應(yīng)鏈，供應(yīng)鏈中主要的農(nóng)產(chǎn)品可分為傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品和綠色農(nóng)產(chǎn)品。生產(chǎn)系統(tǒng)中的供應(yīng)商、生產(chǎn)商、加工商、銷售商、回收商等5類企業(yè)統(tǒng)稱為涉農(nóng)企業(yè)，環(huán)境系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)歸類為政府。農(nóng)產(chǎn)品綠色供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。假設(shè)政企雙方具有完全信息，即都知道對方的戰(zhàn)略空間與支付效用，在短期均衡中，可以按照完全信息靜態(tài)博弈處理。

在不改變問題本質(zhì)的條件下，對一些復(fù)雜的條件加以簡化，本研究對博弈模型作如下假設(shè)：

假設(shè)1：模型中包括政府和涉農(nóng)企業(yè)兩大利益主體（政府不區(qū)分中央政府和地方政府），政府代表公眾的利益。

假設(shè)2：供應(yīng)鏈上各類涉農(nóng)企業(yè)會(huì)根據(jù)整體的利益最大化進(jìn)行交易決策，可以將同一條供應(yīng)鏈上的涉農(nóng)企業(yè)統(tǒng)一為企業(yè)主體，本研究討論的對象是1個(gè)企業(yè)主體，而非多個(gè)企業(yè)主體。

假設(shè)3：政府和涉農(nóng)企業(yè)都是理性經(jīng)濟(jì)人，政府追求最大的社會(huì)效用（包括環(huán)保、安全、節(jié)能等），企業(yè)追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化，企業(yè)認(rèn)定自身被政府監(jiān)督具有一定的概率，因此為了降低成本、追求非法利潤，涉農(nóng)企業(yè)可能提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品冒充綠色農(nóng)產(chǎn)品。

假設(shè)4：為了防止企業(yè)用傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品冒充綠色農(nóng)產(chǎn)品，政府對以傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品冒充綠色農(nóng)產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行懲罰，懲罰力度為非法收入的n倍（懲罰均為現(xiàn)金的形式）。

假設(shè)5：企業(yè)提供綠色農(nóng)產(chǎn)品，政府會(huì)獲得社會(huì)效用；企業(yè)不提供綠色農(nóng)產(chǎn)品，政府要承擔(dān)社會(huì)福利損失。

在模型假設(shè)的基礎(chǔ)上，模型參數(shù)及其對應(yīng)的定義見表1。

表1博弈模型參數(shù)及其對應(yīng)的定義

參數(shù)定義PE綠色農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格CE′傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的單位平均成本r企業(yè)被政府監(jiān)督的概率（0≤r≤1）LG政府承擔(dān)“非綠色化”所造成的單位社會(huì)福利損失PE′傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格（PE>PE′>0）CG政府實(shí)施監(jiān)督時(shí)的單位檢查成本n政府對假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的懲罰系數(shù)（n>0）

2模型構(gòu)建與分析

2.1博弈策略組合與收益矩陣

博弈雙方為政府和提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的企業(yè)，政府制定監(jiān)督?jīng)Q策，可以監(jiān)督企業(yè)（設(shè)企業(yè)被監(jiān)督的概率為r），也可以不監(jiān)督企業(yè)；部分涉農(nóng)企業(yè)在追逐經(jīng)濟(jì)效益的驅(qū)動(dòng)下，會(huì)提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品來冒充綠色農(nóng)產(chǎn)品，或者不冒充。基于上述假設(shè)和定義，政府與企業(yè)博弈的策略組合和收益情況見表2。

2.2模型均衡分析

2.2.1純策略納什均衡分析本研究的目的是在政府監(jiān)督下控制傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品，因此考慮政府監(jiān)督下企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的收益小于傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的收益。由表2所示，-nr（PE-PE′）+（PE-CE′）1，此時(shí)企業(yè)會(huì)提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品而不會(huì)冒充綠色農(nóng)產(chǎn)品。

在企業(yè)提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的情況下，-CG-LG<-LG，即政府監(jiān)督的收益小于政府不監(jiān)督的收益，此時(shí)政府會(huì)選擇不監(jiān)督。

在政府不監(jiān)督的情況下，PE-CE′>PE′-CE′，即企業(yè)提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的收益大于提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的收益，此時(shí)企業(yè)會(huì)選擇假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品。

企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的情況分2種：

（1）若-CG-LG+nr（PE-PE′）<-LG，即政府監(jiān)督收益小于不監(jiān)督收益，滿足n

（2）若-CG-LG+nr（PE-PE′）>-LG，即政府監(jiān)督收益大于不監(jiān)督收益，滿足n>CGr（PE-PE′），政府會(huì)選擇監(jiān)督，此時(shí)，該模型處于一個(gè)循環(huán)而達(dá)不到穩(wěn)定的狀態(tài)，沒有唯一的納什均衡解，政府和農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)將會(huì)采用混合策略。

結(jié)果分析：（1）當(dāng)n

（2）政府制定的懲罰系數(shù)n受r、CG、PE、PE′4個(gè)參數(shù)的影響，即企業(yè)被監(jiān)督的概率、政府單位檢查成本、綠色農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格影響了政府懲罰措施的制定。

（3）當(dāng)n>CGr（PE-PE′）時(shí)，該模型處于一個(gè)循環(huán)而達(dá)不到穩(wěn)定狀態(tài)，沒有唯一的納什均衡解。

（4）政府懲罰策略下，純策略博弈分析不能實(shí)現(xiàn)（監(jiān)督、傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品）為納什均衡的目的，應(yīng)考慮混合策略。

2.2.2混合策略納什均衡分析當(dāng)nr>CGPE-PE′時(shí)，不存在純策略納什均衡，政府和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)將采用混合策略。假定政府以p1概率采用監(jiān)督策略，以（1-p1）概率采用不監(jiān)督策略（0≤p1≤1），令p1=αr（α>0），即r=p1α（企業(yè)被抽檢的概率與政府監(jiān)督概率成正相關(guān)）；企業(yè)以p2概率提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品，以（1-p2）概率提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品（0≤p2≤1），令p2=A-βr（A>0，為常數(shù)；β>0），即r=A-p2β（企業(yè)被抽檢的概率與企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的概率成負(fù)相關(guān)）。則政府與企業(yè)的期望收益為：

2.2模型均衡分析

2.2.1純策略納什均衡分析本研究的目的是在政府監(jiān)督下控制傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品，因此考慮政府監(jiān)督下企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的收益小于傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的收益。由表2所示，-nr（PE-PE′）+（PE-CE′）1，此時(shí)企業(yè)會(huì)提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品而不會(huì)冒充綠色農(nóng)產(chǎn)品。

在企業(yè)提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的情況下，-CG-LG<-LG，即政府監(jiān)督的收益小于政府不監(jiān)督的收益，此時(shí)政府會(huì)選擇不監(jiān)督。

在政府不監(jiān)督的情況下，PE-CE′>PE′-CE′，即企業(yè)提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的收益大于提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的收益，此時(shí)企業(yè)會(huì)選擇假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品。

企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的情況分2種：

（1）若-CG-LG+nr（PE-PE′）<-LG，即政府監(jiān)督收益小于不監(jiān)督收益，滿足n

（2）若-CG-LG+nr（PE-PE′）>-LG，即政府監(jiān)督收益大于不監(jiān)督收益，滿足n>CGr（PE-PE′），政府會(huì)選擇監(jiān)督，此時(shí)，該模型處于一個(gè)循環(huán)而達(dá)不到穩(wěn)定的狀態(tài)，沒有唯一的納什均衡解，政府和農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)將會(huì)采用混合策略。

結(jié)果分析：（1）當(dāng)n

（2）政府制定的懲罰系數(shù)n受r、CG、PE、PE′4個(gè)參數(shù)的影響，即企業(yè)被監(jiān)督的概率、政府單位檢查成本、綠色農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格影響了政府懲罰措施的制定。

（3）當(dāng)n>CGr（PE-PE′）時(shí)，該模型處于一個(gè)循環(huán)而達(dá)不到穩(wěn)定狀態(tài)，沒有唯一的納什均衡解。

（4）政府懲罰策略下，純策略博弈分析不能實(shí)現(xiàn)（監(jiān)督、傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品）為納什均衡的目的，應(yīng)考慮混合策略。

2.2.2混合策略納什均衡分析當(dāng)nr>CGPE-PE′時(shí)，不存在純策略納什均衡，政府和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)將采用混合策略。假定政府以p1概率采用監(jiān)督策略，以（1-p1）概率采用不監(jiān)督策略（0≤p1≤1），令p1=αr（α>0），即r=p1α（企業(yè)被抽檢的概率與政府監(jiān)督概率成正相關(guān)）；企業(yè)以p2概率提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品，以（1-p2）概率提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品（0≤p2≤1），令p2=A-βr（A>0，為常數(shù)；β>0），即r=A-p2β（企業(yè)被抽檢的概率與企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的概率成負(fù)相關(guān)）。則政府與企業(yè)的期望收益為：

2.2模型均衡分析

2.2.1純策略納什均衡分析本研究的目的是在政府監(jiān)督下控制傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品，因此考慮政府監(jiān)督下企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的收益小于傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的收益。由表2所示，-nr（PE-PE′）+（PE-CE′）1，此時(shí)企業(yè)會(huì)提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品而不會(huì)冒充綠色農(nóng)產(chǎn)品。

在企業(yè)提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的情況下，-CG-LG<-LG，即政府監(jiān)督的收益小于政府不監(jiān)督的收益，此時(shí)政府會(huì)選擇不監(jiān)督。

在政府不監(jiān)督的情況下，PE-CE′>PE′-CE′，即企業(yè)提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的收益大于提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的收益，此時(shí)企業(yè)會(huì)選擇假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品。

企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的情況分2種：

（1）若-CG-LG+nr（PE-PE′）<-LG，即政府監(jiān)督收益小于不監(jiān)督收益，滿足n

（2）若-CG-LG+nr（PE-PE′）>-LG，即政府監(jiān)督收益大于不監(jiān)督收益，滿足n>CGr（PE-PE′），政府會(huì)選擇監(jiān)督，此時(shí)，該模型處于一個(gè)循環(huán)而達(dá)不到穩(wěn)定的狀態(tài)，沒有唯一的納什均衡解，政府和農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)將會(huì)采用混合策略。

結(jié)果分析：（1）當(dāng)n

（2）政府制定的懲罰系數(shù)n受r、CG、PE、PE′4個(gè)參數(shù)的影響，即企業(yè)被監(jiān)督的概率、政府單位檢查成本、綠色農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品的單位平均價(jià)格影響了政府懲罰措施的制定。

（3）當(dāng)n>CGr（PE-PE′）時(shí)，該模型處于一個(gè)循環(huán)而達(dá)不到穩(wěn)定狀態(tài)，沒有唯一的納什均衡解。

（4）政府懲罰策略下，純策略博弈分析不能實(shí)現(xiàn)（監(jiān)督、傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品）為納什均衡的目的，應(yīng)考慮混合策略。

2.2.2混合策略納什均衡分析當(dāng)nr>CGPE-PE′時(shí)，不存在純策略納什均衡，政府和傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)將采用混合策略。假定政府以p1概率采用監(jiān)督策略，以（1-p1）概率采用不監(jiān)督策略（0≤p1≤1），令p1=αr（α>0），即r=p1α（企業(yè)被抽檢的概率與政府監(jiān)督概率成正相關(guān)）；企業(yè)以p2概率提供假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品，以（1-p2）概率提供傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品（0≤p2≤1），令p2=A-βr（A>0，為常數(shù)；β>0），即r=A-p2β（企業(yè)被抽檢的概率與企業(yè)假冒綠色農(nóng)產(chǎn)品的概率成負(fù)相關(guān)）。則政府與企業(yè)的期望收益為：