任雪浩，李偉華，白燕華

美國(guó)是一個(gè)法治國(guó)家，教育法規(guī)體系十分健全。美國(guó)的高等教育立法涉及高等教育的方方面面，內(nèi)容非常豐富。大學(xué)章程是美國(guó)大學(xué)發(fā)展的產(chǎn)物，是美國(guó)高等教育依法治教的必然結(jié)果。美國(guó)大學(xué)一般都有成文的大學(xué)章程。大學(xué)章程是由大學(xué)權(quán)力機(jī)構(gòu)制定的，上承國(guó)家或州政府教育政策或法律法規(guī)，下啟大學(xué)內(nèi)部管理，具有一定法律效力的成文的治校總綱。

一、美國(guó)大學(xué)章程要素分析

綜觀美國(guó)大學(xué)的大學(xué)章程，雖然不同大學(xué)的大學(xué)章程在表述和內(nèi)容構(gòu)成上存在差異，但其基本內(nèi)容一般都明確了大學(xué)的理念、辦學(xué)宗旨、辦學(xué)目的或培養(yǎng)目標(biāo)，規(guī)定了大學(xué)的名稱與校址、內(nèi)部管理體制、大學(xué)重大事項(xiàng)的決策程序、舉辦者與大學(xué)之間的權(quán)利與義務(wù)、校長(zhǎng)的權(quán)利與義務(wù)、教師的聘任與管理、教學(xué)事務(wù)及教師的學(xué)術(shù)權(quán)力、學(xué)位的授予、學(xué)生事務(wù)、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、財(cái)產(chǎn)與財(cái)務(wù)制度、章程修改程序等重大事項(xiàng)，尤其規(guī)定了董事會(huì)及其下屬各個(gè)委員會(huì)的組織構(gòu)成、成員的選舉與任用等大學(xué)決策的方式與程序，對(duì)學(xué)校功能、辦學(xué)目的、發(fā)展目標(biāo)、主要任務(wù)的規(guī)定。

第一，規(guī)定了大學(xué)的辦學(xué)宗旨及培養(yǎng)目標(biāo)。美國(guó)大學(xué)章程一般都會(huì)在首章對(duì)大學(xué)使命進(jìn)行明確闡釋，以彰顯本校的理念，明確辦學(xué)的目標(biāo)。耶魯大學(xué)章程強(qiáng)調(diào)，耶魯大學(xué)致力于知識(shí)和文化的保護(hù)、傳授、推進(jìn)及豐富。學(xué)校要為國(guó)家以及世界培養(yǎng)杰出領(lǐng)袖。麻省理工大學(xué)章程將其大學(xué)使命表述為促進(jìn)知識(shí)進(jìn)步，在科學(xué)、技術(shù)以及其他方面教育學(xué)生服務(wù)整個(gè)國(guó)家和世界。密歇根大學(xué)的章程將其大學(xué)使命表述為：通過(guò)對(duì)卓越知識(shí)、藝術(shù)和學(xué)術(shù)價(jià)值觀念的創(chuàng)造、傳授、保護(hù)與應(yīng)用來(lái)服務(wù)密歇根州以及全世界的人民。學(xué)校主要培養(yǎng)能夠應(yīng)對(duì)現(xiàn)在以及未來(lái)挑戰(zhàn)的領(lǐng)導(dǎo)者和公民?？的螤柎髮W(xué)章程尤為注重對(duì)大學(xué)使命的表述。章程中明確表明，康奈爾大學(xué)是一個(gè)學(xué)習(xí)的共同體，目的在于通過(guò)不斷發(fā)展前沿知識(shí)為社會(huì)培養(yǎng)未來(lái)領(lǐng)袖。哈佛大學(xué)1650年特許狀提出建校的宗旨是“為了促進(jìn)一切良好的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)”及“對(duì)這一國(guó)土的印第安青年在知識(shí)和虔誠(chéng)方面的教育”。從以上可以看出，大學(xué)章程中的辦學(xué)宗旨和目標(biāo)基本上都是基于為國(guó)家、為社會(huì)作出貢獻(xiàn)，并且使國(guó)家和全民受益。

第二，規(guī)定了董事會(huì)為主的決策管理體系。董事會(huì)的地位非常重要。如耶魯大學(xué)章程規(guī)定確立由校長(zhǎng)及董事會(huì)全面負(fù)責(zé)耶魯大學(xué)事務(wù)的制度，旨在設(shè)定適合教書(shū)育人的教學(xué)事項(xiàng)管理的規(guī)則。弗吉尼亞大學(xué)則明確了董事會(huì)在學(xué)校中擁有最高的權(quán)力。各大學(xué)章程對(duì)董事會(huì)權(quán)力的規(guī)定有所出入，但是有著許多的共性。行政權(quán)力:董事會(huì)負(fù)責(zé)制定及規(guī)劃大學(xué)教育政策，提供學(xué)術(shù)性建議，監(jiān)督與管理大學(xué)與外界事務(wù)的處理，審核學(xué)校計(jì)劃等重要規(guī)章，確定大學(xué)的組織架構(gòu)及其他規(guī)章制度，大學(xué)學(xué)術(shù)單位和行政單位的調(diào)整，有權(quán)修訂章程。人事權(quán)力:董事會(huì)負(fù)責(zé)校長(zhǎng)、教授及其他人員的聘任、解職和降職，有權(quán)決定校長(zhǎng)及其他職員的任期，有權(quán)任命董事會(huì)主席等其他成員，有權(quán)對(duì)校內(nèi)人員維權(quán)進(jìn)行聽(tīng)證，處理學(xué)校內(nèi)部利益沖突問(wèn)題。財(cái)務(wù)權(quán)力:董事會(huì)負(fù)責(zé)確定校長(zhǎng)及終身教授的薪水，制定財(cái)政政策，審查財(cái)政計(jì)劃、預(yù)算，監(jiān)督與管理大學(xué)的全部或部分財(cái)產(chǎn)，啟動(dòng)及終止相關(guān)資金的運(yùn)作，管理及審查土地與建筑方面的事務(wù)，籌措大學(xué)經(jīng)費(fèi)。

董事會(huì)的組織結(jié)構(gòu)。董事會(huì)的工作主要是通過(guò)下設(shè)的各級(jí)委員會(huì)協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者之間的關(guān)系，各級(jí)委員會(huì)擁有不同的職責(zé)及人員構(gòu)成，一般來(lái)說(shuō)董事會(huì)主席和校長(zhǎng)是部分委員會(huì)的當(dāng)然成員。弗吉尼亞大學(xué)下設(shè)了10個(gè)委員會(huì)，分別為執(zhí)行委員會(huì)、常設(shè)委員會(huì)、財(cái)政委員會(huì)、建筑物和土地委員會(huì)、學(xué)生事務(wù)和體育委員會(huì)、教育政策委員會(huì)、審計(jì)及合規(guī)委員會(huì)、外部事務(wù)委員會(huì)、醫(yī)療委員會(huì)、特別委員會(huì)。密歇根大學(xué)只設(shè)置了全體委員會(huì)、特別委員會(huì)、常設(shè)委員會(huì)（包括兩個(gè)委員會(huì)——財(cái)政、審計(jì)與投資委員會(huì)和人力、報(bào)酬與管理委員會(huì)）及健康事務(wù)委員會(huì)，相對(duì)于前兩個(gè)大學(xué)的委員會(huì)數(shù)量和職能來(lái)說(shuō)較少，所涉及的權(quán)限也較小。

第三，確定了校長(zhǎng)為首的行政管理體系。美國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)是大學(xué)的首席執(zhí)行官，對(duì)大學(xué)的行政事務(wù)進(jìn)行全面的管理和監(jiān)督。校長(zhǎng)的工作是保證大學(xué)按照既定的軌跡發(fā)展，與董事會(huì)制定的目標(biāo)保持一致。同時(shí)，校長(zhǎng)在一定程度上受到董事會(huì)的監(jiān)督，避免其濫用權(quán)力作出不利于大學(xué)發(fā)展的決策。校長(zhǎng)通常是由董事會(huì)遴選并任命的。如弗吉尼亞大學(xué)章程規(guī)定，校長(zhǎng)是由全體董事會(huì)理事投票選舉產(chǎn)生。綜合這些大學(xué)章程可以看出，大學(xué)校長(zhǎng)的主要權(quán)力可以歸納為:一是擔(dān)任董事會(huì)和其他委員會(huì)的要職，二是對(duì)學(xué)校內(nèi)部各類事務(wù)的監(jiān)督權(quán)，三是任命學(xué)校內(nèi)各類職位的權(quán)力，四是在限定范圍內(nèi)支配學(xué)校資源的權(quán)力，五是監(jiān)管學(xué)校的各項(xiàng)財(cái)務(wù)事務(wù)，六是管理師生的發(fā)展?fàn)顩r。校長(zhǎng)行使權(quán)力的方式主要是通過(guò)各級(jí)委員會(huì)而實(shí)現(xiàn)的。從章程可以看到，校長(zhǎng)一般是各級(jí)委員會(huì)、董事會(huì)、教授委員會(huì)的當(dāng)然成員，通過(guò)這些機(jī)構(gòu)行使章程中規(guī)定的權(quán)力。校長(zhǎng)也可以將部分權(quán)力授予下級(jí)行政人員或委員會(huì)執(zhí)行，這樣可以將工作具體細(xì)化，同時(shí)校長(zhǎng)對(duì)各級(jí)部門的工作也能進(jìn)行監(jiān)督。[1]

第四，確定了以教授為主的學(xué)術(shù)管理體系，美國(guó)大學(xué)十分重視教授參與學(xué)校管理，通過(guò)在章程中規(guī)定實(shí)現(xiàn)和保障教授治理學(xué)校的權(quán)利。每所大學(xué)教授參與治學(xué)的方式不完全一樣，主要的職責(zé)包括制定學(xué)術(shù)政策、教師管理（聘用、考核等）、學(xué)生教學(xué)、課程及學(xué)科建設(shè)和發(fā)展、學(xué)位授予、學(xué)術(shù)交流等。

康奈爾大學(xué)則通過(guò)設(shè)立大學(xué)教授會(huì)實(shí)現(xiàn)教授的治校權(quán)利。從成員的組成看，包括本校和分校的校長(zhǎng)、名譽(yù)退休教授、在任教授、助理教授、客座教授等。其職責(zé)主要是:有權(quán)處理有關(guān)學(xué)位的設(shè)立、修改及廢止的事務(wù)，有權(quán)向董事會(huì)提出相應(yīng)的教育政策。從權(quán)力行使的方式來(lái)看，教授會(huì)有權(quán)就任何所關(guān)心的問(wèn)題向董事會(huì)提出議案，但是議案需由不少于7名由不同學(xué)院指派的教授會(huì)的會(huì)員組成的委員會(huì)提出，該委員會(huì)有權(quán)約見(jiàn)學(xué)校董事會(huì)或董事會(huì)下屬的委員會(huì)成員。此外，康奈爾大學(xué)還設(shè)有各院系的教授會(huì)，負(fù)責(zé)各院系教育政策的制定和師生權(quán)益的維護(hù)。美國(guó)大學(xué)教授治學(xué)的途徑各有特色，較為完善，其原因源自學(xué)術(shù)自由這一美國(guó)大學(xué)核心思想。無(wú)論是耶魯?shù)慕淌谖瘑T會(huì)、康奈爾大學(xué)的教授會(huì)還是密歇根大學(xué)的評(píng)議會(huì)，都給予了教授充分的治學(xué)權(quán)和問(wèn)責(zé)權(quán)。由于教授有職有權(quán)，他們對(duì)教學(xué)質(zhì)量責(zé)任心極強(qiáng)，對(duì)學(xué)生非常關(guān)心，對(duì)學(xué)校的名譽(yù)也很重視，同時(shí)，也促使教授充分發(fā)揮作用，不斷提高學(xué)術(shù)水平。

第五，制定了學(xué)生的權(quán)利、義務(wù)以及學(xué)科課程專業(yè)設(shè)置的要求。馬里蘭大學(xué)在其章程中規(guī)定，在學(xué)生進(jìn)入大學(xué)后，要求學(xué)生嚴(yán)格按照大學(xué)的教學(xué)要求學(xué)習(xí)各門課程，達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，修滿規(guī)定的學(xué)分，在此基礎(chǔ)上獲得畢業(yè)資格并取得相關(guān)的學(xué)位，若在學(xué)習(xí)過(guò)程中無(wú)法達(dá)到學(xué)校制定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有沒(méi)修完的學(xué)分，學(xué)校將按照規(guī)定取消學(xué)生的學(xué)籍。學(xué)生代表在一些高校的董事會(huì)中也逐漸占有一席之地。如康奈爾大學(xué)章程規(guī)定，56位董事會(huì)董事中有2位董事由學(xué)校伊薩卡校區(qū)的學(xué)生團(tuán)體選舉產(chǎn)生，每位任期兩年，每年至少選1名。密歇根州立大學(xué)章程還專設(shè)一章，規(guī)定了校董事會(huì)與學(xué)生的關(guān)系。其中規(guī)定，校董事會(huì)為來(lái)自密歇根州和其他州或國(guó)家的有資格的學(xué)生提供平等受教育的機(jī)會(huì)，校董事會(huì)授權(quán)校長(zhǎng)聽(tīng)取并解決學(xué)生投訴的重要的事情。[2]

第六，制定對(duì)學(xué)校與外部關(guān)系規(guī)則。如何正確處理學(xué)校與外部的關(guān)系是學(xué)校能否正常運(yùn)行、能否體現(xiàn)自治的關(guān)鍵。大學(xué)章程對(duì)此都有比較明確的規(guī)定。如耶魯大學(xué)章程規(guī)定，法人機(jī)構(gòu)成員中有3名為當(dāng)然委員，他們是耶魯大學(xué)校長(zhǎng)、康涅狄格州州長(zhǎng)和副州長(zhǎng)，章程同時(shí)規(guī)定，除大學(xué)法人代表之外，學(xué)校有一名負(fù)責(zé)紐黑文市、州政府事務(wù)及學(xué)校發(fā)展的副校長(zhǎng)，其職責(zé)是根據(jù)校長(zhǎng)的授權(quán)處理學(xué)區(qū)和州政府的關(guān)系、協(xié)調(diào)學(xué)校在紐黑文市的主動(dòng)權(quán)?？的螤柎髮W(xué)章程也規(guī)定，紐約州州長(zhǎng)、州議會(huì)參議院和眾議院的議長(zhǎng)以及大學(xué)校長(zhǎng)為四位當(dāng)然董事；同時(shí)還要求普通董事中需有兩名來(lái)自紐約州的農(nóng)業(yè)、商業(yè)和勞工部門。政府官員和社會(huì)人士參與學(xué)校法人機(jī)構(gòu)，有利于學(xué)校和政府及社會(huì)各方面關(guān)系的處理。

二、美國(guó)大學(xué)章程的借鑒意義

通過(guò)對(duì)美國(guó)大學(xué)章程內(nèi)容及特點(diǎn)的分析，有以下幾點(diǎn)可以作為我們制定章程的借鑒：

（一）增強(qiáng)大學(xué)章程的法治意識(shí)

大學(xué)章程建設(shè)的首要任務(wù)是從觀念層面上提高相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員對(duì)大學(xué)章程的認(rèn)識(shí)，明確大學(xué)章程的意義，加大對(duì)制定章程的重視力度。增強(qiáng)大學(xué)章程的法治意識(shí)，可以從三個(gè)層面進(jìn)行：一是提高大學(xué)章程制定者對(duì)大學(xué)章程的認(rèn)識(shí)，確保大學(xué)章程的合法性和合理性；二是提高大學(xué)內(nèi)部人員對(duì)大學(xué)章程的認(rèn)識(shí)，保障大學(xué)章程的大學(xué)憲法地位；三是提高社會(huì)對(duì)大學(xué)章程的認(rèn)識(shí)，從而獲得社會(huì)的廣泛支持，落實(shí)大學(xué)章程的社會(huì)基礎(chǔ)。[3]

（二）彰顯大學(xué)獨(dú)特個(gè)性

大學(xué)章程不僅具有國(guó)家特色，還應(yīng)具有學(xué)校個(gè)性。章程應(yīng)以序言或前言為開(kāi)頭，在這一部分對(duì)大學(xué)的歷史和成就、大學(xué)使命和發(fā)展方向以及章程制定的緣由和要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)等進(jìn)行說(shuō)明，并以此為基準(zhǔn)，對(duì)大學(xué)事務(wù)進(jìn)行闡釋。其中，大學(xué)使命、大學(xué)理念的闡釋并不是對(duì)國(guó)家法律法規(guī)相關(guān)條款的復(fù)制，也不是對(duì)他校的借用，而是在對(duì)本校歷史的總結(jié)、現(xiàn)狀的考察和未來(lái)的展望基礎(chǔ)上的提煉和升華。

（三）理順大學(xué)內(nèi)部關(guān)系

大學(xué)章程在大學(xué)內(nèi)部關(guān)系的闡述上應(yīng)包含兩個(gè)方面內(nèi)容：一是大學(xué)內(nèi)部管理體制的規(guī)定。大學(xué)章程應(yīng)對(duì)大學(xué)內(nèi)部主要管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及管理人員的任免作出詳細(xì)規(guī)定，尤其是中層以上行政管理人員的人數(shù)、任職條件、任期及權(quán)利和義務(wù)，還應(yīng)為學(xué)術(shù)委員會(huì)和教職工代表大學(xué)的任命和權(quán)益制定出可操作性的詳細(xì)規(guī)定。二是大學(xué)師生權(quán)益的規(guī)定。在教師方面，大學(xué)章程應(yīng)在規(guī)范教師的權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)上，明確教師的權(quán)利救濟(jì)途徑，并遵循重大事項(xiàng)法律保留原則，從而保障教師權(quán)益。[4]在學(xué)生方面，適當(dāng)增加學(xué)生權(quán)利的說(shuō)明，保障學(xué)生的平等地位，吸納學(xué)生參與學(xué)校管理并對(duì)其進(jìn)行規(guī)范，明確和細(xì)化學(xué)生參與管理的權(quán)限。

[1]陳立鵬.美國(guó)大學(xué)章程特點(diǎn)分析[J].中國(guó)高等教育，2009（9）：59-60.

[2]李碩豪，王丹丹.康奈爾大學(xué)章程對(duì)我國(guó)大學(xué)章程建設(shè)的啟示[J].教育與教學(xué)研究，2011（8）：60-61.

[3]亓一涵.美國(guó)大學(xué)章程研究及借鑒意義[J].教書(shū)育人，2009（11）：106-107.

[4]張冉.美國(guó)大學(xué)章程的類型化分析及其對(duì)我國(guó)高等學(xué)校章程制定的啟示[J].中國(guó)教育法制評(píng)論，第9輯.