鄭 陽(yáng)， 陳立娜， 劉威偉

(1.中國(guó)北車集團(tuán)唐山軌道客車有限責(zé)任公司 市場(chǎng)部，河北 唐山 063035；2.石家莊職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，河北 石家莊 050081)

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城市軌道交通的全壽命周期造價(jià)控制

鄭 陽(yáng)1， 陳立娜2， 劉威偉1

(1.中國(guó)北車集團(tuán)唐山軌道客車有限責(zé)任公司 市場(chǎng)部，河北 唐山 063035；2.石家莊職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，河北 石家莊 050081)

在介紹價(jià)值工程概念的基礎(chǔ)上，分析了城市軌道交通造價(jià)的控制原則：項(xiàng)目策劃、建設(shè)要面向運(yùn)營(yíng)功能，重視前期決策階段和設(shè)計(jì)階段對(duì)后續(xù)的影響，充分應(yīng)用價(jià)值工程的理念進(jìn)行優(yōu)化，采取多種措施控制工程造價(jià).提出了城市軌道交通項(xiàng)目建議書(shū)階段、可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖階段、招投標(biāo)階段、工程實(shí)施階段、竣工驗(yàn)收階段、運(yùn)營(yíng)階段的全壽命周期造價(jià)控制方法.

全壽命周期；價(jià)值工程；投資

城市軌道交通項(xiàng)目具有建設(shè)規(guī)模大，項(xiàng)目投資費(fèi)用大，技術(shù)要求相對(duì)較高，接口單位來(lái)自各行各業(yè)，施工過(guò)程中工程管理難度較大等特點(diǎn).因此，進(jìn)行城市軌道交通設(shè)計(jì)時(shí)，要在滿足用戶要求的基礎(chǔ)上盡量降低工程造價(jià)，為此，引入全壽命周期的理念是非常必要的.在整個(gè)過(guò)程中，還應(yīng)該利用價(jià)值工程的理論及方法進(jìn)行費(fèi)用的控制與分析.本文將基于價(jià)值工程理念研究如何運(yùn)用全壽命周期控制城市軌道交通的造價(jià).

1 價(jià)值工程的概念

價(jià)值工程是為了以最低的總成本、可靠的實(shí)踐產(chǎn)品或者作業(yè)的必要工程所進(jìn)行的、有組織的工程分析活動(dòng).它可以利用各行各業(yè)的合作，對(duì)所研究的產(chǎn)品或者作業(yè)的功能及費(fèi)用進(jìn)行系統(tǒng)的分析，在原來(lái)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，提高所研究產(chǎn)品或作業(yè)的價(jià)值.它的主要目標(biāo)是用最低壽命周期成本可靠地實(shí)現(xiàn)使用者所需的功能，滿足使用者的需求，獲得最高的收益.

價(jià)值工程應(yīng)貫穿于城市軌道交通項(xiàng)目的決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段，即全壽命周期中.由以往的施工經(jīng)驗(yàn)可以看出，城市軌道交通的規(guī)劃及設(shè)計(jì)階段所涉及的費(fèi)用很小，但此階段對(duì)于施工和運(yùn)營(yíng)成本的影響卻非常大.全壽命周期成本影響曲線見(jiàn)圖1.

圖1 全壽命周期成本影響曲線

標(biāo)準(zhǔn)高的建設(shè)以及過(guò)剩的功能必將增加成本，但是運(yùn)營(yíng)費(fèi)也許會(huì)因?yàn)楣δ艿耐晟贫鄬?duì)減少；同樣，過(guò)低的造價(jià)可能會(huì)引起功能的不足，進(jìn)而引起運(yùn)營(yíng)維修費(fèi)用的加大.為了把功能和費(fèi)用的關(guān)系表達(dá)得更加清楚、合理，需要用 “費(fèi)用-功能”特性曲線來(lái)表示.此曲線能反映項(xiàng)目全壽命周期總費(fèi)用、建設(shè)費(fèi)用、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用與項(xiàng)目功能之間的相互關(guān)系，如圖2所示.

經(jīng)驗(yàn)表明，城市軌道交通規(guī)劃設(shè)計(jì)階段的費(fèi)用雖然只占整個(gè)工程全壽命費(fèi)用的1%，但其對(duì)整個(gè)工程造價(jià)的影響程度卻在75%及以上.因此，在設(shè)計(jì)前期對(duì)整個(gè)工程的造價(jià)進(jìn)行良好的控制，可以最有效地降低工程總造價(jià).后期施工和運(yùn)營(yíng)階段是產(chǎn)生成本的時(shí)期，對(duì)總造價(jià)的影響程度較弱，但是在城市軌道交通這樣投資巨大的工程項(xiàng)目中，價(jià)值工程的理念可以為工程總造價(jià)的降低提供理論依據(jù).因此，必須在工程項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)運(yùn)用價(jià)值工程理論對(duì)綜合造價(jià)進(jìn)行控制，尤其是要對(duì)工程進(jìn)行前期分析.

圖2 費(fèi)用-功能曲線

2 控制原則

(1)項(xiàng)目策劃、建設(shè)要面向運(yùn)營(yíng)功能

項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、策劃以及建設(shè)階段都要考慮運(yùn)營(yíng)功能的需求.項(xiàng)目策劃設(shè)計(jì)的最終目的是運(yùn)營(yíng).因此，在項(xiàng)目的策劃和建設(shè)過(guò)程中，要充分考慮到運(yùn)營(yíng)的資源、組織、技術(shù)以及過(guò)程等方面，使整個(gè)項(xiàng)目按一體化方向發(fā)展.負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)人員應(yīng)該在策劃以及建設(shè)時(shí)期就參與項(xiàng)目，通過(guò)控制前期的各種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)時(shí)的功能最優(yōu)和費(fèi)用最低.

(2)重視前期決策、設(shè)計(jì)階段對(duì)后續(xù)的影響

要對(duì)前期決策階段的線網(wǎng)規(guī)劃以及設(shè)計(jì)階段的線路設(shè)計(jì)、土建施工、供電設(shè)計(jì)、通信設(shè)計(jì)等進(jìn)行合理的掌控，綜合考慮各個(gè)階段的成本，利用全壽命周期成本的理論，分析、控制設(shè)備和成本之間的關(guān)系，全面控制設(shè)備在全壽命周期內(nèi)的綜合造價(jià).

(3)充分應(yīng)用價(jià)值工程的理念進(jìn)行優(yōu)化

要利用價(jià)值工程的理念優(yōu)化項(xiàng)目的各個(gè)階段.根據(jù)我國(guó)工程造價(jià)管理的相關(guān)知識(shí)，城市軌道交通的階段劃分情況見(jiàn)圖3.

圖3 城市軌道交通項(xiàng)目全壽命周期階段劃分

在項(xiàng)目的建議書(shū)以及可行性研究階段，主要從建設(shè)的規(guī)模、建設(shè)的手段、建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)等方面確定項(xiàng)目的目標(biāo)和功能，通過(guò)收益和技術(shù)的研究，尋求最優(yōu)的方法完成計(jì)劃達(dá)到的目標(biāo)和功能.項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段基本確定了項(xiàng)目造價(jià)的最高額度，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的影響力達(dá)80%及以上，它是優(yōu)化功能結(jié)構(gòu)、降低工程造價(jià)的關(guān)鍵階段.在招投標(biāo)階段，相關(guān)業(yè)主通過(guò)合理劃分費(fèi)用和功能的關(guān)系，運(yùn)用擇優(yōu)錄取的手段，借助價(jià)值優(yōu)化的理念，選擇合格甚至優(yōu)秀的承包商、服務(wù)商、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商，利用合同確定需要優(yōu)化的目標(biāo).施工階段通過(guò)優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)，合理配置相關(guān)資源，充分協(xié)調(diào)各個(gè)工序接口，加快施工進(jìn)度等，優(yōu)質(zhì)、高效地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所需的功能.而后要在全面工作的基礎(chǔ)上，提升運(yùn)營(yíng)功能，利用社會(huì)化、專業(yè)化的服務(wù)配合不同的運(yùn)營(yíng)維護(hù)及設(shè)備維修模式，發(fā)揮運(yùn)營(yíng)最大的作用.

(4)采取多種措施控制造價(jià)

可以從組織、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)角度采取措施，控制造價(jià).從組織上，明確分工及任務(wù)，詳細(xì)劃分組織結(jié)構(gòu)；從技術(shù)上，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)階段的所有施工設(shè)計(jì)過(guò)程；從經(jīng)濟(jì)上，動(dòng)態(tài)控制所有費(fèi)用的發(fā)生，做好目標(biāo)費(fèi)用和實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的比較，嚴(yán)格控制支出，節(jié)約投資.

3 控制措施

城市軌道交通項(xiàng)目的不同階段所對(duì)應(yīng)的成本是不同的，具體內(nèi)容見(jiàn)圖4.為了實(shí)現(xiàn)費(fèi)用最低的目標(biāo)，要進(jìn)行全面的考慮，通過(guò)對(duì)影響項(xiàng)目全壽命周期成本因素的分析和集成來(lái)達(dá)到控制成本的目的.

圖4 城市軌道交通全壽命周期階段成本

3.1 項(xiàng)目可行性研究階段

這個(gè)階段采用技術(shù)經(jīng)濟(jì)的方法，對(duì)項(xiàng)目各種可能采用的技術(shù)方案進(jìn)行全面的比較和分析，評(píng)價(jià)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后的經(jīng)濟(jì)效益，而后選擇最優(yōu)的方案.

在此階段，要加強(qiáng)業(yè)主對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用的優(yōu)化管理、定位以及相關(guān)咨詢單位和咨詢專家對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用的確定和控制，建立一種可行性研究階段的費(fèi)用管控模式，明確可行性研究報(bào)告編制咨詢單位以及業(yè)主在費(fèi)用管理上的職責(zé)和任務(wù)，建立業(yè)主主導(dǎo)、咨詢單位控制、專家論證的費(fèi)用管理機(jī)制，重點(diǎn)控制咨詢單位和相關(guān)人員的費(fèi)用.軌道交通項(xiàng)目整體的功能是提供方便、快捷、舒適、安全、優(yōu)質(zhì)、高效的交通服務(wù)，需要根據(jù)交通的需求、城市的人口、投融資的能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定合理的系統(tǒng)功能定位.功能定位決定著一個(gè)軌道交通項(xiàng)目總體工程量的大小.應(yīng)該根據(jù)不同城市的需求，以客流預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，以城市規(guī)劃為依據(jù)，結(jié)合投資能力進(jìn)行整體定位，按照規(guī)劃順序進(jìn)行建設(shè).

3.2 項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段

包括總體設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)這三個(gè)階段.總體設(shè)計(jì)貫穿設(shè)計(jì)的全過(guò)程.初步設(shè)計(jì)重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目作出基本的規(guī)定，提出標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)方案，編制概算.施工圖設(shè)計(jì)能夠把建筑物的結(jié)構(gòu)完全地表現(xiàn)出來(lái)，對(duì)機(jī)電設(shè)備的型號(hào)、規(guī)格、位置等進(jìn)行詳細(xì)標(biāo)注.施工圖預(yù)算在施工圖設(shè)計(jì)階段編制.

項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段決定了項(xiàng)目的工程量和費(fèi)用的相互關(guān)系，基本上確定了項(xiàng)目的規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)，制定了設(shè)計(jì)概算的費(fèi)用，明確了投資的最大額度，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的費(fèi)用影響程度達(dá)80%及以上.這個(gè)階段對(duì)功能的優(yōu)化和對(duì)費(fèi)用的降低非常重要，是項(xiàng)目費(fèi)用流程中管控的關(guān)鍵.當(dāng)然，使用功能是項(xiàng)目的關(guān)鍵.要通過(guò)單位工程功能的優(yōu)先設(shè)計(jì)，使項(xiàng)目?jī)?nèi)部的功能得到優(yōu)化，完成標(biāo)準(zhǔn)匹配，保證必要的功能，滿足基本的功能，抑制過(guò)剩的功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用和工程總量的控制.

3.3 項(xiàng)目招標(biāo)與施工實(shí)施階段

項(xiàng)目招標(biāo)是指招標(biāo)人發(fā)出公告或通知后，邀請(qǐng)有投標(biāo)能力的單位或個(gè)人來(lái)投標(biāo)，經(jīng)過(guò)綜合評(píng)比，確定中標(biāo)人，并與之簽訂合同的過(guò)程.

實(shí)施階段是指承包商根據(jù)業(yè)主的要求，按照合同的內(nèi)容完成約定工程量的階段.這個(gè)階段經(jīng)常出現(xiàn)關(guān)于合同內(nèi)容如施工條件、工程量、施工工期變化等方面的爭(zhēng)議和糾紛.

招標(biāo)與施工實(shí)施階段是項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)功能并取得相應(yīng)效益的過(guò)程.項(xiàng)目組織者主要通過(guò)功能評(píng)價(jià)優(yōu)先和擇優(yōu)錄取的方式，借助價(jià)值工程的理念，選擇優(yōu)秀的項(xiàng)目承包者、服務(wù)者和運(yùn)營(yíng)者，通過(guò)合同明確價(jià)值優(yōu)化的目標(biāo)和內(nèi)容，通過(guò)優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)，合理地配置施工資源，嚴(yán)格管控工程變更，加快項(xiàng)目施工進(jìn)度等，用相對(duì)較低的造價(jià)可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的功能.

3.4 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段

城市軌道交通項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)主要是實(shí)現(xiàn)運(yùn)送乘客的功能，包括車站運(yùn)行、車輛運(yùn)行、日常管理、設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)等內(nèi)容.運(yùn)營(yíng)階段要控制運(yùn)營(yíng)資源的消耗，嚴(yán)格管控費(fèi)用的支出，要咨詢相關(guān)專家，提出費(fèi)用的管控意見(jiàn)，體現(xiàn)人員對(duì)費(fèi)用的管理，任務(wù)對(duì)費(fèi)用的包干.建立健全運(yùn)營(yíng)費(fèi)用管理機(jī)制，明確不同運(yùn)營(yíng)人員的任務(wù)及責(zé)任，建立科學(xué)的人員及費(fèi)用管理模式，明確重點(diǎn)控制費(fèi)用的相關(guān)人員.這個(gè)階段以運(yùn)營(yíng)功能提升優(yōu)先，以分析單項(xiàng)運(yùn)營(yíng)、分項(xiàng)運(yùn)營(yíng)作業(yè)資源消耗、費(fèi)用為關(guān)鍵，研究不同的人力資源管理、設(shè)施的維修模式、能源消耗的管理等對(duì)費(fèi)用降低的作用.

4 結(jié)語(yǔ)

為了能夠更好地控制城市軌道交通項(xiàng)目的費(fèi)用，在進(jìn)行城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，應(yīng)該應(yīng)用價(jià)值工程理念進(jìn)行優(yōu)化管理，在滿足交通的需求、日益增長(zhǎng)的城市人口、不斷提升的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、強(qiáng)大的投融資能力等的前提下，決定合理的功能定位；在必要的功能科學(xué)、合理的情況下，確定適當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)標(biāo)準(zhǔn)，控制建設(shè)時(shí)期的費(fèi)用，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和車輛、設(shè)備的國(guó)產(chǎn)化，重視全壽命周期費(fèi)用的控制.

[1]陳峰.城市軌道交通建設(shè)綜合造價(jià)控制.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2009：97-102.

[2]杜春艷.工程經(jīng)濟(jì)學(xué).武漢:華中科技大學(xué)出版社,2007:208-209.

[3]王灝.城市軌道交通投融資模式研究.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2010:88-93.

責(zé)任編輯：金 欣

Life cycle cost control of the urban rail transportation

ZHENG Yang1， CHEN Li-na2， LIU Wei-wei1

(1.Department of Marketing，CNR Tangshan Railway Vehicle Co.,Ltd，Tangshan，Hebei 063035，China;2.Department of Economics and Trade，Shijiazhuang Vocational Technology Institute，Shijiazhuang，Hebei 050081，China)

Based on the introduction of value engineering concepts，this paper analyzes the principles of urban rail transit cost control in the project planning，operation-oriented construction， early decision-making and subsequent impacts，and conceptions of value engineering optimization.It is proposed that urban rail transit ought to have all stages under control with the life cycle cost.

full life cycle; value engineering; investment

2015-09-01

鄭 陽(yáng)(1983-),女,河北唐山人,中國(guó)北車集團(tuán)唐山軌道客車有限責(zé)任公司政工師.

1009-4873(2015)06-0029-04

U239.5

A