淺析《鹿特丹規(guī)則》對(duì)提單制度的影響

祝長(zhǎng)江

摘要：《鹿特丹規(guī)則》以其對(duì)舊有海上運(yùn)輸規(guī)則有顯著的創(chuàng)新而引起相關(guān)行業(yè)的密切關(guān)注，公約中包含的一大變革，就是對(duì)于傳統(tǒng)提單制度將產(chǎn)生重要影響，并且會(huì)帶來理論與實(shí)踐的變革。在這種情況下，我國(guó)可以分析和借鑒《鹿特丹規(guī)則》的相關(guān)規(guī)則的創(chuàng)新和可取之處，為航運(yùn)業(yè)的發(fā)展提供完善的法律支持。

關(guān)鍵詞：《鹿特丹規(guī)則》；提單制度；運(yùn)輸單證；電子單證

2009年9月23日《聯(lián)合國(guó)全部或部分海上國(guó)際貨物運(yùn)輸合同公約》對(duì)外開放簽字，未來如果該公約能夠順利生效，將意味著國(guó)際貨物運(yùn)輸國(guó)際立法就將結(jié)束“海牙時(shí)代”，邁入嶄新的“鹿特丹時(shí)代”，雖然距離實(shí)現(xiàn)還有很長(zhǎng)一段路要走。

相較1924年《統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱《海牙規(guī)則》）、1968年《修改統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約議定書》（簡(jiǎn)稱《海牙一維斯比規(guī)則》）和1978年《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（簡(jiǎn)稱《漢堡規(guī)則》）來說，《鹿特丹規(guī)則》無論在規(guī)定的范圍、責(zé)任的限定，還是在權(quán)利義務(wù)的平衡上都有跨越式的發(fā)展?！堵固氐ひ?guī)則》制定的各方試圖通過全面制定海上貨物運(yùn)輸?shù)劫Q(mào)易的方方面面來適應(yīng)21世紀(jì)以來國(guó)際貿(mào)易發(fā)展和國(guó)際政治形勢(shì)帶來的新變化，通過開啟“《鹿特丹規(guī)則》時(shí)代”來逐步完成國(guó)際貿(mào)易規(guī)則統(tǒng)一化的歷史進(jìn)程。

就目前來看，對(duì)于《鹿特丹規(guī)則》的態(tài)度基本呈兩派：一派認(rèn)為其存在先進(jìn)性的特點(diǎn)，具有較強(qiáng)的生命力；一派則堅(jiān)持認(rèn)為其大而無當(dāng)、冒進(jìn)沖動(dòng)的特點(diǎn)只能導(dǎo)致其生效的困難。也有很多學(xué)者意識(shí)到《鹿特丹規(guī)則》從實(shí)務(wù)角度來說，其主線仍然落在“單證”上。就目前已經(jīng)生效的公約背景下，國(guó)際貨物貿(mào)易運(yùn)輸大部分仍在實(shí)際使用的“單證”依舊是“提單”，那么對(duì)于《鹿特丹規(guī)則》對(duì)提單制度的影響的研究就變的尤其具有實(shí)際意義和價(jià)值。

一、《鹿特丹規(guī)則》產(chǎn)生的時(shí)代背景及影響

要弄清楚《鹿特丹規(guī)則》對(duì)于現(xiàn)行提單制度到底有多大的認(rèn)同和改進(jìn)，對(duì)現(xiàn)有的海上貨物運(yùn)輸單證有多大包容度，那么就必須理性分析《鹿特丹規(guī)則》產(chǎn)生的時(shí)代背景及影響。一個(gè)新的海上運(yùn)輸貿(mào)易規(guī)則的產(chǎn)生無外乎是基于更好的適應(yīng)海上運(yùn)輸技術(shù)和國(guó)際貿(mào)易新變化。更直白一點(diǎn)進(jìn)行闡述，21世紀(jì)的國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)，不論是在船貨各方的力量方面，還是在國(guó)際貨物的運(yùn)輸方式方面，同以往都有很大差別，新的發(fā)展形勢(shì)迫切要求產(chǎn)生新的國(guó)際公約。以我國(guó)《海商法》制定為例，普遍誕生于三大國(guó)際海上運(yùn)輸公約之后，其內(nèi)容融合和糅雜了三大公約普遍適用的貿(mào)易精神，吸收其中成熟和合理的內(nèi)容，同時(shí)加入了適用于本國(guó)的法律體系的相關(guān)內(nèi)容。世界范圍內(nèi)，海上貨物貿(mào)易法律規(guī)則制定進(jìn)程的不斷深入，舊有的海上貿(mào)易運(yùn)輸格局的打破，推動(dòng)了《鹿特丹規(guī)則》文本的誕生。

從《鹿特丹規(guī)則》制定的進(jìn)程上來看，現(xiàn)有規(guī)則文本的產(chǎn)生既具有必然性，也具有偶然性。其核心仍然是圍繞已經(jīng)被成熟適用的三大公約的提單規(guī)則的推進(jìn)和修改，其階段性目的也是為了促進(jìn)公約內(nèi)容能夠包括電子單證的發(fā)展需要，以及解決統(tǒng)一提單項(xiàng)下的法律問題。然而，在制定過程中，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（UNCITRAL）逐步認(rèn)為在新世紀(jì)貿(mào)易發(fā)展的情況下，有必要進(jìn)行一次更新?lián)Q代的“造法運(yùn)動(dòng)”，以此來達(dá)到填補(bǔ)各國(guó)法律和國(guó)際公約空白，打破貨物自由流動(dòng)的障礙，降低交易成本的目的，其終極目標(biāo)更是為國(guó)際性貨運(yùn)規(guī)則的統(tǒng)一。一方面試圖從各方面突破《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》內(nèi)容，形成新的立法體系；另一方面也是為了包含《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同電子通信方式公約》、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》等一系列聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)為了適應(yīng)新發(fā)展而炮制出的相關(guān)公約，形成一個(gè)具有極大影響力的法律規(guī)則體系，成為全面規(guī)范海上運(yùn)輸以及延生到內(nèi)陸運(yùn)輸?shù)膰?guó)際運(yùn)輸法典。究其公約制定的本質(zhì)，其目的還是集中在貨運(yùn)單證上，只有在舊公約的勢(shì)力范圍單證上有突破，新公約才能真正有作為。因此，將《鹿特丹規(guī)則》抽絲剝繭，應(yīng)當(dāng)把關(guān)注的焦點(diǎn)集中在單證上。

《鹿特丹規(guī)則》中，對(duì)于海運(yùn)新發(fā)展的關(guān)注達(dá)到了一個(gè)相當(dāng)?shù)母叨?，?duì)于未來發(fā)展的拓展性也秉持了開放的態(tài)度，就行業(yè)技術(shù)發(fā)展后法律責(zé)任的平衡問題也采取了誠(chéng)懇的做法。其關(guān)注的焦點(diǎn)之一就是打破現(xiàn)有提單制度的城堡壁壘，從提單拓展為運(yùn)輸單證，改變舊的提單模式，逐步為電子單證進(jìn)行合法化、有序化、可控化的包裝。真正發(fā)展的是“運(yùn)”之背后的交易，實(shí)際上也就是“單證貿(mào)易”。因此，《鹿特丹規(guī)則》真正能具有影響的、前瞻的、發(fā)揮的也只能是這一領(lǐng)域。

二、運(yùn)輸單證的擴(kuò)大化效應(yīng)

《鹿特丹規(guī)則》產(chǎn)生之時(shí)，也正是貨物多式聯(lián)運(yùn)方式甚囂塵上之時(shí)，《鹿特丹規(guī)則》的部分設(shè)計(jì)理念也正是基于聯(lián)運(yùn)的需要而誕生的，其設(shè)計(jì)者也正是本著聯(lián)運(yùn)將大行其道而進(jìn)行預(yù)設(shè)的規(guī)劃的。目前，海運(yùn)、航空、鐵路存在各自的國(guó)際公約，各國(guó)和地區(qū)的國(guó)內(nèi)和地區(qū)立法更是存在不同的體制，各自有各自不同的提單制度或者類似于提單的單證制度。自提單以“馬賽文書”的形式誕生，發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)產(chǎn)生了諸多“變種”，但不論是海運(yùn)單、大副收據(jù)、收貨提單、船東交貨單，還是目前熱門的電子提單、多式聯(lián)運(yùn)提單都是脫胎和借鑒于最初的提單雛形。正是源于提單制度的成熟和穩(wěn)定，其海運(yùn)便利性和促進(jìn)性已經(jīng)得到了廣泛的共識(shí)。提單制度的難于打破，并不在乎于正常貿(mào)易秩序的改變，而在乎于各國(guó)、各地方政府在制定適用于本國(guó)的海商法體系的時(shí)候，就海上貨物運(yùn)輸貿(mào)易規(guī)則的制定時(shí)，幾乎都是圍繞著國(guó)際通行的提單規(guī)則進(jìn)行制定的，同時(shí)，在制定國(guó)內(nèi)其他運(yùn)輸規(guī)則的時(shí)候難免要參照提單規(guī)則進(jìn)行考慮，已經(jīng)形成了堅(jiān)實(shí)的運(yùn)行堡壘。

就貨物運(yùn)輸單證這一概念來說，和提單的范圍來說，這往往是一個(gè)上位性質(zhì)的概念，提單自然包括在貨運(yùn)運(yùn)輸單證之內(nèi)。不論用什么樣的運(yùn)輸方式，都離不開運(yùn)輸單證的身影。但一張快遞單從法律意義上來說并不是一張?zhí)釂??！堵固氐ひ?guī)則》第1條第14款規(guī)定：“運(yùn)輸單證”是指承運(yùn)人按運(yùn)輸合同簽發(fā)的單證，該單證一是證明承運(yùn)人或履約方已按運(yùn)輸合同收到貨物；二是證明或包含一項(xiàng)運(yùn)輸合同。其性質(zhì)已經(jīng)不言自明。之所以要這樣規(guī)定，是為了為公約“門到門”的戲碼打下法律邏輯基礎(chǔ)，試圖通過規(guī)定上位概念拓寬公約范疇，通過這種方式試圖打破壁壘，這樣的做法類似于將書名從“病人的護(hù)理”變?yōu)椤叭说淖o(hù)理”，看似拓寬了思路，造成無所不包的新鮮感，其實(shí)內(nèi)里并非同一回事。這也是大部分學(xué)者對(duì)《鹿特丹規(guī)則》詬病之所在。

提單制度所要突出的是其“物權(quán)屬性”的特點(diǎn)。提單之所以會(huì)與眾不同就是提單被賦予了物權(quán)憑證的重要屬性，才能保持提單在運(yùn)輸單證中的突出地位。其性質(zhì)的原由實(shí)際上是因海運(yùn)的特殊性所引起的，貨主既需要時(shí)刻掌握其海上運(yùn)輸物品的物權(quán)，又要具備在海上運(yùn)輸過程中隨時(shí)進(jìn)行物權(quán)轉(zhuǎn)移的特殊需要。《鹿特丹規(guī)則》的制定者更多的把未來貨運(yùn)看做是整個(gè)物流的過程，而在一定程度上忽視了分段運(yùn)輸?shù)奶厥鈱傩??！堵固氐ひ?guī)則》其實(shí)際的只是一個(gè)大一點(diǎn)的“筐子”，至于“筐子”里有什么，還未嘗可知。而基于物權(quán)屬性構(gòu)建的提單體制，早已非常充實(shí)，與提單相關(guān)的各種制度建設(shè)得以發(fā)展，代替貨物進(jìn)行買賣，代替貨款進(jìn)行融資，從而使提單的使用范疇擴(kuò)展到國(guó)際貿(mào)易與金融領(lǐng)域，大大促進(jìn)了世界貿(mào)易的進(jìn)程，其提單體制已經(jīng)不僅僅局限與海上運(yùn)輸，橫向和縱向的進(jìn)行空間的拓展，這是促使各國(guó)接受新公約的唯一手段。有學(xué)者認(rèn)為運(yùn)輸單證代替提單將產(chǎn)生對(duì)理論體系的構(gòu)建將產(chǎn)生不利影響，同時(shí)對(duì)航貿(mào)的實(shí)踐操作將產(chǎn)生障礙。筆者認(rèn)為言過其實(shí)了，究其國(guó)際條約的適用情況來說，并不急于一時(shí)，其影響也不全在當(dāng)下。

三、電子單證的推進(jìn)化效應(yīng)

《鹿特丹規(guī)則》制定的背景是電子單證正日益大行其道，其最大的亮點(diǎn)也在于條文中詳細(xì)規(guī)定了電子單證交易模式下的各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，尤其是涉及到電子單證轉(zhuǎn)讓的細(xì)節(jié)，承認(rèn)了電子單證在某種程度下，同紙質(zhì)單證同樣具有物權(quán)屬性。同時(shí)，在《鹿特丹規(guī)則》中電子記錄在運(yùn)輸環(huán)節(jié)中的使用也有詳細(xì)規(guī)定，說明制定者已經(jīng)考慮到了電子單證進(jìn)行交易時(shí)可能產(chǎn)生的法律糾紛。在實(shí)踐操作中，電子交易技術(shù)日新月異，電子單證安全性、可保證性、提取性和復(fù)制性方面的技術(shù)難題在不斷的攻克中。中國(guó)正在日益成長(zhǎng)為全球規(guī)模最大的電子商務(wù)國(guó)家，電子商務(wù)C2C、B2C、O2O等模式已經(jīng)走在世界前列，互聯(lián)網(wǎng)金融也方興未艾。目前多數(shù)國(guó)家都制定了規(guī)范電子商務(wù)的法律法規(guī)，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通行方式公約》在2005年就已經(jīng)被通過，可以說明的和不容置疑的是，電子單證在未來將是一種被普遍使用的單證方式。目前國(guó)際性公約的遇冷情況，很大程度上是因目前在互聯(lián)網(wǎng)金融貿(mào)易規(guī)則上缺乏有力的主導(dǎo)國(guó)家和世界認(rèn)同的行之有效的行業(yè)規(guī)范，各方抱著堅(jiān)守利益、保持觀望的態(tài)度，而其實(shí)各方已經(jīng)完全認(rèn)識(shí)到了電子單證規(guī)則規(guī)范對(duì)于各方未來發(fā)展和占領(lǐng)主導(dǎo)市場(chǎng)份額的重要意義，因而造成了國(guó)際冷國(guó)內(nèi)熱的格局現(xiàn)狀。

新技術(shù)和新交易方式在某種程度上需要一種國(guó)際性的公約來進(jìn)行認(rèn)定和保護(hù)，才有可能在盡可能短的時(shí)間內(nèi)在世界范圍內(nèi)被認(rèn)知和接受。就《鹿特丹規(guī)則》本身的內(nèi)容來說，其中過于細(xì)節(jié)化的規(guī)定是否能夠適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展還有待商榷。但最為一個(gè)國(guó)際性的公約，其推進(jìn)化的效應(yīng)是值得肯定的。就目前的實(shí)踐發(fā)展來看，海運(yùn)領(lǐng)域?qū)τ陔娮訂巫C，包括對(duì)整個(gè)電子商務(wù)的接受程度是較為緩慢的，這是因海運(yùn)運(yùn)輸?shù)男再|(zhì)所決定的。但并不是說，海運(yùn)規(guī)則可以擯棄或者可以忽視電子單證規(guī)則的制定，電子單證的普及可能就是一夜之間的事，而規(guī)則的缺失將帶來大麻煩，導(dǎo)致海運(yùn)市場(chǎng)的混亂。只要國(guó)際公約具有一定彈性和靈活性，電子單證將在海運(yùn)實(shí)踐中被普遍接受。

基于這樣的設(shè)定，《鹿特丹規(guī)則》走的更遠(yuǎn)?！堵固氐ひ?guī)則》第9章關(guān)于貨物交付中第46條，第47條詳細(xì)地規(guī)定了無正本提單交貨的法律規(guī)則。允許承運(yùn)人不憑正本提單交貨，改變了以往海運(yùn)公約的立法思維，不再將“憑單交貨”作為一項(xiàng)強(qiáng)制性義務(wù)加諸承運(yùn)人，而是在一些特殊的情況下或符合一定條件時(shí)賦予承運(yùn)人無單放貨的權(quán)利。這無疑為電子單證等一系列發(fā)展開辟了更大的空間，從另一個(gè)角度“摧毀”了紙質(zhì)單證賴以生存的固定化的優(yōu)勢(shì)。雖然這一點(diǎn)常常被詬病為大大增加了海運(yùn)欺詐的風(fēng)險(xiǎn)，給承運(yùn)人帶來巨大的壓力，同時(shí)會(huì)減損提單的重要性。然而，通過這一舉措可以使更多的海運(yùn)參與者認(rèn)識(shí)到，將安全保障措施壓在紙質(zhì)提單，或者極力完善提單制度以求萬無一失的做法在未來發(fā)展中將會(huì)處處碰壁，海運(yùn)中將存在更好的措施既能促進(jìn)發(fā)展，又能保障安全的新做法?！堵固氐ひ?guī)則》對(duì)于無單放貨的規(guī)定較為詳細(xì)，但其無單放貨的機(jī)制復(fù)雜且不確定，沒有很好的體現(xiàn)其統(tǒng)領(lǐng)的作用。這一點(diǎn)就整個(gè)規(guī)則來說都有體現(xiàn)，一項(xiàng)創(chuàng)新的規(guī)則和制度，在體現(xiàn)國(guó)際海上運(yùn)輸法律的發(fā)展方向的同時(shí)，其涵蓋的龐雜，無疑將減輕其可行性，也造成了不必要的損失，只能希望于其期待其未來的變化。