楊志銀

(云南財經(jīng)大學區(qū)域發(fā)展研究所，云南 昆明 650221)

馬克思主義的世界社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)在國家層面的“匹配性”和“直過性”問題研究
——習近平同志對落后國家選擇社會發(fā)展道路的新貢獻研究

楊志銀

(云南財經(jīng)大學區(qū)域發(fā)展研究所，云南 昆明 650221)

落后國家如何正確選擇一條適合本國國情的社會發(fā)展道路，是長期以來尚未解決好的理論和實踐難題。學習和運用習近平同志對馬克思主義關(guān)于人類社會發(fā)展道路的一般規(guī)律與社會主義國家和其它落后國家選擇社會發(fā)展道路理論的新貢獻，研究分析社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)在世界和國家兩個層面的含義、共性與個性的關(guān)系和匹配性選擇、依序自然發(fā)展和跨越或直過發(fā)展的兩種發(fā)展路徑問題，有助于厘清世界社會主義和社會主義國家與世界資本主義和資本主義國家之間在生產(chǎn)方式、經(jīng)濟基礎(chǔ)、上層建筑、意識形態(tài)的關(guān)系；正確選擇中國特色社會主義發(fā)展的經(jīng)濟形態(tài)和制度體制機制的創(chuàng)新建設(shè)；堅持中國特色社會主義的道路自信、理論自信和制度自信。

世界社會形態(tài)；世界經(jīng)濟形態(tài)；社會發(fā)展道路選擇；直過問題

落后國家如何正確選擇一條適合本國國情的社會發(fā)展道路，是長期以來尚未解決好的理論和實踐難題。德國、美國、日本等如今的西方發(fā)達大國，曾經(jīng)也是歷史上的落后國家。社會各界用不同理論和方法詮釋資本主義國家崛起的歷史規(guī)律及背后的影響因素。但是，發(fā)達資本主義國家深層次的制度問題如何解決尚無定論，有待研究。

馬克思、恩格斯在他們的一系列巨著中，用以社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)為基礎(chǔ)的歷史唯物主義理論揭示出人類社會發(fā)展的一般規(guī)律后，如何把馬克思主義的普遍原理與本國具體情況和世界發(fā)展大勢結(jié)合起來，是落后國家社會發(fā)展道路選擇中的重大問題。對此，列寧和斯大林的一系列著作對蘇聯(lián)社會發(fā)展道路選擇問題率先進行探索，毛澤東的一系列著作對中國社會主義的國家革命和建設(shè)發(fā)展道路的實踐探索進行指導，都取得重大成就。

但是20世紀90年代人類歷史上第一個社會主義國家蘇聯(lián)解體、東歐劇變后，社會主義實踐陷入低谷，中國一度面臨對社會主義道路的困惑，甚至產(chǎn)生了全盤西化、私有化思潮和和平演變的巨大風險。鄧小平同志創(chuàng)立了中國特色社會主義理論，提出中國特色社會主義道路百年不動搖并指導我國的改革開放。之后，三個代表和科學發(fā)展觀的提出，完善了中國特色社會主義理論體系，造就了中國發(fā)展模式和世界的中國時代。然而，社會主義國家經(jīng)濟社會發(fā)展實踐存在的問題不可能從馬克思主義經(jīng)典著作中找到現(xiàn)成而系統(tǒng)的理論答案。

習近平同志在黨的十八大報告及一系列重要講話中，明確提出要堅持中國特色社會主義的道路自信、理論自信和制度自信，并深刻認識“世界社會主義”與中國特色社會主義的關(guān)系，分析了近500年來“世界社會主義思想”[1]10和“世界社會主義實踐”[1]47經(jīng)歷的6個階段的發(fā)展特點，在我國沿著中國特色社會主義道路實現(xiàn)中華民族偉大復興的關(guān)鍵時期，從理論上科學論述了中國社會主義發(fā)展的道路選擇和制度選擇。其思想及思維邏輯，蘊藏著對馬克思主義關(guān)于人類社會發(fā)展道路的一般規(guī)律與社會主義國家和其它落后國家選擇社會發(fā)展道路的新貢獻，觸及到世界資本主義與資本主義國家的關(guān)系問題。

學習和把握習近平同志對馬克思主義關(guān)于人類社會發(fā)展道路的一般規(guī)律與社會主義國家和其它落后國家選擇社會發(fā)展道路理論的新貢獻，深刻認識其對我國制度創(chuàng)新的支持，對落后國家發(fā)展道路選擇具有的重大理論價值，增強社會主義道路選擇的理論自信，正確處理中國特色社會主義經(jīng)濟形態(tài)選擇與世界資本主義的經(jīng)濟形態(tài)在意識形態(tài)和經(jīng)濟發(fā)展方式上的矛盾，聯(lián)系當前我國全面深化改革實際，研究探索建立與經(jīng)濟形態(tài)相適配的制度體制機制問題，對于我國市場經(jīng)濟體制改革、市場決定作用發(fā)揮、依法治國等一系列重大制度創(chuàng)新具有重要的理論和實踐意義。

一、“匹配性選擇”和“直過問題”的提出

(一)社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)學術(shù)成果的三大硬傷

筆者通過文獻檢索到迄今研究馬克思主義關(guān)于社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)理論公開發(fā)表的相關(guān)著作、研究報告和學術(shù)論文的總數(shù)已數(shù)以萬計，形成了寶貴的研究文庫。研究內(nèi)容主要有：社會形態(tài)*楊木在2002年第2期《甘肅理論學刊》發(fā)表的《“社會形態(tài)”與“社會經(jīng)濟形態(tài)”辨正——兼評“跨越資本主義卡夫丁峽谷”說和“東方社會發(fā)展理論”》的文章中認為，馬克思最早使用“社會形態(tài)”一詞,是在1851年12月中旬至1852年3月25日的德文原著《路易·波拿巴的霧月十八日》之中:“新的社會形態(tài)一形成……”(《馬克思恩格斯全集》(中文第一版)第8卷第122頁)。之后，在多篇著作從不同方面和角度使用該詞，到1859年1月的《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中正式公開地使用了“社會形態(tài)”(Die Gesellschaftsformation)這一術(shù)語。和社會經(jīng)濟形態(tài)*延之認為馬克思首次提出“社會經(jīng)濟形態(tài)”是在《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中:大體來說,亞細亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看做是社會經(jīng)濟形態(tài)演進的幾個時代(延之：關(guān)于“社會經(jīng)濟形態(tài)”范疇的含義，《徐州師范學院學報》,1985年2期)。周世敏認為社會經(jīng)濟形態(tài)概念始于馬克思在1842—1843年主編《萊茵報》期間他和恩格斯在1845年至1846年合寫的《德意志意識形態(tài)》一書中確立了比較完整的“社會經(jīng)濟形態(tài)”概念(周世敏：簡論社會經(jīng)濟形態(tài)，《江西社會科學》1990年03期)。馬克思晚年的“筆記”廣泛涉及社會經(jīng)濟形態(tài)問題,論述社會經(jīng)濟形態(tài)的演進(蘇鳳捷：馬克思晚年“筆記”中關(guān)于社會經(jīng)濟形態(tài)演進的論述，《江漢論壇》1991年01期)。國內(nèi)外理論界對社會經(jīng)濟形態(tài)存在著不同的理解。例如,蘇聯(lián)哲學家羅森塔爾和尤金合編的《簡明哲學辭典》(中共中央馬恩列斯著作編譯局譯,人民出版社1958年版)同經(jīng)濟學家科茲洛夫、彼爾烏森主編的《簡明經(jīng)濟學辭典》(何青譯,人民出版社1958年版)對這一范疇的界說就存在著重大區(qū)別(宮鳳鳴：“社會經(jīng)濟形態(tài)”的內(nèi)容究竟是什么?——略評幾本辭書關(guān)于這一概念的界說，《東北師大學報》，1983年05期)。列寧在1894年所寫的《什么是“人民之友”以及他們?nèi)绾喂羯鐣裰髦髁x者?》一文對“社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程”做了詳細的說明(見《列寧選集》第1卷,第4頁)。概念的提出背景、概念溯源及其定義；社會形態(tài)和社會經(jīng)濟形態(tài)之間的關(guān)系*龔杰認為,馬克思、恩格斯對社會形態(tài)和社會經(jīng)濟形態(tài)概念所賦予的內(nèi)容是不同的。(龔杰：馬克思說的“社會經(jīng)濟形態(tài)”和“社會形態(tài)”是兩個不同的概念，《湖南師院學報》，1983年增刊)。并認為學術(shù)界對社會經(jīng)濟形態(tài)有三種見解:一是指社會上占主要地位的生產(chǎn)關(guān)系的總和；二是以一定的生產(chǎn)關(guān)系總和為基礎(chǔ)的社會,經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的總體；三是指生產(chǎn)方式。社會經(jīng)濟形態(tài)的定義是什么,尚未見到馬克思所作的直接說明,只能從馬克思主義經(jīng)典作家的論述中去尋求(龔杰：“社會經(jīng)濟形態(tài)”含義辨析，《湖南師大學報·哲學社會科學版》，1985年06期)。戴安良等人認為，學術(shù)界對馬克思主義創(chuàng)始人關(guān)于社會經(jīng)濟形態(tài)和社會形態(tài)之間關(guān)系的認識理解不統(tǒng)一，主要表現(xiàn)為等同論、取代論、替換論、區(qū)分論四種觀點(戴安良、朱琳：社會經(jīng)濟形態(tài)、社會形態(tài)的區(qū)分及其意義，《探索》，2002年第3期)。經(jīng)濟形態(tài)的不同，從根本上說，是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系對立統(tǒng)一的生產(chǎn)方式上的不同。不能離開人類社會的發(fā)展階段和經(jīng)濟條件評價經(jīng)濟形態(tài)的先進與落后或優(yōu)劣。及其與技術(shù)社會形態(tài)、政治社會形態(tài)、文化社會形態(tài)、文明社會形態(tài)之間關(guān)系的研究；社會形態(tài)與社會經(jīng)濟形態(tài)的類型、發(fā)展階段的劃分和更替方式等。其中研究社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)類型的觀點有：原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、共產(chǎn)主義社會的“社會發(fā)展五形態(tài)論”*馬克思、恩格斯關(guān)于五形態(tài)論的思想從《德意志意識形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》、《雇傭勞動與資本》、《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》、《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》、《資本論》、《反杜林論》直至《家庭、私有制和國家的起源》中不斷充實完善。斯大林1938年在《論辯證唯物主義和歷史唯物主義》中論述了五種基本類型的生產(chǎn)關(guān)系。；人的依賴性、獨立性、全面性發(fā)展的“人的發(fā)展三形態(tài)論”；自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、產(chǎn)品經(jīng)濟的“社會經(jīng)濟三形態(tài)論”*布魯諾·希爾德布蘭德把社會分為自然經(jīng)濟、貨幣經(jīng)濟、信用經(jīng)濟三個歷史時期。馬克思批判這種觀點時指出:“在資產(chǎn)階級眼界內(nèi),滿腦袋都是生意經(jīng)。”(《馬克思恩格斯全集》,第24卷第133—134頁)。馬克思在《1857—1858年的經(jīng)濟學手稿》中,曾把社會區(qū)分為三種形態(tài):“人的依賴關(guān)系”,“以物的依賴性為基礎(chǔ)的獨立性”,“建立在個人全面發(fā)展和他們共同的社會生產(chǎn)能力成為他們的社會財富這一基礎(chǔ)上的自由個性”。有林認為，有人把馬克思指出的三種形態(tài),說成是“自然經(jīng)濟”、“商品經(jīng)濟”、“預想中的直接社會化經(jīng)濟”。這未必符合馬克思的原意。馬克思并沒說“人的依賴關(guān)系”就是“自然經(jīng)濟”,實際上“人的依賴關(guān)系”的內(nèi)容,并不是“自然經(jīng)濟”所包含得了的(有林：社會經(jīng)濟形態(tài)及其劃分，《馬克思主義研究》，2000年第4期)。阿爾文·托夫勒在1980年出版的《第三次浪潮》中將人類社會劃分為“農(nóng)耕文明”浪潮、“工業(yè)文明”浪潮與上世紀60年代誕生的“第三次浪潮”。26年后他在《財富的革命》一書中,把“犁、生產(chǎn)線、計算機”作為三個浪潮的三個財富體系,似乎觸及到了現(xiàn)代計算機知識革命的核心力量—計算機。；原始公有制、私有制、公有制的“所有制三形態(tài)論”；原始形態(tài)、次生形態(tài)、未來形態(tài)的“‘地質(zhì)形成’三形態(tài)論”[2]；從原始社會到資本主義社會為止的史前時期和共產(chǎn)主義才是真正的人類歷史開端的“兩形態(tài)論”[3]33。其中“社會發(fā)展五形態(tài)論”和“社會經(jīng)濟三形態(tài)論”是我國中學、大學有關(guān)課程的教材公認的觀點。*在《雇傭勞動與資本》的講演中,馬克思指出:“生產(chǎn)關(guān)系總和起來就構(gòu)成所謂社會關(guān)系,構(gòu)成所謂社會,并且構(gòu)成一個處于一定歷史發(fā)展階段上的社會,具有獨特的特征的社會。古典古代社會、封建社會和資產(chǎn)階級社會都是這樣的生產(chǎn)關(guān)系的總和,而其中每一個生產(chǎn)關(guān)系的總和同時又標志著人類歷史發(fā)展中的一個特殊階段”(《馬克思恩格斯選集》,人民出版社1995年版,第1卷第345頁)。國內(nèi)外對于“亞細亞生產(chǎn)方式”已爭論多年,根據(jù)恩格斯在《美國工人運動》的論斷認為這里所說的“亞細亞的”和“古代的”,都是指奴隸社會。恩格斯的原話是:“在亞細亞古代和古典古代,階級壓迫的主要形式是奴隸制,也就是說,群眾不僅被剝奪了土地,甚至連他們的人身也被占有”(《馬克思恩格斯選集》,人民出版社1995年版,第4卷第391頁) 。自從摩爾根的《古代社會》問世以后,人們對于原始社會的情況,認識更加清楚了。于是人類社會劃分為五種社會經(jīng)濟形態(tài)的觀點,為馬克思主義者普遍接受。

但事實上學術(shù)界的上述研究成果存在三大硬傷：一是沒有科學區(qū)分世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)與國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的異同，導致對世界社會主義和中國特色社會主義之間及其與世界資本主義和資本主義國家在社會生產(chǎn)力發(fā)展方式、生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)、上層建筑、社會意識形態(tài)的性質(zhì)上和實現(xiàn)形式上存在認識上的混亂混淆。二是對世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)與國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的內(nèi)容研究不全面。研究局限于馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)的著作和通信中的有關(guān)思想、論斷和理論，沒有從世界和國家兩個層面的思想內(nèi)容、理論體系與不同的發(fā)展道路、更替方式、制度體系、運行機制、面臨的現(xiàn)實問題有機結(jié)合起來研究。三是把社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)在世界和國家兩個不同層面的發(fā)展路徑等同或混淆。這三大缺陷導致解釋解決社會主義國家與發(fā)達資本主義國家在經(jīng)濟、科學技術(shù)等方面差距的現(xiàn)實問題缺乏針對性和說服力。厘清這些問題需要結(jié)合現(xiàn)實深入研究。

因此，對當代社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的研究視角要隨著社會轉(zhuǎn)型、跨越發(fā)展、市場經(jīng)濟、科學技術(shù)革命、信息社會、全球化、現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化、和諧社會、科學發(fā)展觀、世界的和平與發(fā)展主題等方面而變化。特別是通過學習習近平同志系列重要講話關(guān)于世界社會主義的思想和實踐與中國特色社會主義的道路、理論、制度一體化之間的關(guān)系的論述后，發(fā)現(xiàn)馬克思主義的社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)存在世界和國家兩個層面的含義，在國家層面存在“匹配性選擇問題”和落后國家的社會發(fā)展道路選擇中的“直過問題”等兩個問題。

(二)社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在世界與國家層面的關(guān)系

1.從社會思想和理論上看，世界社會形態(tài)和世界經(jīng)濟形態(tài)與國家社會形態(tài)和國家經(jīng)濟形態(tài)是不同層面上的兩組概念。

“世界社會形態(tài)”概念最早是著名科學家錢學森在1992年12月11日的一次談話中提出來的。他認為各個國家和地區(qū)，誰也不能完全孤立于世界這個“大社會”而存在,把這個“大社會”稱作“世界社會形態(tài)”。認為世界社會形態(tài)是繼資本主義形態(tài)之后、實現(xiàn)共產(chǎn)主義社會之前的一種過渡性的社會形態(tài)。它將逐漸打破地區(qū)、國家的界限,日益促進全世界政治、經(jīng)濟一體化,為實現(xiàn)共產(chǎn)主義、走向世界大同奠定物質(zhì)、精神、文化的堅實基礎(chǔ)。[4]梁樹發(fā)論述了錢學森的世界社會形態(tài)概念的合理性。[5]

《習近平總書記系列重要講話讀本》中論述“世界社會主義”與中國特色社會主義之間的思想及其思維邏輯，已觸及到世界資本主義與資本主義國家之間的關(guān)系，世界封建社會與封建制國家之間的關(guān)系，世界奴隸社會與奴隸制國家之間的關(guān)系等問題。筆者按照習近平總書記的思想和思維邏輯，把世界資本主義、世界封建社會和世界奴隸社會等“社會發(fā)展五形態(tài)”概括為“世界社會形態(tài)”。這里的“世界社會形態(tài)”概念，在錢學森從現(xiàn)代世界的空間意義上提出的概念基礎(chǔ)上，增加了時間意義和社會性質(zhì)等內(nèi)容。以此類推，把學術(shù)界長期認同的自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、產(chǎn)品經(jīng)濟等經(jīng)濟形態(tài)總稱為“世界經(jīng)濟形態(tài)”，它在國家層面體現(xiàn)為具體不同模式的“國家經(jīng)濟形態(tài)”。馬克思主義的社會形態(tài)、經(jīng)濟形態(tài)概念及其思想，其實是從世界與國家兩個不同層面提出來的概念性意義和思想理論體系。學術(shù)界討論的馬克思提出來的“社會發(fā)展五形態(tài)”、“人的發(fā)展三形態(tài)”、“社會經(jīng)濟三形態(tài)”，其實都是從世界層面對世界社會形態(tài)的階段性或類型的劃分，是對若干個具體的、歷史的“國家社會形態(tài)”和“國家經(jīng)濟形態(tài)”的共同本質(zhì)屬性的一般性概括，是全世界和國家類型兩個不同層面上的兩組概念。

2.從社會制度的本質(zhì)上看，世界社會形態(tài)和世界經(jīng)濟形態(tài)與國家社會形態(tài)和國家經(jīng)濟形態(tài)之間的關(guān)系是“共性”與“個性”的關(guān)系。

社會生產(chǎn)關(guān)系、社會意識形態(tài)、上層建筑和經(jīng)濟基礎(chǔ)的內(nèi)涵外延在“國家社會形態(tài)”和“世界社會形態(tài)”中不能完全等同。例如，世界社會主義與社會主義國家的蘇聯(lián)模式、中國模式和其他的社會主義國家模式，世界資本主義與富有資本主義國家特色的美國模式、英國模式、德國模式、法國模式、日本模式，是一般性與特殊性，共性與個性的關(guān)系。雖然同屬于資本主義社會形態(tài)，但是資本主義的國家模式在英聯(lián)邦國家和美國不同，北歐國家和南歐國家不同，英國實行君主立憲制、美國實行共和制、德國實行議會內(nèi)閣制，這是世界資本主義的政治形態(tài)在國家層面，即個性方面的體現(xiàn)和區(qū)別。同屬于封建社會形態(tài)，但是西歐的封建王國和印度、中國的封建國家不同，典型的封建國家模式是中國、阿拉伯帝國、拜占庭帝國、法蘭克王國。雖然同屬于奴隸社會形態(tài)，但是埃及和希臘的奴隸制國家模式不同，印加帝國和羅馬不同，奴隸社會形態(tài)有數(shù)個典型模式，例如美索不達米亞的城市國家、埃及大一統(tǒng)的國家模式、希臘和羅馬模式、南美洲的印加帝國模式。[6]

因此，馬克思主義關(guān)于原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、共產(chǎn)主義社會等社會形態(tài)階段的劃分，屬于世界層面的社會形態(tài)類型；關(guān)于自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、產(chǎn)品經(jīng)濟等經(jīng)濟形態(tài)類型的劃分，屬于世界層面的經(jīng)濟形態(tài)。作為共性的“世界社會形態(tài)”來源于和寓于個性的“國家社會形態(tài)”之中，并通過一個個具體的國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的個性體現(xiàn)出來，離開了一個又一個的奴隸制國家、封建制國家、資本主義國家、社會主義國家等“國家社會形態(tài)”的個性，就沒有人類社會的世界奴隸社會、世界封建社會、世界資本主義社會、世界社會主義社會等“世界社會形態(tài)”共性的存在和發(fā)展，具體關(guān)系見圖1圖示。這屬于馬克思主義的普遍性與特殊性基本原理的具體化表現(xiàn)。

3.從社會發(fā)展道路的關(guān)系上看，世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展路徑具有不可跨越的依序性或自然規(guī)律性，國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展路徑則具有可“跨越性”或“直過性”。

圖1 社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)在世界和國家層面發(fā)展的“匹配性”與“直過性”示意圖

在發(fā)展路徑和更替方式上，馬克思主義關(guān)于人類社會的五大社會形態(tài)和三大經(jīng)濟形態(tài)的產(chǎn)生發(fā)展，以及其中的任何一種世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的“橫向結(jié)構(gòu)與縱向演進”[7]，及其在任何國家的社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的產(chǎn)生發(fā)展更替中，都不是一致性的齊步走和單一化的生產(chǎn)方式。每一種世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)，在縱向演進上經(jīng)歷的時間跨度很長，在橫向結(jié)構(gòu)上多種社會形態(tài)在不同國家并存。例如，奴隸社會，從歷史上第一批最早從原始社會進入奴隸制的埃及(公元前2100年至2686年埃及形成[6])、巴比倫、中國等國家開始，到21世紀初最后一個廢除奴隸制國家的西非毛里塔尼亞為止*據(jù)英國《阿拉伯圣城報》2015年1月7日題目為《毛里塔尼亞仍未廢除奴隸制，奴隸要求延續(xù)該制度》文章報道，毛里塔尼亞是世界上最后一個廢除奴隸制的國家。目前，該國奴隸人數(shù)約占總?cè)丝跀?shù)10%至20%。轉(zhuǎn)引自2015年01月09日的《環(huán)球時報》。，歷時4000多年。這期間人類社會經(jīng)歷了世界的封建社會、資本主義社會、社會主義國家的興起及其之間的依次更替。作為一個占統(tǒng)治地位的社會形態(tài)的世界奴隸社會雖然早已被封建社會替代和消逝了，但是國家社會形態(tài)的奴隸制卻在一些國家長期存在，與占統(tǒng)治地位的封建社會、資本主義社會、社會主義國家等世界社會形態(tài)及其國家社會形態(tài)共存并行。例如，民主改革前我國四川涼山彝族還保存奴隸社會形態(tài)。[8]再如，原始社會作為一個占統(tǒng)治地位的世界社會形態(tài)雖然早已消逝了，但是新中國成立時在云南的景頗、德昂、傈僳、佤族等少數(shù)民族還處于原始社會末期；當今的發(fā)達資本主義國家進入世界資本主義社會時，整個舊中國還處于封建社會和我國的一些少數(shù)民族還處于原始社會末期或奴隸社會時期，非洲的一些國家和民族整體上也還處于原始社會或奴隸社會時期。所以人類社會形態(tài)的發(fā)展在國家之間不是齊步走的，總是有先后之別。一種生產(chǎn)方式只有在社會上占主導地位時才能造成一個與之對應的獨立的社會形態(tài),那么這種生產(chǎn)方式從萌芽到取得主導地位總是有一個過程。一種社會形態(tài)內(nèi)部會有多種生產(chǎn)方式，在歷史上所有社會形態(tài)中生產(chǎn)方式所處的地位和狀況不外乎以下四種:弱小依附別的生產(chǎn)方式的“從屬形態(tài)”；具有與別的生產(chǎn)方式抗衡力量的“均衡形態(tài)”；在諸多生產(chǎn)方式中上升到主導的地位,并造成一個與之對應的獨立的社會形態(tài)的“主導形態(tài)”；取得主導地位且排斥任何其他生產(chǎn)方式存在的“純粹形態(tài)”。其中的“主導形態(tài)”才是歷史上社會形態(tài)的常態(tài),其余三類都不是常態(tài)。[9]因此，世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的產(chǎn)生發(fā)展，總是存在有的國家或民族率先進入和有的最后進入*古希臘和古羅馬是奴隸制發(fā)展程度最高、最典型的國家,但古羅馬,并未率先跨入封建社會,而奴隸制發(fā)展程度較低的中國,卻于公元前476年先于古羅馬近千年步入封建社會軌道。古羅馬則經(jīng)過包括著名的斯巴達克起義在內(nèi)的劇烈的震蕩之后,才步履艱難的進入這一社會形態(tài)。封建制在中國被推向鼎盛,西歐則落后得多。但封建制不發(fā)達的西歐,卻率先登上了資本主義航程。事實充分說明,17世紀英國的封建政治、經(jīng)濟落后于中國。但它卻先于中國進入了高一級的社會形態(tài)———資本主義,而封建政治經(jīng)濟發(fā)達的中國,又在封建末路上蹣跚行進了200年,也只是進入了半殖民地半封建社會。社會主義首先在資本主義不發(fā)達的俄國取得勝利,爾后在比俄國更落后的中國等國家奏響了凱歌,而資本主義發(fā)達的歐美國家,至今仍在資產(chǎn)階級統(tǒng)治之下。新的社會形態(tài)總是在一個或幾個政治經(jīng)濟不發(fā)達的舊制度國家首先出現(xiàn)。見賈俊民、張廣榮：人類社會發(fā)展總規(guī)律與文明社會形態(tài)更替規(guī)律，《華中農(nóng)業(yè)大學學報(社會科學版)》，1999第4期:27～30。的一個長期的發(fā)展過程。

社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的“發(fā)展路徑問題”，在世界層面上是從低級形態(tài)向高級形態(tài)依序遞進，遵循不可跨越的自然規(guī)律性。[10-11]馬克思在《資本論》序言中指出：“一個國家應該而且可以向其他國家學習。一個社會即使探索到了本身運動的自然規(guī)律*他把規(guī)律理解為“不以我為轉(zhuǎn)移的規(guī)則”(《馬克思恩格斯全集》，第24卷第429頁。)強調(diào)規(guī)律的第一個要義是它的客觀性，他稱規(guī)律為“鐵的規(guī)律”，人們只要掌握了事物的發(fā)展規(guī)律，就“可以預先準確地確定和控制”事物及其發(fā)展。因此，強調(diào)規(guī)律的客觀性，具有決定的意義，這是由于馬克思認為生產(chǎn)力的發(fā)展是社會發(fā)展的物質(zhì)決定力量，它的發(fā)展，可為社會的發(fā)展提供社會史的基礎(chǔ)。正如達爾文所做出的自然科學的貢獻那樣，“為我們的觀點提供了自然史的基礎(chǔ)?！?《馬克思恩格斯全集》，第30卷第131頁。)，——本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會的經(jīng)濟運動規(guī)律，——它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展規(guī)律。但是它能夠縮短和減輕分娩的痛苦”。“社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程。不管個人在主觀上怎樣超脫各種關(guān)系，他在社會意義上總是這些關(guān)系的產(chǎn)物”[12]11～12。這說明世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展具有客觀規(guī)律性?！盁o論哪一個社會形態(tài)在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前,是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系,在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前,是決不會出現(xiàn)的。”[13]9

社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在國家層面上的發(fā)展路徑，則具有“可跨越性”或“直過性”。恩格斯早在1874—1878年的《流亡者文獻》中就已指出:“俄國的公社所有制早已度過了它的繁榮時代,看樣子正在趨于解體。但是也不可否認有可能使這一社會形式轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒壭问健⑶覒撌苟韲r(nóng)民不經(jīng)過資產(chǎn)階級的小塊土地所有制的中間階段,而實現(xiàn)這種向高級形式的過渡。然而這種過渡只有在下述情況下才會發(fā)生,即西歐在這種公社所有制徹底解體以前就勝利地完成無產(chǎn)階級革命,而這個革命會給俄國農(nóng)民提供實現(xiàn)這種過渡的必要條件,其中也為他們提供在整個農(nóng)業(yè)制度中實行必然與其相聯(lián)系的變革所必需的物資”[14]620。“在俄國,從原始的農(nóng)業(yè)共產(chǎn)主義中發(fā)展出更高的社會形態(tài),也像任何其他地方一樣是不可能的,除非這種更高的形態(tài)已經(jīng)存在于其他某個國家并且起著樣板的作用。”[15]148。

綜上所述,馬克思和恩格斯關(guān)于俄國當時有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷而發(fā)生跨越的論述,是從不同國家的社會形態(tài)演替進程的意義上講的,這種進程在世界社會形態(tài)或一般意義上則不可跨越。[16]學術(shù)界把這種“自然歷史過程”表述為“依序性”*馬克思晚年的“人類學筆記”和“歷史學筆記”是關(guān)于唯物史觀完整體系的理解。長期以來,理論界有的論者把社會發(fā)展一般規(guī)律,當作一切民族或國家發(fā)展的具體道路來理解。這兩者是有聯(lián)系的,但它們并不是一回事。社會發(fā)展道路,從總的方面可概括為兩種基本形式:一種是社會形態(tài)的依次演進形式；另一種是社會形態(tài)的跨越發(fā)展形式。關(guān)于由奴隸制向封建制跨越發(fā)展的史實中,馬克思十分重視英國和意大利的那不勒斯的歷史發(fā)展。關(guān)于資本主義制度的跨越發(fā)展,馬克思非常重視美國的歷史(馮景源：馬克思對社會形態(tài)跨越發(fā)展的早期論述，《哲學動態(tài)》，1996年第12期)。學術(shù)界類似這里的“依次演進”和“跨越發(fā)展”的兩種社會形態(tài)發(fā)展基本形式的論述觀點很多，其實都是沒有科學區(qū)分社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在世界和國家兩個層面的一般性與特殊性，共性與個性的關(guān)系。，這就是馬克思主義所揭示的人類社會發(fā)展的一般規(guī)律*俞吾金認為，在馬克思一生的理論探討中，交織著兩條不同的線索:一條是對資本主義社會及政治經(jīng)濟學的研究，另一條是對前資本主義社會及人類學的研究。馬克思的社會形態(tài)理論包含著兩個不同的維度: 一個是歐洲社會形態(tài)演化的維度:氏族公社、亞細亞所有制、奴隸制、封建制、資本主義所有制、未來共產(chǎn)主義所有制;另一個是東方社會形態(tài)演化的維度:氏族公社、亞細亞所有制、社會主義所有制(跨越“資本主義制度的卡夫丁峽谷”)、未來共產(chǎn)主義所有制。馬克思東方社會形態(tài)演化的理論是中國發(fā)展道路的理論依據(jù)(俞吾金：社會形態(tài)理論與中國發(fā)展道路，《上海師范大學學報(哲學社會科學版)》，2011年第2期)。這種把歐洲社會形態(tài)演化的維度與東方社會形態(tài)演化的維度對立起來或統(tǒng)一起來研究馬克思主義的社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)思想的學術(shù)成果，也是沒有科學區(qū)分社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在世界和國家兩個層面的一般性與特殊性，共性與個性的關(guān)系。。但是，迄今為止世界上很少有國家依照人類社會發(fā)展進程的“社會發(fā)展五形態(tài)”順序演進。*世界各民族并非都依次循序經(jīng)歷每一類型的生產(chǎn)方式的遞演。曾芬鈺：對馬克思社會經(jīng)濟形態(tài)演變理論的深層思考，《廈門大學學報(哲學社會科學版)》，2001年第4期?！鞍l(fā)展路徑問題”上的“直過性”*這也是沒有科學區(qū)分社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在世界和國家兩個層面的一般性與特殊性，共性與個性的關(guān)系。吳波：整體跨越與局部跨越—社會形態(tài)演變順序性與跳躍性問題新論，《馬克思主義哲學研究》，2009年第1期。，就是國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展，可以從落后的社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)直接過渡到當時更為先進的形態(tài)，選擇最為先進的社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)，實現(xiàn)“直接過渡”或跨越發(fā)展。這種“直接過渡”在政治形態(tài)上往往是通過階級革命奪取政權(quán)來實現(xiàn)的。如何通過無產(chǎn)階級革命建立社會主義國家，這就是馬克思主義的“直過論”研究的范疇。

(三)世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在國家層面存在“匹配性選擇問題”和在落后國家發(fā)展中存在的“直過問題”

世界社會形態(tài)與世界經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展道路是一種自然歷史過程和自然規(guī)律，是人類社會發(fā)展的一般規(guī)律。在此前提下，落后國家和民族在發(fā)展道路上，是否可以選擇適合自己的更加先進的社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)呢？為此產(chǎn)生了社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)之間的“匹配性選擇問題”?！捌ヅ湫赃x擇問題”涉及三個方面的內(nèi)容：一是社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)能否選擇的問題；二是社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)之間的適配性問題；三是落后國家選擇相匹配的社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)后面臨發(fā)展中的“直過問題”。

1.關(guān)于社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)能否選擇的問題

馬克思指出:“人們能否自由選擇某一社會形式呢？決不能”。因為“人們不能自由選擇自己的生產(chǎn)力——這是他們的全部歷史的基礎(chǔ)，因為任何生產(chǎn)力都是一種既得的力量，以往的活動的產(chǎn)物”?！耙驗?，如維科所說的那樣，人類史同自然史的區(qū)別在于，人類史是我們自己創(chuàng)造的，而自然史不是我們自己創(chuàng)造的”[17]477。我們?nèi)绻唵谓虠l地看字面意思，馬克思明確說明不能自由選擇社會形態(tài)(形式)，不能自由選擇自己的生產(chǎn)力。

這里涉及我們?nèi)绾卫斫怦R克思所說的“某一社會形式”和“自己的生產(chǎn)力”。前面我們已經(jīng)論述，馬克思從人類社會發(fā)展進程中所說的“社會形態(tài)”和“經(jīng)濟形態(tài)”是世界層面的或一般性，即世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)，這是決不能“自由選擇”的，這與馬克思在《資本論》序言中指出的“一個社會即使探索到了本身運動的自然規(guī)律，……它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展規(guī)律”，“社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程”是一致的。

如果從國家層面，即國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)來看，是可以自主選擇的，因為德國、美國等很多國家的發(fā)展歷史上自主選擇國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的歷史事實早已證明。馬克思在《資本論》序言中也指出“一個國家應該而且可以向其他國家學習?！軌蚩s短和減輕分娩的痛苦”。這表明世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在社會生產(chǎn)力方面的物質(zhì)力量和不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，但規(guī)律的客觀性是可知和可以能動地加以利用的。

2.世界社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)之間的匹配及其在國家層面的適配性選擇問題

社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)之間，在世界層面存在一個匹配性問題，即與原始社會匹配的經(jīng)濟形態(tài)是自然經(jīng)濟，從原始社會末期產(chǎn)生偶然的簡單商品交換后，與奴隸社會和封建社會等世界社會形態(tài)相匹配的經(jīng)濟形態(tài)是自然經(jīng)濟和簡單商品經(jīng)濟。發(fā)達商品經(jīng)濟和資本經(jīng)濟與資本主義社會匹配。世界社會形態(tài)與世界經(jīng)濟形態(tài)的匹配性選擇過程是一個自然歷史進程。

社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)之間在國家層面，特別是落后國家的匹配，是可以自由自主選擇的。因此，“匹配性選擇問題”，就是在人類社會發(fā)展進程中存在的世界層面的社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)在國家層面的選擇搭配組合問題，面臨“四種匹配性”選擇問題：落后國家、民族在不同時期和條件下具有選擇先進社會形態(tài)與先進經(jīng)濟形態(tài)，先進社會形態(tài)與落后經(jīng)濟形態(tài)，落后社會形態(tài)與先進經(jīng)濟形態(tài)，落后社會形態(tài)與落后經(jīng)濟形態(tài)之間的選擇搭配組合。因此，任何一個國家的發(fā)展都面臨選擇社會發(fā)展形態(tài)與社會經(jīng)濟形態(tài)之間相匹配的“匹配性問題”。

由于不同的社會形態(tài)是不同統(tǒng)治階級、階層、社會群體居于主體地位發(fā)揮主導作用的生產(chǎn)方式，體現(xiàn)的是不同的利益和話語權(quán)；不同的經(jīng)濟形態(tài)是不同發(fā)展水平的生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式，其實現(xiàn)形式及發(fā)展方式，往往要受到地理、生態(tài)、資源、產(chǎn)業(yè)、市場、科學技術(shù)、經(jīng)濟組織形式、領(lǐng)導階層和勞動群眾的文化素質(zhì)及價值觀、國家制度等要素的制約限制。因此國家層面的“匹配性選擇問題”的解決，往往是通過階級斗爭、國家戰(zhàn)爭、社會革命、產(chǎn)業(yè)革命、技術(shù)革命、政治革命、文化革命、經(jīng)濟組織創(chuàng)新、資源配置方式、制度創(chuàng)新和改革開放來實現(xiàn)的。德國、美國、日本、蘇聯(lián)、中國等歷史上崛起的大國*恩格斯在《家庭·私有制和國家的起源》中對包括雅典、羅馬、德意志三種類型的國家模式作了精辟的分析，揭示出人類早期形成的不同國家模式的特點。英國現(xiàn)代歷史學家湯因比在其《歷史研究》巨著中分析了希臘模式、中國模式、猶太模式人類早期文明形成的古代國家。馬克思非常重視美國的歷史。保羅·肯尼迪的《大國的興衰》中從政治、經(jīng)濟、軍事等角度分析了大國的興衰。郭樹勇在其《大國成長的邏輯:西方大國崛起的國際政治社會學分析》(北京大學出版社2006年)一書中解讀了三十年戰(zhàn)爭以來法國、英國、俄國、美國等西方大國成功崛起的歷史規(guī)律。郭宇立在其《美國的大國成長道路——制度治理與戰(zhàn)略選擇》(北京大學出版社2011年)一書中探討大國興衰的歷史規(guī)律及背后的影響因素。的發(fā)展歷史，都是通過解決“匹配性選擇問題”，或跨越奴隸社會、或跨越封建社會、或跨越資本主義社會而實現(xiàn)民族復興和國家崛起的，這些大國在人類社會發(fā)展史上都創(chuàng)造了自己的輝煌。

縱觀歷史上大國的興起，例如保羅·肯尼迪的《大國的興衰》中分析的大國，從制度上看實質(zhì)上都是用先進社會形態(tài)與先進經(jīng)濟形態(tài)匹配的結(jié)果。例如，如今人類社會最先進的資本經(jīng)濟形態(tài)*“資本經(jīng)濟”形態(tài)是發(fā)達和新興資本主義國家發(fā)展資本主義社會的“載體”和“路徑”。資本主義關(guān)系是陳舊的社會生產(chǎn)形態(tài)滅亡的產(chǎn)物。馬克思：《資本論》，人民出版社版1975年，第1卷第192頁?？梢耘c資本主義社會的國家制度匹配，也可以與最先進的社會主義社會的國家制度匹配，甚至與在非洲還處于奴隸制度的國家制度匹配，例如西非最后的奴隸制國家毛里塔尼亞，這些都是事實和現(xiàn)實，只是資本經(jīng)濟形態(tài)沒有成為一些發(fā)展中國家的主體主流的經(jīng)濟形態(tài)，導致這些國家的政府管理、社會治理、政黨執(zhí)政、社會經(jīng)濟發(fā)展、企業(yè)的內(nèi)部外部運作和公司法人治理等方面的效率低、成本高，最終表現(xiàn)為發(fā)展緩慢和發(fā)展質(zhì)量不高。

3.落后國家選擇相匹配的社會形態(tài)與經(jīng)濟形態(tài)后面臨發(fā)展中的“直過問題”

落后國家要從較為落后的國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)，到更加先進的世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)實現(xiàn)“跨越發(fā)展”或“直接過渡”，就面臨政治、經(jīng)濟、文化、制度、價值觀等一系列的“直過問題”?！爸边^問題”，是指人類社會形態(tài)發(fā)展進程中因為世界社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)在國家層面實現(xiàn)國家社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)的直接過渡后，導致國家形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的跨越發(fā)展，與嚴重滯后的社會生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展緩慢的生產(chǎn)生活思維方式之間存在的困難和矛盾問題?！爸边^問題”主要包括“直過民族問題”、“直過國家問題”、“直過經(jīng)濟問題”和“直過社會問題”等四方面的內(nèi)容。

直過民族問題，是指跨越社會形態(tài)或社會經(jīng)濟形態(tài)的民族，面臨經(jīng)濟和社會發(fā)展方式、生活方式、思維方式選擇存在的困難和矛盾問題。例如，我國的“直過民族問題”，是指我國的“直過民族”和“民族直過區(qū)”*“直過民族”，是指新中國成立后，1950年代初國家在云南和其它邊疆民族地區(qū)，對尚處于原始社會末期或已進入階級社會，但階級分化不明顯，土地占有不集中，生產(chǎn)力水平低下，未經(jīng)民主改革，跨越幾種社會形態(tài)直接過渡到社會主義的少數(shù)民族。我省整體直過的少數(shù)民族有佤族、景頗、傈僳、獨龍、怒、德昂、布朗、基諾等8個民族。實行“直接過渡”的少數(shù)民族地區(qū)稱為“民族直過區(qū)”。因為社會形態(tài)的“直接過渡”，導致上層建筑和經(jīng)濟基礎(chǔ)的跨越發(fā)展與社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系嚴重滯后及其發(fā)展緩慢之間的矛盾問題。正如李維漢所概括的“一步走和千百步走”的關(guān)系?！爸边^區(qū)”的生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑可以一步走入社會主義，但這“一步走”卻要依賴之后大力發(fā)展生產(chǎn)力，提高社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的“千百步走”來鞏固。例如，“直過民族問題”在云南佤族和佤族地區(qū)具體表現(xiàn)為：一是佤族人民能歌善舞發(fā)展佤族文化產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢與現(xiàn)代化經(jīng)濟劣勢之間的矛盾；二是佤族群眾生產(chǎn)經(jīng)營不計成本、粗放管理的生產(chǎn)方式與商品經(jīng)濟、資本經(jīng)濟發(fā)展和市場競爭需要千方百計降低成本規(guī)律要求之間的矛盾；三是佤族民眾私有觀念淡薄和不善積累、難于積累資本的生產(chǎn)生活習慣與發(fā)展商品經(jīng)濟、資本經(jīng)濟需要資本積累、保值增值之間的矛盾；四是佤族社會平均分配、共同消費的生產(chǎn)生活方式及其思想觀念與市場經(jīng)濟按績效分配和私有產(chǎn)權(quán)明晰思想觀念之間的矛盾。這四對矛盾阻礙著佤族人民和其它直過民族發(fā)展商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟、資本經(jīng)濟和社會進步。

直過國家問題，就是一個國家整體跨越社會形態(tài)“直接過渡”到更加進步的另一個高級的社會形態(tài)后所面臨的國家制度的建立及發(fā)展問題。例如，美國，從奴隸社會跨越封建社會形態(tài)“直接過渡”到資本主義社會，成為資本主義國家，面臨國家如何建設(shè)和發(fā)展資本主義的制度問題。中國，從半殖民地半封建社會跨越資本主義社會形態(tài)直接過渡到社會主義初級階段，成為中國特色社會主義國家，以及蘇聯(lián)和其它社會主義國家從資本主義社會初期或封建社會直接過渡到社會主義成為社會主義國家，面臨如何建設(shè)和發(fā)展社會主義國家制度等問題。

直過經(jīng)濟問題，人類社會發(fā)展至今依次經(jīng)歷了自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟和資本經(jīng)濟等經(jīng)濟形態(tài)的自然歷史進程，不同經(jīng)濟形態(tài)在不同社會階段占主導地位。其中的任何一種社會經(jīng)濟形態(tài)可以同多種社會形態(tài)和國家制度相結(jié)合。例如，自然經(jīng)濟在從原始社會到資本主義社會、社會主義初級階段等不同社會形態(tài)的國家及家庭都不同程度存在；資本經(jīng)濟可以同資本主義社會形態(tài)下的國家制度結(jié)合，也可以同社會主義社會形態(tài)下的國家制度結(jié)合。但是，在社會形態(tài)和社會經(jīng)濟形態(tài)發(fā)展的不同步進程中，有的國家、民族在其發(fā)展進程中跨越自身所處社會經(jīng)濟形態(tài)或階段，而帶來社會意識和經(jīng)濟關(guān)系嚴重滯后的問題，即社會經(jīng)濟形態(tài)從自然經(jīng)濟直接過渡到資本經(jīng)濟或從自然經(jīng)濟的初級階段直接過渡到發(fā)達商品經(jīng)濟階段而導致的經(jīng)濟思想、理論、制度、體制、機制等社會意識滯后性問題。例如，新中國成立后，在社會制度和社會文化上跨越了資本主義社會，但是經(jīng)濟形態(tài)上很難隨之跨越。

直過社會問題，就是從一種社會形態(tài)跨越另一種社會形態(tài)進入一種新型的更加高級的社會形態(tài)后，所面臨如何建設(shè)和發(fā)展新型社會形態(tài)的社會制度問題。解決“直過國家問題”是解決“直過社會問題”的突破口。*馬克思說：“暴力是每一個孕育著新社會的舊社會的助產(chǎn)婆。暴力本身就是一種經(jīng)濟力”。馬克思：《資本論》，人民出版社版1975年，第1卷第819頁。

二、資本經(jīng)濟是當今世界占統(tǒng)治地位的社會經(jīng)濟形態(tài)

(一)資本經(jīng)濟是人類社會不可跨越的經(jīng)濟形態(tài)

至今我國學術(shù)界和各類辭書仍然堅守過去的經(jīng)濟形態(tài)理論、觀點和內(nèi)容，認為只有自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟和產(chǎn)品經(jīng)濟三大類型。沒有認識到資本經(jīng)濟是人類社會不可跨越的階段和形態(tài)，它是當代世界最先進的形態(tài)新類型。原因是在馬克思主義經(jīng)典著作中，商品、貨幣、市場、資本等經(jīng)濟思想、經(jīng)濟理論和經(jīng)濟工具都被認為是資本主義私有制的特有產(chǎn)物，在馬、恩預見的社會主義、共產(chǎn)主義社會將不復存在。特別是資本被認為具有剝削關(guān)系和資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟制度載體，于是根據(jù)《資本論》范式把資本定義為“用于剝削雇傭工人而帶來剩余價值的價值”[18]，把馬克思的資本理論教條化，沒有認識到資本經(jīng)濟與資本主義經(jīng)濟*“資本經(jīng)濟”與“資本主義經(jīng)濟”是兩個不同經(jīng)濟范疇的概念，前者屬于“經(jīng)濟運行體制”的范疇，后者屬于“社會經(jīng)濟制度”的范疇(呂乃強：《論資本經(jīng)濟的內(nèi)涵及其運行體制》，《江漢論壇》，1998年第11期)。馬克思認為“生產(chǎn)的一切時代有某些共同標志、共同規(guī)定。生產(chǎn)一般是一個抽象,但是只要它真正把共同點提出來,定下來,免得我們重復,它就是一個合理的抽象”(《馬克思恩格斯全集》，第23卷第263頁)。在這里,資本經(jīng)濟作為資本“生產(chǎn)一般”的合理抽象,就是概括資本作為價值化生產(chǎn)要素的運動,以及這種運動對社會生產(chǎn)發(fā)展的巨大作用。資本的共性,是指去掉了資本主義性質(zhì),而剩下的為若干種社會生產(chǎn)方式所共有的基礎(chǔ)。這個基礎(chǔ)便構(gòu)成了資本經(jīng)濟的全部內(nèi)涵(劉茂松：社會主義市場經(jīng)濟的內(nèi)核是資本經(jīng)濟，《山西財經(jīng)大學學報》，1998年第3期)。和資本主義社會的本質(zhì)區(qū)別。*首先,資本經(jīng)濟概念是一個直接把握經(jīng)濟本質(zhì)特征的概念,表明了這種經(jīng)濟是一種特定性質(zhì)的經(jīng)濟形式,而不是一種經(jīng)濟體制或機制。相反,它決定了與之相應的體制即市場經(jīng)濟體制。后者是一種資源配置的基礎(chǔ)方式,它的完善與否能夠限制但卻無法于根本上決定資本這一實體。其次,從共時性的角度看,資本經(jīng)濟描述了中國和西方國家存在的兩種資本經(jīng)濟的共同性,因而是一個更加廣闊的概念。最后,從歷時性的角度看,資本經(jīng)濟概念，是一個具有特殊規(guī)定性的概念,可以從本質(zhì)上區(qū)別于以往經(jīng)濟形式的概念。也就是說,我們可以把歷史上的經(jīng)濟形式區(qū)別為資本經(jīng)濟和非資本經(jīng)濟。劉敬魯：建立“資本經(jīng)濟”概念的必要性及現(xiàn)實意義，《河北學刊》，2010年第3期。

其實，資本一詞，在馬克思之前早已存在。[19]中世紀已經(jīng)留下兩種不同形式的資本，它們是在極不相同的社會經(jīng)濟形態(tài)中成熟的，在資本主義生產(chǎn)方式時期到來以前就被當作資本了，這就是高利貸資本和商人資本。[20]818資本與商品、貨幣、市場、公司都是發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟的重要工具*馬克思指出:“資本,別的不說,也是生產(chǎn)工具,也是過去的、客體化了勞動,可見資本是一種一般的、永存的自然關(guān)系；這樣說是因為恰好拋開了正是使‘生產(chǎn)工具’、‘積累的勞動’成為資本的那個特殊”(《馬克思恩格斯全集》，第23卷第263頁)。，可以為資本主義社會服務(wù)和利用，我國改革開放后也加以利用?？梢哉f我國改革開放所取得的巨大成就是克服教條化的極端思想，從思想觀念、理論內(nèi)容、政策措施、制度體制機制建設(shè)上不斷承認并利用了過去我們批判和抵制的認為是資本主義社會特有的商品和商品經(jīng)濟、市場和市場經(jīng)濟*美國學者羅森堡和小伯澤爾在其所著《西方致富之路》一書中涉及到資本主義一詞最先使用問題,但缺乏準確性和科學性。最先從經(jīng)濟制度的角度使用資本主義概念并對其進行全面分析和論述的,是馬克思。無論從馬克思主義經(jīng)濟思想史的角度,還是從整個經(jīng)濟 思想史的角度看,最早提出市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟并將二者對立起來的是列寧在 1906年的《土地問題和爭取自由的斗爭》一文中。衛(wèi)興華：誰先提出“資本主義”、“市場經(jīng)濟”的概念，《經(jīng)濟研究參考》，1997年25期。、資本和資本市場開始的。1984年十二屆三中全會確立了發(fā)展社會主義商品經(jīng)濟；1987年十三大報告確立了國家調(diào)控市場、市場引導企業(yè)的發(fā)展思路；1992年十四大報告確立建立社會主義市場經(jīng)濟體制；1993年黨的十四屆三中全會正式使用了“資本”概念和確立建立社會主義市場經(jīng)濟體制的市場化改革目標；1997年十五大報告提出“公有資本”概念和鼓勵資本等生產(chǎn)要素參與收益分配；之后，黨的十六大、十七大和十八大報告都提出建立資本等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配的制度機制，十八屆三中全會決定健全資本等生產(chǎn)要素的回報“由要素市場決定的報酬機制”和發(fā)揮市場經(jīng)濟配置資源的決定作用。正是這一次又一次的思想解放、改革創(chuàng)新和制度創(chuàng)新造就了“中國奇跡”和“中國模式”。但是，中國經(jīng)濟的發(fā)展方式和體制機制的問題也逐漸凸顯，出現(xiàn)了“新常態(tài)”，究其根本原因是沒有明確和解決我國經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)濟形態(tài)問題及其對應的需要建立一套什么樣的系統(tǒng)的制度體制機制問題。導致中國特色社會主義經(jīng)濟如何與如今作為世界主流社會的資本主義經(jīng)濟和主流經(jīng)濟形態(tài)的“資本經(jīng)濟”接軌，在經(jīng)濟思想、經(jīng)濟理論、經(jīng)濟制度、經(jīng)濟實踐、會計制度、金融制度、市場制度、體制機制、經(jīng)濟發(fā)展方式上如何對接、交流、協(xié)作、發(fā)展、競爭、共贏、解決矛盾沖突等重大理論實踐問題難以解答和解決。[21]113～116

其次，資本經(jīng)濟，作為一種經(jīng)濟形式或經(jīng)濟形態(tài),最早產(chǎn)生于西方國家。馬克思在《資本論》第一卷第二十四章《農(nóng)民土地的剝奪》中說:“資本主義生產(chǎn)，最早是在意大利發(fā)展”。意大利12世紀最著名的城市有威尼斯、熱那亞和佛羅倫薩，14世紀資本主義得到了進一步發(fā)展。如果到16世紀才產(chǎn)生資本經(jīng)濟的萌芽,那么直到17世紀以后,資本經(jīng)濟在經(jīng)濟生活中取得了支配地位,真正作為占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟形態(tài)。而對于從社會主義經(jīng)濟制度退化為私有資本經(jīng)濟制度的俄羅斯、東歐等國家來說,則是從20世紀九十年代以后才逐步形成了資本經(jīng)濟。[22]

再次，資本經(jīng)濟作為一個理論概念。20世紀末期在我國學術(shù)界出現(xiàn)的研究馬克思《資本論》續(xù)篇的大量成果*研究此問題的早期主要成果有湯在新主編：《<資本論>續(xù)篇探索——關(guān)于馬克思計劃寫的六冊經(jīng)濟學著作》,中國金融出版社1995年。張鐘樸：馬克思《資本論》續(xù)篇研究的重大意義──寫在《〈資本論〉續(xù)篇探索》一書問世之后，《馬克思主義與現(xiàn)實》，1996年02期。中觸及“資本經(jīng)濟一般”與資本主義經(jīng)濟關(guān)系的內(nèi)容。文獻檢索發(fā)現(xiàn)，是袁建1994年公開提出了“資本經(jīng)濟”概念。*“資本經(jīng)濟”概念及其所命名的資本經(jīng)濟，自斯密以來的西方經(jīng)濟學的發(fā)展過程,盡管一直存在著對資本的各種方式的探討,存在著對資本主義經(jīng)濟的各種角度的分析、辯護和尖銳批判,但似乎還沒有一種經(jīng)濟理論明確提出和論述過資本經(jīng)濟這一概念。馬克思在《資本論》中對資本主義經(jīng)濟的深刻分析,最接近于提出資本經(jīng)濟的概念,他在本質(zhì)上把資本看作資本主義經(jīng)濟關(guān)系或資本主義生產(chǎn)方式,分析了資本主義經(jīng)濟的內(nèi)在矛盾和本質(zhì)特征。劉敬魯：建立“資本經(jīng)濟”概念的必要性及現(xiàn)實意義，《河北學刊》。2010年第3期。袁建認為，現(xiàn)代市場經(jīng)濟不再是通常意義上的商品經(jīng)濟，而應稱為“資本經(jīng)濟”。資本經(jīng)濟是舊賬、新賬、未來賬一起算的經(jīng)濟，它具有“核聚變效應”?！柏泿拧C券——貨幣”的交易型態(tài)，就叫做資本經(jīng)濟，商品經(jīng)濟的交易型態(tài)是“貨幣——商品或勞務(wù)——貨幣”。袁建用“樹根理論”解釋商品經(jīng)濟與資本經(jīng)濟和國民經(jīng)濟與企業(yè)經(jīng)濟的關(guān)系。他認為國民經(jīng)濟或企業(yè)經(jīng)濟就像一棵大樹，如果根淺，風必摧之。地下部分是商品經(jīng)濟，地上面是資本經(jīng)濟?！皹涓碚摗币笊唐方?jīng)濟與資本經(jīng)濟和諧發(fā)展。中國經(jīng)濟的狀況*自從1980年代以來,私有資本獲得了突飛猛進的發(fā)展,對于推動經(jīng)濟增長、增加就業(yè)、增加財政收入、改善民生起到了極其重要的作用。據(jù)統(tǒng)計,2001年,我國政府投資和國內(nèi)民間投資的比重分別為投資總額的47.3%和44.6%。民間資本成為社會投資擴張的重要推動力量和經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展的助推器。但由于體制性障礙等原因,自2001年以來,我國民間資本甚至逆宏觀經(jīng)濟向好之勢,出現(xiàn)下滑趨勢。劉章勝：民間資本:經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展的助推器，《求索》，2004年第4期。是商品經(jīng)濟具有一定基礎(chǔ)，而資本經(jīng)濟處在幼芽時期，作為樹根的商品經(jīng)濟接受不了陽光(資金不能合理投向，是因為中國沒有資本經(jīng)濟)，沒有光合作用，商品經(jīng)濟就無法向深向廣生長，所以中國的商品經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)展到不能再發(fā)展的地步，原因是資本經(jīng)濟發(fā)育不良所致。當代世界經(jīng)濟活動中，資本的交易量是貿(mào)易盤的幾千倍。不搞資本經(jīng)濟，許多經(jīng)濟活動將無效率?，F(xiàn)代經(jīng)濟學以資本為基石，以商品為基礎(chǔ)的政治經(jīng)濟學、傳統(tǒng)的宏觀和微觀經(jīng)濟學都要重新改寫。[23]之后，上世紀末到本世紀初，國內(nèi)學界曾發(fā)起過關(guān)于“資本經(jīng)濟”的研討。期間的主要文獻有：《論資本經(jīng)濟的內(nèi)涵及其運行體制》[24]、《資本經(jīng)濟：一個客觀存在的一般經(jīng)濟范疇》[25]、《論資本經(jīng)濟實現(xiàn)形式的二重性》[26]、《論發(fā)展社會性質(zhì)的資本經(jīng)濟》[27]、《市場經(jīng)濟的實質(zhì)是資本經(jīng)濟》[28]、《建立“資本經(jīng)濟”概念的必要性及現(xiàn)實意義》[22]、《資本經(jīng)濟一般:馬克思主義經(jīng)濟學發(fā)展的新課題》*一個時期以來,西方經(jīng)濟學大量涌入我國并備受尊崇,原本居主導地位的馬克思主義經(jīng)濟學卻被越來越多的人排除在“主流經(jīng)濟學”之外(論衛(wèi)星：資本經(jīng)濟一般:馬克思主義經(jīng)濟學發(fā)展的新課題，《現(xiàn)代財經(jīng)》，2011年第2期)。以馬克思主義經(jīng)濟學為核心的教學和研究體系不斷被排斥和貶低,而以西方經(jīng)濟學為核心的教學和研究體系不斷被誤升和渲染(薛宇峰、丁曉欽：《資本論》和危機與困境中的中國現(xiàn)代政治經(jīng)濟學———現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟學的前途和出路，《經(jīng)濟學動態(tài)》,2007年第12期)。等。但是，在我國資本經(jīng)濟命題至今尚未像商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟那樣得到重視和普遍認同。

20世紀初期人類社會雖然誕生了社會主義國家或進入社會主義初級階段，在資本經(jīng)濟的縫隙中生長出產(chǎn)品經(jīng)濟，并在中國改革開放前的計劃經(jīng)濟體制下居于統(tǒng)治地位。但是人類尚未進入世界社會主義時代，迄今屬于世界社會主義形態(tài)的社會主義國家和世界經(jīng)濟形態(tài)的產(chǎn)品經(jīng)濟都十分的不成熟、不健全、不完善，甚至不成型。作為世界社會主義主體主流經(jīng)濟形態(tài)的產(chǎn)品經(jīng)濟發(fā)展的社會條件尚不具備，作為社會形態(tài)的世界社會主義還處于繼起發(fā)展之中，從當前經(jīng)濟全球化、金融一體化和世界經(jīng)濟的主體主流形態(tài)來看，資本經(jīng)濟是商品經(jīng)濟與產(chǎn)品經(jīng)濟之間不可跨越的社會經(jīng)濟形態(tài)的一種類型。也就是說，社會主義如今還只是國家層面的國家社會形態(tài)，作為一種世界層面的社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)尚未形成，隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，世界社會主義遲早必將到來，但其間難免會出現(xiàn)挫敗曲折。回顧歷史，公元6世紀,東羅馬奴隸主貴族妄圖消滅封建化的日爾曼國家,在羅馬實現(xiàn)了奴隸制的復辟。封建制度與資本主義制度之間的顛覆與反顛覆,復辟與反復辟的斗爭在英國、法國等資本主義社會前后綿延了數(shù)百年之久。[29]依此看來，世界社會主義里出現(xiàn)了蘇聯(lián)解體、東歐劇變也就不足為奇了。人類社會的今天還處于資本經(jīng)濟在世界經(jīng)濟形態(tài)中占統(tǒng)治地位和主流作用，資本主義是目前占主導地位的世界社會形態(tài)[5]，資本主義強國掌控國際經(jīng)濟、政治、文化關(guān)系和話語權(quán)的世界資本主義形態(tài)。體現(xiàn)在社會形態(tài)里的這些現(xiàn)象，其背后的深層次原因是社會經(jīng)濟形態(tài)的本質(zhì)決定的，也就是由社會生產(chǎn)力的“決定作用”所決定的。社會生產(chǎn)力對生產(chǎn)關(guān)系的作用是“決定作用”*馬克思高度評價了中國人所發(fā)明的火藥，指南針和印刷術(shù)的作用，這些發(fā)明“是預告資產(chǎn)階級社會到來的三大發(fā)明?；鹚幇羊T士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術(shù)則變成新教的工具，總的來說變成科學復興的手段，變成對精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最強大的杠桿?！?《馬克思恩格斯全集》，第47卷第427頁。)“機器的這一部分—工具機，是十八世紀工業(yè)革命的起點?！?《馬克思恩格斯全集》，第23卷第410頁。)接著，在1768年英國的詹姆斯·瓦特成功制造了蒸汽機，大大推動了生產(chǎn)力發(fā)展。，社會生產(chǎn)力的發(fā)展有其根本的內(nèi)在動力和客觀規(guī)律，社會生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑促進社會生產(chǎn)力發(fā)展的作用始終是“反作用”，要充分利用和發(fā)揮其積極的“反作用”，但絕不能夸大生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的“反作用”，甚至妄圖生產(chǎn)關(guān)系“反作用”大過社會生產(chǎn)力的“決定作用”。

(二)資本經(jīng)濟是現(xiàn)代經(jīng)濟新形態(tài)

什么是資本經(jīng)濟？其定義比較多。劉茂松認為,資本經(jīng)濟就是以本求利的一種經(jīng)濟活動,是社會化大商品生產(chǎn)規(guī)律的集中體現(xiàn)，具有推動商品生產(chǎn)普遍化、專業(yè)化、社會化的作用，其本質(zhì)是能夠帶來剩余價值的價值增殖運動。[19]論衛(wèi)星等人認為，資本經(jīng)濟是以資本及其運動作為經(jīng)濟關(guān)系載體，以企業(yè)為生產(chǎn)者形式，以投資者同勞動者之間的對立統(tǒng)一為基本經(jīng)濟關(guān)系，以理性的價值增值和資本增值為目標和結(jié)果的一種現(xiàn)代大生產(chǎn)的經(jīng)濟形式。[30]

資本經(jīng)濟具有物質(zhì)的自然屬性和生產(chǎn)關(guān)系的社會屬性二重性質(zhì)。資本的自然屬性，是指資本的增殖功能和過程。馬克思說“資本只有一種生活本能,這就是增殖自身”[20]87～88。資本的物的關(guān)系主要有三種:資本與勞動力；所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)；使用價值與價值，核心是資本與勞動力的關(guān)系。資本經(jīng)濟的社會屬性，在社會生產(chǎn)關(guān)系層面又可以區(qū)分為一般社會屬性和特殊社會屬性二重性。資本經(jīng)濟實現(xiàn)形式的二重性:剝削收入和資本收入。[26]馬克思說“勞動產(chǎn)品和勞動本身的分離，客觀勞動條件和主觀勞動力的分離，是資本主義生產(chǎn)過程事實上的基礎(chǔ)或起點”[20]626。對于資本的社會性質(zhì)，馬克思說“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系”。在資本的二重關(guān)系上,我們對資本的人際關(guān)系中對立面強調(diào)較多,強調(diào)資本價值增殖中一部分人占有另一部分人勞動的內(nèi)容。但是,如果只強調(diào)勞動力是價值增殖的唯一源泉,而否認或無視資本作為價值形成的條件而享有價值分配的權(quán)利,重視資本的物的關(guān)系和人際關(guān)系,不是要抹殺經(jīng)濟中的階級的對立,恰恰是強調(diào)消滅階級的唯一途徑是加快生產(chǎn)力的發(fā)展。[28]馬克思指出，資本作為勞動過程和價值形成過程的統(tǒng)一,生產(chǎn)過程是商品生產(chǎn)過程；作為勞動過程和價值增殖過程的統(tǒng)一,生產(chǎn)過程是資本主義生產(chǎn)過程,是商品生產(chǎn)的資本主義形式。

資本經(jīng)濟的本質(zhì)特征，在內(nèi)容上以資本為實體和運動靈魂。資本是虛擬經(jīng)濟的基礎(chǔ),金融系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的前提。資本經(jīng)濟發(fā)展的歷史已經(jīng)表明,資本不等于市場,資本經(jīng)濟不等于市場經(jīng)濟,反過來說,只有在建立合理的市場體制時,資本經(jīng)濟才會達到成熟的階段。資本經(jīng)濟，在目的和手段上,具有追求自身不斷擴大和增值的特點；在微觀上由私有、公有等各種獨立形態(tài)的資本構(gòu)成；在宏觀上的直接目的表現(xiàn)為財富創(chuàng)造的最大化和無止境過程；在手段環(huán)節(jié)上把提高效率作為根本手段；在實現(xiàn)方式上以資本市場體制或市場機制作為成熟的實現(xiàn)形式；在功能作用上既具有空前巨大的內(nèi)驅(qū)活力,也具有空前可能的破壞力量，因此,只有把資本建立在正確的經(jīng)濟、政治、文化、法律制度和道德之上,對它進行合理有效的規(guī)范控制,才能夠使它成為推動整個國民經(jīng)濟的巨大力量,服從于經(jīng)濟社會發(fā)展的合理安排和全體社會成員的福祉。[22]

自給自足勞動產(chǎn)品的生產(chǎn)和小商品生產(chǎn)都屬于小生產(chǎn)方式，發(fā)達商品經(jīng)濟和資本經(jīng)濟生產(chǎn)都屬于社會化大生產(chǎn)方式。不能把社會經(jīng)濟形態(tài)的優(yōu)劣與社會形態(tài)的優(yōu)劣對立起來、分離開來和混淆起來，必須辯證地看待和對待。自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、資本經(jīng)濟、產(chǎn)品經(jīng)濟等社會經(jīng)濟形態(tài)類型在生產(chǎn)目的、生產(chǎn)方式、組織管理方式、科學技術(shù)、知識系統(tǒng)及內(nèi)容、時間空間上都存在本質(zhì)區(qū)別。就像自然經(jīng)濟在原始社會、奴隸社會、封建社會等三個社會形態(tài)里都占統(tǒng)治地位一樣，為不同的社會形態(tài)服務(wù)和利用，資本經(jīng)濟不僅為資本主義服務(wù)和利用，在先進的社會主義經(jīng)濟形態(tài)發(fā)育成熟和完善前,也要為社會主義國家服務(wù)和利用。因為資本經(jīng)濟是人類社會迄今為止最為成熟和占統(tǒng)治地位的社會經(jīng)濟形態(tài)。資本經(jīng)濟與資本主義制度融合發(fā)展，使資本主義生產(chǎn)方式在追求資本的無限增長、殘酷地榨取工人的剩余價值、強化對工人剝削的同時，也擴大了生產(chǎn)范圍，開辟了新的生產(chǎn)部門，生產(chǎn)出新的需要，推動了科學發(fā)展和應用，提高了勞動生產(chǎn)率，開拓了世界市場，擴大了世界范圍內(nèi)的交往，培養(yǎng)了資本經(jīng)濟人才。[31]因此，馬克思在多處肯定資本主義生產(chǎn)方式具有積極作用的方面，“資本主義生產(chǎn)……是最節(jié)省物化勞動，即物化在商品中的勞動的”[32]190?！百Y本主義生產(chǎn)方式包含著絕對發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢，……它的目的是保存現(xiàn)有資本價值和最大限度地增殖資本價值?！脕磉_到這個目的的方法包含著:降低利潤率，使現(xiàn)有資本貶值，靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力來發(fā)展勞動生產(chǎn)力”[33]278。“資本主義生產(chǎn)方式的趨勢和結(jié)果就在于:不斷提高勞動生產(chǎn)率，從而不斷增加被同一追加勞動轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生產(chǎn)資料的數(shù)量，也可以說，不斷把新加勞動分配在更多的產(chǎn)品量上，從而降低單個商品的價格，或者使商品價格普遍變便宜”[34]16。“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大”[35]277。發(fā)展勞動生產(chǎn)力是人類社會永恒的主題。人類社會和人本身的進步就是生產(chǎn)力不斷發(fā)展的結(jié)果和表現(xiàn)。[36]

三、資本經(jīng)濟功能是解決我國“直過社會問題”的重要經(jīng)濟工具

(一)中國特色社會主義的經(jīng)濟形態(tài)選擇問題

自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、資本經(jīng)濟和產(chǎn)品經(jīng)濟在不同時代和不同國家社會形態(tài)中都占有過統(tǒng)治地位、起過主導作用，具有存在的時空價值、發(fā)揮作用的組織形式。

1.自然經(jīng)濟不能選作中國特色社會主義的經(jīng)濟形態(tài)

自然經(jīng)濟在人類最初的三個社會形態(tài)中都占統(tǒng)治地位，其發(fā)揮作用的主要經(jīng)濟組織有家庭、作坊、莊園、工場。但自然經(jīng)濟并沒有隨著其占統(tǒng)治地位的社會形態(tài)的消逝而消失，它在商品經(jīng)濟和資本經(jīng)濟占統(tǒng)治地位的世界資本主義社會和社會主義國家的現(xiàn)代家庭、單位組織內(nèi)部仍然普遍存在。其作用的空間半徑很小、產(chǎn)業(yè)鏈很短、但效率高成本低，是商品經(jīng)濟、資本經(jīng)濟等經(jīng)濟形態(tài)的補充形式。

例如，城市家庭里自己洗衣做飯、家務(wù)勞動和農(nóng)村家庭的糧食、蔬菜等自給自足的自然經(jīng)濟，在現(xiàn)代社會的每個人的一生和每個家庭中都或多或少存在著，是家庭和單位內(nèi)部的、局部的、部分的自然經(jīng)濟生產(chǎn)方式。過去學術(shù)界常常把自然經(jīng)濟與占統(tǒng)治地位的社會形態(tài)等同或混淆起來了，認為它是落后的、封閉的經(jīng)濟形態(tài)并隨其落后的社會形態(tài)而消逝。其實這是不符合歷史事實和現(xiàn)實生活的。自然經(jīng)濟作為家庭生產(chǎn)方式、單位生產(chǎn)方式將長期存在，而且在我國西部，特別是偏遠山區(qū)的農(nóng)村家庭，尤其是云南直過民族區(qū)域的部分少數(shù)民族家庭和區(qū)域內(nèi)部，還占統(tǒng)治地位，參與社會化分工的程度極低。從某種程度上說，自然經(jīng)濟雖然為上述地區(qū)的人民提供了生存保障，但也正是他們長期貧困的經(jīng)濟形態(tài)原因。那里現(xiàn)代交通、通信、教育等公共基礎(chǔ)設(shè)施、公益事業(yè)、公共管理和社會化服務(wù)嚴重缺失，水平極低，幾乎是搬運靠人背馬馱、耕地靠人挖牛耕,經(jīng)濟發(fā)展水平極低?？梢?，自然經(jīng)濟、簡單商品經(jīng)濟與作為市場化的、社會化的、商品化和資本化的商品經(jīng)濟、資本經(jīng)濟生產(chǎn)方式比較起來，就十分落后了。

2.商品和產(chǎn)品經(jīng)濟也不能選作中國特色社會主義的經(jīng)濟形態(tài)

商品經(jīng)濟相對于資本經(jīng)濟來說也屬于落后的經(jīng)濟形態(tài)。袁建認為資本經(jīng)濟與商品經(jīng)濟有不同的特征，資本經(jīng)濟對思想、知識即人力資源高度依賴，即“軟件”，是靠人的頭腦直接去使資產(chǎn)產(chǎn)生增值，而商品經(jīng)濟靠的則是科學技術(shù)，如先進的技術(shù)設(shè)備可以提高利潤，即“硬件”；資本經(jīng)濟對信息高度依賴，而商品經(jīng)濟對信息依賴程度小得多；資本經(jīng)濟是“狼群經(jīng)濟”，商品經(jīng)濟是“羊群經(jīng)濟”。資本經(jīng)濟是充分實現(xiàn)資產(chǎn)增值的手段，中國必須搞資本經(jīng)濟，如果不懂資本經(jīng)濟，在國際經(jīng)濟活動中就容易吃虧。[23]商品經(jīng)濟的主體關(guān)注的是使用價值、價值的形成和實現(xiàn)，而不是價值增值，也不需要具備和關(guān)注資本經(jīng)濟方面的知識、技術(shù)和制度體制機制。例如，與資本主體緊密相關(guān)的價值增值的消費價格指數(shù)、生產(chǎn)價格指數(shù)、國債指數(shù)、期貨指數(shù)、外匯指數(shù)、資本生產(chǎn)和資本市場等資本經(jīng)濟的經(jīng)濟知識和經(jīng)濟技術(shù)及制度。按照馬克思主義理論，“商品流通是資本的起點。商品生產(chǎn)和發(fā)達的商品流通，即貿(mào)易，是資本產(chǎn)生的歷史前提”[20]167。列寧指出，馬克思“從各個社會經(jīng)濟形態(tài)中取出一個形態(tài)(即商品經(jīng)濟體系)加以研究”[37]12。因為商品生產(chǎn)者只能通過降低個人的產(chǎn)品成本,以合理價格交換自己的產(chǎn)品實現(xiàn)生產(chǎn)增殖目的，使自己在市場競爭中處于有利位置。剩余是資本經(jīng)濟的存在前提,有了剩余才會有擴大再生產(chǎn)。剩余由實物型轉(zhuǎn)化為價值型剩余便產(chǎn)生了資本經(jīng)濟。恩格斯指出:“人類社會脫離動物野蠻階段以后的一切發(fā)展,都是從家庭勞動創(chuàng)造的產(chǎn)品除了維持自身的生活需要尚有剩余的時候開始的,都是從一部分勞動可以不再用于單純消費資料的生產(chǎn),而是用于生產(chǎn)資料的生產(chǎn)的時候開始的”[20]260。

雖然產(chǎn)品經(jīng)濟是世界社會主義的經(jīng)濟形態(tài)，我國在改革開放前教條化地把產(chǎn)品經(jīng)濟作為我國的經(jīng)濟形態(tài)，實踐和事實證明那種僵化的、指令性計劃經(jīng)濟也不能選作中國特色社會主義的經(jīng)濟形態(tài)。

作為與現(xiàn)代化、國際化、市場化、社會化、資本化、網(wǎng)絡(luò)化為實現(xiàn)手段的資本經(jīng)濟形態(tài)相適應的生產(chǎn)方式、生活方式、思維方式，是當今世界最先進的、最普遍的經(jīng)濟形態(tài)的構(gòu)成要素，應該是處于社會主義初級階段的中國社會形態(tài)選擇的經(jīng)濟形態(tài)。用個比喻來說，“社會發(fā)展五形態(tài)”屬于交通運輸運載的社會生產(chǎn)資料和生活資料等運載物的“生產(chǎn)方式問題”，即包括自給自足勞動產(chǎn)品的生產(chǎn)方式，商品的生產(chǎn)方式，資本的生產(chǎn)方式等。社會經(jīng)濟形態(tài)屬于交通運輸對社會生產(chǎn)資料和生活資料等運載物的“運輸方式問題”，即不同的運載物有不同的運輸方式、流通方式、交換方式、分配方式和消費方式，在運輸方式中并要求用不同的運載工具，例如人背馬馱、馬車、自行車、汽車、火車、輪船、飛機、火箭等運載工具與人行小道、馬路、公路等陸路，水路、航空線路等交通道路匹配，不同的運載工具要求有不同的交通道路和交通規(guī)則，例如與馬路規(guī)則、公路規(guī)則、鐵路規(guī)則、航海規(guī)則、航空規(guī)則等交通規(guī)則相匹配。因此，處于不同社會形態(tài)下的國家的生產(chǎn)資料及其生產(chǎn)方式和生活資料及其消費方式，與生產(chǎn)資料和生活資料的資源配置方式相匹配。例如，人類社會形態(tài)處于原始社會、奴隸社會和封建社會發(fā)展階段時，與之相匹配的主體主流的社會經(jīng)濟形態(tài)就是自給自足的自然經(jīng)濟，同時處于次要地位的社會經(jīng)濟形態(tài)就是簡單商品經(jīng)濟，因此，發(fā)展社會生產(chǎn)力的經(jīng)濟組織方式主要是家庭*作為“社會的細胞”的家庭是研讀和解析社會結(jié)構(gòu)的整合及發(fā)展變遷的重要路徑。高敏：馬克思三大社會形態(tài)視域中的家庭形態(tài)研究，《杭州電子科技大學學報(社會科學版)》，2013年第1期。、家庭莊園、手工工場和作坊等自然經(jīng)濟的經(jīng)濟組織；人類社會形態(tài)發(fā)展到資本主義社會階段時，與之相匹配的主體主流的社會經(jīng)濟形態(tài)就是發(fā)達的商品經(jīng)濟和資本經(jīng)濟*“大工業(yè)創(chuàng)造了交通工具和現(xiàn)代的世界市場，控制了商業(yè)，把所有的資本都變?yōu)楣I(yè)資本，從而使流通加速(貨幣制度得到發(fā)展)、資本集中?！姑總€文明國家以及這些國家中的每一個人的需要的滿足都依賴于整個世界，因為它消滅了各國以往自然形成的閉關(guān)自守的狀態(tài)?！薄恶R克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第114頁。，發(fā)展社會生產(chǎn)力的經(jīng)濟組織方式主要是企業(yè)、公司、集團公司、跨國公司等現(xiàn)代企業(yè)制度*現(xiàn)代股份制公司這種新的資本組織形式和運行方式出現(xiàn)時，馬克思就給予了股份制很高評價。從發(fā)展生產(chǎn)力的角度，馬克思指出，假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。從變革生產(chǎn)關(guān)系的角度，馬克思指出，股份制度——它是在資本主義體系本身的基礎(chǔ)上，對資本主義私人產(chǎn)業(yè)的揚棄；資本主義的股份企業(yè)，也和合作工廠一樣，應當被看作是由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合生產(chǎn)方式的過渡形式。因此西方的經(jīng)濟學家認為，公司制的發(fā)明，其作用不亞于蒸汽機的發(fā)明。。中國特色社會主義作為先進的社會形態(tài)必須要匹配先進的經(jīng)濟形態(tài)和經(jīng)濟組織。過去的自然經(jīng)濟和簡單商品經(jīng)濟處于次要地位和補充作用。因此，中國特色社會主義社會形態(tài)必須要建立一套與資本經(jīng)濟形態(tài)相適應、相配套的制度體制和機制，經(jīng)濟形態(tài)之間生產(chǎn)方式的區(qū)別，就像火車、鐵路、鐵路規(guī)則及其運載物之間的一體化與汽車、公路、公路規(guī)則及其運載物之間的一體化的不同一樣。有了先進的社會形態(tài)，而沒有先進的經(jīng)濟形態(tài)與之匹配，就像有了先進的火車而沒有先進的鐵路，有了先進的鐵路而沒有先進的鐵路規(guī)則和管理制度一樣，不能與國際接軌就難以體現(xiàn)和發(fā)揮先進的優(yōu)勢作用。中國特色社會主義的道路、理論、制度是人類先進的社會形態(tài)，如果沒有先進的經(jīng)濟形態(tài)及其對應系統(tǒng)高效的制度體制機制設(shè)計，其社會形態(tài)的先進性、優(yōu)勢和優(yōu)越性、經(jīng)濟發(fā)展方式也就難以發(fā)揮和體現(xiàn)出來。

(二)發(fā)揮資本經(jīng)濟的功能是解決我國“直過社會問題”的重要途徑

人類社會依次經(jīng)歷的原始社會、奴隸社會、封建社會和資本主義社會，都是在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運動的動力作用下由前一個社會形態(tài)“自發(fā)成長”到后一個社會形態(tài)。所謂自發(fā)成長，就是在進入社會主義社會以前,自然規(guī)律和社會規(guī)律發(fā)生作用并沒有實質(zhì)性的區(qū)別,都是作為一種盲目的、必然的力量在起作用。人類社會進入社會主義社會以后,社會規(guī)律和自然規(guī)律、人類史和自然史的區(qū)別才會顯現(xiàn)出來。因為世界社會主義和社會主義國家的制度，與目前的西方發(fā)達國家、其它發(fā)展中國家和以往任何社會制度的性質(zhì)及其“直過國家”所面臨的社會生態(tài)環(huán)境都不同。例如，歷史上的德國沒有經(jīng)歷過奴隸社會的發(fā)展直接過渡到封建社會，歷史上的美國沒有經(jīng)歷過封建社會的發(fā)展直接過渡到資本主義社會，但是作為“直過國家”的德國和美國，當它們實現(xiàn)直過時，人類社會已經(jīng)進入世界奴隸社會和世界資本主義社會形態(tài)。美國面對如何建設(shè)和發(fā)展資本主義的社會問題時，英國、法國、德國等資本主義國家早有探索、經(jīng)歷自然發(fā)展并積累了大量經(jīng)驗。因此，它們的直過只面臨“直過國家問題”，不面臨“直過社會問題”。馬克思說:“美國的發(fā)展是在已經(jīng)發(fā)達的歷史時代起步的,在那里這種發(fā)展是異常迅速”?！霸谶@些國家中,除了移居到那里去的個人而外沒有任何其他的前提,而這些個人之所以移居那里,是因為他們的需要與老的國家的交往形式不相適應。可見,這些國家在開始發(fā)展的時候就擁有老的國家最進步的個人,因而也就擁有與這些個人相適應的、在老的國家里還沒有能夠?qū)嵭械淖畎l(fā)達的交往形式”[35]125。作為“直過國家”的中國，不同于美國和其它直過國家，中國從半封建和半殖民地社會直接過渡到社會主義時，雖然有了前蘇聯(lián)第一個社會主義國家，但不久解體，人類社會占統(tǒng)治地位的社會形態(tài)和經(jīng)濟形態(tài)尚處于世界資本主義和資本經(jīng)濟形態(tài)時代。因此，中國特色社會主義面臨“直過國家問題”、“直過社會問題”和“直過經(jīng)濟問題”。世界社會主義是要通過很多社會主義國家的發(fā)展建設(shè)和自覺成長之后才會到來。社會主義的“自覺成長”不同于以往社會形態(tài)的“自發(fā)成長”。“自覺成長”就是在馬克思主義指導和共產(chǎn)黨領(lǐng)導下建立社會主義國家，國家政權(quán)在自覺遵循、科學能動地利用自然規(guī)律和社會規(guī)律的作用下，推動人類社會進入世界社會主義。這是史無前例、亙古未有的偉大事業(yè)。

但是，各個社會主義國家具體的國家制度、政黨制度、政治制度、文化制度、意識形態(tài)、教育教學內(nèi)容設(shè)置上也會有所不同。這些不同的方面及內(nèi)容，在中國則體現(xiàn)為中國特色社會主義道路、理論、制度、實踐和實現(xiàn)“中國夢”。這正是馬克思說的“隨著新的生產(chǎn)力的獲得，人們便改變自己的生產(chǎn)方式，而隨著生產(chǎn)方式的改變，他們便改變所有不過是這一特定生產(chǎn)方式的必然關(guān)系的經(jīng)濟關(guān)系”[38]322。

中國特色社會主義的當務(wù)之急，就是發(fā)展經(jīng)濟、改善民生、增強綜合國力、解決社會和世界關(guān)切問題，也就是鄧小平說的“發(fā)展是硬道理”。我國作為社會主義國家，選擇的社會經(jīng)濟形態(tài)如果不采用資本經(jīng)濟，就無法與當今世界占統(tǒng)治地位的資本經(jīng)濟形態(tài)以及資本主義國家經(jīng)濟在國際資本、國際資本制度、世界資本市場、金融體系、公司和跨國公司、國際會計制度、世界貿(mào)易制度、互聯(lián)網(wǎng)金融等資本經(jīng)濟形態(tài)和新興產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的制度體制機制接軌。因此，資本經(jīng)濟形態(tài)是中國特色社會主義經(jīng)濟的實現(xiàn)形態(tài)。資本經(jīng)濟的功能是發(fā)展中國特色社會主義經(jīng)濟的工具和途徑。如果不遵循資本經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，我國的資本和國際資本、資本市場發(fā)展中的很多困難和深層次問題都難以從根本上解決。理由如下：

1.目前不管是資本主義國家的私有制經(jīng)濟還是社會主義國家的公有制經(jīng)濟，社會生產(chǎn)力要素和資源配置都是通過商品市場和資本市場等市場經(jīng)濟的決定作用實現(xiàn)的。

資源配置就其內(nèi)容來說，就是如何將經(jīng)濟資源配置到效率最高的企業(yè)和最符合市場需要的產(chǎn)業(yè)部門及區(qū)域，這同生產(chǎn)力發(fā)展的要求是一致的。馬克思所講的社會總勞動和社會總資本的分配，資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)，社會總資本的再生產(chǎn)，固定資本的節(jié)約，對自然力的利用等等，都涉及資源配置問題。

在生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段和不同的生產(chǎn)方式中，無論是配置的方式，還是配置的有效性和合理性的標準，都是有所不同的。在資本主義生產(chǎn)方式中，決定性的標準是最大限度地實現(xiàn)資本增殖。馬克思認為，公有制和私有制都有不同的歷史形式，這些不同的形式?jīng)Q定了不同的經(jīng)濟形式和資源配置方式。例如，在孤立封閉的自然經(jīng)濟條件下，或者在簡單商品生產(chǎn)條件下，無論是古代共同體還是私有制形式，都不可能也不需要通過市場配置資源；在商品生產(chǎn)普遍化和資本主義生產(chǎn)方式條件下，資源配置的基本形式是市場機制；在馬克思所說的未來共產(chǎn)主義社會中，資源配置的唯一形式是社會統(tǒng)一組織和有計劃的調(diào)節(jié)。[36]目前與資本市場和公司制對應的現(xiàn)代經(jīng)濟形態(tài)就是資本經(jīng)濟，這是中國特色社會主義經(jīng)濟的必選和必經(jīng)的經(jīng)濟形態(tài)類型。

2.目前不管是資本主義國家還是社會主義國家的私有資本和公有資本，都是通過公司制組織形式和運行方式實現(xiàn)保值增值的。

增殖是資本經(jīng)濟基本的功能。馬克思說:“一定的價值額,只有在它產(chǎn)生剩余價值,從而增殖價值時,才變?yōu)橘Y本”[39]550。公司制是資本經(jīng)濟的組織形式、運行方式和資本增殖工具?！豆伯a(chǎn)黨宣言》中講到無產(chǎn)階級通過革命奪取國家政權(quán)后向社會主義和共產(chǎn)主義前進時，可以“通過擁有國家資本和獨立壟斷權(quán)的國家銀行，把信貸集中在國家手里”；“增加國營工廠和生產(chǎn)工具，按照總的計劃開墾荒地和改良土壤”這樣兩條措施。恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中，也以同樣的觀點作過較為詳細的論述。馬克思和恩格斯在那個時代條件下設(shè)想到無產(chǎn)階級統(tǒng)治的國家可以通過“國家資本”、“國家銀行”、“國營工廠”作為向社會主義、共產(chǎn)主義邁進的手段，這確實使社會主義國家集中力量辦大事方面發(fā)揮過積極作用。由于在資本經(jīng)濟占統(tǒng)治地位的今天，沒有遵循資本經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律和資本經(jīng)濟的發(fā)展方式及其適配的制度體制機制系統(tǒng)，我國的公有經(jīng)濟、公有資本、國有企業(yè)的發(fā)展問題很多，例如，在一些地方和領(lǐng)域，公有經(jīng)濟成為“公有官用”的腐敗經(jīng)濟；國有企業(yè)成為公司老總和黨政官員奢靡生活的“小金庫”；股市成為圈錢的場所，不尊重資本所有者的人格和權(quán)益等等問題至今仍未解決好。

社會主義制度的優(yōu)越性和社會主義國家的優(yōu)勢不會自發(fā)發(fā)揮的，他的“自覺成長”需要執(zhí)政黨和政府及其領(lǐng)導集體和人民具備自覺建設(shè)的指導思想、科學理論、智慧能力、設(shè)置科學制度體系、完善的體制體系、靈活的機制系統(tǒng)等等。中國特色社會主義建設(shè)，就是要解決這些問題，中國夢的實現(xiàn)，必將成為照亮人類社會發(fā)展道路前進的閃亮燈塔。

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責任編輯：蒲 躍

楊志銀(1960—)，男，云南財經(jīng)大學區(qū)域發(fā)展研究所教授，主要從事宏觀經(jīng)濟、社區(qū)經(jīng)濟、制度經(jīng)濟學、公司法人治理研究。

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