裴秋蕊

研究生獎助體系對提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的作用機制研究

裴秋蕊

對研究生培養(yǎng)機制改革過程中形成的新的研究生獎助體系進行梳理，對其涵蓋的獎助措施和制度機制進行整體性、有機化的分析，并從制度層面歸納出研究生獎助體系在提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量中所發(fā)揮的保障性、激勵性和導向性三大作用機制，結(jié)合存在的現(xiàn)實問題提出建議，即應形成助學貸款和研究生“三助”為主體的資助體系，應形成多樣性、梯度化的獎學金體系，應突出研究生獎助體系的導向性機制。

研究生獎助體系；培養(yǎng)質(zhì)量；作用機制；研究生教育

2014年，研究生教育全面實行收費制，同時將原來只對公費生發(fā)放的國家普通獎學金調(diào)整為惠及全體全日制研究生的國家助學金，并提高了資助標準，在經(jīng)費制度上為研究生教育提供了有力的保障。

一、研究生獎助體系構(gòu)成現(xiàn)狀

由于各高校的基本情況存在差異，使得現(xiàn)行研究生獎助體系呈現(xiàn)出“一校一例”的現(xiàn)狀，但從總體上看，研究生獎助體系核心功能基本相似，形成了以基本保障、獎勵優(yōu)秀、按勞取酬和資助貧困四部分為主體措施的框架體系。

1．基本保障

一般為普適性的保障性措施，以全體全日制研究生為覆蓋范圍。設立目的是補助研究生基本生活支出，保障研究生基本生活需要，改善研究生待遇水平和生活條件。“國家助學金”即為基本保障措施。

2．獎勵優(yōu)秀

這類措施主要是獎勵在學期間表現(xiàn)優(yōu)異的研究生，按照學校制定的考核指標和程序進行評定，覆蓋面因?qū)W校經(jīng)費的充裕程度而異，獎項數(shù)量和單項獎金也會因資金來源不同而異。一般高校中的綜合獎學金即為此類措施，也有一些來自于社會資金的專項獎學金也屬于獎勵優(yōu)秀的范疇。

3．按勞取酬

主要包括研究生“助研、助教、助管”（以下簡稱“三助”）和研究生勤工助學崗位。通過“三助”崗位讓研究生特別是博士研究生參與到學校的科研、教學和管理中來，同時為研究生提供一定數(shù)額的津貼，在一定程度上也為研究生提供了生活支出的保障。

4．扶危濟困

主要包括國家助學貸款、針對貧困生設立的補助補貼以及學費緩交減免等措施。這些措施需要學生本人提供家庭經(jīng)濟困難證明，通過確認貧困生身份來申請獲得。

如果說獎助措施是獎助體系的骨骼和肌肉，那么落實這些措施的制度就是獎助體系的血脈和神經(jīng)，是確保國家政策有效實施的根本。本文以問題為導向，從制度視角對研究生獎助體系在研究生綜合改革過程中的作用機制進行探究。

二、研究生獎助體系的作用機制

1.保障性機制——研究生獎助體系的根基

保障性機制是研究生獎助體系首要的作用機制，起到為研究生提供物質(zhì)保障和精神支撐的作用，特別是為家庭經(jīng)濟困難的研究生提供平等的受教育機會，是教育公平的重要體現(xiàn)，可以有效避免因暫時性經(jīng)濟困難造成的優(yōu)秀人才流失問題，為高端人才培養(yǎng)提供了高質(zhì)量的生源，奠定了人才選拔的基礎。

從獎助措施分類及功能定位來看，基本保障、按勞取酬和扶危濟困三大類均帶有很強的保障性作用，這些措施的主要目的是為廣大研究生提供基本的生活條件，特別是對貧困生提供必要的物質(zhì)支持和幫扶，也緩解了研究生作為成人要求自立自強的心理壓力，從某種程度上有利于高校研究生群體的安全穩(wěn)定。

從資金來源和獲取方式來看，這三類措施也存在顯著的差異：基本保障的資金來源為國家撥款或者學校撥款，一般以直接發(fā)放的形式為主，全日制、無固定工資收入的研究生均可獲得；按勞取酬的資金來源主要是學校撥款和導師出資，學校設立專項經(jīng)費和“三助”崗位，或者導師提取部分科研經(jīng)費設置助研崗位，滿足條件的申請者獲得崗位后，通過自己的勞動付出獲取相應的報酬津貼，屬于按勞分配的資助方式，很多高校也會優(yōu)先將這些崗位提供給家庭經(jīng)濟困難的研究生；扶危濟困的資金來源主要有國家定向撥款、政策性商業(yè)銀行貸款和學校設立的救助性基金等，其中，一部分屬于畢業(yè)后需償還的免息貸款，還有一部分屬于無需償還的救濟性資助。

2.激勵性機制——拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的驅(qū)動力

激勵性機制主要依托一系列獎學金制度，通過獎勵措施充分調(diào)動研究生群體的主觀能動性，增強研究生進行自我提升和成長成才的內(nèi)在驅(qū)動力，引導研究生對在學期間的時間和精力進行合理規(guī)劃及分配，最終促進研究生培養(yǎng)目標的實現(xiàn)。激勵性機制與研究生培養(yǎng)目標的吻合度，會直接影響研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。研究生獎助體系的激勵性機制最終通過各類獎學金的評定予以實現(xiàn)。

3.導向性機制——研究生獎助體系的長效機制

導向性機制即為研究生獎學金體系的約束性機制，對獎學金體系的有序化和規(guī)范化起著至關重要的控制作用，也可對實現(xiàn)獎學金制度的長效機制和人才培養(yǎng)的長期目標起到促進作用。導向性機制主要是解決“培養(yǎng)什么樣的人”的問題，需要與研究生日常管理和思想政治教育工作協(xié)同作用，將社會主義核心價值觀貫穿于制度擬定以及操作執(zhí)行過程之中，通過明確鼓勵什么禁止什么，對研究生的思想道德和人文素質(zhì)提出更高的要求，通過完善評獎標準和提高評獎工作的科學化水平，規(guī)范研究生參評獎學金的行為，對弄虛作假、造業(yè)造績、詆毀誹謗等不公平競爭行為進行打擊遏制，確保真正品學兼優(yōu)的研究生能夠在評獎中脫穎而出。

三、現(xiàn)存問題分析

1.保障性機制還有待進一步完善

（1）“不勞而獲”的助學金。“雙軌制”下的公費研究生可以獲得每月200元左右的普通獎學金，現(xiàn)在全日制、無固定工資收入的碩士研究生可以獲得每年6000元的國家助學金，博士研究生可以獲得每年不低于10000元的國家助學金，助學金為研究生求學提供了必要的物質(zhì)支持和精神支撐，特別是對于家庭經(jīng)濟困難的學生，這無疑是雪中送炭。但是，不用付出任何努力也不用做出任何貢獻即可獲得的助學金，是否會在研究生心中埋下“不勞而獲”的種子？如果貧窮成為“不勞而獲”的正當理由，這種助學金能否培養(yǎng)出研究生的感恩之心？是否會助長更多的理所應當?shù)睦嬖V求？

（2）“學費返還”的學業(yè)獎學金。2014年新設的“學業(yè)獎學金”從嚴格意義上來看不是單純的獎勵學業(yè)優(yōu)秀的措施，其考量因素還包括研究生的家庭經(jīng)濟狀況，兼顧了一定的保障性功能。由于收取的部分學費被作為學業(yè)獎學金的重要資金來源，很多高校執(zhí)行者和廣大研究生將學業(yè)獎學金理解為 “學費返還”。為了吸引優(yōu)質(zhì)生源，有的高校在制定學業(yè)獎學金制度時相互攀比，甚至為入學新生設置了等同或者超過學費的高覆蓋率的學業(yè)獎學金，導致大部分學生不能正確看待繳納學費和獲取獎學金之間的關系，存在大量故意拖欠學費的情況。很多研究生將未獲得的學業(yè)獎學金也視為理所應當?shù)膫€人利益，嚴重扭曲了研究生培養(yǎng)機制改革中受教育者理應承擔部分教育成本的初衷，也有違研究生教育為國家選拔優(yōu)秀人才和培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的目的。同時，學業(yè)獎學金等同于“學費返還”的錯誤認知，會使“全面收費制度”演變?yōu)椤叭婀M制度”，不僅原來雙軌制下公費制導致的諸多問題得不到有效解決，更會弱化獎學金制度的激勵作用，從而使研究生培養(yǎng)機制改革的效果大打折扣。

（3）“作用甚微”的研究生“三助”津貼。作為按勞取酬的重要方式，研究生“三助”津貼從一定程度上反映出研究生在校期間參與科研、教學、管理工作的情況，這種按勞分配的方式可以很好地避免獎學金評定過程中產(chǎn)生的惡性競爭，以及貧困助學金發(fā)放過程中滋生的弄虛作假等問題，資助政策的公平性和有效性都能實現(xiàn)。但目前，研究生“三助”工作還存在諸多問題，如各高校實施進度參差不齊、學科間發(fā)展差異甚大、過度依賴導師的科研經(jīng)費等，研究生“三助”津貼沒有成為廣大研究生獲取生活所需資金的重要渠道，使其淪為獎助學金的補充性措施。

（4）“嚴重滯后”的國家助學貸款。針對研究生的國家助學貸款政策，長久以來都執(zhí)行與本科生一致的標準，以每生每年6000元為上限，與研究生學雜費水平嚴重脫節(jié)。2014年研究生助學貸款上限標準上調(diào)至12000元，這一標準可以基本滿足博士研究生和科學學位碩士研究生繳納學雜費的需要，但是相對于專業(yè)學位碩士研究生的高額學費來說仍然存在較大差距。另外，該項政策在具體落實的過程中，很多貧困學生無法申請到最高額度，也使得助學貸款政策沒有發(fā)揮出在資助貧困生方面的主力作用。在現(xiàn)有獎學金和助學金較易獲得的情況下，由于辦理手續(xù)繁多、后續(xù)還款能力有限、涉及個人征信等原因，國家助學貸款往往不會成為貧困學生獲取求學資金支持的首選方案。

2.激勵性機制誘發(fā)較多問題

在研究生獎助政策實施的過程中，常常出現(xiàn)“不患寡而患不均”的問題，在高額獎助金的誘惑之下，研究生群體的功利性心理越發(fā)顯化和直白，獎學金評定過程中的惡性競爭和弄虛作假情況頻發(fā)，導致研究生人際關系緊張等諸多影響校園和諧的問題。毫無疑問，“國家獎學金”是代表國家最高榮譽的獎勵優(yōu)秀的重要措施，其有限的數(shù)量和高額的獎金也體現(xiàn)出國家對拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的迫切希望和大力支持。但是自2012年設立以來，網(wǎng)絡上頻頻出現(xiàn)關于國家獎學金評定的爭論質(zhì)疑之聲，來自全國各地不同高校的學生和導師紛紛吐槽抱怨，各種怪誕現(xiàn)象出現(xiàn)在高?；鶎訂挝粐要剬W金評獎過程中，例如研究生花錢買論文發(fā)論文、不求質(zhì)量只求數(shù)量的短期科研行為、匿名舉報競爭對手等功利化行為和惡性競爭行為凸顯，研究生與導師之間以及導師與導師之間的關系惡化和矛盾升級，學生不滿評獎結(jié)果向上級主管部門狀告母校等等，使得上級主管部門不得不在2014年出臺文件來規(guī)范國家獎學金的評審過程。這些情況的出現(xiàn)不僅大大抵消了制度本身的利好，更與制度設計的初衷南轅北轍。

3.研究生考評機制缺乏科學性

（1）評價模式本科化。研究生目前的評獎體系仍以綜合評估為主要手段，將研究生思想道德、學習成績、科研成果、學生工作等不同類型的指標進行量化，并按照一定權(quán)重進行各項分值的加總，由總分分值高低決定獲獎優(yōu)先次序。這種綜合評估方式最早適用于本科階段，也是目前本科評獎體系的主要評價方式。其中，以學習成績這一指標為重中之重，在綜合評估體系中起到?jīng)Q定性作用，其他指標起到了促進本科生綜合發(fā)展的作用，這種評獎體系與本科教學在本科教育中的地位相稱。而研究生階段應該突出科研能力和實踐能力的培養(yǎng)，以學習成績?yōu)橹鲗У目己梭w系只能在一定程度上反映出研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，與研究生的核心培養(yǎng)目標仍有一定差距，綜合評估排名靠前的研究生并沒有很好地展現(xiàn)出較強的科研能力和創(chuàng)新精神。

（2）部分考核指標失效。從獎學金評定操作層面的實際情況來看，“道德品質(zhì)”這一評價指標由于缺乏客觀的評價標準且無法量化，很難客觀地反映出研究生個體真實的綜合素質(zhì)情況。采取學生互評、導師評價和輔導員評價等方式進行量化處理，受主觀因素影響較大，評價結(jié)果往往和真實情況吻合度不高；而簡單的以是否擔任學生干部或者參與學生活動的情況來衡量，勢必會助長研究生的功利性行為，使獎學金成為少數(shù)學生干部的囊中之物，惡化學生干部和普通學生之間的關系。近期，部分高校在國家獎學金評定中過度強調(diào)科研數(shù)量或者學生工作貢獻的安排，已廣為師生所詬病。

（3）指標量化有沖突。科研成果量化是一項工程巨大、難度巨大的工作，涉及到不同學科、不同類型、不同等級的科研成果，量化意味著需要進行彼此的平衡對等，但依據(jù)從哪里來？標準從哪里來？不合理量化引發(fā)的各類問題已經(jīng)在過去兩年國家獎學金評定的過程中飽受爭議，不僅沒有體現(xiàn)出國家獎學金對拔尖創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，反而更加惡化了研究生群體的人文環(huán)境和科研氛圍。不同指標的內(nèi)涵差異較大，量化后的加總會凸顯指標之間潛在的沖突，把不具有可比性的指標放在一個框架下進行對比，從根本上就是不合理的制度安排，平衡各種關系的制度安排反倒增加了評獎難度和內(nèi)在矛盾。

4.導向性機制發(fā)揮作用的渠道受限

研究生獎助體系的導向性機制，不僅僅是為了提高研究生的學習成績和科研水平，更重要的是培養(yǎng)其誠實守信、求真務實、踏實進取等優(yōu)良品質(zhì)，塑造德才兼?zhèn)涞膰覘澚褐?。導向性機制的作用發(fā)揮，需要研究生培養(yǎng)及管理部門通力合作，發(fā)揮協(xié)同效用，需要在制度機制上進行明確及約束，更需要從評定細則上進行細化和規(guī)范?，F(xiàn)行研究生獎助金的管理部門較為分散，管理部門的目標不統(tǒng)一，不但很難形成合力甚至存在背道而馳的評獎標準；過于單一簡化的評定體系和評定標準，無法滿足研究生多樣化發(fā)展的需要；評獎量化體系缺乏科學性，扭曲了激勵機制的正向作用。這些問題的存在，造成研究生獎助體系的導向性機制仍流于形式或者制度文字，還沒有體現(xiàn)在研究生培養(yǎng)目標的實現(xiàn)上。

四、幾點建議

1．逐步建立以助學貸款和研究生“三助”津貼為主體的資助體系

獎助體系的保障性機制主要是為了避免全面收費制度造成的教育不公平和優(yōu)秀生源流失的問題，應該通過靈活的助學貸款政策以及研究生“三助”崗位來替代“不勞而獲”的獎助學金，讓貧困學生通過自己的付出和努力來獲取相應的物質(zhì)回報。這一舉措在確保資助經(jīng)費真正惠及貧困研究生的同時，更有利于培養(yǎng)研究生自力更生、自強不息的良好品質(zhì)。

針對研究生的助學貸款政策標準不應一刀切，而應根據(jù)不同類型研究生學費水平設定不同的貸款上限，結(jié)合研究生家庭經(jīng)濟實際情況進行差異化的貸款額度發(fā)放，并為畢業(yè)生提供一到兩年的免息還款緩沖期，既要嚴格執(zhí)行助學貸款償還情況與個人征信密切掛鉤的政策，也要通過簡化操作流程、完善還款手續(xù)等方式，減少研究生申請助學貸款的困難以及后續(xù)可能出現(xiàn)的困擾。

研究生“三助”工作應該成為資助研究生的重要手段，提供足額的“三助”津貼，使研究生能夠在校內(nèi)安心學習、潛心科研，將研究生生活所需資金與研究生科研工作相結(jié)合，在解決研究生經(jīng)濟壓力的同時，增加研究生投入科研的時間和精力，并鼓勵研究生積極參與到學校的教學管理工作中，為學校發(fā)展貢獻一己之力，實現(xiàn)學生、導師和學校的多贏局面。

2．優(yōu)化獎學金結(jié)構(gòu)，科學設置評價體系

針對研究生發(fā)展多樣化的需求，應該設立內(nèi)容豐富、側(cè)重點不同的獎學金類別，以獎勵在不同方面表現(xiàn)突出的研究生，每類獎學金應突出一個獎勵重點，其他考核指標僅作為門檻性條件，所有符合基本條件的學生可以憑借其在該獎項所側(cè)重方面的表現(xiàn)情況進行競爭，避免多個指標體系之間的沖突和平衡問題。綜合表現(xiàn)突出的研究生可以通過兼得多個獎學金來得到更高的獎勵，以此體現(xiàn)獎學金的競爭性和公平性。綜合類獎學金的評價體系應該進行科學、謹慎、完備的制度設計，不同指標體系之間的量化方式和量化結(jié)果應與研究生的實際付出和素質(zhì)高低相匹配，綜合類獎學金應以榮譽獎勵為主要激勵手段，金額不宜過高，以弱化獎學金物質(zhì)性激勵的負面影響，更應該避免過高單項獎勵額度造成的獎學金等級嚴重斷檔問題。同時，研究生培養(yǎng)過程中應該實施動態(tài)選拔機制，對于脫穎而出的拔尖創(chuàng)新型人才，應該設立單項獎勵基金予以支持。

3．積極發(fā)揮導向性機制的作用

導向性機制的發(fā)揮必須以實事求是、關注實效和問題導向為原則，通過嚴格規(guī)范評獎程序和動態(tài)調(diào)整制度機制的方式來實現(xiàn)。學校層面應該以“落實保障性、體現(xiàn)激勵性、突出導向性”為原則制定校級層面的研究生獎助制度，加大對研究生“三助”的資金投入，打破獎學金名額分配的“大鍋飯”局面，在確保重點學科和基礎學科發(fā)展的前提下，將名額分配與學院人才培養(yǎng)質(zhì)量密切掛鉤；學院層面應該堅持以“公平、公正、公開”為原則，制定更為科學的獎學金評定細則，嚴格管理評優(yōu)助困程序，加大信息公開力度，通過研究生思想政治教育和宣傳引導，營造“公平競爭、優(yōu)者勝出”的評獎氛圍，利用限制性制度對評獎過程中的造績、造假情況進行約束和管理，鼓勵研究生多產(chǎn)出高質(zhì)量的科研成果，以期最終提高研究生培養(yǎng)的整體質(zhì)量。

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［2］郝英奇，李欣祺，巫翠芳.研究生獎學金制度的動力機制分析［J］.學位與研究生教育，2013（3）：61－64.

［3］曹雷，邢蓉，張喜臣，等.研究生國家獎學金的價值取向、評定原則及制度探究［J］.學位與研究生教育，2014（8）：27－31.

［4］廖志丹.對研究生獎學金制度改革的思考［J］.教育探索，2009（7）：72－73.

（責任編輯周玉清）

裴秋蕊，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學社會發(fā)展服務部講師，北京100029。