肖存良（復旦大學，上海200433）

結(jié)構(gòu)、空間與文化
——“兩個健康”的政治學考察

肖存良
（復旦大學，上海200433）

從政治學的視野來看，“兩個健康”有自身的標準：非公企業(yè)健康發(fā)展，外部環(huán)境上需要與國有企業(yè)建立自由平等公正的關(guān)系、平衡的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、合理的空間布局和優(yōu)良的文化環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境上需要企業(yè)實施轉(zhuǎn)型升級和積極承擔社會責任。非公經(jīng)濟人士健康成長，需要有較強的政治認同、政治參與和理性的政治預期。

兩個健康；民營企業(yè)；非公經(jīng)濟人士

一、從改造到扶持：“健康”問題的提出

中國共產(chǎn)黨成立并接過資產(chǎn)階級民主革命的領(lǐng)導權(quán)之后，就把我國的資產(chǎn)階級民主革命由舊民主主義革命推向了新民主主義革命。根據(jù)中國共產(chǎn)黨的政黨性質(zhì)、政黨使命和政黨革命邏輯，我國的革命包括新民主主義革命和社會主義革命兩個階段。毛澤東同志指出，“中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導的整個中國革命運動，是包括民主主義和社會主義革命兩個階段在內(nèi)的全部革命運動；這是兩個性質(zhì)不同的革命過程，只有完成了前一個革命過程才有可能去完成后一個革命過程。民主主義革命是社會主義革命的必要準備，社會主義革命是民主主義革命的必然趨勢”［1］。中華人民共和國的成立，標志著新民主主義革命的完成。

按照邏輯，新民主主義革命完成之后，就要進行社會主義革命，1949年至1956年是中國共產(chǎn)黨進行社會主義革命的時期。在社會主義革命過程中，中國共產(chǎn)黨對私營工商業(yè)的基本政策是利用、限制和改造。即利用其有利于國計民生的積極作用，限制其不利于國計民生的消極作用，通過加工訂貨、統(tǒng)購包銷到全行業(yè)公私合營等形式，引導私營工商業(yè)逐步走上國家資本主義道路，最終把私營工商業(yè)改造為國營工商業(yè)，消滅資產(chǎn)階級及其剝削制度。至1956年，我國社會主義改造全面完成，資本主義工商業(yè)被徹底改造，私營工商業(yè)者也被改造成為社會主義勞動者。至此，社會主義革命也已經(jīng)完成，我國正式進入了社會主義社會。從1957年到1978年這二十年間，在激烈的階級斗爭背景下，殘余的私營工商業(yè)更被認為屬于 “資產(chǎn)階級尾巴”，與社會主義格格不入，因而需要被徹底消滅。

改革開放之后，農(nóng)村實行聯(lián)產(chǎn)承包責任制，農(nóng)民把剩余的農(nóng)產(chǎn)品拿到市場出售，或者對農(nóng)產(chǎn)品進行簡單加工之后再拿到市場出售，催生了農(nóng)村的個體戶。在城市，知識青年回到城市之后就業(yè)困難，國家允許回城知青自主就業(yè)，催生了城市的個體戶。城鄉(xiāng)個體戶發(fā)展壯大之后，請幫手，帶學徒，雇傭工人進行生產(chǎn)，當工人超過8人之后，就形成了私營企業(yè)及私營企業(yè)主。

以個體戶和私營企業(yè)為代表的非公有制經(jīng)濟發(fā)展起來之后，如何處理與國有企業(yè)的關(guān)系？它與國有企業(yè)之間應該建立什么樣的結(jié)構(gòu)？在空間上雙方應該如何布局？對于中國共產(chǎn)黨而言，私營企業(yè)主成長起來之后是否會挑戰(zhàn)共產(chǎn)黨的執(zhí)政地位？按照一般的政治邏輯，掌握資本的人必定會要求掌握國家政權(quán)，私營企業(yè)主掌握資本之后，會成為與中國共產(chǎn)黨爭奪執(zhí)政權(quán)的反對派嗎？要讓他們不成為反對派，中國共產(chǎn)黨應該如何應對？從邏輯上看，經(jīng)過社會主義改造之后，我國的資產(chǎn)階級及其剝削制度已經(jīng)被徹底消滅，改革開放之后產(chǎn)生的非公經(jīng)濟人士與原資產(chǎn)階級沒有任何關(guān)系，并不是原有剝削者的延續(xù)。改革開放之后產(chǎn)生的非公經(jīng)濟人士都是來自各行各業(yè)的勞動者，但是由于客觀上他們是有產(chǎn)者，這就形成了與傳統(tǒng)社會主義意識形態(tài)之間的沖突，在這種情況下，如何構(gòu)建一種能夠正確認識非公有制經(jīng)濟的文化環(huán)境？

中國共產(chǎn)黨從領(lǐng)導和執(zhí)政的角度出發(fā)，把上述結(jié)構(gòu)、關(guān)系、空間和文化等問題歸納為健康問題，希望在 “健康”范疇內(nèi)妥善處理好非公有制經(jīng)濟與公有制經(jīng)濟在結(jié)構(gòu)、關(guān)系、空間和文化等方面的問題，希望非公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟人士能夠健康發(fā)展和健康成長。中國共產(chǎn)黨首先提出要促進非公有制企業(yè)健康發(fā)展，1997年，江澤民同志在十五大報告中指出，“對個體、私營等非公有制經(jīng)濟要繼續(xù)鼓勵、引導，使之健康發(fā)展”［2］20。2000年，江澤民同志在第二十次全國統(tǒng)戰(zhàn)工作會議上的講話中進一步指出，“我們應本著團結(jié)、幫助、引導、教育的方針，著眼于非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟人士健康成長”。首次提出了 “兩個健康”。既然希望以 “兩個健康”來涵蓋公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟之間關(guān)系的各個方面，那么，何謂 “兩個健康”？“兩個健康”的標準為何？如何促進 “兩個健康”？上述問題都是非公有制經(jīng)濟發(fā)展壯大之后給中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導和執(zhí)政提出的新問題。很顯然，健康是相對于中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導和執(zhí)政而言的健康，具有鮮明的政治指向性，因而需要從政治學的角度、從中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導和執(zhí)政的角度來研究 “兩個健康”問題。過往的研究主要是經(jīng)濟學和工商聯(lián)工作者的研究，而且大都沒有把非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟人士健康成長綜合起來進行研究，從政治學角度進行的研究更是非常缺乏。本文主要從政治學的角度，探討如何從結(jié)構(gòu)、空間、文化、國家治理體系現(xiàn)代化和中國特色社會主義發(fā)展等方面推進和實現(xiàn) “兩個健康”。

二、民營企業(yè)健康發(fā)展的外部環(huán)境

民營企業(yè)要獲得一個健康的外部發(fā)展環(huán)境，首先需要有理論上的認識基礎(chǔ)，即到底如何認識民營企業(yè)。改革開放以來，黨和政府對民營企業(yè)的認識經(jīng)歷了一個逐步深入的發(fā)展過程。通過不斷的思想解放，黨和政府對民營企業(yè)的認識就經(jīng)歷了 “補充論”、“階段論”到 “組成部分論”的認識發(fā)展歷程。非公有制經(jīng)濟成為社會主義市場經(jīng)濟重要組成部分之后，就從體制外合法地進入到了體制內(nèi)，就發(fā)生了與體制內(nèi)原有的國有企業(yè)之間的關(guān)系，從而就形成了在體制內(nèi)健康成長的問題。所以 “健康”問題的提出是黨和政府對民營企業(yè)認識發(fā)展和民營企業(yè)由體制外進入體制內(nèi)的必然產(chǎn)物，也是民營企業(yè)進入體制內(nèi)之后邏輯上必然要提出的問題。十五大以來，圍繞民營企業(yè)健康問題形成了各種各樣的理論觀點，中國共產(chǎn)黨在十六大、十七大和十八大報告以及十八屆三中全會 《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中都有所論述，國務院也先后于2005年和2010年下發(fā)了 《國務院關(guān)于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》和《國務院關(guān)于引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》兩個文件，但是沒有系統(tǒng)地提出健康的主要內(nèi)容和健康標準問題。我們在總結(jié)歸納中共中央和國務院相關(guān)文件以及專家學者研究的基礎(chǔ)上，從政治學的角度提出民營企業(yè)健康發(fā)展的外部環(huán)境標準。我們認為，外部環(huán)境標準主要包括四個層面：關(guān)系、結(jié)構(gòu)、空間和文化。

第一，關(guān)系層面。主要是討論民營企業(yè)與國營企業(yè)之間的關(guān)系，即民營企業(yè)成為市場經(jīng)濟的組成部分之后，與在市場中處于重要地位的國營企業(yè)應該是什么樣的關(guān)系。從政治學的視野來看，“健康”問題的提出實則意味著民營企業(yè)與國有企業(yè)之間在關(guān)系上是一種自由、平等、公正的關(guān)系。首先我們來看自由，自由即意味著民營企業(yè)可以進入法律沒有禁止的任何領(lǐng)域，法無禁止即可入。2005年發(fā)布的 《國務院關(guān)于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》明確指出，“允許非公有制資本進入法律法規(guī)未禁入的行業(yè)和領(lǐng)域。允許外資進入的行業(yè)和領(lǐng)域，也允許國內(nèi)非公有制資本進入，并放寬股權(quán)比例限制等方面的條件”?！皣矣嘘P(guān)部門與地方人民政府要盡快完成清理和修訂限制非公有制經(jīng)濟市場準入的法規(guī)、規(guī)章和政策性規(guī)定工作?！睆倪@個意義上看，自由問題實則是市場準入問題。民營企業(yè)在市場中可以進入法律沒有禁止的任何領(lǐng)域，并在這些領(lǐng)域中與國有企業(yè)和外資企業(yè)自由競爭。文件提出，允許非公有制資本進入電力、電信、鐵路、民航、石油等壟斷行業(yè)，允許非公有制資本進入公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，允許非公有制資本進入社會事業(yè)領(lǐng)域，允許非公有制資本進入金融服務業(yè)，允許非公有制資本進入國防科技工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域。這些領(lǐng)域的開放為民營企業(yè)的自由發(fā)展松了綁。從 “健康”的角度來看，自由才健康，自由也要求反壟斷，加強競爭。

其次，我們來看平等。平等即意味著民營企業(yè)與國有企業(yè)在市場競爭中地位平等，平等競爭，平等準入，平等待遇。公有制企業(yè)與非公有制企業(yè)都是平等的市場主體，在市場主體地位上只有從事行業(yè)不同，在所有制上沒有高低貴賤之分。此外，平等也意味著沒有哪一方能夠壟斷和控制市場。具體而言，平等表現(xiàn)為公有制企業(yè)和非公有制企業(yè)在融資、稅費、土地使用等方面能夠處于平等地位。2005年 《國務院關(guān)于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》指出，要 “在投資核準、融資服務、財稅政策、土地使用、對外貿(mào)易和經(jīng)濟技術(shù)合作等方面，對非公有制企業(yè)與其他所有制企業(yè)一視同仁，實行同等待遇”。十八屆三中全會通過的 《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要 “堅持權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等”。

再次，我們來看公正。公正意味著民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)和權(quán)益能夠得到合法保障，當民營企業(yè)權(quán)益受到損害之后，能夠有效地保障自己的權(quán)益。如果權(quán)益不能得到合法保障，“健康”發(fā)展自無可能。在實踐中，由于民營企業(yè)在取得合法身份之前大都帶著 “紅帽子”，登記為集體企業(yè)，因而在產(chǎn)權(quán)糾紛中很難得到公正處理，“行政侵權(quán)的現(xiàn)象屢屢發(fā)生，受損的民企十分無奈”［3］122。綜上所述，在關(guān)系層面上看，自由、平等、公正是民營企業(yè)與國營企業(yè)關(guān)系上健康與否的基本標準。

第二，結(jié)構(gòu)層面。主要是國有企業(yè)與民營企業(yè)之間建立起一個平衡的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)平衡即健康，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失去平衡，既不利于公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展，也不利于非公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)平衡實際上意味著所有制結(jié)構(gòu)的平衡，在所有制結(jié)構(gòu)平衡上，關(guān)鍵在于調(diào)整和完善公有制的實現(xiàn)形式，實現(xiàn)對國有企業(yè)的戰(zhàn)略性改組，把國有企業(yè)在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的絕對主體地位改變?yōu)閲衅髽I(yè)與民營企業(yè)相對平衡的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。江澤民同志在十五大報告中指出，要 “把國有企業(yè)改革同改組、改造、加強管理結(jié)合起來。要著眼于搞好整個國有經(jīng)濟，抓好大的，放活小的，對國有企業(yè)實施戰(zhàn)略性改組”。“采取改組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營和股份合作制、出售等形式，加快放開搞活國有小型企業(yè)的步伐?！保?］21十五大之后，全國掀起了國有企業(yè) “抓大放小”改革的熱潮。國有企業(yè) “堅持有進有退、有所為有所不為”［2］381，退出了一些并非關(guān)系到國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，把這些經(jīng)濟領(lǐng)域讓給了民營企業(yè)，與民營企業(yè)建立起了相對合理的平衡的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

國有企業(yè)與民營企業(yè)之間平衡的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)一方面推動了民營企業(yè)的快速發(fā)展，“自1998年突破100萬戶之后，每過兩三年就上一個臺階，2001年突破200萬戶，2003年突破300萬戶，2005年突破400萬戶，2007年突破500萬戶”［3］51。從固定投資來看，民營企業(yè)投資占全國固定投資總額也從2000年的41.9%發(fā)展到了2005年的60%［4］35，民營企業(yè)成為了國內(nèi)最大的固定投資主體。另一方面也使民營企業(yè)大量吸納了國有企業(yè)改制過程中所產(chǎn)生的下崗員工，推動了國有企業(yè)的扭虧為盈，促進了國有企業(yè)的市場化和健康發(fā)展，“如果沒有那一波國有企業(yè)改革，很難想象國有企業(yè)可以從90年代初的大面積虧損轉(zhuǎn)型成為贏利，或者從計劃經(jīng)濟的管理模式，轉(zhuǎn)型成為市場導向型的管理模式”［5］73。

第三，空間層面。首先，國有企業(yè)與民營企業(yè)之間建立起一個合理的空間布局結(jié)構(gòu)。在我國的企業(yè)總量中，以民營企業(yè)為代表的中小企業(yè)總量達到99%以上，以國有企業(yè)為代表的大企業(yè) “在資本集約度、技術(shù)開發(fā)和引進、融資能力、管理水平、較高勞動力素質(zhì)的配置、收入福利、內(nèi)外貿(mào)產(chǎn)品的經(jīng)濟技術(shù)特征等方面，從總體上看比較優(yōu)越，與中小企業(yè)的地位相差懸殊。同時，大企業(yè)利用自己的壟斷地位，往往加劇了中小企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的不穩(wěn)定性”［6］85，非常容易侵占中小企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展空間。所以 “在大中小企業(yè)可以共同活動的領(lǐng)域，要專門劃定中小企業(yè)的經(jīng)營領(lǐng)域，禁止大企業(yè)侵占中小企業(yè)經(jīng)營范圍的現(xiàn)象發(fā)生”［6］87。民營企業(yè)要能夠得到健康發(fā)展，需要有合理的經(jīng)營空間，沒有合理的經(jīng)營空間，健康發(fā)展自無可能，從這個意義上看，國有企業(yè)要成為控制國民經(jīng)濟命脈和和關(guān)鍵領(lǐng)域的“關(guān)鍵的少數(shù)”。

其次，國有企業(yè)與民營企業(yè)之間建立相對明確的發(fā)展領(lǐng)域，無論是經(jīng)濟領(lǐng)域，還是社會領(lǐng)域，都應該開放給民營企業(yè)?！霸诮?jīng)濟領(lǐng)域，現(xiàn)在國有部門壟斷了太多的投資部門，民間資本缺少投資的空間。近年來，中國大量民間資本外流，和缺少國內(nèi)的投資渠道密切相關(guān)。因此，對國有企業(yè)壟斷領(lǐng)域必須加以重新定義，盡量減少壟斷領(lǐng)域，開放給民營部門。社會領(lǐng)域關(guān)乎一個構(gòu)架的公共服務，政府應當起到主導作用。但即使在這個領(lǐng)域，根據(jù)發(fā)達國家的經(jīng)驗，也必須開放給民營部門?！保?］132

第四，文化層面。馬克斯·韋伯認為，新教倫理在資本主義發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用，實際上指出了文化環(huán)境對經(jīng)濟發(fā)展的重要作用。亨廷頓也多次指出了文化對經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要作用。我國自傳統(tǒng)社會主義走向中國特色社會主義之后，傳統(tǒng)社會主義意識形態(tài)依然具有強大的影響力，而與中國特色社會主義相適應的文化環(huán)境和文化氛圍尚未全面建成。民營企業(yè)是中國特色社會主義的產(chǎn)物，同時也是傳統(tǒng)社會主義意識形態(tài)批判的對象，常常處于傳統(tǒng)社會主義意識形態(tài)批判的風口浪尖，因而民營企業(yè)的健康發(fā)展離不開一個與中國特色社會主義相適應的文化環(huán)境。這種文化環(huán)境建構(gòu)是民營企業(yè)健康發(fā)展的一個重要外在條件。

民營企業(yè)自誕生以來，經(jīng)歷了 “姓社”、“姓資”和 “姓公”、“姓私”之間的爭論，新世紀以來，圍繞民營企業(yè)的 “原罪”問題又進行了全國性的爭論。雖然黨和政府通過思想解放，破除了“社”與 “資”和 “公”與 “私”的矛盾，但是整個社會一方面基于傳統(tǒng)的社會主義意識形態(tài)，另一方面基于貧富差距日益擴大而形成的社會不公平，從而形成了社會普遍存在的 “仇富”心理，以及由此引發(fā)的對民營企業(yè) “原罪”的追究。在整個社會形成了一種不利于民營企業(yè)健康發(fā)展的文化氛圍。2013年全國工商聯(lián)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，“一些民營企業(yè)家認為，與上世紀90年代相比，現(xiàn)在的社會環(huán)境不寬松、不公正，非公有制經(jīng)濟人士的社會地位不高，感覺 ‘創(chuàng)業(yè)不榮耀、致富不自豪’”［7］。民營企業(yè)健康發(fā)展所需要的文化環(huán)境還沒有全面建成。

三、民營企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)部環(huán)境

與國有企業(yè)誕生于政治體制不一樣，民營企業(yè)直接誕生于市場，因而民營企業(yè)誕生之后，首先面臨的就是在市場上的生存問題，如果不能在市場上生存下來，就會在市場中死亡。所以生存原則是民營企業(yè)的首要原則。而民營企業(yè)要能夠在市場上生存下來，關(guān)鍵在于除了各項必要的支出之外還有利潤。在生存原則支配之下，民營企業(yè)的首要目的就是在市場上求生存，賺取利潤，因此會較少考慮社會責任等外部效應問題，甚至希望把這些外部效應問題轉(zhuǎn)嫁給社會。這是生存原則階段民營企業(yè)的生存方式與行為邏輯。

但是民營企業(yè)不能一直把外部效應問題推給社會，社會也不能一直有效地消化這些外部效應問題。當民營企業(yè)的市場生存問題基本解決之后，就需要關(guān)注外部效應問題。這時候的民營企業(yè)需要把企業(yè)生存與外部效應綜合起來考慮，這樣民營企業(yè)就從生存原則發(fā)展到健康原則，進入了我們考察的健康范疇。在健康原則支配之下，民營企業(yè)要考慮到自身的經(jīng)濟責任和社會責任，做一個合格的 “企業(yè)公民”。民營企業(yè)從生存原則進入健康原則，實際上就是建構(gòu)民營企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)部環(huán)境。

我國實施改革開放才三十多年，民營企業(yè)真正發(fā)展起來也才二十多年，民營企業(yè)主要是中小型企業(yè)，大多屬于勞動密集型、資源粗放型行業(yè)，其發(fā)展大都經(jīng)歷了貿(mào)——工——技的發(fā)展階段［4］，且市場競爭激烈，同類產(chǎn)品多，生存壓力大，因而必然較多關(guān)注企業(yè)利潤，社會責任意識淡薄。而且長期以來有一種觀點認為，企業(yè)只要能夠賺取利潤、在市場上生存下來就是健康的，不需要考慮企業(yè)的社會責任等外部效應問題，賺錢即健康，這種觀念也妨礙了民營企業(yè)從生存原則進入健康原則。但是從健康的角度來看，民營企業(yè)的健康發(fā)展需要從生存原則進入到健康原則，要考慮企業(yè)經(jīng)濟上的轉(zhuǎn)型升級和社會上的責任承擔。

第一，經(jīng)濟層面。民營企業(yè)經(jīng)濟層面的健康主要是轉(zhuǎn)型升級。轉(zhuǎn)型升級主要是轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，這是民營經(jīng)濟當前的緊迫任務。目前絕大多數(shù)民營企業(yè)都處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，技術(shù)程度低，發(fā)展方式粗放，對資源、勞動力和環(huán)境依賴程度高，但是從國家長遠發(fā)展來看，現(xiàn)有發(fā)展方式在資源、人口和環(huán)境方面都不可持續(xù)，資源、人口、環(huán)境對民營企業(yè)的現(xiàn)有發(fā)展方式將形成一種不可逾越的硬約束，民營企業(yè)要在市場上長期存在和發(fā)展，就要擺脫現(xiàn)有的對資源、人口和環(huán)境的過渡依賴，進行轉(zhuǎn)型升級。民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級就要從低端產(chǎn)業(yè)向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、從低技術(shù)程度向高技術(shù)程度、從粗放式發(fā)展向集約式發(fā)展轉(zhuǎn)型。如浙江省就把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的突破口，重點發(fā)展新能源、新材料、生物技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務外包等領(lǐng)域的民營企業(yè)，主動淘汰落后產(chǎn)能和低端產(chǎn)品［8］。

第二，社會層面。企業(yè)來源于社會，是市場主體也是社會主體。企業(yè)是社會的經(jīng)濟細胞，企業(yè)的利潤來源于社會。企業(yè)創(chuàng)造財富，而企業(yè)的財富具有社會屬性。企業(yè)與社會的內(nèi)在密切關(guān)系決定了企業(yè)要承擔社會責任。國際上普遍認同的企業(yè)社會責任包括對員工、對社會、對環(huán)境的責任，包括遵守商業(yè)道德、維護安全生產(chǎn)、重視職業(yè)健康、保護勞動者的合法權(quán)益、節(jié)約資源和保護環(huán)境等方面［3］63。在中國的社會政治環(huán)境中，民營企業(yè)的社會責任可以概括為愛國、敬業(yè)、誠信、守法八個字。具體表現(xiàn)為以下幾個方面：一是照章經(jīng)營，合法納稅，不偷稅漏稅，不官商勾結(jié)。杜絕官商勾結(jié)是民營企業(yè)建構(gòu)健康內(nèi)部環(huán)境的重要方面，也是民營企業(yè)社會責任所要承擔的一個重要方面。二是尊重并維護員工的合法權(quán)益，與員工簽訂勞動合同，與員工集體協(xié)商工資待遇，按照國家規(guī)定為員工繳納社會保險，讓員工在企業(yè)中獲得較強的社會保障，而不是把員工的社會保障推給政府和社會。三是減少資源消耗，減少環(huán)境污染，維護環(huán)境健康。由于目前我國絕大多數(shù)民營企業(yè)都尚未完成轉(zhuǎn)型升級，對環(huán)境的依賴程度高，環(huán)境污染壓力大。大多數(shù)企業(yè)都把環(huán)境成本推給政府和社會承擔，這是民營企業(yè)社會責任缺失的重要表現(xiàn)，也是民營企業(yè)社會責任建設(shè)亟需加強之處。四是扶貧濟困，幫助弱勢群體。民營企業(yè)的財富來源于社會，自然要回饋社會，幫助社會弱勢群體。1994年，劉永好首倡 “光彩事業(yè)”，推動民營企業(yè)參與扶貧開發(fā)和社會救濟。新世紀以來，大量民營企業(yè)參與了扶貧濟困和社會慈善工作，這是目前民營企業(yè)服務社會、承擔社會責任工作的亮點，根據(jù)上海市工商聯(lián)的調(diào)查，82%的受訪非公經(jīng)濟人士表示，更好地承擔社會責任是民營企業(yè)努力追求的目標［9］264。五是加大就業(yè)吸納力度，減輕社會就業(yè)壓力。這是民營企業(yè)對國家和社會的重要貢獻之所在，也是企業(yè)社會責任的一個重要方面。

總之，民營企業(yè)占中國企業(yè)總量的絕大多數(shù)，占中國經(jīng)濟總量的大部分，因而民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級就能推動整個國家的轉(zhuǎn)型升級，民營企業(yè)是整個國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略力量。建構(gòu)民營企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)部環(huán)境，就是要推動民營企業(yè)從生存原則進入健康原則，主要包括經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和承擔社會責任兩個方面，這是民營企業(yè)健康發(fā)展內(nèi)部環(huán)境的基本標準。

四、非公經(jīng)濟人士健康成長的三重維度

以私營企業(yè)主為代表的非公經(jīng)濟人士是新的社會階層。而在西方的以往研究中，逐漸形成了一個共識，即絕大多數(shù)西方學者認為中國以私營企業(yè)主為代表的新的社會階層將會通過公民社會的發(fā)育而最終實施政治變革，走上西方式的民主道路，也就是說新的社會階層終將會作為 “帶著牙齒的階層”，成為國家的反對派①。也有部分西方學者對這種傳統(tǒng)觀念提出了質(zhì)疑，狄忠浦 （Bruce J.Dickson）認為西方的民主化邏輯并不適用于今天的中國，中國共產(chǎn)黨通過政治吸納的 “同化戰(zhàn)略”與新的社會階層建立了一種 “伙伴”關(guān)系，因而新的社會階層不會成為反對派②。蔡欣怡 （KelleeS.Tsai）認為，中國的私營企業(yè)主階級尚未形成，并沒有形成共同的政治認識，更不可能產(chǎn)生統(tǒng)一的政治行為，而且他們通過 “適應性非正式制度”而與現(xiàn)行體制建立了緊密的聯(lián)系［10］。陳捷在北京的實證調(diào)查中也發(fā)現(xiàn)，私營企業(yè)主對中國政治體制的普遍支持和特殊支持都比較高，已經(jīng)被納入了一種以政府為主導的合作共同體之中，因而不會成為反對派［11］。

我們認為，在中國的政治實踐中，新的社會階層是黨的改革開放政策的產(chǎn)物，是黨的政策變革的直接受益者，因此新的社會階層受惠于黨的政策支持而不會成為反對派。但是客觀來看，新的社會階層發(fā)展壯大之后又對政黨體系和黨的工作體系形成了沖擊。這種沖擊主要表現(xiàn)為新的社會階層處于政黨體系和黨的工作之外，而且由于掌握了經(jīng)濟資源而擁有了一定的社會權(quán)力，對社會有一定的影響力，從而在客觀上削弱了基層黨組織的部分影響力，甚至部分代替了政黨在基層社會的社會整合與社會影響。長期處于黨的工作體系之外在客觀上不利于黨的領(lǐng)導和長期執(zhí)政，因而黨迫切需要一個做非公有制人士思想政治工作的人民團體，工商聯(lián)作為長期聯(lián)系工商業(yè)者的人民團體就承擔了這樣的任務。黨希望通過工商聯(lián)這一人民團體的工作推動非公有制經(jīng)濟人士的健康成長。從這個意義上看，非公有制經(jīng)濟人士 “健康”的邏輯基礎(chǔ)是不能成為政治反對派，這是 “健康”與否的底線。在此基礎(chǔ)上，“健康”還應該包括以下三個方面：政治認同、政治參與和政治預期。

第一，政治認同。政治認同是人們在社會政治生活中產(chǎn)生的一種感情和意識上的歸屬感。它與人們的心理活動有密切的關(guān)系。如人們把自己看作是某一政黨的黨員、某一階級的成員、某一政治過程的參與者或某一政治信念的追求者等等，并自覺地以組織及過程的要求來規(guī)范自己的政治行為。在非公有制經(jīng)濟人士 “健康”成長這個語境中，政治認同主要包括認同中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導、中國特色社會主義道路、馬克思主義思想和愛國主義等方面。浙江省是民營經(jīng)濟非常發(fā)達的地方，我們首先來看浙江省民營企業(yè)家的政治認同程度。根據(jù)浙江省委統(tǒng)戰(zhàn)部2012年對全省11個地區(qū)各行各業(yè)的民營企業(yè)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn) “廣大非公有制經(jīng)濟人士對中國特色社會主義理論和黨的領(lǐng)導總體上是認同的。82.5%的人認為非常有必要構(gòu)建社會主義和諧社會，73.5%的人相信我們能成功建成中國特色社會主義，其中41.6%對此充滿信心。49.3%的人相信走中國特色社會主義道路最終能讓普通老百姓過上好日子。66.9%的被調(diào)查者認為中央近幾年來抓黨風廉政建設(shè)取得顯著成效和較有成效”［12］44?！?8.8%的被調(diào)查者了解馬克思主義的內(nèi)容，53.5%的人認為馬克思主義沒有過時，42.7%的人不贊同越來越多的人不相信馬克思主義，66.7%的人認為馬克思主義對他們的生活有重要影響和間接影響。”［12］45“97.6%的被調(diào)查者認為自己愛國，其中37.8%的人認為自己非常愛國。”［12］46上海的調(diào)查結(jié)果也顯示了同樣的結(jié)論，根據(jù)上海市工商聯(lián)2013年進行的調(diào)查，“98%的非公經(jīng)濟人士認為堅持和發(fā)展中國特色社會主義 ‘非常重要’或 ‘比較重要’”［9］261?？傮w上，非公經(jīng)濟人士總體上持較高的政治認同，而以愛國主義為最。

第二，政治參與。 《布萊克維爾政治學百科全書》認為，政治參與是 “參與制定、通過或貫徹公共政策的行動。這一寬泛的定義適用于從事這類行動的任何人，無論它是當選的政治家、政府官員或是普通公民，只要他是在政治制度內(nèi)以任何方式參加政策的形成過程。這一定義并不包含這樣的含義，即政治參與者必須成功地或有效地影響公共政策”［13］。亨廷頓和納爾遜給予了一個更為直截了當?shù)亩x，政治參與就是 “平民試圖影響政府決策的行動”［14］。就非公經(jīng)濟人士的政治參與而言，主要有加入中國共產(chǎn)黨和民主黨派，擔任各級人大代表、政協(xié)委員等。當然，我們有必要弄清楚的是，加入政黨或者擔任人大代表、政協(xié)委員只是為政治參與提供了條件，而不是直接的政治參與。我們這里為了方便研究，主要從上述指標來認識非公經(jīng)濟人士的政治參與程度。每兩年舉行一次的私營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)和其他各種調(diào)研數(shù)據(jù)都顯示，我國民營企業(yè)家中大約有1/3成員是中共黨員［15］。在私營企業(yè)主擔任政協(xié)委員方面，“據(jù)統(tǒng)計，1993年有20名私營企業(yè)主參加了第八屆全國政協(xié)會議，1998年有40多名私營企業(yè)主參加了第九屆全國政協(xié)會議，到2003年的第十屆全國政協(xié)時私營企業(yè)主已增加到65名”［16］?！霸谑粚梦宕螘h中，有200名政協(xié)委員來自新的社會階層，但這200名新政協(xié)委員來自民營和外資企業(yè)的委員多達174人，占新的社會階層政協(xié)委員的比例為87%”［17］。 “2002年的抽樣調(diào)查顯示，私營企業(yè)主中有35.1%的人是各級政協(xié)委員。”［18］

從主觀愿望上看，根據(jù)我們對私營企業(yè)主的調(diào)研，絕大多數(shù)接受訪談的小微型私營企業(yè)主在被問到 “是否想過要進入人大、政協(xié)，獲得一定政治身份”的問題時都表達了正面的傾向：“如果可以的話當然想要進 （人大、政協(xié)），只是這太難了?！彪m然目前私營企業(yè)主參政的人數(shù)相比過去已有了一定程度的提升，但這種發(fā)展一定是有限度的，大多數(shù)企業(yè)主還是走不了這條路。關(guān)于私營企業(yè)主入黨，義烏市委統(tǒng)戰(zhàn)部在義烏調(diào)研時也發(fā)現(xiàn)，“在義烏，民營企業(yè)主對加入中國共產(chǎn)黨的積極性異常高。但現(xiàn)實中，入黨卻不是一件容易的事情”［12］366。很多私營企業(yè)主的黨員身份是其擔任私營企業(yè)主之前就已具有的。總體上，私營企業(yè)主政治參與程度較高，但對于廣大小微型企業(yè)而言，實現(xiàn)政治參與尚有較大的難度。政治參與主要集中于大中型企業(yè)，尤其是大型民營企業(yè)。

第三，政治預期。政治預期是人們在社會政治生活中對未來社會政治發(fā)展狀況的認識和判斷，這種對未來的認識和判斷會影響到人們當前的政治行為。我國傳統(tǒng)社會主義是以國家所有制和集體所有制為主體的具有一大二公性質(zhì)的社會主義，我國由傳統(tǒng)社會主義進入中國特色社會主義之后，指出非公有制經(jīng)濟也是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分和社會主義經(jīng)濟的社會基礎(chǔ)，形成了公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟并存并且混合經(jīng)營的局面。雖然中國共產(chǎn)黨在1991年就明確提出，對現(xiàn)在的私營企業(yè)主，不應和過去的工商業(yè)者簡單地類比和等同，更不是要像50年代那樣對他們進行改造。此后先后實施了私產(chǎn)入憲，制定了 《物權(quán)法》保護私有財產(chǎn)。但是一方面社會貧富差距增大，私營企業(yè)主對社會底層的民粹主義情緒存在一種恐懼情緒，另一方面?zhèn)鹘y(tǒng)社會主義意識形態(tài)及其所形成的利益集團對民營企業(yè)的發(fā)展形成了種種阻撓，使黨和國家保護民營經(jīng)濟的政策在實踐中存在難以落實的困難。

民營企業(yè)家是改革開放和中國特色社會主義的產(chǎn)物，而社會貧富差距和傳統(tǒng)社會主義與中國特色社會主義之間的張力導致民營企業(yè)家難以形成一種穩(wěn)定的政治預期?！八麄儗h的改革開放政策能否持續(xù)下去，感覺特別敏銳。黨和政府出臺什么政策，他們都要同自身利益聯(lián)系起來。2003年以來，國家出臺了一些宏觀調(diào)控政策，對中小企業(yè)的發(fā)展造成某種影響，他們就懷疑改革開放政策是否要變。加上社會上關(guān)于 ‘原罪’問題的爭論，引起他們的普遍不安?！保?］55非公經(jīng)濟人士要健康成長，就要建立起理性的政治預期，對中國特色社會主義政治發(fā)展道路應該有一個理性的政治預期，這應該是非公經(jīng)濟人士健康成長指標中一個不可或缺的重要方面，也是當務之急。

五、結(jié)論

非公有制經(jīng)濟在公有制經(jīng)濟旁邊生成并發(fā)展壯大之后，就面臨著如何處理雙方關(guān)系的問題，中國共產(chǎn)黨從黨的領(lǐng)導和執(zhí)政出發(fā)，希望非公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟人士健康成長，那么何謂 “健康”？如何才能達到 “健康”？“健康”的標準是什么呢？只有樹立一個健康標準之后，我們才能向著這個標準進發(fā)。綜合黨和政府的政策文件以及專家學者的研究，對 “健康”標準的各個方面，我們歸納如下：與國有企業(yè)建立自由平等公正的關(guān)系、平衡的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、合理的空間布局和優(yōu)良的文化環(huán)境。企業(yè)內(nèi)部實施轉(zhuǎn)型升級和積極承擔社會責任。非公經(jīng)濟人士有較強的政治認同、政治參與和理性的政治預期。工商聯(lián)實踐 “兩個健康”的工作主題，就是要為民營企業(yè)外部環(huán)境的健康奔走呼號，督促民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和承擔社會責任，改善企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境，提升民營企業(yè)家的政治認同和政治參與，培育民營企業(yè)家理性的政治預期。

注釋：

①哈耶克和羅伯特·達爾認為，珍惜自由市場的人更愿意支持民主制度而不是非民主制度，中國的私營企業(yè)主作為自由市場的產(chǎn)物，因而必將更支持中國走西方民主政治道路，從而成為反對派。西方大量政治學家和海外中國研究學者都持這種觀點。

②參見 Bruce J.Dickson：Red Capitalism in China：The Party，Private Entrepreneurs，and Prospects for Political Change Cambridge University Press 2003，Wealth into power：The CommunistParty'sEmbraceofChina'sPrivateSector Cambridge University Press 2008.

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（責任編輯：張迦寓）

10.3969/J.ISSN.1672-0911.2015.02.051

F121

A

1672－0911（2015）02－0051－08

國家哲學社會科學青年項目 “人民政協(xié)在地方立法協(xié)商中的作用”（項目編號：11CZZ011）。

2014-12-24

肖存良 （1976-），男，復旦大學馬克思主義學院講師，復旦大學統(tǒng)戰(zhàn)理論研究基地研究員。