梁傳杰　葛文勝　符　策

論研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的困境與出路

梁傳杰葛文勝符策

認(rèn)為當(dāng)前研究生培養(yǎng)機(jī)制改革存在著認(rèn)知偏差、價(jià)值取向偏離、與研究生培養(yǎng)模式銜接不夠、內(nèi)部制度環(huán)境制約、管理體制影響等主要問題，指出要進(jìn)一步深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，需要準(zhǔn)確、全面地認(rèn)知研究生培養(yǎng)機(jī)制的內(nèi)涵，確立兼具研究生教育工具觀和個(gè)體目標(biāo)價(jià)值觀的價(jià)值取向，實(shí)現(xiàn)與研究生培養(yǎng)模式的有機(jī)銜接，完善研究生培養(yǎng)單位的人事、人才培養(yǎng)、考核與評價(jià)等內(nèi)部制度體系，改革現(xiàn)有的中央、地方及高校內(nèi)部三級研究生教育管理體制。

研究生培養(yǎng)機(jī)制；內(nèi)涵認(rèn)知；制度創(chuàng)新；體制改革

2006年，西安交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)和華中科技大學(xué)三所高校率先開展了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革試點(diǎn)工作，首開我國研究生培養(yǎng)機(jī)制改革之先河。爾后，教育部部分直屬高校先后加入了改革試點(diǎn)行列，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革漸呈燎原之勢。經(jīng)過幾年的改革試點(diǎn)與不斷探索，在認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)高校研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，2009年，教育部要求所有教育部直屬高校均開展研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，部分其他部委高校和地方省屬高校也紛紛加入此行列，此項(xiàng)改革工作已是蔚為大觀。

2013年，國家召開了研究生教育工作會(huì)議，教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合頒布了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》。以“服務(wù)需求、提高質(zhì)量”為主線［1］，全面深化研究生教育改革，成為今后一段時(shí)期我國研究生教育工作的發(fā)展方向。如何在現(xiàn)有的形勢和條件下，進(jìn)一步深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，成為當(dāng)下研究生教育領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題，是各研究生培養(yǎng)單位改革與發(fā)展的重大任務(wù)。

一、研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的現(xiàn)實(shí)困境

在教育部的指導(dǎo)下，近幾年部分高校在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革上作了大量的探索與實(shí)踐，有效地推進(jìn)了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作，尤其是激發(fā)了廣大研究生的積極性，取得了明顯的效果，對于保障并提高研究生教育質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。回顧我國研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，仍然存在一些尚待解決的問題，大體包括如下幾方面：

1.對研究生培養(yǎng)機(jī)制內(nèi)涵的認(rèn)知有偏差

實(shí)施任何一項(xiàng)改革，首先對相關(guān)概念要有比較準(zhǔn)確和清晰的認(rèn)知，如果缺乏對相關(guān)概念的科學(xué)認(rèn)知，從理論層面而言，無法在同一語境下進(jìn)行溝通和交流，難以深化理論研究；從實(shí)踐層面而言，缺乏科學(xué)認(rèn)知，就難以指導(dǎo)實(shí)踐。從當(dāng)前的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革實(shí)踐來看，將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革等同于單一的研究生資助制度改革，僅僅關(guān)注于研究生這一主體，僅僅將關(guān)注點(diǎn)集中于激發(fā)研究生學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的積極性方面，這是對研究生培養(yǎng)機(jī)制的片面認(rèn)知，從認(rèn)識(shí)層面上影響了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的全面推進(jìn)與深化。

2.價(jià)值取向的偏離

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革必須基于高校這一主體，樹立正確的價(jià)值觀，從而建立起科學(xué)的價(jià)值取向。價(jià)值取向主要包括表層的工具性價(jià)值觀和深層的目標(biāo)價(jià)值觀兩種形式。我國當(dāng)前的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，主要停留在工具價(jià)值觀層面，即主要通過外部的政策、制度來影響研究生學(xué)習(xí)和科研的積極性和主動(dòng)性，研究生作為研究生教育的核心主體則被動(dòng)地在這一制度環(huán)境中發(fā)揮作用。從當(dāng)前的研究生培養(yǎng)現(xiàn)實(shí)來看，研究生培養(yǎng)單位將研究生視為被教育者，在制度設(shè)計(jì)與政策出臺(tái)的過程中，研究生這一群體很少參與并發(fā)表意見，在制度和政策層面上沒有發(fā)揮出他們的核心作用，更不用說讓他們以主體角色的身份出現(xiàn)，去影響研究生教育政策和制度了。

3.與研究生培養(yǎng)模式銜接不夠

當(dāng)前研究生培養(yǎng)機(jī)制改革僅從研究生培養(yǎng)機(jī)制自身入手進(jìn)行理論上的思考與實(shí)踐上的探索，沒有將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革放在研究生教育大系統(tǒng)中進(jìn)行整體考量與設(shè)計(jì)。研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的出發(fā)點(diǎn)在于激發(fā)研究生教育中相關(guān)主體的積極性，在于建立起對相關(guān)主體制度性的約束，而這種激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制的改革，必須與相應(yīng)的研究生培養(yǎng)模式相關(guān)聯(lián)。在不同的研究生培養(yǎng)模式下，研究生教育主體會(huì)發(fā)生變化，不同主體的利益訴求也不相同。比如，對于專業(yè)學(xué)位研究生，高校與企事業(yè)單位協(xié)同培養(yǎng)，培養(yǎng)主體除研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部的相關(guān)主體外，還有研究生培養(yǎng)單位外部的企事業(yè)單位、校外研究生導(dǎo)師、研究生實(shí)踐課程授課教師等。當(dāng)下的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革僅僅關(guān)注研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部的相關(guān)主體，忽視了研究生培養(yǎng)單位外部的相關(guān)主體，因而在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的制度設(shè)計(jì)上，忽略了與之相適應(yīng)的研究生培養(yǎng)模式的特定環(huán)境與條件，導(dǎo)致了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革與研究生培養(yǎng)模式的脫節(jié)。

4.內(nèi)部制度環(huán)境制約

當(dāng)下的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，主要是研究生教育管理部門在相關(guān)制度設(shè)計(jì)與舉措上進(jìn)行的一些改革。要全面深化改革研究生培養(yǎng)機(jī)制，會(huì)涉及多級層次（包括校級或校外協(xié)同培養(yǎng)單位、院系和個(gè)人）和多元主體（包括研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部的相關(guān)院系、研究生導(dǎo)師、任課教師、研究生教育管理人員、研究生、研究生培養(yǎng)外部相關(guān)協(xié)同單位等），同時(shí)又要在研究生培養(yǎng)的運(yùn)行機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制上進(jìn)行系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與構(gòu)建，絕非當(dāng)前的研究生教育資助政策制度的設(shè)計(jì)與出臺(tái)、研究生招生計(jì)劃指標(biāo)的分配政策與制度設(shè)計(jì)所能涵蓋的。這種整體設(shè)計(jì)及系統(tǒng)改革意識(shí)的缺失，使得研究生培養(yǎng)機(jī)制改革成為高校研究生教育管理部門自身的改革任務(wù)。寄希望于單一的研究生教育管理部門自我孤立的改革，來解決研究生培養(yǎng)機(jī)制所面臨的諸多問題，將成為深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革所面臨的內(nèi)部制度制約因素，有些制約因素已經(jīng)在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中逐步顯現(xiàn)出來。比如，對于專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，未在制度層面上建立起與相關(guān)協(xié)作單位的互利互惠制度，難以激發(fā)協(xié)同單位的積極性；在研究生培養(yǎng)單位相關(guān)院系的激勵(lì)與約束制度上，未將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革制度設(shè)計(jì)與實(shí)踐納入對研究生培養(yǎng)單位二級單位考評的指標(biāo)體系等。

5.管理體制的負(fù)面影響

除了研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部的相關(guān)問題外，當(dāng)前研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的一個(gè)重要問題是體制問題，表現(xiàn)為中央和地方兩級教育管理部門的越位、研究生培養(yǎng)單位的失位，即研究生培養(yǎng)機(jī)制改革相關(guān)主體在責(zé)、權(quán)、利等方面的界定不清、劃分不明。具體而言，研究生培養(yǎng)機(jī)制屬于研究生培養(yǎng)這一研究生教育微觀層面的事情，是研究生培養(yǎng)單位自身建設(shè)與發(fā)展的問題，屬于高校自主辦學(xué)權(quán)的范疇，中央和地方研究生教育管理部門不應(yīng)參與到研究生培養(yǎng)機(jī)制改革這一微觀層面的事情上來，不應(yīng)插手研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的具體事項(xiàng)。對于研究生培養(yǎng)單位而言，開展研究生培養(yǎng)機(jī)制改革是自身義不容辭的責(zé)任和義務(wù)，而被動(dòng)地接受中央和地方教育管理部門的指導(dǎo)，按照上級管理部門的意志予以推進(jìn)，導(dǎo)致研究生培養(yǎng)單位在改革過程中缺乏積極性和主動(dòng)性。

二、研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)知與價(jià)值取向的確立

筆者認(rèn)為，上述五個(gè)問題不是同一層面的問題，對研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的認(rèn)知以及研究生培養(yǎng)機(jī)制改革價(jià)值取向是第一層面的問題，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革與研究生培養(yǎng)模式的銜接、研究生培養(yǎng)機(jī)制改革內(nèi)部制度、研究生培養(yǎng)外部體制等問題是第二層面的問題。不解決好第一層面的問題，第二層面問題的改革只能是就事論事、零星瑣碎、目標(biāo)缺失的改革，難以全面推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，因而首先必須解決好認(rèn)知層面及價(jià)值取向方面的問題。

1.準(zhǔn)確把握研究生培養(yǎng)機(jī)制的內(nèi)涵

要轉(zhuǎn)變現(xiàn)有對研究生培養(yǎng)機(jī)制比較狹隘、片面的認(rèn)識(shí)，即研究生培養(yǎng)機(jī)制既不是對研究生這一單一主體積極性的激勵(lì)，更不是單一以資助為舉措的改革。筆者認(rèn)為，研究生培養(yǎng)機(jī)制是指為實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)目標(biāo)，由研究生培養(yǎng)單位和管理部門共同構(gòu)建的研究生培養(yǎng)系統(tǒng)內(nèi)研究生與導(dǎo)師、研究生與培養(yǎng)單位、導(dǎo)師與培養(yǎng)單位、培養(yǎng)單位之間、培養(yǎng)單位與兩級研究生教育管理部門之間相互聯(lián)系、相互依存、相互制約、相互作用的關(guān)系，以及研究生、導(dǎo)師、培養(yǎng)單位與兩級管理部門之間協(xié)調(diào)運(yùn)行方式［2］。

基于這一內(nèi)涵的界定，按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，研究生培養(yǎng)機(jī)制由研究生教育這一系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制共同組成。其中，研究生培養(yǎng)運(yùn)行機(jī)制又包括國家研究生教育管理機(jī)制、省級研究生教育管理機(jī)制、用人單位與培養(yǎng)單位協(xié)作機(jī)制、培養(yǎng)單位研究生招生機(jī)制、培養(yǎng)單位研究生教學(xué)機(jī)制、培養(yǎng)單位研究生學(xué)位管理機(jī)制和培養(yǎng)單位研究生管理機(jī)制。對于研究生培養(yǎng)動(dòng)力機(jī)制，由于研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵和核心在研究生導(dǎo)師和研究生，是研究生培養(yǎng)機(jī)制構(gòu)建最重要的客體與對象，因而將其分解為研究生導(dǎo)師激勵(lì)機(jī)制和研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)激勵(lì)機(jī)制；同時(shí)考慮我國當(dāng)前研究生教育的現(xiàn)實(shí)狀況，研究生培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)是我國研究生教育當(dāng)前所面臨的重要問題，因而將研究生培養(yǎng)資助機(jī)制納入其中。約束機(jī)制則從保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量入手，結(jié)合當(dāng)下研究生教育存在的主要問題，從制度建設(shè)、社會(huì)監(jiān)督、對研究生和導(dǎo)師的約束上進(jìn)行分解，將研究生培養(yǎng)約束機(jī)制分解為培養(yǎng)單位管理與制度建設(shè)機(jī)制、研究生培養(yǎng)社會(huì)監(jiān)督機(jī)制、研究生培養(yǎng)淘汰機(jī)制和研究生導(dǎo)師責(zé)任機(jī)制。研究生培養(yǎng)機(jī)制組成結(jié)構(gòu)如圖1所示：

圖1　研究生培養(yǎng)機(jī)制組成

基于以上的分析，筆者以為，對于研究生培養(yǎng)機(jī)制要樹立起系統(tǒng)、全面的認(rèn)識(shí)觀，主要包括兩方面：一是系統(tǒng)的研究生培養(yǎng)機(jī)制觀，研究生培養(yǎng)機(jī)制由研究生培養(yǎng)的運(yùn)行機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和約束機(jī)制所組成，涵蓋了研究生招生、培養(yǎng)、學(xué)位管理、學(xué)生工作等全過程，同時(shí)，研究生培養(yǎng)機(jī)制不僅僅是單一的激勵(lì)機(jī)制，更有其運(yùn)行機(jī)制和約束機(jī)制。二是全面的研究生培養(yǎng)機(jī)制觀，研究生培養(yǎng)機(jī)制涉及的主體不是單一的研究生這一主體，更有研究生培養(yǎng)單位、研究生培養(yǎng)單位的相關(guān)院系、研究生導(dǎo)師、研究生任課教師、研究生管理人員以及研究生培養(yǎng)單位之外的相關(guān)企事業(yè)單位、兼職導(dǎo)師、兼職任課教師等等，研究生培養(yǎng)機(jī)制是包括了多元主體在內(nèi)的整體系統(tǒng)。

2.確立正確的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的價(jià)值取向

在論及研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的價(jià)值取向時(shí)，不能簡單就研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的價(jià)值取向這一話題來探討，應(yīng)該放在更寬廣的語境下來探討這一問題。研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的價(jià)值取向受制于研究生教育整體發(fā)展價(jià)值取向的影響，有什么樣的研究生教育價(jià)值取向，就有什么樣的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的價(jià)值取向。

筆者認(rèn)為，當(dāng)下的研究生教育的價(jià)值取向，還是一種工具式的價(jià)值取向。《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》提出的“服務(wù)需求、提高質(zhì)量”這一主線，是今后一段時(shí)期研究生教育改革與發(fā)展的基本宗旨與總體目標(biāo)。這一主線一改我國研究生教育長期以來的提法（即提高質(zhì)量），首次提出了研究生教育改革與發(fā)展要從社會(huì)大系統(tǒng)的視角出發(fā)，不再僅就研究生教育自身建設(shè)談研究生教育，而是將研究生教育作為一個(gè)社會(huì)大系統(tǒng)的組成部分予以考量，服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這是我國研究生教育在基本出發(fā)點(diǎn)上的一大進(jìn)步。這種觀念將研究生教育視為一種工具，通過研究生教育這一活動(dòng)，發(fā)揮它為社會(huì)輸送高層次創(chuàng)新人才、為社會(huì)發(fā)展提供人力支撐和智力支撐的作用，發(fā)揮研究生教育系統(tǒng)的科研功能和人才培養(yǎng)功能，這是基于工具觀價(jià)值取向下的基本觀念與立場。

當(dāng)然，在分析并肯定“服務(wù)需求、提高質(zhì)量”這一價(jià)值取向的進(jìn)步意義時(shí)，同時(shí)要關(guān)注另一種價(jià)值取向，即個(gè)體目標(biāo)觀，或者說人本主義價(jià)值觀。在當(dāng)前我國正在向世界研究生教育強(qiáng)國邁進(jìn)的過程中，對于這一問題的思考，需要有更為寬廣的視野。研究生教育發(fā)達(dá)國家，如美國、德國、英國等國家，其研究生教育有政府的干預(yù)與引導(dǎo)，引導(dǎo)研究生教育服務(wù)于社會(huì)發(fā)展，但更多地是發(fā)揮市場的作用，就是將受教育的研究生作為市場需求主體，將政府和社會(huì)所提供的研究生教育視為供給主體，在市場規(guī)則下，市場需求主體發(fā)揮著主導(dǎo)作用，市場供給主體需要關(guān)注需求主體的需求。因此，基于這樣的基本理念，發(fā)達(dá)國家在研究生教育過程中，研究生在所在高校的發(fā)展、科業(yè)學(xué)習(xí)（包括選擇專業(yè)、課程學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)年限等）、個(gè)人成長環(huán)境與條件等諸多方面擁有更多的話語權(quán)，高校更關(guān)注研究生個(gè)體的成長與發(fā)展。因此，在當(dāng)前的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革之中，除了要有宏觀層面的工具觀外（主要是政府的價(jià)值取向），對于研究生培養(yǎng)單位而言，同時(shí)要兼顧以研究生為主體的個(gè)體目標(biāo)觀，才能使當(dāng)前的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革在科學(xué)的價(jià)值取向上予以推進(jìn)。

三、深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的重要舉措

如果僅僅有第一層面的改革，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革就是空中樓閣，無法使此項(xiàng)改革工作落到實(shí)處。因此，要全面深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，在厘清了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革內(nèi)涵及其價(jià)值取向的基礎(chǔ)上，還必須解決研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中第二層面的問題，才能切實(shí)深化并推進(jìn)此項(xiàng)改革工作。

1.實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)模式與研究生培養(yǎng)機(jī)制的有效銜接

要實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)模式與研究生培養(yǎng)機(jī)制的有效銜接，除要明確研究生培養(yǎng)機(jī)制的內(nèi)涵外，還要厘清對于研究生培養(yǎng)模式的認(rèn)知。筆者認(rèn)為，研究生培養(yǎng)模式是指在客觀的外部環(huán)境和條件下，在一定的教育理念指導(dǎo)下，根據(jù)高層次人才成長的科學(xué)規(guī)律和社會(huì)需求，而構(gòu)建的較為穩(wěn)定的研究生培養(yǎng)運(yùn)行方式和運(yùn)行機(jī)制的總稱，其構(gòu)成要素包括培養(yǎng)主體、培養(yǎng)對象、培養(yǎng)觀念、培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方式、培養(yǎng)條件和培養(yǎng)評價(jià)。

我國研究生教育在人才培養(yǎng)類型與培養(yǎng)層次上，具有多種類型和多個(gè)層面，不同層次、不同類型研究生培養(yǎng)單位在研究生培養(yǎng)的定位與目標(biāo)上呈現(xiàn)出多元化，這是不同研究生培養(yǎng)單位自身辦學(xué)的要求，也是實(shí)現(xiàn)特色發(fā)展的需要。因此，對于各研究生培養(yǎng)單位而言，因培養(yǎng)主體不一，培養(yǎng)對象有異，培養(yǎng)觀念有別，培養(yǎng)目標(biāo)多元，使得研究生培養(yǎng)模式呈現(xiàn)出多元紛呈的情形。正是研究生培養(yǎng)模式的這種多元化，客觀上要求研究生培養(yǎng)機(jī)制在設(shè)計(jì)層面要充分考慮到這種差異性，不能以單一的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革來應(yīng)對多元化的研究生培養(yǎng)模式。具體而言，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革在與研究生培養(yǎng)模式的銜接上，要考慮如下幾點(diǎn)：①培養(yǎng)主體的多元性。研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的主要目的在于激發(fā)培養(yǎng)主體的積極性與主動(dòng)性，對于不同的研究生培養(yǎng)模式而言，需要關(guān)注到所有培養(yǎng)主體及其利益訴求。比如，對于學(xué)術(shù)型研究生的聯(lián)合培養(yǎng)上，既要關(guān)注高校內(nèi)部相關(guān)主體的積極性，更要關(guān)注協(xié)作培養(yǎng)單位（如科研單位或國外高校）的利益訴求，并通過相關(guān)政策和制度予以保證，才能有效激發(fā)協(xié)作培養(yǎng)單位的積極性，否則，研究生聯(lián)合培養(yǎng)將淪為形式。②培養(yǎng)對象的訴求。研究生培養(yǎng)機(jī)制改革要真正實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)質(zhì)量的提升，在眾多要素中，研究生處于最為核心的位置，其他要素和主體都是外部環(huán)境和條件，最終通過研究生而發(fā)揮作用。這就要求研究生培養(yǎng)單位在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革過程中，能切實(shí)從研究生的所思所想所需出發(fā)，將其視為能動(dòng)性的主體予以充分尊重，許多政策和制度要從研究生的需求出發(fā)而進(jìn)行精心設(shè)計(jì)，尤其在政策、制度的調(diào)研、設(shè)計(jì)、征求意見等環(huán)節(jié)中，要充分征求廣大研究生的意見和建議，切實(shí)采納合理意見和建議，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的相關(guān)舉措才能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。③關(guān)注評價(jià)的主體。研究生教育價(jià)值取向的轉(zhuǎn)變，就是要實(shí)現(xiàn)由表層的工具觀向深層次的目標(biāo)觀的轉(zhuǎn)變，其核心要義在于將研究生視為研究生培養(yǎng)過程中的核心主體?；谶@樣的價(jià)值取向，在研究生教育的評價(jià)環(huán)節(jié)上，堅(jiān)持以研究生為評價(jià)主體（評價(jià)主體包括教師、專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)、教育決策機(jī)構(gòu)、管理人員、家長、學(xué)生、相關(guān)人員等）中最為關(guān)鍵的核心主體這一基本導(dǎo)向，讓研究生充分表達(dá)其訴求和意愿。

2.完善研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部制度體系

要為研究生培養(yǎng)機(jī)制改革營造良好的制度環(huán)境，需要高校內(nèi)部其他相關(guān)部門的協(xié)作配合，形成比較完善的制度體系。具體而言，主要包括如下幾方面：①人事制度改革。從當(dāng)前研究生培養(yǎng)單位在研究生導(dǎo)師退休制度，尤其是博士生導(dǎo)師退休制度來看，大部分研究生培養(yǎng)單位實(shí)行特殊政策，即博士生導(dǎo)師可以延期退休。這種延期退休的人事制度，導(dǎo)致許多教師出于對經(jīng)濟(jì)利益的追求，紛紛爭取博士生導(dǎo)師資格，而忽視了作為一名博士生導(dǎo)師所應(yīng)有的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)與責(zé)任擔(dān)當(dāng)。導(dǎo)師既要有學(xué)術(shù)能力和水平，更要有時(shí)間和精力的投入，切實(shí)保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量。因此，高校要建立起博士生導(dǎo)師與其他人員一樣的退休制度，去除博士生導(dǎo)師在退休年齡方面的特殊政策。②培養(yǎng)制度改革，尤其是建立研究生淘汰制度。要借鑒國外通行的研究生淘汰機(jī)制的成功做法，比如采取“寬進(jìn)嚴(yán)出”的培養(yǎng)模式，保持高入學(xué)率和高淘汰率；注重研究生的過程培養(yǎng)，建立資格考試和綜合考試的考核制度，實(shí)行分步或分段淘汰；加強(qiáng)學(xué)術(shù)治校與行政治校的有機(jī)結(jié)合，處理好高校、學(xué)術(shù)組織和導(dǎo)師對研究生的錄取和淘汰自主權(quán)，形成靈活的、具有彈性的管理模式和管理機(jī)制，要形成在研究生入學(xué)、培養(yǎng)過程和論文三個(gè)學(xué)習(xí)節(jié)點(diǎn)的淘汰機(jī)制，保證研究生培養(yǎng)的質(zhì)量和水平。要解決好研究生淘汰后的去向問題，為被淘汰研究生提供一種可供選擇的出路。研究生培養(yǎng)單位要從自身的實(shí)際出發(fā)，為被淘汰研究生提供相應(yīng)服務(wù)，形成多種可供被淘汰研究生選擇之路，比如可以保留被淘汰研究生學(xué)籍，學(xué)生繳費(fèi)后繼續(xù)試讀；可以按研究生的意向和具體情況更換專業(yè)，盡量保證被淘汰研究生能完成學(xué)業(yè)；可以依托現(xiàn)有的就業(yè)渠道和就業(yè)信息，積極為被淘汰研究生推薦就業(yè)等。③評價(jià)與考核制度改革。目前各研究生培養(yǎng)單位為激發(fā)各二級單位的積極性，大多實(shí)行了二級目標(biāo)責(zé)任制，而受外部宏觀政策和環(huán)境的影響，在評定和考核制度的設(shè)計(jì)上，往往過多關(guān)注科研任務(wù)，忽視了人才培養(yǎng)任務(wù)，關(guān)注了量化指標(biāo)，忽視了質(zhì)性指標(biāo)，這都影響到了研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的進(jìn)一步深化。對于研究生培養(yǎng)單位評價(jià)與考核制度的改革而言，首先要解決對高?？茖W(xué)研究與人才培養(yǎng)兩大功能的認(rèn)識(shí)問題，確立人才培養(yǎng)為高校中心工作的地位，科學(xué)研究服務(wù)于人才培養(yǎng)。因此，在高校對各二級單位的評價(jià)和考核上，應(yīng)轉(zhuǎn)變科學(xué)研究所占比重過大的現(xiàn)狀，加大人才培養(yǎng)權(quán)重，引導(dǎo)各二級單位將工作重心轉(zhuǎn)向人才培養(yǎng)，為研究生培養(yǎng)機(jī)制改革營造良好環(huán)境。

3.切實(shí)深化研究生教育管理體制改革

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的進(jìn)一步深化，是研究生培養(yǎng)單位微觀層面的一種教育改革工作，如果失去了應(yīng)有的辦學(xué)自主權(quán)，政府管得太多、太死，此項(xiàng)改革工作將會(huì)失去應(yīng)有的活力，導(dǎo)致改革工作裹足不前。我國研究生教育管理體制改革要按照黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一要求和部署，“轉(zhuǎn)變政府職能，解決好政府與市場、政府與社會(huì)的關(guān)系問題，要簡政放權(quán)”，“政府工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護(hù)社會(huì)公平正義上來”，“既要把該放的權(quán)力放開放到位，又要把該管的事務(wù)管住管好”［3］。針對我國研究生教育的三級管理體制及現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為，深化研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，要在研究生教育管理體制改革上營造有利于此項(xiàng)改革工作順利推進(jìn)的外部環(huán)境。具體而言，主要包括如下幾方面：

（1）要厘清國家研究生教育管理部門的職責(zé)范圍。國家研究生教育管理部門應(yīng)將主要職責(zé)放在研究生教育宏觀層面的規(guī)劃、制度設(shè)計(jì)方面，把握我國研究生教育整體的數(shù)量、結(jié)構(gòu)、布局、質(zhì)量與效益，為研究生教育提供良好的外部環(huán)境，進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，提升服務(wù)能力。比如，在當(dāng)下的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革過程中，積極向國家爭取研究生教育投入；轉(zhuǎn)變研究生教育投入方式，建立以基本投入為主，同時(shí)要盡快建立起以績效投入為輔的投入制度，轉(zhuǎn)變原有以專項(xiàng)投入為主的投入方式；加強(qiáng)政策引導(dǎo)，積極培育研究生教育社會(huì)中介評估機(jī)構(gòu)，構(gòu)建起研究生教育政府、市場、社會(huì)三元的治理體系；結(jié)合我國研究生教育的現(xiàn)實(shí)，逐步減少對研究生培養(yǎng)單位在研究生招生（包括招生指標(biāo)數(shù)、招生專業(yè)結(jié)構(gòu)、招生制度等）、培養(yǎng)過程、研究生內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)的干預(yù)等。總而言之，政府要將自身該管的事情管好，不該管的一定要逐步放開。

（2）要轉(zhuǎn)變地方研究生教育管理部門的管理方式，厘清職責(zé)范圍。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》中對于我國教育管理體制改革明確提出，“加強(qiáng)省級政府教育統(tǒng)籌。進(jìn)一步加大省級政府對區(qū)域內(nèi)各級各類教育的統(tǒng)籌”，“完善以省級政府為主管理高等教育的體制，合理設(shè)置和調(diào)整高等學(xué)校及學(xué)科、專業(yè)布局，提高管理水平和辦學(xué)質(zhì)量”［4］。這就要求省級研究生教育管理部門要充分發(fā)揮其省級統(tǒng)籌的作用。對于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革而言，省級研究生教育管理部門首先要積極爭取地方財(cái)政對研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的投入，保證所在地區(qū)，尤其是所在地方研究生培養(yǎng)單位有財(cái)力建立起研究生培養(yǎng)資助體系，為研究生培養(yǎng)單位開展研究生培養(yǎng)機(jī)制改革提供財(cái)力支撐。其次，要充分發(fā)揮在本地區(qū)的研究生教育引導(dǎo)職能，增強(qiáng)服務(wù)職能。比如，要結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀及對未來一段時(shí)期內(nèi)對研究生教育各類、各層次人才需求的預(yù)測，建立學(xué)科專業(yè)發(fā)展指南、人才需求狀況指南，引導(dǎo)各研究生培養(yǎng)單位在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，合理設(shè)置研究生培養(yǎng)的學(xué)科專業(yè)，科學(xué)制定人才培養(yǎng)數(shù)量和人才培養(yǎng)類型、層次及學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)，為研究生培養(yǎng)單位實(shí)行研究生培養(yǎng)機(jī)制改革提供信息服務(wù)。此外，省級研究生教育管理部門要加強(qiáng)與所在省市相關(guān)部門的溝通與協(xié)作，尤其在高校與科研單位協(xié)同培養(yǎng)研究生，高校與有較好科研條件的企事業(yè)單位聯(lián)合培養(yǎng)研究生等方面，出臺(tái)相關(guān)政策，通過政策引導(dǎo)，激發(fā)高校外部相關(guān)培養(yǎng)主體的積極性，為研究生培養(yǎng)單位轉(zhuǎn)變研究生培養(yǎng)方式提供良好的外部環(huán)境。比如，通過與人事廳、科技廳、財(cái)政廳、稅務(wù)局等部門的溝通，對與研究生培養(yǎng)單位開展聯(lián)合培養(yǎng)工作的企業(yè)，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)、稅收減免等方面出臺(tái)優(yōu)惠政策，增強(qiáng)企業(yè)與研究生培養(yǎng)單位聯(lián)合培養(yǎng)專業(yè)學(xué)位研究生的積極性和主動(dòng)性?？傊?，省級研究生教育管理部門要通過政府部門間的協(xié)作，為研究生培養(yǎng)單位開展研究生培養(yǎng)機(jī)制改革提供良好的政策支撐。

（3）研究生培養(yǎng)單位要樹立自身在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中的主體意識(shí)，切實(shí)推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制的全面、系統(tǒng)改革。研究生培養(yǎng)單位在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革方面，首先要樹立主體意識(shí)，這是基于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革屬于微觀層面工作的考慮。研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的主體是研究生培養(yǎng)單位，這既是一種責(zé)任意識(shí)，也是一種擔(dān)當(dāng)意識(shí)。因此，不能僅僅按照中央和地方兩級政府所出臺(tái)的相關(guān)指導(dǎo)文件精神，被動(dòng)地開展研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，而應(yīng)該以我為主，主導(dǎo)本單位的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革。其次，研究生培養(yǎng)單位對于研究生培養(yǎng)機(jī)制改革要有系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，即要明確研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部各相關(guān)主體的責(zé)權(quán)利，包括研究生培養(yǎng)單位內(nèi)部行政、學(xué)術(shù)兩類相關(guān)主體的職責(zé)劃分。比如，對于研究生培養(yǎng)單位、研究生培養(yǎng)的院系、研究生教育管理部門三類主體，在研究生培養(yǎng)工作中各自應(yīng)有何種職責(zé)，應(yīng)該在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中發(fā)揮何種作用；校學(xué)位評定委員會(huì)、院系學(xué)位評定分委員會(huì)、論文答辯委員會(huì)各自的職責(zé)應(yīng)該如何科學(xué)設(shè)計(jì)；研究生導(dǎo)師、研究生任課教師、校研究生教育管理人員、院系研究生教育管理人員在研究生教育中應(yīng)有的職責(zé)等，都需要進(jìn)行科學(xué)設(shè)計(jì)與探索，否則，在職責(zé)不明晰的體制環(huán)境下，難以將研究生培養(yǎng)機(jī)制改革引向深入。

［1］教育部 國家發(fā)展改革委 財(cái)政部.關(guān)于深化研究生教育改革的意見［EB/OL］.http：//www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html.

［2］梁傳杰，陳晶.論研究生培養(yǎng)機(jī)制的系統(tǒng)構(gòu)建［J］.中國高教研究，2008（3）.

［3］李克強(qiáng).轉(zhuǎn)變政府職能釋放改革紅利［N］.人民日報(bào)，2013－05－15（1）.

［4］國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）［EB/OL］.（2010－07－29）.http：//www.gov.cn/jrzg/2010－07/ 29/content_1667143.htm

（責(zé)任編輯周玉清）

梁傳杰，武漢理工大學(xué)學(xué)科建設(shè)處處長，研究員，武漢 430070；葛文勝，中國地質(zhì)大學(xué)（北京）研究生院副院長，副教授，北京100083；符策，大連海事大學(xué)研究生院副院長，教授，大連116026。

湖北省研究生教育研究會(huì)重大課題“研究生教育質(zhì)量保障體系研究”（編號(hào)：2014A003）