陳 濤，張靜曉，胡建東

（1．西安建筑科技大學管理學院，陜西西安，710055；2．長安大學建筑工程學院，西安，710064；3．上海云石管理咨詢有限公司，上海市，200082）

國有大型建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)診斷研究

陳 濤1，張靜曉2，胡建東3

（1．西安建筑科技大學管理學院，陜西西安，710055；2．長安大學建筑工程學院，西安，710064；3．上海云石管理咨詢有限公司，上海市，200082）

從復(fù)雜系統(tǒng)的角度，結(jié)合國有大型建筑企業(yè)集團總部控制特點，將國有大型建筑企業(yè)控制力分為目標控制力、結(jié)構(gòu)控制力、功能控制力、資源控制力和機制控制力5個模塊，并構(gòu)建相應(yīng)的模塊指標體系和調(diào)研問卷，綜合采用AHP法，主成分分析法和多級模糊評判法對5個模塊控制力因子測度，整體構(gòu)建建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)診斷的邏輯步驟。

國有大型建筑企業(yè)；控制力；復(fù)雜系統(tǒng)；因子分析

在國家經(jīng)濟宏觀調(diào)控中，增強國企控制力一直是關(guān)注的重點內(nèi)容。國有大型建筑企業(yè)是建筑業(yè)的主導力量，在國民經(jīng)濟和行業(yè)經(jīng)濟中處于主導優(yōu)勢，具有較強的行業(yè)調(diào)控能力。通過增強國有大型建筑企業(yè)控制力，并互動激發(fā)其經(jīng)濟活力和影響力，將是國有建筑企業(yè)改革考核評價側(cè)重的主要方面。在2011年至2013年度ENR國際承包商250強中，中國建筑企業(yè)約占20%，幾乎全是大型國有建筑企業(yè)，這表明國有大型建筑企業(yè)對國內(nèi)建筑市場的駕馭能力和控制能力，及其在國際建筑領(lǐng)域的實力攀升。近10年來，建筑企業(yè)整合重組力度空前，擁有上百家成員企業(yè)的的超大建筑企業(yè)集團大幅增加。超大建筑企業(yè)集團有力支撐了企業(yè)競爭力與創(chuàng)新力，但是也帶來了企業(yè)集團控制力可能低效等現(xiàn)實問題。大型建筑企業(yè)控制力的構(gòu)建和實施，不能拋開企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)內(nèi)部建設(shè)、市場資源邊界的拓展等等方面，進行企業(yè)的內(nèi)部、市場或者產(chǎn)品等單方面控制力建設(shè)。

國外對國有經(jīng)濟控制的研究相關(guān)研究成果不多。在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，國有經(jīng)濟所占比重很小，理論界對此問題研究不多。國內(nèi)對控制力的研究主要關(guān)注以下三個方面［1－6］：第一，控制力對推動企業(yè)持續(xù)成長路徑方面的作用，重點分析了創(chuàng)新力與控制力、戰(zhàn)略控制力等；第二，分析了控制力在產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展方面的價值；第三，宏觀經(jīng)濟層面控制力如何發(fā)揮作用，比如經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、國有經(jīng)濟的壟斷邊界等。本文以國有大型建筑企業(yè)為對象，從復(fù)雜系統(tǒng)角度，對控制力來源及相互作用進行分析，有助于科學分析國有大型建筑企業(yè)控制力，有助于企業(yè)總部對子企業(yè)系統(tǒng)管控，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的精細化管理，進一步提高國有大型建筑企業(yè)對建筑市場的資源配置主導能力，更好地實現(xiàn)面向服務(wù)價值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

一、建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)框架

復(fù)雜系統(tǒng)理論作為研究系統(tǒng)協(xié)同和進化的學說，是企業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)的重要理論支撐。企業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)認為，企業(yè)諸多子系統(tǒng)構(gòu)成［7－8］。從控制力的角度來看，企業(yè)復(fù)雜系統(tǒng)在目標、結(jié)構(gòu)、功能、資源和機制等上實現(xiàn)對企業(yè)諸多子系統(tǒng)在多要素、多主題、多種關(guān)系上形成競爭、合作、協(xié)同演化的復(fù)合系統(tǒng)。國內(nèi)研究集中在上市公司的企業(yè)控制力系統(tǒng)分析，主要對企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范、企業(yè)風險管理框架、或者內(nèi)部控制五要素進行框架設(shè)計與評價［7－11］，但是關(guān)于建筑企業(yè)的控制力大多限于定性分析，鮮見對其控制力進行系統(tǒng)分解并構(gòu)建相應(yīng)評價體系。這些研究為復(fù)雜系統(tǒng)視角下建筑企業(yè)控制力的發(fā)展提供了不同研究對象和相應(yīng)指標的內(nèi)控評價體系借鑒。

基于前期大型建筑企業(yè)控制力的界定研究［12］，在系統(tǒng)思維下，大型建筑企業(yè)控制力蘊含在目標、結(jié)構(gòu)、功能、機制和資源這五個方面，具體見圖1所示。大型建筑企業(yè)控制力作為一個復(fù)雜系統(tǒng)，其包含目標控制力、層次控制力、功能控制力等子系統(tǒng)。國有建筑企業(yè)控制力通過目標、層次、功能、資源和機制等五個子系統(tǒng)的細化傳遞執(zhí)行，并在過程中加強子系統(tǒng)之間的協(xié)同，是有效提升國有建筑企業(yè)控制力升級的重要實施路徑。

如圖1所示，建筑企業(yè)控制力分為目標控制力、功能控制力、機制控制力、資源控制力和結(jié)構(gòu)控制力五個方面。本文融合企業(yè)內(nèi)部管控和企業(yè)資源觀等理論，在復(fù)雜系統(tǒng)視角下，將建筑企業(yè)控制力形成企業(yè)內(nèi)部控制力到企業(yè)外部控制力的有機結(jié)合和延伸，突破目前的結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制評價架構(gòu)，吸收與控制力息息相關(guān)的企業(yè)競爭力、創(chuàng)新力等相對成熟的指標構(gòu)建，從目標、結(jié)構(gòu)、功能、機制和資源等五個方面構(gòu)建了企業(yè)控制力指標體系，在企業(yè)實際運行層面分析五個方面控制力的相關(guān)性，根據(jù)五個方面控制力的關(guān)聯(lián)強弱，尋找大型建筑企業(yè)控制力的系統(tǒng)突破點和增強點。

圖1 大型建筑企業(yè)控制力結(jié)構(gòu)圖

二、研究方法

通過對陜西省某大型建筑企業(yè)20位中高層管理人員進行調(diào)查問卷進行問卷調(diào)研并結(jié)合訪談，得到有效問卷17份。

調(diào)查問卷共分為5部分。第一部分關(guān)于目標控制力，結(jié)合企業(yè)競爭力指標體系［13］形成，共19項。主要關(guān)于安全、轉(zhuǎn)化預(yù)算、協(xié)調(diào)、反饋、決策機構(gòu)、內(nèi)部系統(tǒng)、企業(yè)文化、人才培養(yǎng)、生產(chǎn)規(guī)模、成本、品牌度、服務(wù)種類、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)含量、適銷程度、籌資、投資和預(yù)算；第二部分關(guān)于結(jié)構(gòu)控制力，共13項，主要描述為企業(yè)結(jié)構(gòu)控制力和市場結(jié)構(gòu)控制力，具體關(guān)于組織匹配性、組織環(huán)境適應(yīng)性、組織運行速度、組織先進性、組織運營績效、流動資產(chǎn)率、無形資產(chǎn)比例、折舊額與總資產(chǎn)比值、凈資產(chǎn)及債權(quán)資本比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、市場集中度、產(chǎn)品差異程度和入行的難易程度；第三部分關(guān)于資源控制力，共9項，主要描述資源的內(nèi)外屬性，具體關(guān)于資金資源、科技資源、信息管理資源、原料和能源、人力資源、行業(yè)資源、產(chǎn)業(yè)資源、市場資源和杠桿資源；第四部分關(guān)于功能控制力，共11項，主要描述約束功能、經(jīng)營功能等，具體關(guān)于規(guī)章制度、崗位責任、崗位考評、責任追究、企業(yè)內(nèi)部調(diào)適、企業(yè)外部調(diào)適、價值觀的引導、企業(yè)目標的指引、工程總承包、資本經(jīng)營和科技開發(fā)；第五部分關(guān)于機制控制力，共項，主要描述管理、人才和市場等方面機制的構(gòu)成，具體關(guān)于發(fā)展目標和戰(zhàn)略、質(zhì)量管理、管理效率、企業(yè)體制、人員結(jié)構(gòu)、干部素質(zhì)、人才培訓、產(chǎn)品的市場占有率、市場拓展、薪酬管理制度、績效考核制度和晉升制度。

調(diào)查問卷采用linkert 5級量表，由極差到極好，五個得分標準。極差為1－3分，較差3－5分，一般為5－6分，較好為6－8分，極好為8－9分。

三、數(shù)據(jù)描述與分析

通過對陜西某A建筑企業(yè)20位中高層管理人員進行問卷調(diào)查，獲取陜西某A企業(yè)建筑業(yè)控制力五大子系統(tǒng)控制力指標得分，然后以此數(shù)據(jù)作為企業(yè)A的企業(yè)控制力評價數(shù)據(jù)樣本，對數(shù)據(jù)進行標準化和中心化，得到以0為平均數(shù)以1為標準差的數(shù)據(jù)。

現(xiàn)有文獻對控制力分析的定量技術(shù)有模糊綜合評價法、AHP法、統(tǒng)計分析法以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等。由于建筑企業(yè)控制是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，包含了目標、機制、資源、功能和結(jié)構(gòu)等。針對單一評價模型的缺陷，本文綜合運用AHP法，主成分分析法和多級模糊評判法進行指標的量化分析，通過spss 13軟件進行主成分分析實現(xiàn)AHP法，用AHP法結(jié)合多級模糊評判法思想建立相關(guān)系數(shù)，最后進行建筑企業(yè)控制力各子系統(tǒng)控制力之間的相關(guān)性判斷。

具體過程為：對于三級定量指標進行灰色評價，避免主觀因素誤差，建立各級指標打分標準層次。本文采用層次分析法處理灰色系統(tǒng)不能夠很好地處理的定性指標，運用spss軟件的主成分分析法求得各個指標的權(quán)重，構(gòu)建各子系統(tǒng)控制力的影響因子，然后對各子系統(tǒng)控制力進行最終得分及建筑企業(yè)控制力最終得分計算，從而系統(tǒng)控制力之間的相關(guān)系數(shù)。

（一）目標控制力因子分析

為了進一步分析目標控制力，本文根據(jù)上述方法在目標控制力問卷描述性分析的基礎(chǔ)上進行因子分析，提取4個因子并解釋問卷中超過78%的方差內(nèi)容，因子分析結(jié)果如表1所示，目標控制力的五個因子具體為：

表1 目標控制力因子來源分析

根據(jù)目標控制力因子特征值的計算出來的五個因子指標權(quán)重如表2所示，結(jié)合表2可知，建筑企業(yè)A中資源配置因子控制力是其目標控制力最重要的組成。而管理決策因子有所欠缺。

表2 目標控制力因子權(quán)重

計算問卷20名中層管理人員對其目標控制力的綜合得分，進行均值分析得該企業(yè)目標控制力執(zhí)行的總體情況，如表3所示。

表3 企業(yè)目標控制力總體情況

根據(jù)問卷中界定的度量標準，結(jié)合表3可以發(fā)現(xiàn)，對于企業(yè)A的目標控制力，少數(shù)人員認為處于一般狀態(tài)，也有少部分人認為極好，但管理人員認為其處于較好的標準上。這表明建筑企業(yè)A的目標控制力目前處于一個較好的狀態(tài)，企業(yè)目標控制較為明確，能夠促進企業(yè)發(fā)展進步，雖仍有提升的價值和余地。

（二）結(jié)構(gòu)控制力因子分析

與目標控制力相同，在問卷描述性分析的基礎(chǔ)上進行因子分析，提取4個因子并解釋問卷中超過73%的方差內(nèi)容，結(jié)構(gòu)控制力因子分析結(jié)果如表1所示。具體為治理結(jié)構(gòu)因子，資本結(jié)構(gòu)因子，市場結(jié)構(gòu)因子和組織結(jié)構(gòu)因子。

表4 結(jié)構(gòu)控制力來源因子分析

根據(jù)結(jié)構(gòu)控制力因子特征值計算出來的四個因子指標權(quán)重，反映出該企業(yè)組織結(jié)構(gòu)偏高，而市場結(jié)構(gòu)偏低。通過測算該建筑企業(yè)中層管理人員對其目標控制力的綜合得分，對其進行均值分析得該企業(yè)目標控制力執(zhí)行的總體情況，如表5所示。

表5 企業(yè)結(jié)構(gòu)控制力總體情況

從數(shù)據(jù)分析可以看出，該企業(yè)20位中高層管理人員得分分布以較好（6－8）為最多，而平均值為7．07，也在較好的標準之間。這表明，建筑企業(yè)A的結(jié)構(gòu)層次控制力總體處于較好的水平，該建筑企業(yè)結(jié)構(gòu)控制力可較合理能夠適應(yīng)現(xiàn)階段企業(yè)發(fā)展的需要，但市場結(jié)構(gòu)因子滯后，該建筑企業(yè)結(jié)構(gòu)控制力的提升可借助建筑企業(yè)A的市場結(jié)構(gòu)因子快速實現(xiàn)。

（三）資源控制力因子分析

與目標控制力相同，在問卷描述性分析的基礎(chǔ)上進行因子分析，提取2個因子并解釋問卷中超過93%的方差內(nèi)容，結(jié)構(gòu)控制力因子分析結(jié)果如表1所示。具體為內(nèi)部有形資源因子和外部無形資源因子。

表6 資源控制力來源因子分析

根據(jù)資源控制力因子特征值計算出來的兩個因子指標權(quán)重比較均衡，反映內(nèi)部資源和市場資源的控制大致均衡，內(nèi)部資源的控制比外部資源要更好一些。通過測算該建筑企業(yè)中層管理人員對其資源控制力的綜合得分，對其進行均值分析得該企業(yè)目標控制力執(zhí)行的總體情況，如表7所示。

從數(shù)據(jù)分析可以看出，該建筑企業(yè)20位中高層管理人員評分在較差標準內(nèi)，只有少數(shù)管理人員認為資源控制力，處于較好或一般標準之間。該建筑企業(yè)資源控制力評價的均值為4．93，處于較差標準（3－5）內(nèi)。這表明建筑企業(yè)A的資源控制力處于一個較差的水平，需要分析內(nèi)部和外部資源因子的再均衡和提升路徑。

表7 企業(yè)資源控制力總體情況

（四）功能結(jié)構(gòu)力因子分析

與目標、資源、結(jié)構(gòu)控制力相同，在問卷描述性分析的基礎(chǔ)上進行因子分析，提取3個因子并解釋問卷中超過87%的方差內(nèi)容，功能控制力因子分析結(jié)果如表8所示。具體為約束功能因子，經(jīng)營功能因子，導向功能因子和調(diào)適功能因子。

表8 功能控制力來源因子分析

根據(jù)功能控制力因子特征值計算出來的四個因子指標權(quán)重差別較大，反映企業(yè)的調(diào)適功能和導向功能較差。通過測算該建筑企業(yè)中層管理人員對其功能控制力的綜合得分，對其進行均值分析得該企業(yè)功能控制力執(zhí)行的總體情況，如表9所示。

表9 企業(yè)功能控制力總體情況

由表9可知，該企業(yè)20位中高層管理人員得分在一般和較好的臨界點，該建筑企業(yè)資源控制力評價的均值為6．10。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，可知該建筑企業(yè)的功能控制力較為一般，特別是調(diào)適功能和導向功能評價不高，限制企業(yè)功能控制力的實現(xiàn)，影響了企業(yè)控制力的系統(tǒng)提升，需要結(jié)合功能控制力來源分析其提升途徑。

（五）機制結(jié)構(gòu)力因子分析

與目標、資源、結(jié)構(gòu)和功能控制力相同，在問卷描述性分析的基礎(chǔ)上進行因子分析，提取4個因子并解釋問卷中超過79%的方差內(nèi)容，機制控制力因子分析結(jié)果如表10所示。具體為激勵機制，管理機制，市場機制和人才機制。

根據(jù)機制控制力因子特征值計算出來的四個因子指標權(quán)重中，激勵機制權(quán)重最大（約36%），人才機制因子最低（約15%），反映企業(yè)的人才機制實施滯后。通過測算該建筑企業(yè)中層管理人員對其機制控制力的綜合得分，對其進行均值分析得該企業(yè)機制控制力執(zhí)行的總體情況，如表11所示。

根據(jù)表11可知，該企業(yè)機制控制力處于較好水平。該企業(yè)機制控制力評價均值為6．93，分布在較好標準內(nèi)。故該建筑企業(yè)機制控制力總體處于較好水平，但是人才機制在機制控制力處于較低水平，激勵機制因子較高，顯示激勵機制對人才機制的調(diào)動缺乏，企業(yè)未來的發(fā)展需要重點關(guān)注激勵機制因子與人才機制因子之間的協(xié)調(diào)，從而提升機制控制力。

（六）相關(guān)性分析

本文對企業(yè)控制力的5個子系統(tǒng)控制力進行相關(guān)性分析，結(jié)果如表12所示。根據(jù)相關(guān)性分析結(jié)果進一步分析企業(yè)控制力的復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部運行。

表12 建筑企業(yè)控制力因子相關(guān)性分析

在該國有大型建筑企業(yè)控制力5個子系統(tǒng)中，與其密切程度最低的為資源控制力（0．128），其次為目標控制力（0．286），與其密切程度最高的為功能控制力（0．389）。各個子系統(tǒng)控制力之間的相關(guān)性顯示，以目標控制力為基準，功能控制力與其關(guān)聯(lián)性很低（0．081），其次為結(jié)構(gòu)控制力（0．108）。總體來看，建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)內(nèi)部各給子系統(tǒng)控制力之間的關(guān)聯(lián)度不高，陜西某A建筑企業(yè)并沒有形成一個有效緊湊的相互促進，相互帶動的控制力協(xié)同進化系統(tǒng)。對于建筑企業(yè)控制力來說，提高資源配置效率是有效地提高其資源控制力的關(guān)鍵突破，特別要關(guān)注資金資源、杠桿資源和人力資源的培育和提升。

其次，應(yīng)關(guān)注目標控制力的實踐，目標控制力的短板在財務(wù)管理和管理決策因子。應(yīng)該對該企業(yè)的籌資、投資和預(yù)算等財務(wù)管理能力進行強化，并注意對具體業(yè)務(wù)運行產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)含量和企業(yè)品牌等進行市場強塑，企業(yè)經(jīng)營決策要與實踐運行進行科學合理匹配。

四、結(jié)論

本文針對建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)劃分及子系統(tǒng)影響因素來源進行研究，得到以下結(jié)論：

1．結(jié)合大型建筑企業(yè)總部控制的特點，將建筑企業(yè)控制力視為一個復(fù)雜系統(tǒng)展開控制力研究，將建筑企業(yè)控制力分為目標控制力、資源控制力、功能控制力、資源控制力和機制控制力；進而，整合內(nèi)部控制論、企業(yè)資源觀和企業(yè)系統(tǒng)觀，考慮控制力、競爭力與創(chuàng)新力等之間的互動支撐，構(gòu)建目標控制力、資源控制力、功能控制力、資源控制力和機制控制力五個模塊指標體系，對企業(yè)進行子系統(tǒng)控制力測度。從而架構(gòu)了建筑企業(yè)控制力的系統(tǒng)協(xié)同演進路徑。

2．采用問卷調(diào)查和半結(jié)構(gòu)訪談獲得建筑企業(yè)控制力各子系統(tǒng)控制力的三級指標數(shù)據(jù)來源，然后進行主成分分析，得到各子系統(tǒng)控制力的影響因子，分析各影響因子對子系統(tǒng)控制力的貢獻大??；然后對各子系統(tǒng)控制力影響因子的綜合得分進行均值分析，判定各子系統(tǒng)控制力的狀態(tài)；最后，分析建筑企業(yè)控制力與各子系統(tǒng)控制力的相關(guān)性，查找建筑企業(yè)控制力的系統(tǒng)運行弱連接。從而整體構(gòu)建建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)診斷的邏輯步驟和方法。

3．對陜西某A建筑企業(yè)案例分析，案例顯示該企業(yè)目標控制力可從成本控制、質(zhì)量控制、財務(wù)管理、管理決策四個目標進行控制；資源控制力可從組織結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)方面進行控制；功能控制力可從約束功能、經(jīng)營功能、調(diào)適功能、導向功能方面進行控制等。但是建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)內(nèi)部各給子系統(tǒng)控制力之間的關(guān)聯(lián)度不高。案例顯示，建筑企業(yè)控制力系統(tǒng)診斷架構(gòu)和邏輯步驟具有一定的可操作性和實踐空間。

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（責任編輯：司國安）

Diagnosis on Control Force System in Large State－Owned Construction Companies

CHEN Tao1，ZHANG Jingxiao2，HU Jiandong3
（1．School of Management，Xi′an University of Architecture and Technology，Xi′an 710055，China；
2．School of Civil Engineering，Chang′an University，Xi′an 710064，China；
3．Shanghai Yunshi Consultancy Co．，Ltd．，Shanghai200082，China）

From the perspective of complex system，combined with the control characteristics of large state－owned construction companies headquarters，this paper divides the control force of large state－owned construction companies into fivemodules which are the target control，structure control，function control，resource control and mechanisms control as well，constructs the correspondingmodule index system and makes questionnaires．By applying the comprehensive AHP method，principal component analysismethod and themultistage fuzzy evaluation method tomeasuring control factors of fivemodules，the paper designs logical procedures of construction companies control force system diagnosis in whole．

the large state－owned construction companies；control force；complex system；factor analysis

C931．2

A

1008-245X（2015）06-0063-06

10．15896／j．xjtuskxb．201506009

2015－04－13

國家自然科學基金（71301013）；教育部人文社會科學青年規(guī)劃基金（13YJA790150）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費資助項目（009－2014G6285048）；中國建筑學會資助項目（asc－kt2014022）

陳 濤（1979－ ），男，西安建筑科技大學管理學院博士研究生。