袁凱華+李后建

摘要

結(jié)合當(dāng)前GDP導(dǎo)向下的晉升激勵與層層加壓的減排任務(wù)考核現(xiàn)實(shí)，立足于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，提出了政企合謀下策略性減排困境的假說，并利用1997-2011年間的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行雙向固定效應(yīng)下的普通面板與空間計(jì)量的檢驗(yàn)。實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，相對于環(huán)境庫茨涅茨曲線、污染天堂以及財(cái)政分權(quán)假說，晉升壓力下本地晉升官員與企業(yè)合謀追求產(chǎn)出最大化的行為才是導(dǎo)致廢氣排放屢禁不止的主要原因;而即使考慮到政策時(shí)滯效應(yīng)以及地區(qū)之間的空間依賴效應(yīng)之后，政企合謀核心變量始終顯著，但其他污染假說的備擇變量依舊未能通過顯著性檢驗(yàn)，表明政企合謀導(dǎo)致外溢性物品排放惡化的假說十分穩(wěn)健;同時(shí)，通過顯著性檢驗(yàn)的年度虛擬變量表明，盡管減排約束影響了合謀行為，但地方政府僅在檢查力度較大的人事變動時(shí)期有限度的減排，而在后期無節(jié)制的增排，從而導(dǎo)致了廢氣排放與黨代會同步的周期性波動;慶幸的是，盡管政企合謀假說十分穩(wěn)健，但基于經(jīng)濟(jì)地理矩陣的空間滯后系數(shù)表明，晉升激勵與考核任務(wù)的雙重約束使得鄰近地區(qū)之間，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長的短期不確定性與晉升博弈的殘酷性而在短期內(nèi)不敢貿(mào)然增排以避免陷入增長無法兌現(xiàn)的同時(shí)遭受約束性任務(wù)懲罰的尷尬境地，從而形成了經(jīng)濟(jì)差距下鄰近地區(qū)之間廢氣排放的區(qū)域分化策略;最后，我們基于當(dāng)前的政企合謀下策略性減排假說驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，認(rèn)為要想扭轉(zhuǎn)當(dāng)前的減排困境，必須著力提升年輕官員與鼓勵異地調(diào)任、給予環(huán)境污染以更多的激勵權(quán)重、努力縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距以及改變單維GDP考核機(jī)制，方能從根本上轉(zhuǎn)變當(dāng)前的不利局面。

關(guān)鍵詞合謀;晉升激勵;減排約束;周期波動;空間分化

中圖分類號F205; F061.5; F062.6文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2015）01-0134-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.01.019

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出高速增長的態(tài)勢，被世人堪稱“增長的奇跡”。目前對于中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡，市場維護(hù)型財(cái)政聯(lián)邦主義和政治晉升錦標(biāo)賽理論給予了很好的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。然而，在中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡的背后，發(fā)達(dá)國家上百年工業(yè)化所導(dǎo)致的環(huán)境問題，卻在中國短短30年的快速發(fā)展中集中出現(xiàn)。根據(jù)環(huán)保部和國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合開展的綠色國民經(jīng)濟(jì)核算結(jié)果《中國環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算報(bào)告》，我國環(huán)境退化成本已從2004年的占GDP 3.05%大幅飆升至3.5%左右。面臨高額的環(huán)境成本，雖然國務(wù)院從基本控制目標(biāo)（“九五規(guī)劃”）到責(zé)任制目標(biāo)（“十五規(guī)劃”）再到約束性指標(biāo)（“十一五規(guī)劃”）以及全面減排的生態(tài)文明（“十二五規(guī)劃”）不斷突出強(qiáng)調(diào)節(jié)能減排的重要性，但“十面霾伏”的現(xiàn)狀似乎給予當(dāng)前減排工作一記重重的耳光。國家三令五申的減排政策為何在廢氣排放上屢次失靈？盡管關(guān)于環(huán)境污染的相關(guān)研究較多，但都面臨著波動形態(tài)、污染來源以及區(qū)域分化方面的爭議。鑒于現(xiàn)有理論對環(huán)境污染問題無法提供較好的解釋，本文試圖立足于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出一個新的機(jī)制：晉升激勵下，本地晉升的官員有著更強(qiáng)的動機(jī)利用與本地企業(yè)的長期合作優(yōu)勢，更多地投資高污染、高耗能的產(chǎn)業(yè)，從而拉動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)短期增長、謀取晉升。由于強(qiáng)外溢性的大氣污染既無法清楚界定責(zé)任歸屬，又無法將污染成本內(nèi)部化，因此高污染型的粗放經(jīng)濟(jì)增長模式便成為地方官員謀取晉升的最優(yōu)策略。地方政府官員政治晉升最優(yōu)策略的選擇對其他地區(qū)政府官員具有強(qiáng)烈的示范效應(yīng)，從而導(dǎo)致了廢氣排放的不斷惡化。同時(shí)，面臨中央政府嚴(yán)厲減排與晉升誘惑的雙重約束，政治官員為了躲避政治出局的風(fēng)險(xiǎn)而有選擇的周期性、區(qū)域性的排放。由此，形成了政企合謀下地方政府周期性、區(qū)域性的策略減排分化。本文將這種行為視為政治晉升錦標(biāo)賽下“政企合謀”下的策略減排困境。本文將為這一理論提供一個豐富的邏輯框架，并通過經(jīng)驗(yàn)研究來檢驗(yàn)這一觀點(diǎn)產(chǎn)生的推論。

1研究假說的提出

盡管關(guān)于環(huán)境污染的相關(guān)研究較多，但都面臨著巨大的爭議。

首先，單純將污染看成經(jīng)濟(jì)增長副產(chǎn)品的環(huán)境庫茨涅茨曲線[1]的形態(tài)設(shè)定過于簡單的問題。盡管包群與彭水軍[2]利用1996-2000年的相關(guān)數(shù)據(jù)論證了環(huán)境庫茨涅茨曲線在工業(yè)粉塵、煙塵以及二氧化硫?qū)用娴暮侠硇?而當(dāng)面板數(shù)據(jù)擴(kuò)展到2002年時(shí)，二氧化硫與工業(yè)粉塵的排放總量開始呈現(xiàn)N型的轉(zhuǎn)變[3]。而這一時(shí)間擴(kuò)展下“倒U型”假說脆弱性的表象，更進(jìn)一步印證了我國廢氣減排層面的五年周期性波動。其次，將外資企業(yè)視為源頭的“污染天堂假說”[4]，無視外資企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)[5]以及降低環(huán)境規(guī)制同樣吸引內(nèi)資企業(yè)遷入事實(shí)的缺陷使其是否成立同樣面臨著質(zhì)疑。而進(jìn)一步將環(huán)境規(guī)制降低歸咎于政府競爭財(cái)政分權(quán)的假說[6]，更無法回答污染呈現(xiàn)區(qū)域分化[7]的原因何在。

對比以上研究，不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)增長到企業(yè)排放再到政府競爭，不斷深化的研究為污染治理進(jìn)行了不同層面的豐富發(fā)展，但是單純從某一方面出發(fā)的文獻(xiàn)，卻使污染問題的根源及治理機(jī)制存在著巨大的爭議。首先，地方官員實(shí)施增排行為顯然違背了中央政府控制污染的目標(biāo)，如果將地方官員實(shí)施犧牲環(huán)境的動機(jī)歸結(jié)于晉升目標(biāo)，那么地方官員為何在發(fā)展經(jīng)濟(jì)上遵從了中央政府，在廢氣排放上卻違反中央政府的目標(biāo)？其次，污染物排放是GDP單維晉升激勵體系下政府管制與企業(yè)排污的雙重結(jié)果，單純的考慮任何一方固然暢快淋漓，卻忽視了污染排放的政治周期以及政府企業(yè)之間互動機(jī)制。顯然，廢氣排放的不斷惡化需要借助于政企之間合謀機(jī)制進(jìn)行識別、論證。

袁凱華等：政企合謀下的策略減排困境

中國人口·資源與環(huán)境2015年第1期

1.1政企合謀

合謀，一般是指階層之間為達(dá)到某種共同利益而采取的聯(lián)系、互惠行為。本文按照聶輝華與李金波[8]的觀點(diǎn)，嘗試?yán)谜蠛现\機(jī)制解釋當(dāng)前的工業(yè)廢氣排放持續(xù)惡化現(xiàn)象。需要注意的是，政企合謀所包涵的范圍較廣，既可以指地方政府放松給予排污許可證、排污費(fèi)征收以及環(huán)境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的互惠行為，又可以包含政府與企業(yè)之間相互勾結(jié)隱瞞環(huán)保事故的違法行為。中央政府加大對官員體制的廉政建設(shè)雖然可以減少官商勾結(jié)的違法行為，卻難以遏制政企之間的合謀互利。

節(jié)能減排作為中央下達(dá)地方政府的任務(wù)，為何地方政府有在廢氣排放上偏離這一任務(wù)和目標(biāo)的動機(jī)？這可能與當(dāng)前的政治體制對地方官員所形成的約束與激勵緊密相連[9]。在過去的30年中，中國實(shí)行的是GDP單維考核的激勵方式，這種方式雖然極大地帶動了地方經(jīng)濟(jì)增長，但也加劇了地方政府的扭曲行為[10]?，F(xiàn)行的晉升激勵下，地方政府想在短期內(nèi)增加GDP以便獲得政治升遷或財(cái)稅利益，企業(yè)想通過選擇不環(huán)保的生產(chǎn)方式來提高產(chǎn)量和增加利潤，而屬地化管理的環(huán)保部門在“人、財(cái)、物”方面受限于地方官員，非垂直化的管理系統(tǒng)使得中央政府難以在短期內(nèi)了解地方經(jīng)濟(jì)增長的真實(shí)成本。作為本地生產(chǎn)的受益者和監(jiān)督者的地方政府有激勵和企業(yè)合謀，有著選擇低成本、高污染生產(chǎn)方式的激勵。

盡管節(jié)能減排目標(biāo)在九五規(guī)劃便明確列入發(fā)展章程，但不同于外溢性較弱的固體廢棄物與廢水，工業(yè)廢氣排放的強(qiáng)外溢性使得其收益與成本存在著很大的不確定性。以“十五規(guī)劃”的環(huán)保工作完成質(zhì)量為例，與其他污染物恰恰相反，明確列為核心減排目標(biāo)的SO2，不僅沒有達(dá)到預(yù)期減排目標(biāo)反而增加了27.8%。謀取晉升而又兼顧減排任務(wù)的地方官員，更傾向于選擇在強(qiáng)外溢性物品上進(jìn)行合謀。而不同于外地晉升的官員，本地晉升的官員一般需要得到地方精英（尤其是企業(yè)）的支持，但這種支持往往隱含著給予地方精英回報(bào)的約束合同[11]，更加容易形成政企之間的互利合謀。由此，可以形成假說H1。

H1：針對強(qiáng)外溢性的工業(yè)廢氣，在中央政府的監(jiān)督成本很高、晉升壓力較大時(shí)，本地晉升的官員往往具有更高的放松管制，加強(qiáng)合謀的傾向。

1.2減排困境

在現(xiàn)有的行政集權(quán)框架下，不斷強(qiáng)化的減排壓力以及廢氣排放的空間依賴性使得地方政府將其作為一項(xiàng)任務(wù)來完成，缺乏建立環(huán)保長效機(jī)制的主動性，難以對地方政府的發(fā)展觀形成實(shí)質(zhì)性的影響。

GDP單維度的晉升激勵使得地方政府存在著犧牲環(huán)境的動機(jī)，而政企合謀則進(jìn)一步催化了環(huán)境問題的爆發(fā)。強(qiáng)外溢性的公共特征使某一地區(qū)降低規(guī)制，受到外溢損害的其他地區(qū)往往采取相應(yīng)的行動，晉升體系下的以鄰為壑、逐底競爭成為一種必然之勢[12]。而不斷降低環(huán)境軟約束促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的策略雖然可以謀取晉升，但也造就了環(huán)境事故的頻繁爆發(fā)[13]。然而，污染事故一旦爆發(fā)往往意味著地方官員的短期晉升受阻，地方政府有著強(qiáng)烈減少污染事故的動機(jī)。需要指出的是，這種降低污染事故的策略并非技術(shù)水平的提升，而是在檢查壓力或晉升壓力相對較大時(shí)，控制污染排放總量以降低發(fā)生概率的行為。因此，政治官員的排放行為有著強(qiáng)烈的時(shí)間策略性：一方面，以政治晉升為目標(biāo)的地方官員會在任期之初強(qiáng)化投資[14]，整合甚至與企業(yè)合謀，向GDP增長全面沖刺，而在任期將近結(jié)束之際，減少投資，既可以避免投資帶來的增長績效溢出給下任繼承者又可以減少因污染而被懲治的概率。另一方面，按照傳統(tǒng)慣例，任期結(jié)束之際往往發(fā)生在黨代會等關(guān)鍵時(shí)期，此時(shí)的政府官員有著更強(qiáng)烈的動機(jī)維系社會穩(wěn)定[15]，以避免陷入污染爆發(fā)而負(fù)面影響被無形放大的尷尬境地。至此，可以從時(shí)間維度上形成周期性減排假說H2。

H2：晉升競賽下的逐底競爭使得當(dāng)前政府不斷降低管制，廢氣排放呈現(xiàn)出以5年為周期的不斷惡化趨勢，難以形成實(shí)質(zhì)性扭轉(zhuǎn)。

同時(shí)，晉升合謀并不單純的表現(xiàn)為策略性的周期波動。受限于不同地區(qū)面臨的資源稟賦不同，地方官員推動經(jīng)濟(jì)增長的動機(jī)與效果存在著巨大的差異[16]。Yu等[17]利用城市層面的投資數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，官員晉升導(dǎo)致的投資增長雖然存在空間依賴，但這一相關(guān)性受樣本所屬省域及經(jīng)濟(jì)水平的制約。考慮到區(qū)域官員在推動經(jīng)濟(jì)增長中的差異化激勵，地方政府是否存在著區(qū)域競爭的標(biāo)尺？稟賦類似的地區(qū)是否有著依靠污染促進(jìn)增長的動機(jī)？顯然，在鄰近區(qū)域差距較大的情況下，落后地區(qū)有著承接發(fā)達(dá)地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、帶動經(jīng)濟(jì)增長的動機(jī);而在經(jīng)濟(jì)較為接近的情況下，如果貿(mào)然降低規(guī)制則有可能使得地區(qū)不但短期內(nèi)無法取得增長績效，還要面臨污染減排和增長績效的雙重約束。因此，經(jīng)濟(jì)較為接近的地區(qū)可能存在著降低污染的傾向。由此，本文從廢氣排放的空間維度提出了區(qū)域減排假說H3。

H3：晉升激勵與減排壓力的雙重約束使得地區(qū)之間的廢氣排放，因稟賦差異而造就了競爭標(biāo)尺分化，從而形成了廢氣排放的區(qū)域收斂。

2研究設(shè)計(jì)

2.1檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定

為了檢驗(yàn)以上理論假說，我們參照張莉等[18]衡量地方政府合謀的模型，首先建立不考慮空間依賴的面板回歸方程：

lnGasit=α0+β1Collusionit+π1Xit+γ1Alterit+ηi+μi+εit（1）

其中，Gas為被解釋變量，本文利用往年的工業(yè)廢氣排放量進(jìn)行替代。Collusion為衡量政企合謀假設(shè)是否成立的核心變量，主要利用是否本地晉升以及官員個體年齡進(jìn)行度量。如前文所述，本地晉升的官員一般需要獲得當(dāng)?shù)鼐⒌闹С?，并予以回?bào)，有著較強(qiáng)的合謀動機(jī);而根據(jù)法律規(guī)定，副部級官員年齡不得超過60周歲，部級官員年齡不得超過65周歲，年齡越長的官員面鄰著更強(qiáng)的晉升壓力，需要更強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)。本地晉升與年齡因素可以較好地衡量晉升激勵壓力下，政企合謀是否加重了環(huán)境污染。

η與μ分別表示時(shí)間效應(yīng)與地區(qū)效應(yīng)，以控制不同地區(qū)時(shí)間點(diǎn)上的稟賦差異。而為了盡量減少其他變量遺漏所造成的估計(jì)偏誤，本文同時(shí)將控制變量X與備擇變量Alter引入：①控制變量X主要是參照以往文獻(xiàn)進(jìn)行設(shè)定，包括利用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值對數(shù)衡量的地區(qū)發(fā)展水平lnGdp、利用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Second以及地區(qū)專利授權(quán)量對數(shù)衡量的地區(qū)研發(fā)水平lnPa;②備擇變量Alter主要是利用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的二次項(xiàng)衡量的環(huán)境庫茨涅茨曲線lnGdp2、外商直接投資總額對數(shù)lnFdi衡量的污染天堂以及地方與中央財(cái)政支出比重衡量Decene的分權(quán)假說，以驗(yàn)證環(huán)境污染的其他假說是否成立。同時(shí)，為了平滑數(shù)據(jù)，本文針對以上絕對變量的對數(shù)值進(jìn)行了對數(shù)化處理。

需要指出的是，η由于其通過年度虛擬變量進(jìn)行時(shí)間效應(yīng)的控制，因此其統(tǒng)計(jì)系數(shù)也構(gòu)成了廢氣排放周期性變動的主要依據(jù)。由于當(dāng)前中國共產(chǎn)黨是唯一的合法的執(zhí)政黨，是政治經(jīng)濟(jì)政策的制定者，同時(shí)也掌握地方官員的人事任免權(quán)，而每五年一屆的黨代會往往在前兩年確定中央以及國家主要機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員，使得晉升官員面臨相對較大壓力。本文遵循黨代會的特點(diǎn)以及梅冬州等[19]關(guān)于政治周期的做法，將黨代會召開的不同年份與年度虛擬變量進(jìn)行匹配，作為衡量政治壓力下污染排放周期性識別的重要標(biāo)準(zhǔn)。而考慮工業(yè)廢氣的強(qiáng)外溢性特征，本文將模型（1）做出如下擴(kuò)展：

lnGaxit=ρW×lnGasit+α0+β1Collusionit+π1Xit+γ1Alterit+ηi+μi+εit（2）

lnGaxit=

α0+β1Collusionit+π1Xit+γ1Alterit+ηi

+μi+εit

εit=λWεit+ξit（3）

其中W為空間權(quán)重矩陣，（2）與（3）分別為包含空間因素的空間滯后與空間誤差模型，其具體判別標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)LM檢驗(yàn)篩選。由于空間計(jì)量模型較為成熟，本文不在此詳細(xì)累贅。但為了對假說3進(jìn)行補(bǔ)充說明，本文參照楊海生等[20]權(quán)重矩陣設(shè)定原則，引入考慮空間鄰接性的0-1矩陣Wcon，考察官員晉升角逐下經(jīng)濟(jì)增長對工業(yè)廢氣排放影響的經(jīng)濟(jì)權(quán)重矩陣Weco以及同時(shí)兼顧地區(qū)臨近與經(jīng)濟(jì)差距的權(quán)重矩陣Wecc。

2.2數(shù)據(jù)來源

由于重慶在1997之后開始直轄，而西藏自治區(qū)在環(huán)境污染方面的遺漏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較多。因此本文選用了1997-2011年除去西藏在內(nèi)的大陸30個省市作為觀測樣本。而在官員晉升的樣本選擇上，省委書記與省長雖然同樣作為地區(qū)首長，但省委書記側(cè)重于人事工作而省長則主管行政命令的下達(dá)、負(fù)責(zé)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)。由此，我們選用各地省長作為官員樣本，并根據(jù)《中華人民共和國職官志》和人民網(wǎng)、新華網(wǎng)進(jìn)行信息的完善。除此之外，其他數(shù)據(jù)均來自于《中國環(huán)境年鑒》與《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3經(jīng)驗(yàn)分析

本文的實(shí)證檢驗(yàn)主要分為普通面板與空間面板兩部分進(jìn)行完成。考慮到空間面板一般采用ML估計(jì)進(jìn)行，并未匯報(bào)雙向固定效應(yīng)下年份變量的時(shí)間效應(yīng)，無法進(jìn)行周期性假說的識別。由此，本文主要利用普通面板驗(yàn)證假說1與假說2，利用空間面板進(jìn)行假說3與假說1的穩(wěn)健性分析。

3.1政企合謀與減排周期性因素的識別

本部分主要是將相關(guān)數(shù)據(jù)帶入（1）式，進(jìn)行假說（1）與假說（2）的檢驗(yàn)。相關(guān)計(jì)量模型采用廣義可行性最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，并依據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)的判別，具體結(jié)果如表1中的列（1）到列（5）所示（見表1）。

3.1.1合謀機(jī)制的識別

在列（1）到列（3）中，我們通過逐步引入核心解釋變量Localpro與Age，以觀測政企合謀機(jī)制在污染排放中是否存在。首先引入Localpro的列（1）表明，本地晉升在10%的水平上顯著為正，本地晉升的官員與工業(yè)廢氣排放之間存在著顯著的正向關(guān)聯(lián);而控制變量也基本符合預(yù)期，正向顯著的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平lnGdp、產(chǎn)業(yè)比重Second與未能通過顯著性檢驗(yàn)的lnPa表明當(dāng)前粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式為環(huán)境污染帶來的巨大損害;與核心變量與控制變量的恰恰相反，無一顯著的備擇變量初步昭示了環(huán)境庫茨涅茲曲線、污染天堂假說以及財(cái)政分權(quán)在解釋大氣污染方面的失敗，當(dāng)前的廢氣排放惡化的主要原因可能合謀機(jī)制。在初步驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，當(dāng)年齡變量Age引入模型之后，模型的擬合優(yōu)度并無絲毫提高。并且沒有引起其他變量統(tǒng)計(jì)系數(shù)或顯著性改變的列（2），意味著官員年齡缺乏污染增排的解釋力度。盡管當(dāng)前吏治改革倡導(dǎo)干部的年輕化，但年齡壓力并沒有構(gòu)成官員增加污染排放的主要動機(jī)。而為了進(jìn)一步探索本地晉升是否構(gòu)成了年齡壓力的傳導(dǎo)機(jī)制，本文將中心化處理后本地晉升與官員年齡的交互項(xiàng)引入列（3）。與列（2）不同，交互項(xiàng)的引入雖然僅僅帶來擬合優(yōu)度輕微的提升，但正向顯著的Localpro×Age以及失去顯著性的lnGdp表明于年齡壓力下本地晉升的官員擁有著更強(qiáng)的合謀動機(jī)進(jìn)行污染排放的增長以換取產(chǎn)出的增加。

而這一傳遞渠道部分控制后，合謀下的粗放型增長部分剔除，經(jīng)濟(jì)增長對污染排放的解釋力度開始降低。結(jié)合列（1）到列（3）的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)政企合謀的假說基本成立，工業(yè)廢氣排放的日益惡化在于競爭壓力下，本地晉升官員為角逐產(chǎn)出最大而進(jìn)行的合謀行為。

為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，本文進(jìn)一步將被解釋變量的滯后一期與前置一期進(jìn)行引入替代。列（4）的結(jié)果顯示，本地晉升以及本地晉升官員與年齡的交互項(xiàng)對于滯后一期的廢氣排放依舊正向促進(jìn)，表明在現(xiàn)行的任命體系下，社會公眾對于地方官員的變遷具有一定的心理預(yù)期，使得未來的合謀政策加重了當(dāng)期的廢氣排放。而考察前置一期的列（5）則顯示出合謀政策的滯后性。盡管本地晉升的統(tǒng)計(jì)量未在10%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，但另一顯著的核心變量Localpro×Age表明政企合謀對于未來的廢氣排放具有滯后效應(yīng)，合謀機(jī)制的長期影響依舊存在。同時(shí)，相對于列（3），盡管列（5）中的lnGdp2出現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)意義，但其滯后影響無法代表當(dāng)期作用。由此認(rèn)為，政企合謀仍是引發(fā)當(dāng)前公共治理難題的主要因素，其他污染假說最多是次要影響原因。

3.1.2周期性排放的識別

在政企合謀假說驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，本文利用列（3）中的年度虛擬變量的統(tǒng)計(jì)系數(shù)作為周期性識別的重要基礎(chǔ)?？紤]到黨代會對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響，本文根據(jù)黨代會不同年份進(jìn)行前期影響與后期影響的劃分。在黨代會召開的當(dāng)年，中央政府面臨著來自于社會的巨大壓力，為了營造良好的會議氣氛，中央政府會加強(qiáng)對地方政府官員的監(jiān)督[19]，而合謀下的粗放型增長往往會帶來安全事故等不安定因素，這就減少了地方政府合謀激勵;而在黨代會召開的次年，根據(jù)“二中全會定班子”的慣例，黨中央會向人大提交國家機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員名單，這也是省部級官員邁入中央的重要時(shí)機(jī)，理性政府同樣不會在此時(shí)機(jī)既要冒著污染事故被懲治放大的風(fēng)險(xiǎn)又要面臨著刺激經(jīng)濟(jì)政策外溢到不能當(dāng)期有效收回的機(jī)會成本。由此，本文將黨代會召開當(dāng)年與次年劃分為前期影響，其余幾年為后期影響。

如表2所示，工業(yè)廢氣排放雖然呈現(xiàn)不斷惡化趨勢，但周期性波動十分明顯。與梅賜琪和劉志林[21]的節(jié)能問責(zé)機(jī)制不同，不斷上漲的后期增排與有節(jié)制的前期排放表明，強(qiáng)外溢性公共物品特性使得廢氣缺乏真正的減排激勵。地方官員不僅不會在五年規(guī)劃的結(jié)束時(shí)期進(jìn)行減排策略，反而會因此時(shí)的中央政府監(jiān)管力較低而再次向GDP發(fā)起沖刺，從而導(dǎo)致污染排放再次陷入不斷惡化的困境。恰恰相反的是，在黨代會前期、五年規(guī)劃的考核中期，較為平穩(wěn)的前期效應(yīng)顯示地方官員會因中央的關(guān)注力度而有策略的降低污染程度。尤其受2008北京奧運(yùn)的影響，首次降低態(tài)勢的作用系數(shù)進(jìn)一步驗(yàn)證了地方政府在污染排放上年份的策略選擇。以上周期性波動表明，特殊時(shí)期輕微控制其他時(shí)期大幅增加的策略性減排，意味著晉升壓力而非考核任務(wù)構(gòu)成了當(dāng)前周期性排放的主因。

注：每一行自左至右分別為黨代會當(dāng)年到黨代會后第四年的年度虛擬變量統(tǒng)計(jì)系數(shù);*、**、***分別代表在10%、5%與1%的水平下顯著。

通過雙向固定效應(yīng)的普通面板回歸，驗(yàn)證了政企合謀導(dǎo)致了廢氣排放屢禁不止，而僅僅局限于任務(wù)考核的減排約束使得官員缺乏足夠的動機(jī)，從而造就了廢氣排放僅在黨代會前期有限度排放、后期加劇增排的惡行之勢（見表2）。遺憾的是，政治周期帶來的僅僅是前期有限控制、后期劇烈增排，扭轉(zhuǎn)廢氣排放不斷惡化趨勢，需要晉升體系的變革。

3.2來自空間面板的進(jìn)一步識別

在假說1與假說2得到驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步利用空間面板模型從空間效應(yīng)的角度考察策略減排特征。在空間面板回歸之前，我們首先通過Moran空間自相關(guān)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)廢氣排放的確存在著空間依賴，繼而利用LM檢驗(yàn)進(jìn)行空間滯后與空間誤差模型的區(qū)分，將相關(guān)數(shù)據(jù)帶入（2）式與（3）式，依次進(jìn)行空間鄰接矩陣、經(jīng)濟(jì)矩陣與經(jīng)濟(jì)地理矩陣的空間計(jì)量檢驗(yàn)，具體結(jié)果見表1中的列（6）-列（8）。

從政企合謀的核心解釋變量來看，即使考慮了空間溢出效應(yīng)，本地晉升變量Localpro與交互項(xiàng)Localpro×Age僅僅出現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)系數(shù)上的輕微波動，而在統(tǒng)計(jì)顯著性以及符號性方面均未出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。說明政企合謀引發(fā)污染惡化的假說依舊成立，但未考慮空間標(biāo)尺效應(yīng)的普通面板可能存在低估效應(yīng)。與普通面板的回歸結(jié)果相似，正向顯著的經(jīng)濟(jì)水平Lngdp、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Second與仍未顯著的技術(shù)水平Lnpa，意味著考慮到地區(qū)之間的標(biāo)尺競爭效應(yīng)后，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長仍在奉行粗放發(fā)展的路線。而依然未通過顯著檢驗(yàn)的備擇變量，表明即使考慮到空間溢出效應(yīng)后，政企合謀假說引發(fā)環(huán)境污染的結(jié)論仍舊十分穩(wěn)健。

而在空間滯后與空間誤差回歸上，在本文較為關(guān)心的空間策略性減排亦得到了相應(yīng)的驗(yàn)證。列（6）的回歸結(jié)果顯示，1%水平上顯著的空間滯后系數(shù)0.167表明地區(qū)的污染排放會加重鄰省的效仿，這意味著一旦某一地區(qū)因?yàn)檎蠛现\引發(fā)降低規(guī)制而損害了鄰近地區(qū)的利益，則逐底競爭的環(huán)境惡化將難以避免。相比地理臨近的仿照競爭策略，列（7）中負(fù)向顯著的空間誤差系數(shù)意味著經(jīng)濟(jì)增長水平相近的地區(qū)存在著減排傾向。這一結(jié)論雖然看似和GDP晉升單維晉升下的環(huán)境污染相悖，但負(fù)向相關(guān)的誤差系數(shù)代表著在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似的情形下，一旦某個省份降低環(huán)境規(guī)制而未在短期內(nèi)取得經(jīng)濟(jì)快速增長績效將會受到減排約束任務(wù)的壓力，從而在政治晉升中處于相對劣勢，從而使得經(jīng)濟(jì)相近地區(qū)之間的污染相對較輕。顯然，經(jīng)濟(jì)臨近與地理臨近顯示了當(dāng)前兩種截然不同的排放傾向。為彌補(bǔ)這一不足，列（8）將地理因素與經(jīng)濟(jì)維度同時(shí)納入分析框架之中，而LM檢驗(yàn)之后選擇的負(fù)向顯著的空間系數(shù)表明經(jīng)濟(jì)差距較小的臨近省份存在著較強(qiáng)的減排傾向。結(jié)合列（6）到列（8）之間的空間效應(yīng)，可以發(fā)現(xiàn)雖然政企合謀排放加劇策略的確導(dǎo)致了地區(qū)之間的以鄰為壑、相互角逐的惡化趨勢，但減排約束使得省份之間同樣呈現(xiàn)著空間部分收斂趨勢，即發(fā)展水平相近的地區(qū)面臨著雙重約束，往往呈現(xiàn)擇機(jī)而動，不敢輕易降低環(huán)境規(guī)制;然而，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距較大的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后的省份，為了承接臨近地區(qū)產(chǎn)業(yè)專業(yè)或吸引鄰近地區(qū)的企業(yè)搬入，往往采取降低規(guī)制，從而引發(fā)逐底競爭的危險(xiǎn)，從而使得當(dāng)前空間策略性減排假說得到部分驗(yàn)證，也部分程度解釋了當(dāng)前區(qū)域之間自東向西的區(qū)域分化型減排差異的原因。

通過空間面板的進(jìn)一步分析，本文發(fā)現(xiàn)政企合謀假說依舊相當(dāng)穩(wěn)健，而空間減排策略性假說的驗(yàn)證顯示出只有合理的適當(dāng)?shù)目s小臨近地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)差距，才能使得以鄰為壑的污染現(xiàn)象得到遏制。而這一結(jié)論也符合中部省份在利用自身毗鄰優(yōu)勢、吸引東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而主動降低環(huán)境規(guī)制的中部省份淪為重度霧霾的集聚區(qū)域的現(xiàn)實(shí)[22]。遺憾的是，當(dāng)前的中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)著自東向西的圈層結(jié)構(gòu)，區(qū)域之間的巨大差距使得落后省份擁有著強(qiáng)烈的污染動機(jī)，真正做到降低廢氣排放依然任重道遠(yuǎn)。

4結(jié)論與建議

頻繁爆發(fā)的霧霾與居高不下的廢氣排放已經(jīng)成為中國當(dāng)前公共治理的重癥頑疾，盡管當(dāng)前的學(xué)界對此研究頗多，但卻無法全面揭示層層高壓下廢氣排放日益惡化的悖論現(xiàn)象。本文立足于當(dāng)前廢氣排放的周期性、空間分化性的策略特征，利用1997-2011年的廢氣排放的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行政企合謀下策略性減排困境特征的探析，同時(shí)進(jìn)行環(huán)境污染庫茨涅茨曲線、污染天堂假說與財(cái)政分權(quán)假說的檢驗(yàn)。

普通面板的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，本地晉升的官員以及本地晉升的大齡官員存在著在晉升壓力下與企業(yè)合謀進(jìn)行污染增排謀取最大產(chǎn)出的策略行為，政企合謀機(jī)制在當(dāng)前的廢氣排放層面顯著成立，但其他假說理論相對缺乏統(tǒng)計(jì)意義，GDP單維激勵下政府與企業(yè)之間為產(chǎn)出增長而犧牲環(huán)境的合謀行為才是導(dǎo)致廢氣排放日益加劇的主要原因;而在政企合謀引發(fā)污染增排屢禁不止下，其他受外溢性影響的地區(qū)往往紛紛效仿，是當(dāng)前地方政府在層層加碼的減排考核下，相機(jī)抉擇的減排策略，僅在晉升壓力較大的年份進(jìn)行減排，而在稍后的年份惡化增排，從而造就了當(dāng)前廢氣排放的政治周期性波動，難以推動地方政府形成實(shí)質(zhì)的減排機(jī)制。

進(jìn)一步將空間外溢納入分析模型的結(jié)果表明，即使使用了鄰接矩陣、經(jīng)濟(jì)矩陣與經(jīng)濟(jì)地理矩陣進(jìn)行衡量，工業(yè)廢氣排放仍存在著強(qiáng)烈的外溢性，并且因不同權(quán)重矩陣而產(chǎn)生了不同的空間依賴性;但無論使用那種空間權(quán)重矩陣模型，政企合謀假說依舊成立，其他理論缺乏對當(dāng)前工業(yè)廢氣排放策略性排放的解釋;同時(shí)，三種權(quán)重矩陣的不同空間效應(yīng)系數(shù)則揭示了在晉升激勵與考核任務(wù)的雙重約束下，以鄰為壑的逐底競爭雖然在廢氣排放層面顯著成立，但經(jīng)濟(jì)相近的地區(qū)會因產(chǎn)出的不確定性與減排的約束性而有所收斂，而過大的差距則會激勵落后地區(qū)為晉升而污染的動機(jī)，從而形成了廢氣排放的空間策略分化。

本文通過政企合謀下的地方官員引發(fā)治理難題、從而鄰近地區(qū)連鎖反應(yīng)造就周期性、空間性策略減排現(xiàn)象，揭示了當(dāng)前廢氣減排日益嚴(yán)峻的根源所在，其結(jié)論與政策方面的借鑒之處在于：首先，大氣污染日益嚴(yán)峻的主要原因在于晉升壓力下地方政府利用本地晉升優(yōu)勢推行產(chǎn)出最大化的合謀策略，降低政企合謀程度、減輕污染需要從異地調(diào)任官員或提升本地年輕官員。其次，粗放式的增長能在最短時(shí)間內(nèi)為地方官員的政治晉升增加籌碼，但這種增長方式伴隨著環(huán)境的不斷惡化。而環(huán)境治理的責(zé)任歸屬模糊，且環(huán)境外部成本難以內(nèi)部化。因此在當(dāng)前政治晉升的激勵結(jié)構(gòu)下，地方政府官員為謀取晉升籌碼，通常會放縱企業(yè)的污染行為，形成政企“雙贏”的合謀局面。為此，當(dāng)前中央政府應(yīng)從官員激勵設(shè)計(jì)上妥善處理好經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。改變GDP單維激勵下的扭曲機(jī)制，引入“綠色GDP”的政治觀和績效觀，試圖將經(jīng)濟(jì)活動的環(huán)境成本納入傳統(tǒng)的GDP核算，防止廢氣排放的周期性惡化，推動長期有效減排機(jī)制的形成。第三，空氣污染的主要原因在于地方政府為換取產(chǎn)出最大而犧牲環(huán)境引發(fā)的鄰近地區(qū)之間連鎖反應(yīng)，合理縮小鄰近區(qū)域之間的發(fā)展差距，加強(qiáng)區(qū)域之間的一體化合作進(jìn)程，方能從源頭上遏制為發(fā)展而污染的不良動機(jī);第四，當(dāng)前政治晉升錦標(biāo)賽激勵結(jié)構(gòu)下的政企合謀局面導(dǎo)致了多任務(wù)下的偏好替代問題，地方官員的經(jīng)濟(jì)增長偏好替代了轄區(qū)內(nèi)環(huán)境污染治理和管制偏好，政治競爭零和博弈的特性導(dǎo)致了區(qū)域內(nèi)以犧牲環(huán)境為典型特征的惡性經(jīng)濟(jì)競爭，而政企合謀的程度進(jìn)一步惡化了這種局面。在政府職能出現(xiàn)多任務(wù)特征時(shí)，政企合謀促使地方官員更加關(guān)心可以測度的經(jīng)濟(jì)績效，而忽略難以界定責(zé)任歸屬和無法測度的環(huán)境治理。因此，政企合謀會激勵地方政府官員放松環(huán)境管制的職責(zé)以換取更多的企業(yè)短期產(chǎn)出來拉動本地經(jīng)濟(jì)增長，從而贏得政治晉升的稀缺機(jī)會。因此，政治晉升錦標(biāo)賽應(yīng)以單一的經(jīng)濟(jì)增長和單一委托人為基礎(chǔ)的晉升競爭轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘀貢x升標(biāo)準(zhǔn)和多重委托人的晉升競爭，使得差額選舉成為地方官員職務(wù)任免的一個重要方式，使得地方官員更多地關(guān)注環(huán)境問題。

（編輯：李琪）

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Emission Reduction Strategies Under Plight Collusion：

Based on the Industrial Waste Gas Perspective

YUAN Kaihua1LI Houjian2

（1. School of Economics， Xiamen University， Xiamen Fujian 361005， China;2. Economic Management

Academy， Sichuan Agricultural University， Chengdu Sichuan 625014， China）

Abstract

Facing the reality of the current reduction task appraisal and promotion incentives guiding layers under pressure of GDP， we put forward the hypothesis of a strategic dilemma emissions under collusion based on the political perspective of economics and use the relevant data of 1997-2011 ?in ordinary panel and space under the twoway fixed effects to test the hypothesis. Empirical analysis shows that environmental Kuznets curve relative to the pollution haven hypothesis and fiscal decentralization， promotion， promoted under the pressure of local officials and business collusion output maximization behavior is the main cause of repeated emissions; while even considering after the spacedependent effect to the policy and the time lag effect between regions， collusion core variable is always significant， but the alternative hypothesis variables other pollution still failed to pass the test of significance， suggesting collusion led to the deterioration of emissions spillover goods hypothesis is strong; at the same time， the annual dummy variables showed that although emissions constraints affects the collusive behavior， the local goverments only do limited emissions reduction during the period of reinforced inspection and do uncontrolled increased emissions in the latter period， resulting in the emission synchronizing with cyclical fluctuations in Congress. Fortunately， although the collusion hypothesis is strong， the spatial lag coefficient matrix based on economic geography shows that promotion incentives and assessment tasks cause the adjacent double bind between regions， because of the uncertainty of shortterm economic growth and promotion of the game and not rashly increasing brutality row to avoid falling in the short term， while growth cannot deliver a binding mandate punishment suffered embarrassment， thus forming the economic gap Regional differentiation strategy between emissions under neighborhood. Finally， based on the current strategic reduction collusion hypothesis verification， in order to reverse the current reduction plight， young officials must strive to enhance and encourage offsite transfer， and give more incentives to environmental pollution weights efforts to reduce regional economic disparities and changes in GDP onedimensional evaluation mechanism in order to change the current unfavorable situation radically.

Key wordsconspiracy; promotion incentives; emission constraints; cyclical fluctuations; spatial differentiation

[21]梅賜琪， 劉志林. 行政問責(zé)與政策行為從眾：“十一五” 節(jié)能目標(biāo)實(shí)施進(jìn)度地區(qū)間差異考察[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2013， 22（12）： 127-134. [Mei Ciqi， Liu Zhilin. Administrative Accountability and Policy Herd Behavior： “Five” Targets Examine the Differences between the Progress of the Region [J]. China Population， Resources and Environment， 2013， 22 （12）： 127-134.]

[22]馬麗梅，張曉.中國霧霾污染的空間效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)、能源結(jié)構(gòu)影響[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014，（4）：19-31. [Ma Limei， Zhang Xiao. The Economic Effects of Chinese Hazes Space， Economic and Energy Structure Effects [J]. Chinese Industrial Economy， 2014， （4）：19-31.]

Emission Reduction Strategies Under Plight Collusion：

Based on the Industrial Waste Gas Perspective

YUAN Kaihua1LI Houjian2

（1. School of Economics， Xiamen University， Xiamen Fujian 361005， China;2. Economic Management

Academy， Sichuan Agricultural University， Chengdu Sichuan 625014， China）

Abstract

Facing the reality of the current reduction task appraisal and promotion incentives guiding layers under pressure of GDP， we put forward the hypothesis of a strategic dilemma emissions under collusion based on the political perspective of economics and use the relevant data of 1997-2011 ?in ordinary panel and space under the twoway fixed effects to test the hypothesis. Empirical analysis shows that environmental Kuznets curve relative to the pollution haven hypothesis and fiscal decentralization， promotion， promoted under the pressure of local officials and business collusion output maximization behavior is the main cause of repeated emissions; while even considering after the spacedependent effect to the policy and the time lag effect between regions， collusion core variable is always significant， but the alternative hypothesis variables other pollution still failed to pass the test of significance， suggesting collusion led to the deterioration of emissions spillover goods hypothesis is strong; at the same time， the annual dummy variables showed that although emissions constraints affects the collusive behavior， the local goverments only do limited emissions reduction during the period of reinforced inspection and do uncontrolled increased emissions in the latter period， resulting in the emission synchronizing with cyclical fluctuations in Congress. Fortunately， although the collusion hypothesis is strong， the spatial lag coefficient matrix based on economic geography shows that promotion incentives and assessment tasks cause the adjacent double bind between regions， because of the uncertainty of shortterm economic growth and promotion of the game and not rashly increasing brutality row to avoid falling in the short term， while growth cannot deliver a binding mandate punishment suffered embarrassment， thus forming the economic gap Regional differentiation strategy between emissions under neighborhood. Finally， based on the current strategic reduction collusion hypothesis verification， in order to reverse the current reduction plight， young officials must strive to enhance and encourage offsite transfer， and give more incentives to environmental pollution weights efforts to reduce regional economic disparities and changes in GDP onedimensional evaluation mechanism in order to change the current unfavorable situation radically.

Key wordsconspiracy; promotion incentives; emission constraints; cyclical fluctuations; spatial differentiation

[21]梅賜琪， 劉志林. 行政問責(zé)與政策行為從眾：“十一五” 節(jié)能目標(biāo)實(shí)施進(jìn)度地區(qū)間差異考察[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2013， 22（12）： 127-134. [Mei Ciqi， Liu Zhilin. Administrative Accountability and Policy Herd Behavior： “Five” Targets Examine the Differences between the Progress of the Region [J]. China Population， Resources and Environment， 2013， 22 （12）： 127-134.]

[22]馬麗梅，張曉.中國霧霾污染的空間效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)、能源結(jié)構(gòu)影響[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014，（4）：19-31. [Ma Limei， Zhang Xiao. The Economic Effects of Chinese Hazes Space， Economic and Energy Structure Effects [J]. Chinese Industrial Economy， 2014， （4）：19-31.]

Emission Reduction Strategies Under Plight Collusion：

Based on the Industrial Waste Gas Perspective

YUAN Kaihua1LI Houjian2

（1. School of Economics， Xiamen University， Xiamen Fujian 361005， China;2. Economic Management

Academy， Sichuan Agricultural University， Chengdu Sichuan 625014， China）

Abstract

Facing the reality of the current reduction task appraisal and promotion incentives guiding layers under pressure of GDP， we put forward the hypothesis of a strategic dilemma emissions under collusion based on the political perspective of economics and use the relevant data of 1997-2011 ?in ordinary panel and space under the twoway fixed effects to test the hypothesis. Empirical analysis shows that environmental Kuznets curve relative to the pollution haven hypothesis and fiscal decentralization， promotion， promoted under the pressure of local officials and business collusion output maximization behavior is the main cause of repeated emissions; while even considering after the spacedependent effect to the policy and the time lag effect between regions， collusion core variable is always significant， but the alternative hypothesis variables other pollution still failed to pass the test of significance， suggesting collusion led to the deterioration of emissions spillover goods hypothesis is strong; at the same time， the annual dummy variables showed that although emissions constraints affects the collusive behavior， the local goverments only do limited emissions reduction during the period of reinforced inspection and do uncontrolled increased emissions in the latter period， resulting in the emission synchronizing with cyclical fluctuations in Congress. Fortunately， although the collusion hypothesis is strong， the spatial lag coefficient matrix based on economic geography shows that promotion incentives and assessment tasks cause the adjacent double bind between regions， because of the uncertainty of shortterm economic growth and promotion of the game and not rashly increasing brutality row to avoid falling in the short term， while growth cannot deliver a binding mandate punishment suffered embarrassment， thus forming the economic gap Regional differentiation strategy between emissions under neighborhood. Finally， based on the current strategic reduction collusion hypothesis verification， in order to reverse the current reduction plight， young officials must strive to enhance and encourage offsite transfer， and give more incentives to environmental pollution weights efforts to reduce regional economic disparities and changes in GDP onedimensional evaluation mechanism in order to change the current unfavorable situation radically.

Key wordsconspiracy; promotion incentives; emission constraints; cyclical fluctuations; spatial differentiation