張勁楠

當前，開發(fā)建設單位前期遺留問題、物業(yè)服務公司服務質(zhì)量、社區(qū)的環(huán)境安全等問題層出不窮，業(yè)主集體維權時有發(fā)生，業(yè)主維權的動力，既源于個人利益的驅(qū)使，又受社會結(jié)構的約束，既有“成本-收益”的考量，也有對行動資源的權衡，詹姆斯·科爾曼理性選擇理論——關于社會資本的論述有助于我們對這個問題的理解。

一、社會資本概念的提出

社會資本理論起源于格倫·勞瑞、皮埃爾·布迪厄和科爾曼的思想，科爾曼系統(tǒng)論述了社會資本理論，在《社會理論的基礎》一書中，他論述了社會資本的形式、特征以及社會資本的創(chuàng)造、保持和消亡的過程?？茽柭褌€人擁有的以社會結(jié)構資源為特征的資本財產(chǎn)叫做社會資本，認為除了金融資本、物質(zhì)資本、人力資本外，還存在著社會資本變量，它與其他資本一樣發(fā)生效用。這就把非市場因素變量引入經(jīng)濟行為分析，強調(diào)被經(jīng)濟學家忽視的非市場條件，以解決主流經(jīng)濟學模型的缺陷。

科爾曼認為，社會資本有以下幾種表現(xiàn)形式：一是基于信任形成的義務與期望，在“相互服務”的社會結(jié)構中，人們相互之間形成的義務與期望構成有用的社會資本。二是信息網(wǎng)絡，個體可以利用自己擁有的業(yè)已存在的社會關系網(wǎng)絡獲取有利于行動的信息。三是規(guī)范和有效懲罰，這種社會資本不僅為某些行動提供便利，同時限制其他行動。四是權威關系，人們之間以控制權為形式的權威關系體現(xiàn)為社會資本，這種權威關系有利于解決共同性的問題。五是多功能組織，為某一目的建立的組織，可以服務于其他目的，因而形成了可以使用的社會資本，這種社會資本是人們因別的目的從事活動的副產(chǎn)品。六是有意創(chuàng)建的組織，在特定情況下，行動者為某一目的而創(chuàng)建的組織體現(xiàn)為社會資本，這些組織為行動者提供效益。其中，義務與期望、信息網(wǎng)絡、規(guī)范和有效懲罰以及權威關系是社會資本的基本表現(xiàn)形式。

科爾曼認為，不同形式的社會資本具有相似的特征，最明顯的是社會結(jié)構特征和公共產(chǎn)品性質(zhì)。社會結(jié)構特征，是指社會資本表現(xiàn)為人與人之間的關系，存在于人們之間的社會關系網(wǎng)絡和人們組成的社會組織之中。社會資本的生產(chǎn)性，是指它為社會結(jié)構內(nèi)部的個人行為提供了便利，有助于行動者特定目標的實現(xiàn)，也有利于集體行動的達成，具有公共物品的性質(zhì)。

社會資本這一概念在解釋業(yè)主集體維權等群體性問題上具有重要意義：第一，業(yè)主集體維權是一種普遍存在的社會現(xiàn)象，屬于社會矛盾范疇，必須突破經(jīng)濟學單純的經(jīng)濟理性人假設進行分析，分析其中的非市場因素。第二，傳統(tǒng)中國社會關系網(wǎng)絡是一種“差序格局”，在“差序格局”中，社會資本始終是一個重要的行動資源?，F(xiàn)代化進程見證了社會流動和城市人口的倍增和聚集，也改變了傳統(tǒng)的“差序格局”，在新建住宅社區(qū)這樣的半封閉社會網(wǎng)絡的結(jié)構特征下，社會資本仍具有重要的分析意義。第三，社會資本形成于個體行動者的微觀互動，同時，又是社會結(jié)構的宏觀建構，社會資本與社會規(guī)范一起，作為獨立的變量在集體維權行為中發(fā)揮作用，離開對社會資本的分析，就無法有效理解業(yè)主的集體維權行為。

二、集體行動成為可能：社會資本對“搭便車”現(xiàn)象的克服

業(yè)主與開發(fā)建設單位、物業(yè)公司之間，業(yè)主之間（共有利益與個人利益之間），作為整體的業(yè)主與第三方之間（比如污染企業(yè)）存在著利益沖突，矛盾不斷激化。業(yè)主面對強勢的開發(fā)建設單位、物業(yè)服務公司、污染企業(yè)，存在著采取行動集體維權的客觀需求，但集體行動中的“搭便車”問題往往給集體的合力帶來困擾。

所謂“搭便車現(xiàn)象”是指某種事情產(chǎn)生了正外部性，即經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動對他人和社會造成的非市場化影響。奧爾森從經(jīng)濟學的個人主義視角出發(fā)，首先假定每個人都是理性人，而理性人的顯著特征就是行為前要進行“成本-收益”的計算和權衡，以追求自身效用的最大化為目的，即使在組織或集團中也是如此。由此得出結(jié)論：“如果一個集團中的所有個人在實現(xiàn)了集團目標以后都能獲利，由此也不能推出他們會采取行動以實現(xiàn)那一目標，即使他們都是有理性的、尋求自我利益的”。比如個別業(yè)主積極維權，在付出時間、精力和各種車馬費之后獲取了賠償，其他有類似問題的業(yè)主，即便沒有采取什么維權行動也可援引這一例證得到相同的賠償。這將助長業(yè)主的觀望態(tài)度，作為理性經(jīng)濟人不采取行動似乎更可取。

但現(xiàn)實中，業(yè)主集體維權的案例是廣泛存在的。而且，業(yè)主維權一般以大規(guī)模形態(tài)出現(xiàn)，奧爾森認為小集團比大集團更有優(yōu)勢的理論在業(yè)主集體維權上也不適用。究其原因，一是在維權過程中，共有利益和個人利益具有高度的契合點，業(yè)主的集體行動可以實現(xiàn)不能通過純粹的個人行動獲得的利益；二是業(yè)主在維權過程中形成了“社會資本”，有效消解了集體行動“搭便車”的負面作用。

從前述科爾曼對社會資本的幾種形式和特征分析可以看出，社會資本助推了業(yè)主的集體行動：第一，社區(qū)的結(jié)構特征有助于形成業(yè)主的社區(qū)成員認同感。在一個新建商品房住宅小區(qū)里，社區(qū)具有相對封閉性，原有的“差序格局”演變成建立在同一住宅小區(qū)基礎上的新的階層共同體，使業(yè)主間存在互相的“義務與期望”。第二，以社區(qū)為單位存在著信息網(wǎng)絡。不少社區(qū)業(yè)主建立了Q群，現(xiàn)代網(wǎng)絡社會人際交往的匿名性使得彼此交往更加便捷也更加直接，信息網(wǎng)絡強化了業(yè)主的身份認同感也拓展了業(yè)主的人脈資源。第三，維權過程中往往形成一定的行為規(guī)范和有效懲罰措施?！斑x擇性激勵”是一種維護集體行動的有效手段，比如在Q群中對某位業(yè)主的付出點贊，排擠和孤立不參與的業(yè)主；有的在維權活動中制作“簽到表”，既是對參與者的肯定，也是對“缺勤者”的一種公示，起到敦促集體行動的效果。第四，建立了權威關系及有意創(chuàng)建了組織?？茽柭J為，權威關系實際是一種委托關系，即：行動者乙將自己對某些資源或行動的控制權轉(zhuǎn)讓給行動者甲，從而建立了支配者與被支配者間的關系。多數(shù)社區(qū)的矛盾具有共性性質(zhì)，業(yè)主可以讓渡部分權利給業(yè)主委員會，由業(yè)主大會、業(yè)主委員會來實現(xiàn)單個業(yè)主不能實現(xiàn)的利益。這樣，業(yè)主讓渡了權利成立業(yè)主大會，業(yè)主大會選舉業(yè)主委員會，一般而言業(yè)主委員會當選的委員熱心公益事業(yè)，有一定法律、工程、傳媒等知識背景，業(yè)主大會與業(yè)主委員會之間形成支配與被支配的關系，而業(yè)主委員會成員則通過自己的人格魅力、高超的動員組織技巧、嚴明的賞罰手段更好的克服“搭便車”現(xiàn)象，最終促成業(yè)主的集體行動。

三、社會資本作為獨立變量在集體維權中發(fā)揮作用

在科爾曼的理性選擇理論中，在個人利益和偏好給定情況下，往往依據(jù)兩個因素來選擇是否采取行動：一是資源的稀缺程度；二是結(jié)構的制約。而這兩個因素，分別從微觀和宏觀層面體現(xiàn)了社會資本的重要性。

在科爾曼看來，資源是行動者進行行動的條件及保證。在行動系統(tǒng)中，行動者與資源之間的關系是控制與利益關系。一般情況下，行動者并不能控制滿足自身利益的所有資源，許多資源是由其他人控制著；同樣，行動者也控制著其他人所需要的某些資源。因此，兩個及兩個以上的行動者就可以交換資源，以此來滿足各自的利益。一般來說，擁有許多資源的人，其目的達成相對容易；相反，資源較少或沒有資源的人，其目的達成是困難的甚至是不可能的。

科爾曼認為，“行動者的實力”存在于他控制的有價值的資源之中，在社會資本既定情況下，業(yè)主維權的效果主要取決于自身掌握的資源價值量大小，當業(yè)主控制著開發(fā)企業(yè)、物業(yè)公司或?qū)Ψ疆斒氯说闹匾Y源時，比如對方存在硬傷，造成了業(yè)主實質(zhì)性的損害，其維權成功率就會相對較高；反之，當業(yè)主擁有的“交換”資源不足時，也就是缺少與對方討價還價的余地，業(yè)主的維權策略將傾向于求助社會資本，比如積極參與業(yè)主的集體行動。

同時，社會資本也是行動系統(tǒng)中的宏觀存在，社會資本與社會規(guī)范一起共同構成了社會結(jié)構，以道德觀、文化觀的共識和各種賞罰措施的形式制約著行動者的行為。宏觀水平的社會資本，通過業(yè)主與企業(yè)的協(xié)商、信訪或訴訟等多種網(wǎng)絡渠道表現(xiàn)出來，包括企業(yè)的社會責任感、社會的契約精神、政府的公信力和司法公正程度等。在社會資本存量不足的社會，業(yè)主傾向于通過請托尋找關系（資源）私下解決問題，或者放棄權益，或者通過非理性的手段維權；在社會資本完善的社會，業(yè)主傾向于與對方協(xié)商，或者委托業(yè)主委員會維權等理性手段進行維權。

四、結(jié)論

社會資本是理性行動理論的重要分析工具，因為人際網(wǎng)絡中廣泛存在著社會資本，它或多或少改變了行動者“成本-收益”核算的行為邏輯。在分析業(yè)主維權行為時，必須重視社會資本問題：它不僅有助于解決“搭便車”難題，促成業(yè)主的集體行動，而且，作為獨立的變量，在集體維權行為中也發(fā)揮著重要作用。實踐中的業(yè)主集體維權行為和方法是否理性，也折射出社會資本的優(yōu)劣多寡。因此，政府有義務和責任增進社會資本，促進社會整合，營造良性的法治社會資本環(huán)境。

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陳品祿/責任編輯