李國(guó)武

〔摘要〕技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果很大程度上取決于各自利益聯(lián)盟的實(shí)力，而利益聯(lián)盟的實(shí)力又可能受到政府干預(yù)方式的影響。對(duì)無(wú)線局域網(wǎng)領(lǐng)域的中國(guó)自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI與美國(guó)企業(yè)主導(dǎo)的Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)之間競(jìng)爭(zhēng)的案例研究表明，在發(fā)展初期（2003至2006年）WAPI之所以在成為國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中與Wi-Fi的競(jìng)爭(zhēng)接連失利，主要是因?yàn)檎牟婚_(kāi)放和不兼容政策導(dǎo)致WAPI沒(méi)有迅速建立起成員廣泛、實(shí)力強(qiáng)大且團(tuán)結(jié)一致的利益聯(lián)盟。而在發(fā)展后期（2006年之后），政府轉(zhuǎn)向開(kāi)放和兼容的政策，WAPI利益聯(lián)盟的成員實(shí)力和協(xié)調(diào)能力得以不斷增強(qiáng)，因此WAPI的市場(chǎng)表現(xiàn)較之以前階段有了明顯改觀。

〔關(guān)鍵詞〕標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)；利益聯(lián)盟；政府干預(yù)；開(kāi)放性；兼容性

〔中圖分類號(hào)〕F6326〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-4769（2014）05-0028-09

①WAPI是Wireless LAN Authentication and Privacy Infrastructure（無(wú)線局域網(wǎng)鑒別和保密基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)）的縮寫(xiě)。

②Wi-Fi是Wireless Fidelity（無(wú)線保真）的縮寫(xiě)，它指的是IEEE 802.11標(biāo)準(zhǔn)。一、引言

在信息通信產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不僅表現(xiàn)在同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，還表現(xiàn)在對(duì)不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種特殊的制度規(guī)范，它不僅保證了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)有序，更重要的是還影響著產(chǎn)業(yè)鏈條中的收益分配，因此對(duì)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪異常激烈。很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，信息通信產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司手中，發(fā)展中國(guó)家往往以標(biāo)準(zhǔn)采納者和跟隨者的身份存在。加入WTO之后，中國(guó)政府和企業(yè)明顯加強(qiáng)了對(duì)自主標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)、設(shè)定和實(shí)施，并積極爭(zhēng)取在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)。作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化舞臺(tái)的后來(lái)者，中國(guó)對(duì)自主標(biāo)準(zhǔn)的大力推行勢(shì)必挑戰(zhàn)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)主導(dǎo)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系，威脅到發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的產(chǎn)業(yè)利益和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引發(fā)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之間的競(jìng)爭(zhēng)，甚至觸發(fā)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)（standard wars）。在無(wú)線局域網(wǎng)（WLAN）領(lǐng)域，中國(guó)自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI①與美國(guó)企業(yè)主導(dǎo)的Wi-Fi②之間的競(jìng)爭(zhēng)就是其中的一個(gè)典型案例。中國(guó)方面曾試圖在國(guó)內(nèi)強(qiáng)制推行WAPI標(biāo)準(zhǔn)，以將Wi-Fi拒之門外，但此舉遭到Wi-Fi利益聯(lián)盟的強(qiáng)烈抵制，WAPI作為國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)被迫延期實(shí)施。后來(lái)，在WAPI沖擊國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的道路上，又受到Wi-Fi利益聯(lián)盟的百般阻撓，一再受挫。在市場(chǎng)化應(yīng)用方面，起初WAPI明顯落后于Wi-Fi，不過(guò)2006年之后，WAPI的市場(chǎng)表現(xiàn)大為改觀。

這個(gè)案例值得我們思考的問(wèn)題是，為什么WAPI起初在與Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)中處于下風(fēng)，為什么WAPI標(biāo)準(zhǔn)并未被Wi-Fi徹底擊敗后來(lái)又能奮起直追？進(jìn)一步而言，如何理解中國(guó)發(fā)起的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，哪些因素影響著標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果？

現(xiàn)有關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)選擇和競(jìng)爭(zhēng)的文獻(xiàn)集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，主要探討的是標(biāo)準(zhǔn)選擇過(guò)程中的市場(chǎng)機(jī)制?！?〕在網(wǎng)絡(luò)外部性理論的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)主要關(guān)注的是標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過(guò)程中企業(yè)的策略性行為及網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)市場(chǎng)結(jié)果的影響?！?〕在網(wǎng)絡(luò)外部性存在的條件下，初始用戶基礎(chǔ)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的最終結(jié)果具有關(guān)鍵影響，因此標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)企業(yè)如何擴(kuò)大初始用戶基礎(chǔ)的行為策略成為研究的重點(diǎn)，其中聯(lián)盟組建策略和兼容性策略得到了更多的研究?！?〕總體而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)的是聯(lián)盟規(guī)模在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的作用，認(rèn)為能夠吸引更多企業(yè)加入的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟更容易在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。而標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)在技術(shù)許可費(fèi)用、標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放性和兼容性等方面的策略影響著聯(lián)盟的組建和規(guī)模。

但是以往研究也存在一些不足：（1）僅僅用聯(lián)盟規(guī)模來(lái)表示聯(lián)盟實(shí)力，忽略了聯(lián)盟的集體行動(dòng)能力問(wèn)題，因?yàn)榧尤肼?lián)盟的企業(yè)的個(gè)體利益與聯(lián)盟的集體利益存在不相容的可能；（2）主要集中于對(duì)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的行為研究，忽略了政府的參與和作用，而政府干預(yù)在像中國(guó)這樣的后發(fā)展中國(guó)家發(fā)起的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中較為常見(jiàn)。

本文繼續(xù)沿著利益聯(lián)盟的角度分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為利益聯(lián)盟的實(shí)力影響著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。不過(guò)，與以往研究不同的是，我們不僅考慮了聯(lián)盟的成員規(guī)模和構(gòu)成問(wèn)題，還考慮了聯(lián)盟的集體行動(dòng)能力問(wèn)題。更重要的是，在對(duì)影響聯(lián)盟實(shí)力的因素的分析中，本文把政府這一重要的行為主體引入進(jìn)來(lái)?；诶媛?lián)盟的理論視角，本文分析了WAPI在與Wi-Fi的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的失利以及WAPI前后兩個(gè)階段不同的市場(chǎng)表現(xiàn)。

二、理論框架

（一）利益聯(lián)盟與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的利益聯(lián)盟

信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域信息技術(shù)實(shí)體之間互聯(lián)互通的一套技術(shù)規(guī)范。制定、發(fā)布和推廣標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程就是標(biāo)準(zhǔn)化或者說(shuō)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過(guò)程。一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成功與否最終取決于市場(chǎng)中采用它的廠商和用戶的數(shù)量。信息通信領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常具有網(wǎng)絡(luò)外部性的特征，即一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一個(gè)用戶的價(jià)值受到采用該標(biāo)準(zhǔn)的其他用戶的數(shù)量的影響。〔4〕采用某種標(biāo)準(zhǔn)的用戶的數(shù)量越多，該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)潛在用戶的價(jià)值就越大，從而引發(fā)更多用戶加入對(duì)它的采用。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的采納過(guò)程受到初始條件和路徑依賴的影響。當(dāng)存在多種備選標(biāo)準(zhǔn)之間的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，取得初始優(yōu)勢(shì)非常重要。這種初始優(yōu)勢(shì)可能來(lái)源于純粹技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，也可能是時(shí)間上的領(lǐng)先。實(shí)際上，很多情況下不同標(biāo)準(zhǔn)之間的技術(shù)優(yōu)勢(shì)事先難以區(qū)分。而早期階段更大的用戶基礎(chǔ)更可能導(dǎo)致一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最終占據(jù)主導(dǎo)地位。由于網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間初始用戶基礎(chǔ)的差異被市場(chǎng)擴(kuò)大，使強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱。

不兼容技術(shù)之間對(duì)市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，通常被稱為“標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)”。標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)最終的均衡結(jié)果（不同標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)市場(chǎng)份額）存在多種可能，可能以停戰(zhàn)（實(shí)現(xiàn)兼容）、寡頭壟斷或贏家通吃而告終。

一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從提出到應(yīng)用，既需要產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的供應(yīng)商提供互補(bǔ)性的產(chǎn)品，也需要率先達(dá)到一定規(guī)模的用戶基礎(chǔ)，這個(gè)過(guò)程通常不是單個(gè)企業(yè)所能決定的，它涉及到不同行動(dòng)者之間的協(xié)調(diào)和合作。在缺乏一家主導(dǎo)性的企業(yè)和一項(xiàng)獨(dú)一無(wú)二技術(shù)的情況下，提出和發(fā)起標(biāo)準(zhǔn)的努力經(jīng)常要求建立隱匿的或公開(kāi)的聯(lián)盟。〔5〕與關(guān)鍵的其他行動(dòng)者結(jié)成戰(zhàn)略合作關(guān)系是發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)時(shí)行動(dòng)者經(jīng)常采取的策略。面對(duì)市場(chǎng)上多種備選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不同企業(yè)會(huì)根據(jù)各自的利益考慮選擇支持或反對(duì)某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，因此會(huì)圍繞著某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)形成利益聯(lián)盟。利益聯(lián)盟的實(shí)力決定著標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，可從成員構(gòu)成和集體行動(dòng)能力兩個(gè)方面來(lái)判斷利益聯(lián)盟的實(shí)力。

2.利益聯(lián)盟的成員構(gòu)成

在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中，形成一個(gè)來(lái)源廣泛、成員完整、實(shí)力強(qiáng)大的聯(lián)盟非常關(guān)鍵。只有在市場(chǎng)應(yīng)用中得到更多相關(guān)廠商和用戶認(rèn)可和接受的標(biāo)準(zhǔn)，才能成為事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)。能否迅速吸引產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的實(shí)力派廠商加入并在市場(chǎng)上率先引發(fā)正反饋機(jī)制決定著一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的前途。在圍繞一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組建利益聯(lián)盟的過(guò)程中，缺失任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的廠商都會(huì)延誤其應(yīng)用和推廣。正如鏈條的強(qiáng)度取決于最弱的一環(huán)一樣，采用新標(biāo)準(zhǔn)的步驟取決于對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)興趣最小的組件的供應(yīng)商。〔6〕率先向市場(chǎng)上大量投放根據(jù)某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品，會(huì)使這種標(biāo)準(zhǔn)在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利位置。而在標(biāo)準(zhǔn)的利益聯(lián)盟中包含一些具有強(qiáng)大生產(chǎn)制造能力和很高市場(chǎng)影響力的廠商，則會(huì)提高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)合法性，加速形成引發(fā)正反饋的臨界規(guī)模，從而在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)。

在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)全球化背景下，一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅需要爭(zhēng)取國(guó)內(nèi)廠商的支持，還應(yīng)吸引國(guó)外廠商的加盟。倘若不能得到有實(shí)力的國(guó)外廠商的支持，甚至對(duì)國(guó)外廠商采取封閉的態(tài)度，那么一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很難國(guó)際化。為了增強(qiáng)一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際市場(chǎng)上的合法性和贏得國(guó)外廠商的認(rèn)可，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起者通常會(huì)爭(zhēng)取使該標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，即得到國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)化組織的批準(zhǔn)，這些組織主要有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）和國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）等。

3.利益聯(lián)盟的集體行動(dòng)能力

對(duì)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟而言，成員構(gòu)成和集體行動(dòng)能力是兩碼事，雖然良好的成員構(gòu)成為聯(lián)盟的集體行動(dòng)達(dá)成提供了必要的基礎(chǔ)，但前者并不能保證后者一定發(fā)生。由于個(gè)體理性與集體理性之間的分歧，共同的利益需求并不能導(dǎo)致集體行動(dòng)的達(dá)成，理性的個(gè)體為了自身利益可能會(huì)采取“搭便車”的行為?！?〕如果利益聯(lián)盟中的一些成員想要拖延或破壞新標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)聯(lián)盟就很難團(tuán)結(jié)一致。

聯(lián)盟的參與者由于所處位置的不同可能有著不同的利益考慮和參與動(dòng)機(jī)，這增加了相關(guān)參與者為實(shí)現(xiàn)共同利益而進(jìn)行集體行動(dòng)的難度。首先，標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)所有者與技術(shù)使用者之間關(guān)于專利許可費(fèi)就可能存在利益分歧。其次，在與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)中，本國(guó)企業(yè)面臨著自身市場(chǎng)利益與民族利益之間的權(quán)衡，一些企業(yè)為了維護(hù)自身在全球市場(chǎng)的利益，不一定會(huì)基于民族利益全力支持本國(guó)的自主標(biāo)準(zhǔn)。最后，有些企業(yè)可能具有雙重或多重聯(lián)盟成員身份，即它們同時(shí)參加了處于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的不同標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。這種多重身份會(huì)使這些企業(yè)的資源投入分散化，但它們更傾向于支持給其帶來(lái)更大利益的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）影響利益聯(lián)盟實(shí)力的因素

1.關(guān)鍵企業(yè)的能力和策略

一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提出往往都會(huì)涉及至少一家企業(yè)作為關(guān)鍵行動(dòng)者。關(guān)鍵企業(yè)對(duì)組建技術(shù)聯(lián)盟的需要很大程度上取決于其掌握關(guān)鍵資產(chǎn)的實(shí)力?！?〕如果標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)的資產(chǎn)實(shí)力越強(qiáng)大，則聯(lián)盟的重要性就越??；反之，則越需要聯(lián)盟。

在組建利益聯(lián)盟的過(guò)程中，關(guān)鍵企業(yè)不僅是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提出者，通常還要扮演聯(lián)盟的組織者和協(xié)調(diào)者的角色。首先，關(guān)鍵企業(yè)的動(dòng)員能力越強(qiáng)，越容易招來(lái)其他相關(guān)企業(yè)加入標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。而這種動(dòng)員能力主要來(lái)源于企業(yè)在市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的位置，關(guān)鍵企業(yè)在市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的中心度和顯著度越突出，越可能具備更強(qiáng)的動(dòng)員能力。

其次，一個(gè)開(kāi)放的標(biāo)準(zhǔn)更容易獲得產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中其他企業(yè)的支持?！?〕標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放性指的是在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過(guò)程中，沒(méi)有一家或少數(shù)企業(yè)控制標(biāo)準(zhǔn)，并且持有核心專利的關(guān)鍵企業(yè)能夠基于“公平、合理和非歧視性”條款來(lái)許可使用必要的專利。如果持有核心專利的關(guān)鍵企業(yè)不能在合理收費(fèi)的基礎(chǔ)上開(kāi)放其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就會(huì)增加其他參與者的進(jìn)入壁壘，降低標(biāo)準(zhǔn)的采納速度和成功的可能性。

最后，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采取兼容還是不兼容的策略也影響著標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的成員構(gòu)成。如果一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)起企業(yè)采取與競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)不兼容的策略，那么技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果很大程度上取決于兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的利益聯(lián)盟的實(shí)力孰強(qiáng)孰弱。一般而言，實(shí)力強(qiáng)大的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟不愿意采取與實(shí)力較弱的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟兼容的策略。如果標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采取與競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略，則意味著標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的擴(kuò)大，企業(yè)在不同標(biāo)準(zhǔn)之間的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)之內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)。

2.標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的政府干預(yù)

標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程往往涉及政府干預(yù)。政府本身可以成為標(biāo)準(zhǔn)利益聯(lián)盟的重要成員，同時(shí)政府的公共政策又會(huì)影響到聯(lián)盟的形成。尤其是當(dāng)存在大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或者早期市場(chǎng)進(jìn)入被認(rèn)為是必要的國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略時(shí)，一國(guó)政府會(huì)批準(zhǔn)并強(qiáng)制執(zhí)行某些法定標(biāo)準(zhǔn)。由于國(guó)家之間標(biāo)準(zhǔn)化管理體制的差別，不同國(guó)家的政府對(duì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的卷入范圍和程度有所不同。相對(duì)于美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)政府對(duì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的卷入范圍更廣、程度更深。

中國(guó)政府對(duì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過(guò)程的積極參與，一方面與中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化管理體制有關(guān)。在中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定體制中，除了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)標(biāo)委）作為專門管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用之外，各行業(yè)的政府主管部門仍起著主導(dǎo)性作用，相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或標(biāo)準(zhǔn)工作組仍受制于這些行業(yè)的行政主管部門。另一方面，在中國(guó)推行自主標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，通常需要與發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)力強(qiáng)大的跨國(guó)公司主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)政府出于國(guó)家利益的考慮會(huì)對(duì)本國(guó)企業(yè)主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)加以支持甚至保護(hù)。特別是在中國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的整體實(shí)力存在差距的情況下，中國(guó)政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)使國(guó)外先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃。

①這家高科技股份制企業(yè)于2000年9月在西安成立，起初注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，其中曹軍個(gè)人投資750萬(wàn)元，西安電子科技大學(xué)以無(wú)線局域網(wǎng)技術(shù)作價(jià)250萬(wàn)元入股，占公司25%股份。政府干預(yù)可以改變標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和競(jìng)爭(zhēng)中的條件。首先，政府作為一個(gè)巨大且有影響力的買家，挑選或扶持技術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界中的“優(yōu)勝者”，可以在這些產(chǎn)業(yè)獲得臨界容量時(shí)助一臂之力，引發(fā)其走向自我維持的正反饋過(guò)程。中國(guó)政府經(jīng)常通過(guò)政府采購(gòu)、重大科技專項(xiàng)、優(yōu)惠政策等措施，支持自主標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)、制定和推廣。

其次，政府還可以利用管制者的身份來(lái)干預(yù)自主標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)政府在支持本國(guó)企業(yè)設(shè)定自主標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)既可以采取允許其在中國(guó)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的策略，也可以設(shè)立政策障礙使其難以在中國(guó)市場(chǎng)立足。政府將自主標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)就是保護(hù)本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和抵制國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的一種極端做法。

最后，在設(shè)定國(guó)家法定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，政府關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放性和兼容性方面的政策影響著標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的成員規(guī)模與構(gòu)成，甚至影響到競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制程度。如果政府對(duì)自主標(biāo)準(zhǔn)采取開(kāi)放和兼容的政策，那么會(huì)有利于吸引聯(lián)盟成員；如果政府采取封閉和不兼容的過(guò)度保護(hù)政策，則不僅會(huì)激起來(lái)自與之競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，而且還會(huì)限制自身利益聯(lián)盟的擴(kuò)展。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會(huì)增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)成功的可能性。

3.政府部門內(nèi)部的協(xié)調(diào)程度

中國(guó)政府對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的積極干預(yù)并不意味著政府部門已與產(chǎn)業(yè)界形成了密切合作的良好模式。實(shí)際上，這種合作一直受到政府機(jī)構(gòu)之間的“多頭管理”及發(fā)生管轄權(quán)沖突時(shí)部門間協(xié)調(diào)問(wèn)題的困擾。

這種協(xié)調(diào)不力的發(fā)生更多地發(fā)生在同一級(jí)別的政府部門之間。這主要是因?yàn)樾畔⑼ㄐ女a(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定往往涉及到工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)部、國(guó)家廣播電視總局、科技部、國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)等多家政府部門的參與。多頭管理的局面導(dǎo)致決策權(quán)威分散，部門之間的利益難以協(xié)調(diào)，延誤標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過(guò)程。另外，不同級(jí)別的政府部門之間出于不同的利益考慮也可能對(duì)同一標(biāo)準(zhǔn)采取不同的態(tài)度。政府部門之間缺乏協(xié)調(diào)導(dǎo)致中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的利益聯(lián)盟的集體行動(dòng)能力下降，也會(huì)削弱中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)成功的機(jī)會(huì)。

三、案例描述及分析：WAPI與Wi-Fi的標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)

（一）案例描述

1.標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)的發(fā)端

（1）先行一步的Wi-Fi

1990年IEEE 802標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)成立了IEEE 80211無(wú)線局域網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)工作組，1999年發(fā)布了IEEE 80211a和80211b。1999年，致力于在全球范圍內(nèi)推廣IEEE 80211標(biāo)準(zhǔn)兼容認(rèn)證和商業(yè)應(yīng)用的Wi-Fi聯(lián)盟成立。2000年Wi-Fi聯(lián)盟開(kāi)始推出Wi-Fi認(rèn)證項(xiàng)目，2001年認(rèn)證的產(chǎn)品數(shù)為200款，2003年達(dá)到1000款。

在中國(guó)推出WAPI標(biāo)準(zhǔn)之前，基于Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的WLAN產(chǎn)品已在中國(guó)市場(chǎng)銷售。特別是作為Wi-Fi聯(lián)盟重要成員的英特爾（Intel）公司于2003年推出了整合Wi-Fi無(wú)線上網(wǎng)技術(shù)的“迅馳（Centrino）”芯片。國(guó)內(nèi)的筆記本電腦廠商也積極推出載有迅馳芯片的產(chǎn)品。

雖然Wi-Fi技術(shù)在市場(chǎng)推廣上勢(shì)頭迅猛，但I(xiàn)EE 80211b采用的WEP（Wireless Equivalent Privacy）加密技術(shù)安全性低，容易被非法用戶侵入。為了改進(jìn)其安全性，Wi-Fi聯(lián)盟于2002年10月宣布了新的過(guò)渡性驗(yàn)證和加密協(xié)議WPA（Wi-Fi Protected Access），2004年6月又推出了采用新的加密方式WPA2的IEEE 80211i標(biāo)準(zhǔn)。

（2）中國(guó)制定自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI

中國(guó)是在Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)已擁有一定用戶安裝基礎(chǔ)，但存在嚴(yán)重安全漏洞的背景下提出制定自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI的。2001年8月，在信息產(chǎn)業(yè)部科技司的指導(dǎo)下，以西安西電捷通無(wú)線網(wǎng)絡(luò)通信有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西電捷通”）①為首發(fā)起成立了中國(guó)“寬帶無(wú)線IP標(biāo)準(zhǔn)工作組”，致力于開(kāi)發(fā)中國(guó)的無(wú)線局域網(wǎng)安全技術(shù)。西電捷通是WAPI標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)提出者和推動(dòng)者。在西安電子科技大學(xué)綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)理論及關(guān)鍵技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，2001年11月工作組就完成了WAPI標(biāo)準(zhǔn)的草案。

（3）中國(guó)決定強(qiáng)制實(shí)施WAPI

2003年11月26日，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)檢總局”）和國(guó)標(biāo)委發(fā)布了《關(guān)于無(wú)線局域網(wǎng)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的公告》。2003年12月1日，質(zhì)檢總局和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)監(jiān)委”）聯(lián)合發(fā)布了《對(duì)無(wú)線局域網(wǎng)產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的公告》，公告稱“2004年6月1日起，未獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)和未加施中國(guó)強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的無(wú)線局域網(wǎng)產(chǎn)品不得出廠、進(jìn)口、銷售或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用。”

中國(guó)政府強(qiáng)制推行WAPI國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的最大理由是保護(hù)國(guó)家、企業(yè)和公民信息安全?！癢API的安全性要明確優(yōu)于現(xiàn)有的Wi-Fi聯(lián)盟采用的WEP協(xié)議，即使與改進(jìn)后的WPA協(xié)議比較，也仍有優(yōu)勢(shì)”?！?0〕

①2004年3月美國(guó)國(guó)務(wù)卿鮑威爾、商務(wù)部長(zhǎng)埃文斯和貿(mào)易代表佐立克聯(lián)名給中國(guó)政府寫(xiě)信，聯(lián)名信遞交到了中國(guó)國(guó)務(wù)院副總理吳儀和曾培炎手中，他們強(qiáng)烈要求中國(guó)政府改變對(duì)WAPI國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)硬政策。2.強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)WAPI實(shí)施受阻

（1） Wi-Fi利益聯(lián)盟的反對(duì)

WAPI強(qiáng)制實(shí)施的計(jì)劃招致了以英特爾、博通（Broadcom）、思科（Cisco）等Wi-Fi聯(lián)盟核心成員的強(qiáng)烈反對(duì)。如果這些國(guó)外企業(yè)接受該決定，就必須要付出一定的轉(zhuǎn)換成本，生產(chǎn)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品才能繼續(xù)在中國(guó)市場(chǎng)立足。而且，在WAPI標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，國(guó)家商用密碼管理辦公室只授予了西電捷通、華為、中興、聯(lián)想等24家國(guó)內(nèi)企業(yè)WAPI加密算法的使用權(quán)。外國(guó)企業(yè)想要生產(chǎn)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品就要和獲得加密算法的中國(guó)企業(yè)合作，這意味著外國(guó)企業(yè)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)會(huì)受到鉗制，而且外資企業(yè)擔(dān)心合作會(huì)使自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到威脅。〔11〕2004年3月11日，英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》稱英特爾公司拒絕支持WAPI。全球最大的無(wú)線網(wǎng)絡(luò)芯片制造商博通公司首席執(zhí)行官阿蘭·羅斯告訴路透社記者，“我們不會(huì)玩他們的游戲。即使到了只有使用他們的加密技術(shù)才能進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的地步，我們現(xiàn)在也不打算承諾照辦。”〔12〕

2004年1月Wi-Fi聯(lián)盟主席鄧尼斯·伊頓表示，如果2004年6月1日之前不能達(dá)成妥協(xié)的話，Wi-Fi聯(lián)盟將考慮抵制對(duì)華出口Wi-Fi產(chǎn)品。在相關(guān)企業(yè)和協(xié)會(huì)的游說(shuō)下，美國(guó)政府也介入此事。①

（2）國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界分化的反應(yīng)

中國(guó)產(chǎn)業(yè)界也沒(méi)有團(tuán)結(jié)一致支持WAPI。根據(jù)2004年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的資料顯示，WAPI的三項(xiàng)核心專利技術(shù)全部由成立不久且力量薄弱的西電捷通掌握。很多企業(yè)對(duì)此心存疑慮，認(rèn)為WAPI技術(shù)被制定為中國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，西電捷通是最大的受益者，因?yàn)槠渌疽氲玫绞跈?quán)，就要向它支付專利許可費(fèi)?！?3〕

使用英特爾迅馳芯片的諸多中國(guó)筆記本電腦廠商大都不愿意全力支持WAPI，對(duì)WAPI是否強(qiáng)制執(zhí)行絕大多數(shù)相關(guān)國(guó)內(nèi)企業(yè)也保持沉默和觀望狀態(tài)。正如一位無(wú)線局域網(wǎng)生產(chǎn)商所言，“WAPI在堵截國(guó)外公司的同時(shí)，也可能對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌產(chǎn)生一些影響?！薄?4〕繼2003年6月華為率先加入Wi-Fi聯(lián)盟之后，中興、聯(lián)想等中國(guó)企業(yè)也相繼加入。實(shí)際上，這些具有大量國(guó)際業(yè)務(wù)的中國(guó)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和終端產(chǎn)品提供商采取了“兩邊下注”的策略。只有西電捷通、六合萬(wàn)通、中電華大等幾家小型科技企業(yè)積極投入對(duì)WAPI產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，但在此時(shí)它們尚不能批量提供可商用化的芯片。

（3）中國(guó)政府推遲WAPI標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施

讓支持WAPI標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)感到無(wú)奈的是，中國(guó)政府最終對(duì)Wi-Fi利益聯(lián)盟作出妥協(xié)。2004年4月22日國(guó)務(wù)院副總理吳儀率領(lǐng)的貿(mào)易代表團(tuán)出席了第15屆中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)，與美方代表簽署了八項(xiàng)協(xié)議和換文，中國(guó)方面在WAPI標(biāo)準(zhǔn)和打擊盜版兩方面做出讓步。2004年4月29日，中國(guó)質(zhì)檢總局、認(rèn)監(jiān)委和國(guó)標(biāo)委聯(lián)合發(fā)布公告，宣布WAPI標(biāo)準(zhǔn)延期執(zhí)行，無(wú)線局域網(wǎng)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證的實(shí)施時(shí)間也后延。

直到2006年WAPI標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施才有了轉(zhuǎn)折。2006年6月2日，質(zhì)檢總局和國(guó)標(biāo)委正式發(fā)布了《無(wú)線局域網(wǎng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)》的公告，這次發(fā)布通過(guò)商務(wù)部向WTO/TBT做出了正式通報(bào)，而且在上報(bào)國(guó)務(wù)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示后執(zhí)行。〔15〕直到2007年7月13日，認(rèn)監(jiān)委在修訂2003年舊版規(guī)則的基礎(chǔ)上發(fā)布了《無(wú)線局域網(wǎng)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的公告，但強(qiáng)制性認(rèn)證的實(shí)施日期依然處于延期之中。

3.WAPI國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化受挫

（1）第一次國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化努力

在強(qiáng)制推行國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)受挫后，WAPI馬上啟動(dòng)了成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的努力。2004年，在中國(guó)向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)ISO/IEC JCT1提交了WAPI提案之后，IEEE也向其提交了802.11i標(biāo)準(zhǔn)。WAPI與Wi-Fi的明爭(zhēng)暗斗又在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化舞臺(tái)上展開(kāi)。

ISO/IEC JTC1由美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（ANSI）承擔(dān)秘書(shū)處工作，于是美國(guó)方面利用其在JTC1中的權(quán)威地位，并串通英國(guó)國(guó)家成員體一起操縱工作程序，使中國(guó)方面遭受不公正待遇。2004年8月底，JTC1秘書(shū)處在沒(méi)有征求中國(guó)國(guó)家成員體意見(jiàn)并無(wú)任何解釋的情況下，單方面撤銷了中國(guó)WAPI提案。相反，卻同意IEEE 802.11i標(biāo)準(zhǔn)提案進(jìn)入快速流程。由六人組成的中國(guó)代表團(tuán)準(zhǔn)備參加2004年11月8日在美國(guó)奧蘭多舉行的ISO/IEC JTC1/SC6年會(huì)時(shí)，四名主要技術(shù)專家被美國(guó)大使館拒簽，導(dǎo)致WAPI提案被迫推遲討論。

2005年2月23日ISO/IEC JTC1/SC6在德國(guó)法蘭克福召開(kāi)特別工作會(huì)議以討論WAPI和IEEE 802.11i的問(wèn)題，在看到會(huì)議中發(fā)生的無(wú)數(shù)嚴(yán)重違反規(guī)則的怪現(xiàn)象并導(dǎo)致中國(guó)提案繼續(xù)遭受不公正待遇后，中國(guó)代表團(tuán)決定集體退出會(huì)議。2005年4月21日，中國(guó)向ISO/IEC正式遞交了投訴JTC1的申訴文件。5月17日，ISO總部在日內(nèi)瓦召開(kāi)了兩個(gè)提案的調(diào)解會(huì)，ISO一位官員提出將WAPI和IEEE 802.11i合并的方案。但2005年8月在北京舉行的中美雙方WLAN標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC特別協(xié)調(diào)會(huì)議上，雙方并未就合并方案達(dá)成一致。

2005年9月，ISO決定兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)將分別作為提案接受投票表決。2006年3月13日，ISO以壓倒性的多數(shù)否決了WAPI成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的提案，作為Wi-Fi安全傳輸協(xié)議的IEEE 802.11i則成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。在與Wi-Fi的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中，WAPI以落敗告終。

①A類必測(cè)項(xiàng)目為必須要支持、必須要測(cè)試而且測(cè)試必須通過(guò)的項(xiàng)目。

②海華科技是全球無(wú)線芯片知名廠商Marvell的核心芯片模組廠商。 （2）第二次國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化努力

2008年4月，在ISO/IEC JTC1/SC6的日內(nèi)瓦會(huì)議上，中國(guó)再次啟動(dòng)了WAPI提案。2009年6月在ISO/IEC JTC1/SC6的日本東京會(huì)議上，美、英、法等十余個(gè)與會(huì)國(guó)家成員體一致同意WAPI以獨(dú)立文本形式開(kāi)展國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)工作。然而，在同年10月，中國(guó)WAPI技術(shù)專家赴美國(guó)的雷德蒙德參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)會(huì)議時(shí)再次遇到名為“審查”、實(shí)為“拒簽”的情況。

2010年1月WAPI順利通過(guò)了NP（新工作項(xiàng)目提案）階段投票，進(jìn)入到WD（工作組草案）評(píng)論階段。不過(guò)，美國(guó)再次拒絕一名中方重要技術(shù)專家參加2011年6月在美國(guó)圣地亞哥舉行的ISO/IEC JTC1/SC6全會(huì)及工作組會(huì)議，WAPI申請(qǐng)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)只能延后討論。

4.WAPI與Wi-Fi的市場(chǎng)表現(xiàn)

（1）Wi-Fi的市場(chǎng)表現(xiàn)

Wi-Fi起步得比WAPI早，并在全球范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。2006年之前，符合Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品已在中國(guó)市場(chǎng)得到初步應(yīng)用，特別是電信運(yùn)營(yíng)商布置的WLAN熱點(diǎn)選用的都是基于Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。2006年，載有迅馳芯片的筆記本電腦在中國(guó)的銷量已超過(guò)600萬(wàn)臺(tái)。截至2011年，全球已共有約7億Wi-Fi用戶，熱點(diǎn)部署數(shù)量已超75萬(wàn)處，Wi-Fi設(shè)備累計(jì)出貨量超過(guò)20億部，且年增長(zhǎng)率維持在兩位數(shù)以上。〔16〕

（2）2006年之前WAPI的市場(chǎng)表現(xiàn)

2006年之前，WAPI的精力主要放在成為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)上，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程緩慢，無(wú)論是基礎(chǔ)芯片還是終端設(shè)備都沒(méi)有多少投放市場(chǎng)的產(chǎn)品。截至2004年4月8日，只有方正、聯(lián)想、西電捷通、明華澳漢四家企業(yè)的數(shù)款產(chǎn)品獲得了由中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所產(chǎn)品認(rèn)證中心頒發(fā)的首批無(wú)線局域網(wǎng)CCCi認(rèn)證證書(shū)。

直到2006年初，六合萬(wàn)通才能提供量產(chǎn)的“萬(wàn)通四號(hào)”無(wú)線網(wǎng)絡(luò)芯片，隨后它又推出了通過(guò)硬件加密的方式實(shí)現(xiàn)包括WAPI算法在內(nèi)的多種加密算法的萬(wàn)通V號(hào)芯片。2006年，聯(lián)想和方正等國(guó)內(nèi)筆記本電腦廠商推出了多款符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。索尼公司也推出數(shù)款支持WAPI標(biāo)準(zhǔn)的筆記本電腦。

（3）2006年之后WAPI的市場(chǎng)表現(xiàn)

雖然與Wi-Fi相比，WAPI當(dāng)前的市場(chǎng)應(yīng)用仍遜色很多，但與2006年之前的情況相比，WAPI已大有進(jìn)步。2009年初，WAPI進(jìn)一步成為中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信的A類必測(cè)項(xiàng)①。在2009年中國(guó)移動(dòng)的相關(guān)設(shè)備招標(biāo)中，總體設(shè)備需求量在10萬(wàn)臺(tái)以上，99%以上的設(shè)備均具備WAPI功能。2009年1月，海華科技②推出WAPI手機(jī)專用無(wú)線模組，實(shí)現(xiàn)了WAPI終端可同時(shí)兼容Wi-Fi；10月，曾明確反對(duì)WAPI標(biāo)準(zhǔn)的博通公司在中國(guó)的最大代理商科通公司，代表博通公司以“科通寬帶”的身份加入了WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

截至2011年底，全球主流芯片廠商均已硬件支持WAPI，支持WAPI的芯片出貨量已累計(jì)超過(guò)20億顆；WAPI產(chǎn)品型號(hào)已超過(guò)2000個(gè)，具備WAPI功能的手機(jī)已超過(guò)600款。運(yùn)營(yíng)商所有在建的WLAN網(wǎng)絡(luò)，均已具備WAPI功能，市場(chǎng)上已有超過(guò)1000萬(wàn)臺(tái)熱點(diǎn)和4000萬(wàn)部手機(jī)均已具備WAPI功能?！?7〕

不過(guò)，在中國(guó)的運(yùn)營(yíng)商市場(chǎng)，雖然WAPI已經(jīng)成為了無(wú)線設(shè)備的標(biāo)配，但在實(shí)際使用中大都沒(méi)有開(kāi)通WAPI加密功能，而是采用Wi-Fi的 WPA和WPA2加密方式?！?8〕如何推動(dòng)運(yùn)營(yíng)商和用戶提高對(duì)WAPI加密方式的采用率仍是WAPI標(biāo)準(zhǔn)推廣面臨的重要難題。

（二）案例分析

那么，如何理解中國(guó)自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI在與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)Wi-Fi的競(jìng)爭(zhēng)中所遭遇的挫折，以及WAPI在成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中所經(jīng)歷的變化呢？我們?cè)噲D從政府干預(yù)和利益聯(lián)盟的角度加以分析。

1.利益聯(lián)盟的成員構(gòu)成

一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)從技術(shù)研發(fā)到市場(chǎng)應(yīng)用需要得到諸多聯(lián)盟成員的支持。WAPI成立標(biāo)準(zhǔn)化工作組和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的時(shí)間均晚于Wi-Fi，而且在規(guī)模和實(shí)力上都遠(yuǎn)不如后者，結(jié)果導(dǎo)致WAPI的產(chǎn)業(yè)化和商用化推進(jìn)明顯滯后。

WAPI由2001年成立的中國(guó)寬帶無(wú)線IP標(biāo)準(zhǔn)工作組起草制定，在作為創(chuàng)始成員的十家單位中只有兩家是企業(yè)，六家是大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)，還有兩家是政府機(jī)構(gòu)。在2002～2006年WAPI試圖成為國(guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和第一次申請(qǐng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)期間，支持WAPI的主要是中國(guó)寬帶無(wú)線IP標(biāo)準(zhǔn)工作組和被授予加密算法的24家國(guó)內(nèi)企業(yè)，覆蓋整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟尚未組建。特別是在此期間WAPI沒(méi)有爭(zhēng)取電信運(yùn)營(yíng)商的支持，而電信運(yùn)營(yíng)商是無(wú)線網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的重要買家，它可通過(guò)建設(shè)公共熱點(diǎn)來(lái)推廣無(wú)線連接技術(shù)。由于沒(méi)有形成足夠完整的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，此時(shí)的WAPI很大程度上還停留在技術(shù)規(guī)范階段，產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)推廣幾乎沒(méi)有。只有個(gè)別的小型科技企業(yè)在研發(fā)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的芯片，可商用化的芯片尚未問(wèn)世。沒(méi)有贏得廣大終端產(chǎn)品廠商和電信運(yùn)營(yíng)商的支持，大多數(shù)的公眾用戶也不了解WAPI。直到2006年3月，在WAPI第一次沖擊國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)無(wú)望的情況下，由發(fā)改委、信產(chǎn)部及科技部三部委牽頭，22家中國(guó)企業(yè)加入的WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟才正式成立，特別是中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)網(wǎng)通和中國(guó)電信四大運(yùn)營(yíng)商也悉數(shù)加盟。到2007年底，WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員單位32家；截至2011年，成員數(shù)量達(dá)到80家。隨著成員數(shù)量的不斷增加，WAPI才逐漸形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈。

反觀Wi-Fi，其在技術(shù)上依托成員眾多、實(shí)力強(qiáng)大的IEEE。1999年致力于推廣IEEE 802.11標(biāo)準(zhǔn)的Wi-Fi聯(lián)盟成立，其成員數(shù)量增長(zhǎng)快且成員實(shí)力強(qiáng)。到2004年Wi-Fi聯(lián)盟的成員已發(fā)展到208個(gè)，包括無(wú)線半導(dǎo)體制造商、無(wú)線產(chǎn)品制造商、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)提供商以及軟件制造商。在WAPI成立標(biāo)準(zhǔn)工作組時(shí)，Wi-Fi聯(lián)盟就已頗具規(guī)模，特別是像英特爾、博通、思科等跨國(guó)公司巨頭已在全球范圍內(nèi)（包括中國(guó)市場(chǎng)）大力推廣經(jīng)過(guò)Wi-Fi認(rèn)證的產(chǎn)品。截至2011年底，Wi-Fi聯(lián)盟的成員企業(yè)已達(dá)488家，〔19〕其成員的數(shù)量、實(shí)力和來(lái)源都遠(yuǎn)勝于WAPI聯(lián)盟。

2.利益聯(lián)盟的集體行動(dòng)能力

在與競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行博弈的時(shí)候，更顯示出一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的集體行動(dòng)能力。在Wi-Fi利益聯(lián)盟抵制WAPI作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制實(shí)施的過(guò)程中，我們充分領(lǐng)略到Wi-Fi利益聯(lián)盟的團(tuán)結(jié)一致，也令人遺憾地感覺(jué)到WAPI聯(lián)盟成員的各打算盤(pán)。

Wi-Fi聯(lián)盟之所以能夠成功阻止WAPI在2004年6月1日開(kāi)始強(qiáng)制實(shí)施，一個(gè)重要原因是聯(lián)盟內(nèi)各個(gè)公司做到了團(tuán)結(jié)一致。美國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)理事會(huì)科技與貿(mào)易政策部主任安·羅琳絲在接受《美國(guó)之音》記者采訪時(shí)說(shuō)，“我們力爭(zhēng)在業(yè)內(nèi)各個(gè)公司之間做到信息公開(kāi)化。那時(shí)候，中國(guó)有好多報(bào)道說(shuō)，某某公司已經(jīng)跟中國(guó)方面私下談妥準(zhǔn)備合作了。我們就會(huì)找到那家公司，問(wèn)他們有沒(méi)有這么做，‘這篇報(bào)道說(shuō)你們這么做了，說(shuō)這話的是誰(shuí)？我們一直在核對(duì)事實(shí)，總是召集大家開(kāi)電話會(huì)，互相通氣，傳達(dá)信息，讓大家知道，那些不屬實(shí)的報(bào)道，不要去管它，大家要堅(jiān)守陣地。然后還要跟美國(guó)政府有關(guān)部門聯(lián)系，告訴他們事實(shí)是怎么回事?！薄?0〕到了2004年2月，英特爾發(fā)布暫時(shí)無(wú)法支持WAPI的表態(tài)后，Wi-Fi聯(lián)盟、美國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)等將各成員組織在一起統(tǒng)一了態(tài)度，全面謀劃封殺中國(guó)WAPI標(biāo)準(zhǔn)。

反觀WAPI陣營(yíng)，很多有實(shí)力的企業(yè)并沒(méi)有站在國(guó)家利益的高度來(lái)力挺WAPI標(biāo)準(zhǔn)，而是從自身利益出發(fā)采取等待觀望的態(tài)度，結(jié)果延誤了WAPI快速產(chǎn)業(yè)化的時(shí)機(jī)。雖然國(guó)家密碼辦將WAPI加密算法的使用權(quán)賦予了24家國(guó)內(nèi)企業(yè)，其中不乏像聯(lián)想、華為、中興這樣的實(shí)力派企業(yè)，但這些企業(yè)大多態(tài)度曖昧，起初并沒(méi)有對(duì)推廣WAPI全力投入，甚至它們同時(shí)也加入了與WAPI競(jìng)爭(zhēng)的Wi-Fi聯(lián)盟。因?yàn)檫@些企業(yè)要面對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，如果中國(guó)強(qiáng)制執(zhí)行WAPI標(biāo)準(zhǔn)就意味著它們將要雙線作戰(zhàn)，增加它們的投入成本，所以從自身利益出發(fā)它們不太情愿接受WAPI標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制實(shí)施，也沒(méi)有動(dòng)力去游說(shuō)政府一定要堅(jiān)持強(qiáng)制實(shí)施的立場(chǎng)。結(jié)果在WAPI發(fā)展初期，只有西電捷通、六合萬(wàn)通、中電華大等少數(shù)小型科技企業(yè)在奮力前行。

3.關(guān)鍵企業(yè)的能力和策略

在WAPI利益聯(lián)盟與Wi-Fi利益聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)奪戰(zhàn)中，二者的關(guān)鍵企業(yè)存在明顯的能力差異。WAPI標(biāo)準(zhǔn)的主推手是西電捷通，它雖然掌握著WAPI標(biāo)準(zhǔn)的核心專利，但畢竟是一家成立不久的小型科技企業(yè)，不具備大規(guī)模的生產(chǎn)能力和強(qiáng)大的營(yíng)銷能力，而且缺乏標(biāo)準(zhǔn)推廣的經(jīng)驗(yàn)。因此，單憑西電捷通的實(shí)力是無(wú)法快速地將技術(shù)規(guī)范轉(zhuǎn)化為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的，同時(shí)其在產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的位置和影響力也使它難以動(dòng)員其他廠商推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的商用化。后來(lái)隨著方正、中國(guó)移動(dòng)成為WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主要成員后，關(guān)鍵企業(yè)的實(shí)力得以提升。與之相對(duì)，代表Wi-Fi利益聯(lián)盟與WAPI展開(kāi)斗爭(zhēng)的是全球最大的半導(dǎo)體芯片制造商——英特爾。作為Wi-Fi技術(shù)的關(guān)鍵市場(chǎng)推動(dòng)者，英特爾可以憑借其業(yè)界的領(lǐng)導(dǎo)位置影響諸多筆記本電腦廠商對(duì)Wi-Fi技術(shù)的選擇。

另外，作為WAPI標(biāo)準(zhǔn)核心專利擁有者的西電捷通在初期沒(méi)有制定明確且合理的專利收費(fèi)制度，在技術(shù)開(kāi)放共享上的猶豫不決使它很難獲得更多廠商的信任和支持，最終延誤了WAPI的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。有媒體報(bào)道，在2004年左右，一些國(guó)內(nèi)芯片廠商就找到西電捷通尋求授權(quán)合作，但卻被對(duì)方開(kāi)出的苛刻條件而嚇退。〔21〕后來(lái)，WAPI核心技術(shù)持有者改變了專利授權(quán)政策，2008年曹軍在接受采訪時(shí)表示，“對(duì)于WAPI的前期推廣應(yīng)用，我們僅象征性地一次性收取1元人民幣的專利費(fèi)（按最終終端數(shù)量計(jì)），專利費(fèi)用授權(quán)第三方法律機(jī)構(gòu)辦理。”〔22〕這種轉(zhuǎn)變促進(jìn)了WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)應(yīng)用。

除了利用其壟斷地位積極推廣Wi-Fi技術(shù)外，英特爾公司還采取諸多手段反對(duì)中國(guó)WAPI標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制實(shí)施并阻撓其申請(qǐng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。這些手段包括威脅停止向中國(guó)地區(qū)供應(yīng)迅馳芯片及相關(guān)芯片組技術(shù)、游說(shuō)美國(guó)政府向中國(guó)政府施壓、在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織中為討論WAPI提案制造障礙并動(dòng)員其他國(guó)家成員體給WAPI投反對(duì)票。

4.政府干預(yù)

國(guó)際舞臺(tái)上的標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)不僅是企業(yè)聯(lián)盟之間的競(jìng)爭(zhēng)，而且涉及國(guó)家之間的較量。為了維護(hù)本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的利益，中美兩國(guó)政府都以不同的方式參與了WAPI與Wi-Fi這場(chǎng)曠日持久的標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)。

中國(guó)政府在WAPI標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定中扮演了舉足輕重的角色，但在2006年之前和之后明顯采取了不同的干預(yù)方式。2006年之前，中國(guó)政府試圖通過(guò)強(qiáng)制實(shí)施和加密算法有限開(kāi)放的策略保護(hù)中國(guó)自主標(biāo)準(zhǔn)的推廣。這些舉措意味著Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)將無(wú)法繼續(xù)在中國(guó)市場(chǎng)存在，Wi-Fi在用戶基礎(chǔ)上的初始優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在，而且國(guó)外企業(yè)必須要和中國(guó)企業(yè)合作才能生產(chǎn)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。中國(guó)政府原認(rèn)為，為了不放棄有著巨大吸引力的中國(guó)市場(chǎng)，國(guó)外廠商會(huì)接受中國(guó)政府強(qiáng)制實(shí)施WAPI標(biāo)準(zhǔn)的決定。不過(guò)，沒(méi)想到這些做法卻招來(lái)Wi-Fi利益聯(lián)盟的強(qiáng)烈反對(duì)和抵制，甚至有些國(guó)內(nèi)企業(yè)也不滿意，這無(wú)疑大大降低了支持WAPI標(biāo)準(zhǔn)的廠商數(shù)量，中國(guó)政府的強(qiáng)制實(shí)施計(jì)劃最終變成了不可置信的威脅。為了獲得其他利益，中國(guó)政府高層在與美國(guó)政府的商貿(mào)談判中做出讓步，決定延期執(zhí)行WAPI標(biāo)準(zhǔn)。這使得一個(gè)本來(lái)就很松散虛弱的聯(lián)盟在經(jīng)過(guò)數(shù)月的自我標(biāo)榜和外界的種種質(zhì)疑之后終于破裂?！?3〕Wi-Fi產(chǎn)品在中國(guó)市場(chǎng)繼續(xù)擴(kuò)張，而WAPI的推廣卻陷入困頓。

當(dāng)然，中國(guó)政府的延期讓步并不意味著對(duì)WAPI的放棄，而是重新審視之前的做法，繼而采取了更加適當(dāng)?shù)闹С址绞?，這體現(xiàn)出中國(guó)政府在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的學(xué)習(xí)和適應(yīng)能力。2006年之后，WAPI不再采取與Wi-Fi針?shù)h相對(duì)的不開(kāi)放和不兼容策略，而是向全球公開(kāi)了WAPI的加密算法。另外，中國(guó)政府采用政府采購(gòu)、研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的財(cái)政支持、正式發(fā)布WAPI標(biāo)準(zhǔn)、推動(dòng)成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、禁止具有Wi-Fi功能的手機(jī)入網(wǎng)等方式推動(dòng)WAPI的技術(shù)成熟、產(chǎn)業(yè)化和商用化。工信部從2009年開(kāi)始要求具有無(wú)線網(wǎng)接入功能的手機(jī)、電信運(yùn)營(yíng)商采購(gòu)的無(wú)線局域網(wǎng)設(shè)備必須要具備WAPI標(biāo)準(zhǔn)（可同時(shí)兼容Wi-Fi），這樣不僅避免了Wi-Fi聯(lián)盟成員的反對(duì)，而且迫使Wi-Fi聯(lián)盟的國(guó)外廠商推出與WAPI相兼容的產(chǎn)品。結(jié)果，WAPI與Wi-Fi在中國(guó)市場(chǎng)上的爭(zhēng)端很大程度上以兼容共存的方式和解，而不是你死我活、贏家通吃的結(jié)局。

雖然Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)很大程度上是在美國(guó)企業(yè)的主導(dǎo)下設(shè)定并進(jìn)行市場(chǎng)推廣的，但當(dāng)面臨來(lái)自禁止進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的威脅時(shí)，在產(chǎn)業(yè)界的游說(shuō)下，美國(guó)的有關(guān)政府部門堅(jiān)定地站在維護(hù)本國(guó)企業(yè)利益的立場(chǎng)上。在阻止中國(guó)政府強(qiáng)制推行WAPI標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，美國(guó)政府代表產(chǎn)業(yè)界向中國(guó)政府施壓并列入中美商貿(mào)談判議程，最終迫使中國(guó)政府妥協(xié)。在后來(lái)WAPI申請(qǐng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的道路上，從2006年到2011年期間美國(guó)政府三次拒簽中國(guó)技術(shù)專家進(jìn)入美國(guó)參加相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議，從而導(dǎo)致WAPI沖擊國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)屢屢受挫。

表2從政府干預(yù)和利益聯(lián)盟視角比較WAPI與Wi-Fi

Wi-Fi 2006年之前的WAPI 2006年之后的WAPI 聯(lián)盟的成員構(gòu)成成員構(gòu)成廣泛，實(shí)力強(qiáng)大只有標(biāo)準(zhǔn)工作組，尚未成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，成員數(shù)量和實(shí)力增強(qiáng)聯(lián)盟的集體行動(dòng)能力集體行動(dòng)能力強(qiáng)集體行動(dòng)能力弱集體行動(dòng)能力得到提高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的開(kāi)放程度 開(kāi)放度高加密算法有限開(kāi)放加密算法全球開(kāi)放 標(biāo)準(zhǔn)之間的兼容性 從不兼容走向兼容強(qiáng)制性拒絕Wi-Fi強(qiáng)制兼容核心企業(yè)能力和策略 英特爾、博通；動(dòng)員能力強(qiáng)；許可費(fèi)用低西電捷通；動(dòng)員能力弱；許可費(fèi)用高方正、中移動(dòng)等加入；動(dòng)員能力提高；許可費(fèi)用降低政府干預(yù)美國(guó)政府施壓、貿(mào)易談判、拒簽強(qiáng)制性認(rèn)證、加密算法有限開(kāi)放、政府讓步政府購(gòu)買、支持產(chǎn)業(yè)化、強(qiáng)制要求兼容

四、總結(jié)和討論

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是在初始階段迅速形成達(dá)到臨界容量的市場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)而引發(fā)正反饋機(jī)制。在對(duì)初始優(yōu)勢(shì)的爭(zhēng)奪中，一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能否形成實(shí)力強(qiáng)大且協(xié)調(diào)一致的利益聯(lián)盟至關(guān)重要。政府不僅可以作為標(biāo)準(zhǔn)利益聯(lián)盟的重要成員，而且政府采取的干預(yù)方式還會(huì)影響利益聯(lián)盟的成員規(guī)模和集體行動(dòng)能力。本文從政府干預(yù)和利益聯(lián)盟的角度對(duì)中國(guó)自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI與美國(guó)企業(yè)主導(dǎo)的Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)之間的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了分析。在前期階段，WAPI之所以在與Wi-Fi的競(jìng)爭(zhēng)中接連失利，主要是因?yàn)檎完P(guān)鍵企業(yè)的不兼容和不開(kāi)放策略導(dǎo)致WAPI沒(méi)有迅速建立起成員廣泛、實(shí)力強(qiáng)大且團(tuán)結(jié)一致的利益聯(lián)盟，而且還引起Wi-Fi利益聯(lián)盟的激烈抵制。而在發(fā)展后期，政府和關(guān)鍵企業(yè)轉(zhuǎn)向開(kāi)放和兼容的政策，WAPI利益聯(lián)盟的成員實(shí)力和協(xié)調(diào)能力得以不斷增強(qiáng)，因此WAPI的市場(chǎng)表現(xiàn)較之前階段有了明顯改觀。

本研究表明，在后來(lái)者與先行者存在明顯實(shí)力差距的條件下，政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)使先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃；而政府如果采取封閉和不兼容的過(guò)度保護(hù)方式，則不僅會(huì)激起先行者標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，還會(huì)限制后來(lái)者利益聯(lián)盟的擴(kuò)展，從而不利于自主標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定和實(shí)施。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會(huì)增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)成功的可能性。首先，在市場(chǎng)上已經(jīng)存在國(guó)外廠商發(fā)起的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府不宜強(qiáng)制推行自主的法定標(biāo)準(zhǔn)，采取與先行標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略更容易得到國(guó)外廠商的認(rèn)可。其次，在設(shè)定和推廣自主標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，政府和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采用相對(duì)開(kāi)放的策略更可能吸引更多國(guó)外內(nèi)廠商的支持，從而加快自主標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化進(jìn)程。最后，政府在支持自主標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，不僅要注意政府干預(yù)與市場(chǎng)機(jī)制的有效配合，還需要減少多頭管理，加強(qiáng)政府內(nèi)部的協(xié)調(diào)能力。

〔參考文獻(xiàn)〕

〔1〕Shane M. Greenstein， Invisible hands and visible advisors： An economic interpretation of standardization， Journal of the American society for information science， 1992， 43（8）， pp. 538–549；Victor Stango， The Economics of Standards Wars， Review of Network Economics， 2004， 3（1）， pp. 1-19.

〔2〕Michael L. Katz， Carl Shapiro， Technology Adoption in the Presence of Network Externalities， Journal of Political Economy， 1986， 94（4）， pp. 822-841.

〔3〕Joseph Farrell， Garth Saloner， Installed Base and Compatibility： Innovation， Product Preannouncements and Predation， American Economic Review， 1986， 76（4）， pp. 940-955； Carl Shapiro， Hal Varian， The Art of Standards Wars， California Management Review， 1999， 41（2）， pp. 8-32.

〔4〕M. L. Katz， Carl Shapiro， Network Externalities， Competition and Compatibility， American Economic Review，1985， 75（3）， pp. 424–440.

〔5〕Garth Saloner， Economic Issues in Computer Interface Standardization， Economic Innovation and New Technology， 1990， 1（1-2）， pp.135-156.

〔6〕〔8〕〔美〕卡爾·夏皮羅，哈爾·瓦里安.信息規(guī)則：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的策略指導(dǎo)〔M〕.張帆譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000.

〔7〕〔美〕曼瑟爾·奧爾森.集體行動(dòng)的邏輯〔M〕.陳郁，等譯.上海：上海三聯(lián)出版社，1995.

〔9〕Heejin Lee， Sangjo Oh， The Political Economy of Standards Setting by Newcomers： Chinas WAPI and South Koreas WIPI， Telecommunications Policy， 2008， 32， pp. 662-671.

〔10〕〔11〕王以超，張帆.還原WAPI之爭(zhēng)〔J〕.財(cái)經(jīng)，2004，（7）.

〔12〕方興東，潘海霞，付炬.WAPI，中國(guó)能頂住嗎？〔J〕.IT時(shí)代周刊，2004，（7）.

〔13〕虞翔.WAPI背后主角現(xiàn)身，英特爾只是爭(zhēng)斗的一顆棋子〔N〕.財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)，2004-04-10.

〔14〕周方.英特爾稱無(wú)意與WAPI標(biāo)準(zhǔn)對(duì)峙〔N〕.廣州日?qǐng)?bào)，2004-03-22.

〔15〕〔22〕王濤，張鵬.WAPI緣何實(shí)現(xiàn)“大逆轉(zhuǎn)”——對(duì)話WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟秘書(shū)長(zhǎng)曹軍〔J〕.通信世界，2008，（31）.

〔16〕趙新.全球Wi-Fi用戶數(shù)已達(dá)7億〔N〕.人民郵電報(bào)，2011-09-08.

〔17〕WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟.在路上——WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟月刊〔R〕.2012，（24）.

〔18〕林斐.WAPI標(biāo)準(zhǔn)處境尷尬：國(guó)標(biāo)之路遇挫國(guó)內(nèi)應(yīng)用遇冷〔N〕.IT時(shí)報(bào)，2011-07-04.

〔19〕Wi-Fi Alliance. Annual Report 2011 〔EB/OL〕. http：//www.wi-fi.org.

〔20〕吳磊.WAPI啟示錄〔R〕.上海情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，2005-11-25.

〔21〕冀勇慶.WAPI命懸一線〔J〕.IT經(jīng)理世界，2006，（6）.

〔23〕王志強(qiáng).論WAPI聯(lián)盟的突然破裂〔J〕.中國(guó)企業(yè)家，2004，（5）.

（責(zé)任編輯：周中舉）社會(huì)科學(xué)研究20145

本研究表明，在后來(lái)者與先行者存在明顯實(shí)力差距的條件下，政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)使先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃；而政府如果采取封閉和不兼容的過(guò)度保護(hù)方式，則不僅會(huì)激起先行者標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，還會(huì)限制后來(lái)者利益聯(lián)盟的擴(kuò)展，從而不利于自主標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定和實(shí)施。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會(huì)增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)成功的可能性。首先，在市場(chǎng)上已經(jīng)存在國(guó)外廠商發(fā)起的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府不宜強(qiáng)制推行自主的法定標(biāo)準(zhǔn)，采取與先行標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略更容易得到國(guó)外廠商的認(rèn)可。其次，在設(shè)定和推廣自主標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，政府和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采用相對(duì)開(kāi)放的策略更可能吸引更多國(guó)外內(nèi)廠商的支持，從而加快自主標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化進(jìn)程。最后，政府在支持自主標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，不僅要注意政府干預(yù)與市場(chǎng)機(jī)制的有效配合，還需要減少多頭管理，加強(qiáng)政府內(nèi)部的協(xié)調(diào)能力。

〔參考文獻(xiàn)〕

〔1〕Shane M. Greenstein， Invisible hands and visible advisors： An economic interpretation of standardization， Journal of the American society for information science， 1992， 43（8）， pp. 538–549；Victor Stango， The Economics of Standards Wars， Review of Network Economics， 2004， 3（1）， pp. 1-19.

〔2〕Michael L. Katz， Carl Shapiro， Technology Adoption in the Presence of Network Externalities， Journal of Political Economy， 1986， 94（4）， pp. 822-841.

〔3〕Joseph Farrell， Garth Saloner， Installed Base and Compatibility： Innovation， Product Preannouncements and Predation， American Economic Review， 1986， 76（4）， pp. 940-955； Carl Shapiro， Hal Varian， The Art of Standards Wars， California Management Review， 1999， 41（2）， pp. 8-32.

〔4〕M. L. Katz， Carl Shapiro， Network Externalities， Competition and Compatibility， American Economic Review，1985， 75（3）， pp. 424–440.

〔5〕Garth Saloner， Economic Issues in Computer Interface Standardization， Economic Innovation and New Technology， 1990， 1（1-2）， pp.135-156.

〔6〕〔8〕〔美〕卡爾·夏皮羅，哈爾·瓦里安.信息規(guī)則：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的策略指導(dǎo)〔M〕.張帆譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000.

〔7〕〔美〕曼瑟爾·奧爾森.集體行動(dòng)的邏輯〔M〕.陳郁，等譯.上海：上海三聯(lián)出版社，1995.

〔9〕Heejin Lee， Sangjo Oh， The Political Economy of Standards Setting by Newcomers： Chinas WAPI and South Koreas WIPI， Telecommunications Policy， 2008， 32， pp. 662-671.

〔10〕〔11〕王以超，張帆.還原WAPI之爭(zhēng)〔J〕.財(cái)經(jīng)，2004，（7）.

〔12〕方興東，潘海霞，付炬.WAPI，中國(guó)能頂住嗎？〔J〕.IT時(shí)代周刊，2004，（7）.

〔13〕虞翔.WAPI背后主角現(xiàn)身，英特爾只是爭(zhēng)斗的一顆棋子〔N〕.財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)，2004-04-10.

〔14〕周方.英特爾稱無(wú)意與WAPI標(biāo)準(zhǔn)對(duì)峙〔N〕.廣州日?qǐng)?bào)，2004-03-22.

〔15〕〔22〕王濤，張鵬.WAPI緣何實(shí)現(xiàn)“大逆轉(zhuǎn)”——對(duì)話WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟秘書(shū)長(zhǎng)曹軍〔J〕.通信世界，2008，（31）.

〔16〕趙新.全球Wi-Fi用戶數(shù)已達(dá)7億〔N〕.人民郵電報(bào)，2011-09-08.

〔17〕WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟.在路上——WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟月刊〔R〕.2012，（24）.

〔18〕林斐.WAPI標(biāo)準(zhǔn)處境尷尬：國(guó)標(biāo)之路遇挫國(guó)內(nèi)應(yīng)用遇冷〔N〕.IT時(shí)報(bào)，2011-07-04.

〔19〕Wi-Fi Alliance. Annual Report 2011 〔EB/OL〕. http：//www.wi-fi.org.

〔20〕吳磊.WAPI啟示錄〔R〕.上海情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，2005-11-25.

〔21〕冀勇慶.WAPI命懸一線〔J〕.IT經(jīng)理世界，2006，（6）.

〔23〕王志強(qiáng).論WAPI聯(lián)盟的突然破裂〔J〕.中國(guó)企業(yè)家，2004，（5）.

（責(zé)任編輯：周中舉）社會(huì)科學(xué)研究20145

本研究表明，在后來(lái)者與先行者存在明顯實(shí)力差距的條件下，政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)使先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃；而政府如果采取封閉和不兼容的過(guò)度保護(hù)方式，則不僅會(huì)激起先行者標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，還會(huì)限制后來(lái)者利益聯(lián)盟的擴(kuò)展，從而不利于自主標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定和實(shí)施。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會(huì)增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)成功的可能性。首先，在市場(chǎng)上已經(jīng)存在國(guó)外廠商發(fā)起的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府不宜強(qiáng)制推行自主的法定標(biāo)準(zhǔn)，采取與先行標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略更容易得到國(guó)外廠商的認(rèn)可。其次，在設(shè)定和推廣自主標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，政府和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采用相對(duì)開(kāi)放的策略更可能吸引更多國(guó)外內(nèi)廠商的支持，從而加快自主標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化進(jìn)程。最后，政府在支持自主標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，不僅要注意政府干預(yù)與市場(chǎng)機(jī)制的有效配合，還需要減少多頭管理，加強(qiáng)政府內(nèi)部的協(xié)調(diào)能力。

〔參考文獻(xiàn)〕

〔1〕Shane M. Greenstein， Invisible hands and visible advisors： An economic interpretation of standardization， Journal of the American society for information science， 1992， 43（8）， pp. 538–549；Victor Stango， The Economics of Standards Wars， Review of Network Economics， 2004， 3（1）， pp. 1-19.

〔2〕Michael L. Katz， Carl Shapiro， Technology Adoption in the Presence of Network Externalities， Journal of Political Economy， 1986， 94（4）， pp. 822-841.

〔3〕Joseph Farrell， Garth Saloner， Installed Base and Compatibility： Innovation， Product Preannouncements and Predation， American Economic Review， 1986， 76（4）， pp. 940-955； Carl Shapiro， Hal Varian， The Art of Standards Wars， California Management Review， 1999， 41（2）， pp. 8-32.

〔4〕M. L. Katz， Carl Shapiro， Network Externalities， Competition and Compatibility， American Economic Review，1985， 75（3）， pp. 424–440.

〔5〕Garth Saloner， Economic Issues in Computer Interface Standardization， Economic Innovation and New Technology， 1990， 1（1-2）， pp.135-156.

〔6〕〔8〕〔美〕卡爾·夏皮羅，哈爾·瓦里安.信息規(guī)則：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的策略指導(dǎo)〔M〕.張帆譯.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000.

〔7〕〔美〕曼瑟爾·奧爾森.集體行動(dòng)的邏輯〔M〕.陳郁，等譯.上海：上海三聯(lián)出版社，1995.

〔9〕Heejin Lee， Sangjo Oh， The Political Economy of Standards Setting by Newcomers： Chinas WAPI and South Koreas WIPI， Telecommunications Policy， 2008， 32， pp. 662-671.

〔10〕〔11〕王以超，張帆.還原WAPI之爭(zhēng)〔J〕.財(cái)經(jīng)，2004，（7）.

〔12〕方興東，潘海霞，付炬.WAPI，中國(guó)能頂住嗎？〔J〕.IT時(shí)代周刊，2004，（7）.

〔13〕虞翔.WAPI背后主角現(xiàn)身，英特爾只是爭(zhēng)斗的一顆棋子〔N〕.財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)，2004-04-10.

〔14〕周方.英特爾稱無(wú)意與WAPI標(biāo)準(zhǔn)對(duì)峙〔N〕.廣州日?qǐng)?bào)，2004-03-22.

〔15〕〔22〕王濤，張鵬.WAPI緣何實(shí)現(xiàn)“大逆轉(zhuǎn)”——對(duì)話WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟秘書(shū)長(zhǎng)曹軍〔J〕.通信世界，2008，（31）.

〔16〕趙新.全球Wi-Fi用戶數(shù)已達(dá)7億〔N〕.人民郵電報(bào)，2011-09-08.

〔17〕WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟.在路上——WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟月刊〔R〕.2012，（24）.

〔18〕林斐.WAPI標(biāo)準(zhǔn)處境尷尬：國(guó)標(biāo)之路遇挫國(guó)內(nèi)應(yīng)用遇冷〔N〕.IT時(shí)報(bào)，2011-07-04.

〔19〕Wi-Fi Alliance. Annual Report 2011 〔EB/OL〕. http：//www.wi-fi.org.

〔20〕吳磊.WAPI啟示錄〔R〕.上海情報(bào)服務(wù)平臺(tái)，2005-11-25.

〔21〕冀勇慶.WAPI命懸一線〔J〕.IT經(jīng)理世界，2006，（6）.

〔23〕王志強(qiáng).論WAPI聯(lián)盟的突然破裂〔J〕.中國(guó)企業(yè)家，2004，（5）.

（責(zé)任編輯：周中舉）社會(huì)科學(xué)研究20145