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      資源保護(hù)與環(huán)境修復(fù)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

      2015-07-19 11:50:48
      臺(tái)灣農(nóng)業(yè)探索 2015年5期
      關(guān)鍵詞:產(chǎn)權(quán)成本制度

      范 婷

      (福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,福建 福州 350117)

      資源保護(hù)與環(huán)境修復(fù)的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

      范 婷

      (福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,福建 福州 350117)

      2015年兩會(huì)重提的“中國(guó)夢(mèng)”中再次強(qiáng)調(diào)了與環(huán)境治理的攻堅(jiān)戰(zhàn)。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看,人與自然環(huán)境的問(wèn)題實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)界定的模糊、權(quán)責(zé)不明晰導(dǎo)致的?;诋a(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角,該文闡釋了我國(guó)現(xiàn)行環(huán)保部門不作為和不能作為的原因,并通過(guò)對(duì)由完全產(chǎn)權(quán)與不完全產(chǎn)權(quán)兩個(gè)角度建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)行分析,指出問(wèn)題歸根結(jié)底在于產(chǎn)權(quán)安排是否合理。最后,提出了一種新的制度設(shè)計(jì)路徑,即在引入市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上將環(huán)保部門改造成環(huán)保公司,并支持發(fā)展一批節(jié)能環(huán)保支柱產(chǎn)業(yè)。

      資源環(huán)境;產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué);產(chǎn)權(quán)界定;不完全產(chǎn)權(quán)

      黨的十八屆三中全會(huì)政府報(bào)告為建設(shè)生態(tài)文明吹響了資源環(huán)境保護(hù)制度安排的號(hào)角,要求我們從制度上保護(hù)生態(tài)環(huán)境。2015年3月召開(kāi)的全國(guó)兩會(huì)提出了“要把節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)打造成新興的支柱產(chǎn)業(yè)”,對(duì)偷排偷放行為建立了嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)機(jī)制。回到現(xiàn)實(shí),在經(jīng)濟(jì)取得奇跡般發(fā)展的同時(shí),環(huán)境問(wèn)題日益增多,特別是近年來(lái)被化工廠包圍的長(zhǎng)壽之鄉(xiāng)所面臨的問(wèn)題,比如在湖北鐘祥、江蘇如皋、廣西巴馬等地,工業(yè)三廢和近海水域污染已成為村民的噩夢(mèng),癌癥患者也急劇增加。這些環(huán)境問(wèn)題若得不到充分重視和解決,將釀成嚴(yán)重的生態(tài)災(zāi)難。

      沿著科斯(Ronald H.Coase)和奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)的分析思路,解決自然資源優(yōu)化利用和生態(tài)環(huán)境修復(fù)這類非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的公共物品時(shí),單純依靠政府或市場(chǎng)都是會(huì)有問(wèn)題的,效益和公平往往難以兼顧。如果一項(xiàng)物品的產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)中的成本(即交易的費(fèi)用)大于它進(jìn)行交易后所獲得的收益,則從技術(shù)層面講清晰的產(chǎn)權(quán)不可能實(shí)現(xiàn)。環(huán)境的污染是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,有的面源污染需要經(jīng)過(guò)3~5年后才能顯現(xiàn)出它的危害和外部性,有的防護(hù)林工程則需經(jīng)過(guò)10年后才顯現(xiàn)出它的正外部性。這些都是不容易量化評(píng)估的因素。對(duì)資源環(huán)境的使用可以說(shuō)是不同代際人之間的競(jìng)爭(zhēng),也可以說(shuō)是不同代際人之間的福利再分配。無(wú)產(chǎn)權(quán)的地方亦無(wú)公平[1]?;谶@些思考,在奧斯特羅姆的分析基礎(chǔ)上,筆者提出現(xiàn)階段只能從不完全產(chǎn)權(quán)開(kāi)始,部分實(shí)行完全產(chǎn)權(quán);對(duì)于那些難以界定的,則歸為不完全產(chǎn)權(quán),并對(duì)生態(tài)修補(bǔ)產(chǎn)業(yè)化的均衡進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。本文基于不完全產(chǎn)權(quán)視角研究自然資源保護(hù)和生態(tài)環(huán)境修復(fù),并提出了有益的政策建議。

      1 資源環(huán)境與產(chǎn)權(quán)模型的分析

      1.1 理論分析

      國(guó)內(nèi)外研究產(chǎn)權(quán)制度問(wèn)題的文獻(xiàn)較多,研究成果也頗豐,研究的內(nèi)容主要集中在3個(gè)方面:產(chǎn)權(quán)安排為何存在;交易費(fèi)用如何影響產(chǎn)權(quán)界定;供求均衡與非均衡博弈下的制度變遷。在環(huán)境污染治理方面,國(guó)內(nèi)外已有學(xué)者關(guān)注這個(gè)問(wèn)題,其中最具代表性的是從破壞性角度提出問(wèn)題的哈丁(David Harding)和奧斯特羅姆的《治理公共事務(wù)之道:集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》(1990),威廉姆森(Oliver·Williamson)的《自由支配行為的經(jīng)濟(jì)學(xué):廠商理論中的管理目標(biāo)》(1964)、《市場(chǎng)與等級(jí)結(jié)構(gòu)》(1975)和《資本主義的經(jīng)濟(jì)制度》(1985)等。哈丁期望的是從政府機(jī)制和國(guó)際組織制度方面尋找解決方案。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的命名者威廉姆森更重視經(jīng)濟(jì)組織的治理。集大成者奧斯特羅姆在《治理公共事務(wù)之道》的著述中沖破了公共事務(wù)職能由政府管理這一唯一性教條,系統(tǒng)地闡述了公共事務(wù)的理論模型,包括哈丁的公地悲劇(1968),Daves等人的囚徒困境(1973)及奧爾森(Mancur Lloyd Olson, Jr)的集體行動(dòng)邏輯(1965),她的分析更重視公共領(lǐng)域的治理。另外,奧斯特羅姆從理論與對(duì)公共池塘案例的分析上,提出了新的途徑,她認(rèn)為不同的公共事務(wù)可以有一種以上的管理機(jī)制,關(guān)鍵在于管理的效果、效益和公平。她的理念提出后,國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者從不同的角度對(duì)公共物品進(jìn)行討論,特別是對(duì)如何解決和預(yù)防負(fù)的外部性進(jìn)行了探討。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)便是其中一個(gè)分支。但是他們往往偏極端,思路是純政府或純市場(chǎng)抑或二者的簡(jiǎn)單結(jié)合,得出的結(jié)論過(guò)于悲觀。他們的研究也鮮有從經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的角度對(duì)將自然資源與生態(tài)修復(fù)結(jié)合起來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行分析。產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一套激勵(lì)和約束機(jī)制,這也是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)功能。對(duì)于自然資源和生態(tài)修復(fù)同樣也是適用的。

      1.1.1 模型的選擇 資源環(huán)境顯然具有稀缺性,因而必須尋找到它的動(dòng)態(tài)最優(yōu)利用,即自然資源的利用和生態(tài)環(huán)境的修復(fù)必須符合生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展原則,既為當(dāng)代人提供各種效用,也可為后代子孫提供各種效用[2]。一個(gè)地方的自然資源動(dòng)態(tài)最優(yōu)問(wèn)題可描述為下列線性規(guī)劃方程組:

      (1)

      Subject to:

      LAt+1=LAt+Dt-Rt

      (2)

      Mt+1=Mt-Nt

      (3)

      Pt+1=Pt+St

      (4)

      Qt+1=Qt+Fat(Kt,LAt,Mt)-Ct-ft(Rt,LAt)-gt(Nt,St)-jt(Pt)

      (5)

      (2)式至(5)式是目標(biāo)函數(shù)的約束條件。其中,(2)式是資源環(huán)境的平衡約束公式,Dt表示t時(shí)期的資源環(huán)境的存量和修復(fù)量;Rt表示t時(shí)期的資源環(huán)境的消耗量。(3)式表示的是資源環(huán)境存量平衡約束方程式,Mt+1與Mt分別表示t+1與t時(shí)期可以補(bǔ)充的資源環(huán)境。(4)式是制度平衡約束方程,St是制度改革帶來(lái)的收益,由于制度也在自我完善,所以取“+”。(5)式表示開(kāi)發(fā)和修復(fù)的成本平衡約束方程,式子中的Qt+1與Qt分別表示資源環(huán)境在t+1與t時(shí)期的產(chǎn)出;Fat(Kt,LAt,Mt)表示t時(shí)期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù),它是自然資本存量LAt、可補(bǔ)充資源環(huán)境Mt的函數(shù);Ct是開(kāi)發(fā)成本;f(Rt,LAt)是治理污染的成本投入;gt(Nt,St)是實(shí)現(xiàn)人類發(fā)展持續(xù)向前的資源環(huán)境消耗;jt(Pt)是由制度需求與制度供給博弈造成的制度變遷的安排成本。

      1.1.2 模型的求解與分析 上述方程組的拉格朗日式子為:

      (6)

      (6)式中,分別用δLAt、δMt、δpt、δQt表示資源環(huán)境存量、資源環(huán)境修復(fù)量、制度變遷和產(chǎn)出成本的價(jià)格。對(duì)(6)式求一階導(dǎo)數(shù)并令其為零,整理得:

      (7)

      (8)

      (9)

      (7)式至(9)式表示人類福祉最大化的拉格朗日求解。其中,(7)式是將資源環(huán)境修復(fù)成可再生利用的資源環(huán)境時(shí)的投入成本;(8)式說(shuō)明了從全社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的角度看,要實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境最優(yōu)利用,必須使得使用資源環(huán)境創(chuàng)造的價(jià)值等于修復(fù)它們的成本投入;(9)式是實(shí)現(xiàn)各種最優(yōu)配置成本最低的平衡條件。

      通過(guò)拉格朗日式子的求解過(guò)程,還可以發(fā)現(xiàn)資源環(huán)境的價(jià)值構(gòu)成,見(jiàn)表1。

      表1 資源環(huán)境的價(jià)值構(gòu)成

      1.2 不完全產(chǎn)權(quán)的情況

      1.2.1 完全產(chǎn)權(quán)行不通 基于羅伯特·考特(Robert Coote)和托馬斯·尤倫(Thomas Ulen)的理論模型,以福建省泉州市為例,加入環(huán)境承載系數(shù)因素。

      假設(shè):泉州市只有泉港區(qū)和惠安縣,資源有土地、初始的良好生態(tài)環(huán)境和武力,但都是沒(méi)有政府和法律約束的世界。在這里只有兩個(gè)區(qū),他們以利用土地和土地上包括河湖泊等在內(nèi)的各種自然資源為生。由于沒(méi)有約束和懲罰,也沒(méi)有硬性且清晰的完全產(chǎn)權(quán)規(guī)定,每個(gè)區(qū)的人們都以保障自身權(quán)利最大化而進(jìn)行自我維護(hù)。每個(gè)人都竭盡所能利用土地和自然資源進(jìn)行生產(chǎn)并偷取對(duì)方的勞動(dòng)果實(shí),而對(duì)方則以武力防御偷竊行為的發(fā)生。兩區(qū)要花費(fèi)時(shí)間和精力去維護(hù)和防御自己耕種的土地,同時(shí)得保護(hù)自己的一方凈土以獲得可持續(xù)發(fā)展。因而理性經(jīng)濟(jì)人會(huì)把一定量的資源用于武力保障方面,使得其所保護(hù)的邊際代價(jià)等于邊際成本為止,也就是說(shuō),在邊際上的時(shí)候兩區(qū)各自用武力保護(hù)土地資源的價(jià)值等于他們?nèi)谧鳟a(chǎn)生其他用途的價(jià)值,如圖1所示。

      圖1 考慮環(huán)境的投入與產(chǎn)出均衡點(diǎn)

      但是,由于每個(gè)人生產(chǎn)、偷竊和防御的技術(shù)有程度上的差異,在“自然狀態(tài)下”,即沒(méi)有制度需求與供給,泉港區(qū)與惠安縣得到的收獲不同(表2)。由表2可見(jiàn),泉港區(qū)和惠安縣共同生產(chǎn)的收獲是175個(gè)單位,但是,兩方的偷竊、防御和對(duì)環(huán)境的影響造成了收成在他們之間的重新分配。顯然,這種重新分配造成了社會(huì)效率的降低。如果他們能夠意識(shí)到這一點(diǎn),他們會(huì)愿意為減少這種社會(huì)效率而通過(guò)談判達(dá)成一個(gè)一致的合作性協(xié)議。特別是承認(rèn)對(duì)方的產(chǎn)權(quán)和排他權(quán),還有為爭(zhēng)取減少環(huán)境的跨區(qū)域污染性而做出制度安排(從地理位置看,惠安縣北鄰泉港區(qū),可以視為泉港區(qū)是惠安縣的上游)。表2中,武力報(bào)復(fù)威脅是確定的,那么理性和追求效用最大化的人就會(huì)選擇放棄武力,而承認(rèn)對(duì)方的排他性,包括自然資源的排他性。他們會(huì)指定一個(gè)制止偷盜和侵犯的協(xié)議。此時(shí),本用于預(yù)防的大量資源限制可以投入到增加生產(chǎn)中去,且對(duì)于生態(tài)環(huán)境各自秉承污染紅線,減少惡意放排。假設(shè)產(chǎn)量從175個(gè)單位增加到了250個(gè)單位,他們就通過(guò)討價(jià)還價(jià)的方式固化下來(lái),產(chǎn)權(quán)便在交易的過(guò)程中產(chǎn)生了。此時(shí)是完全產(chǎn)權(quán)。沿著奧斯特羅姆制度變遷的分析框架,合理的制度設(shè)置減少了制度供給的成本[3]。制度有一個(gè)從無(wú)到有、從不合理到合理的變遷過(guò)程。在制度供給與需求的博弈、由不均衡到均衡的動(dòng)態(tài)連續(xù)的過(guò)程中,應(yīng)該把法律制度(如憲法選擇與集體選擇)統(tǒng)一起來(lái)思考問(wèn)題。簡(jiǎn)化戴維·菲尼的分析框架,模型中是需求誘致型制度安排,由預(yù)期收益與預(yù)期成本來(lái)形成。在兩區(qū)對(duì)武力防御和跨區(qū)域污染的責(zé)任承擔(dān)上或者其他利己的機(jī)會(huì)主義誘惑的情況下,通過(guò)協(xié)商好的制度安排,取得兩者利益最大化。除此之外,還有供給主導(dǎo)型的制度變遷:如果由中央政府實(shí)行“最優(yōu)策略”,決定誰(shuí)能使用這塊自然資源,能利用到什么程度,這就是供給主導(dǎo)型制度變遷。此時(shí),對(duì)于中央政府來(lái)說(shuō),需要有完全信息,準(zhǔn)確地估算談判的成本、實(shí)施法律制度的成本,以及規(guī)定違背制度該如何懲罰、懲罰的管理成本是多少,這些可能是困難的。各種權(quán)利如何界定、誰(shuí)支付這些實(shí)施成本和管理懲罰成本,這些難以估計(jì)的都屬于交易成本的范疇,但是制度的設(shè)計(jì)又是為了減少交易成本。對(duì)當(dāng)代人和將來(lái)各代人的福祉予以同樣的重視,需要思考另一種積極的措施以保護(hù)資源環(huán)境,并促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步,使后代人生活在一個(gè)有更多資源和資本及知識(shí)存量進(jìn)而有更高福祉水平的世界中[4]。那么不完全產(chǎn)權(quán)是需要的。

      表2 自然狀態(tài)的收獲

      注:數(shù)據(jù)根據(jù)福建泉州經(jīng)濟(jì)主管部門提供的相關(guān)數(shù)據(jù)整理獲得;其中,“環(huán)境承載系數(shù)”是指環(huán)境所能容納的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,在-1到1之間;在考慮了自然資源自我修復(fù)能力和有效開(kāi)墾的環(huán)境正外部性的基礎(chǔ)上,負(fù)數(shù)表示環(huán)境趨于惡化,經(jīng)濟(jì)發(fā)展不足以抵消資源消亡和生態(tài)破壞的速度的代價(jià),正數(shù)反之;系數(shù)絕對(duì)值越大,說(shuō)明程度越重。為方便分析假設(shè)一區(qū)為正,一區(qū)為負(fù)。

      2 研究結(jié)論

      本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對(duì)自然資源和生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與修復(fù)進(jìn)行了動(dòng)態(tài)研究,同時(shí)也區(qū)分了現(xiàn)實(shí)中的完全產(chǎn)權(quán)與不完全產(chǎn)權(quán)對(duì)應(yīng)下的制度安排對(duì)它們所造成的影響,并得到如下結(jié)論:從全社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的角度看,要實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境最優(yōu)利用,必須促使使用資源環(huán)境所創(chuàng)造的價(jià)值等于修復(fù)它們所需的成本投入。在無(wú)制度安排、無(wú)法律約束的“自然狀態(tài)”下,且當(dāng)討價(jià)還價(jià)和談判成本為零時(shí),理性人會(huì)選擇通過(guò)合作來(lái)減少因環(huán)境污染和防御而帶來(lái)的損失。但當(dāng)成本不為零時(shí),就需要政府供給制度安排,即引致性制度需求:一方面,由于政府供給制度安排不是零成本,此時(shí)便需要轉(zhuǎn)化這個(gè)成本,使得社會(huì)福祉?yè)p失最小;另一方面,由于資源環(huán)境的存在價(jià)值是具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的,從技術(shù)上建立起完全產(chǎn)權(quán)是不可行的,而基于資源環(huán)境的使用價(jià)值卻是具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的,建立不完全產(chǎn)權(quán)則是可行的。因而,可行的方法是將環(huán)保部門改為環(huán)保公司,讓市場(chǎng)價(jià)格自動(dòng)地調(diào)節(jié)它的行為,只是此時(shí),政府的角色轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)保產(chǎn)品的購(gòu)買者,并有向其公民提供這片藍(lán)天碧水的義務(wù)。

      3 政策建議

      3.1 從源頭上治理,需要合理的制度安排

      最新的環(huán)保稅法草案將排污費(fèi)改稅,這雖然加大了重污染高能耗企業(yè)的污染成本,相比之前的制度安排更為進(jìn)步[6],但依然不是最合理的制度安排。應(yīng)由環(huán)保公司來(lái)進(jìn)行交易,企業(yè)若想排污或者生產(chǎn)高能耗產(chǎn)品,環(huán)保公司就可對(duì)其征收治理費(fèi)用,然后進(jìn)行治理,供給環(huán)保產(chǎn)品,政府則通過(guò)與環(huán)保公司簽訂的合約或者用招標(biāo)的方式購(gòu)買環(huán)保產(chǎn)品。

      3.2 借鑒國(guó)外相關(guān)成功經(jīng)驗(yàn),建立地區(qū)配額制度

      應(yīng)積極借鑒外國(guó)漁業(yè)資源保護(hù)的配額制度,積極探索并建立政府與市場(chǎng)相結(jié)合、產(chǎn)出與投入控制相結(jié)合的地區(qū)配額制度,基于資源環(huán)境的使用產(chǎn)權(quán)是競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的,配額制度是可行的,因此需要明確配額的管理及總配額的確定、分配與交易的方法。在降低資源浪費(fèi)、減少生態(tài)環(huán)境過(guò)渡破壞、增加收益等方面切實(shí)執(zhí)行配額制度。而澳大利亞、新西蘭、荷蘭、加拿大和美國(guó)已經(jīng)有了關(guān)于這方面的研究和成功的例子。

      3.3 改變傳統(tǒng)落后的資源環(huán)境價(jià)值觀,尋找優(yōu)良的生態(tài)屏障

      應(yīng)加大宣傳和普及節(jié)能減排和環(huán)保觀念,特別是在西部農(nóng)村地區(qū)和少數(shù)民族偏遠(yuǎn)地區(qū),因?yàn)樗麄儼l(fā)展經(jīng)濟(jì)的愿望迫切。但從全人類可持續(xù)發(fā)展的角度看,他們依然需要建立生態(tài)文明的觀念[7]。如何摒除落后的資源開(kāi)發(fā)觀念,禁止盲目無(wú)序的開(kāi)發(fā)活動(dòng),以及突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸,既要金山銀山,更要綠水青山,促進(jìn)人與自然和諧相處,經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、環(huán)保共贏,是一個(gè)重大的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。此外,在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)(如東南沿海),其生態(tài)系統(tǒng)已是非常脆弱,資源利用也趨于飽和,因而可借鑒西部地區(qū)的良好生態(tài)屏障的培育方式,尤其是在城市規(guī)劃的時(shí)候,因地制宜地建設(shè)生態(tài)宜居城市,爭(zhēng)取出現(xiàn)越來(lái)越多的長(zhǎng)壽之鄉(xiāng)。

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      [5]李顯冬,牟彤. 完善準(zhǔn)物權(quán)理論以健全自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)制度[J]. 中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì),2014(2):8-13.

      [6]王新宇. 排污費(fèi)改稅的思考[J]. 法制博覽:中旬刊,2012(12):279-283.

      [7]鄧翠華. 論中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中的生態(tài)文明建設(shè)[J]. 福建師范大學(xué)學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2012(4):22-28.

      AnalysisonPropertyRightsEconomicsofResourceConservationandEnvironmentalModification

      FAN Ting

      (CollegeofEconomics,FujianNormalUniversity,Fuzhou,Fujian350117,China)

      Chinese dreams which are proposed at the NPC and CPPCC sessions in 2015 stress the tough battle on environmental governance again. The problems between human and natural environment are caused by the ambiguously defined poverty rights and the unclear rights and liabilities. Based on the perspective of property-rights economics, this paper explained the reasons why the current environmental protection departments did nothing and couldn’t do nothing. Then, by analyzing the economic model established from the two angles of complete poverty rights and incomplete poverty rights, this paper pointed out that the causes of the problems lied in whether the arrangement of property rights was reasonable. Last, this paper developed a new route of system design, which was to change the environmental protection departments into environmental protection companies on the basis of introducing market mechanism and to support the development of pillar industries relating to energy conservation and environmental protection.

      resources and environment; economics of property rights; definition of property rights; incomplete property rights

      2015-03-24

      范婷(1989-),女,碩士研究生,研究方向:生態(tài)經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì). E-mail:1020219185@qq.com

      2012年福建省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目(2012R0035)

      10.16006/j.cnki.twnt.2015.05.011

      F124.5

      A

      :1637-5617(2015)05-0048-05

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