企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的新方法

尤小波

摘 ?要：在項(xiàng)目管理過(guò)程中存在許多不確定性因素，往往一些因素的變化會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)生重大影響，如何準(zhǔn)確地識(shí)別項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的關(guān)鍵問(wèn)題。本文以項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程的費(fèi)用、進(jìn)度為研究對(duì)象，利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型描述了項(xiàng)目過(guò)程，并揭示了復(fù)雜因素的變化對(duì)項(xiàng)目的影響，進(jìn)而從中識(shí)別可能引起風(fēng)險(xiǎn)性后果的關(guān)鍵因素。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;系統(tǒng)動(dòng)力學(xué);動(dòng)力學(xué)模型

一、引言

隨著社會(huì)的發(fā)展和科學(xué)的進(jìn)步，項(xiàng)目管理已成為一種重要的管理模式。在項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，往往會(huì)遭遇很多風(fēng)險(xiǎn)和干擾因素，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，項(xiàng)目管理者就必須對(duì)各種可能發(fā)生的情況做到防患與未然，以避免和減少損失。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在信息不清楚、不完全和不準(zhǔn)確的情況下識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)分析人員不可能完全按照邏輯推理得出結(jié)論，只能用一些定性的、模糊的方法來(lái)對(duì)實(shí)際情況分析、模擬、仿真和判斷。

現(xiàn)有分析方法主要有檢查表法、流程圖法、情景分析法、SWOT分析法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)以及數(shù)據(jù)挖掘法等，他們存在的不足之處主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①對(duì)歷史數(shù)據(jù)的收集要求盡可能的全面，需要大量的材料，②對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別往往局限于細(xì)節(jié)，而忽略了各因素間的綜合作用對(duì)整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響。③對(duì)與人有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)注不夠，往往有時(shí)人的因素會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目影響巨大。

針對(duì)以上分析，本文提出了利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。該方法可以對(duì)隨時(shí)間變化的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行仿真，針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中存在的問(wèn)題，從項(xiàng)目的整體觀出發(fā)，用很少的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行仿真，從而可以從中識(shí)別可能引起風(fēng)險(xiǎn)性后果的關(guān)鍵因素。

二、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（system dynamics， 簡(jiǎn)稱(chēng)SD），由MIT著名學(xué)者Jay W. Forrester教授于1956年創(chuàng)立，它是一門(mén)分析研究信息反饋系統(tǒng)的學(xué)科，以現(xiàn)實(shí)存在的系統(tǒng)為前提，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和系統(tǒng)內(nèi)在的機(jī)制關(guān)系借助計(jì)算機(jī)模擬建立起動(dòng)態(tài)仿真模型，對(duì)各種影響因素可能引起的系統(tǒng)變化進(jìn)行試驗(yàn)，從而尋求改善系統(tǒng)行為的機(jī)會(huì)和途徑，特別注重研究系統(tǒng)內(nèi)部的非線(xiàn)性相互作用、協(xié)同以及延遲效應(yīng)等問(wèn)題。這種方法在建模時(shí)借助于流圖，其中流位變量、流率變量、輔助變量等都具有明確的物理（經(jīng)濟(jì)）意義，是一種不需在真實(shí)系統(tǒng)上試驗(yàn)，節(jié)省人力、物力、財(cái)力和時(shí)間的科學(xué)方法。

三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

本文以項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程的費(fèi)用、進(jìn)度為研究對(duì)象，對(duì)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用進(jìn)行了一般意義上的探討。建模、分析和仿真采用的是Vensim PLE軟件。

（一）系統(tǒng)邊界的確定。影響項(xiàng)目費(fèi)用和進(jìn)度的因素有很

多，但并不是所有的風(fēng)險(xiǎn)影響因素都將被納入動(dòng)力學(xué)模型分析，一方面由于模型設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)化，另一方面部分影響因素屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)因素，如政治因素、經(jīng)濟(jì)周期等。確定全部因素的原則是：①力圖反映項(xiàng)目費(fèi)用子系統(tǒng)和進(jìn)度子系統(tǒng)之間的內(nèi)在聯(lián)系;②與項(xiàng)目實(shí)際指標(biāo)相符合。以某工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為例，風(fēng)險(xiǎn)因素主要有：1）設(shè)計(jì)缺陷，如設(shè)計(jì)方案不夠優(yōu)化，工程總投資增加;

2）采用了新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝和新材料可能造成的失誤;3）惡劣的現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件和水文條件;4）由于最初決策的規(guī)模、決策變動(dòng)（變動(dòng)計(jì)劃、資金籌措方案的改變）、實(shí)施過(guò)程中資金短缺或資金鏈斷裂等造成項(xiàng)目決策失誤;5）政府或主管部門(mén)對(duì)工程項(xiàng)目的干預(yù);6）后繼法規(guī)的變化，如環(huán)保要求等;7）招標(biāo)失誤，如未能選擇理想承包人等;5）合同缺陷，如招標(biāo)文件錯(cuò)誤等;8）承包商缺乏合作誠(chéng)意;9）材料、設(shè)備供應(yīng)商履約不利或違約;10）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)項(xiàng)目的具體環(huán)境可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和結(jié)合其他分析方法加入或刪掉風(fēng)險(xiǎn)因素。

（二）系統(tǒng)流圖模型的建立。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型是通過(guò)因果反饋關(guān)系反映項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各種因素的變化及相互影響。以工程風(fēng)險(xiǎn)為例。

首先從系統(tǒng)內(nèi)部存在的基本過(guò)程入手，僅考慮人員變化與進(jìn)度的關(guān)系時(shí)，基本變量有：人員數(shù)、每月進(jìn)度、完成進(jìn)度、剩余進(jìn)度、不合格任務(wù)、返工等。上述變量間的相互作用及因果關(guān)系可以用圖1表示，人員增加，任務(wù)進(jìn)展快，剩余進(jìn)度少，對(duì)人員的需求就減少，因此回路是負(fù)反饋回路。

圖1 ?進(jìn)度與人員數(shù)因果反饋回路圖

其次考慮到工作進(jìn)度調(diào)整和經(jīng)費(fèi)開(kāi)支的關(guān)系時(shí)，基本變量有每月進(jìn)度、剩余進(jìn)度、每月經(jīng)費(fèi)開(kāi)支、經(jīng)費(fèi)開(kāi)支、剩余經(jīng)費(fèi)、人均經(jīng)費(fèi)、工作效率、工作壓力等。他們之間的相互作用及因果關(guān)系可以用圖2表示。

圖2 ?每月進(jìn)度與經(jīng)費(fèi)開(kāi)支因果反饋回路圖

最后，將工程項(xiàng)目實(shí)際需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素，添加到反饋回路中，再根據(jù)上述系統(tǒng)因果回路圖就可以建立起流圖模型。例如工程設(shè)計(jì)缺陷，最初規(guī)模變動(dòng)，惡劣的環(huán)境造成進(jìn)展速度放慢等風(fēng)險(xiǎn)因素。如圖3所示。

四、模型的仿真設(shè)計(jì)

對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，需要結(jié)合該項(xiàng)目的實(shí)際情況對(duì)各種可能的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別。以上述工程項(xiàng)目為例，如表1所示，建立風(fēng)險(xiǎn)因素分析表，根據(jù)模型中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的因果關(guān)系，結(jié)合實(shí)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，再利用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)-系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的專(zhuān)有軟件Vensim進(jìn)行模擬，直到模擬結(jié)果與歷史數(shù)據(jù)基本一致（通過(guò)選擇歷史時(shí)刻為初始點(diǎn)，從頭開(kāi)始進(jìn)行仿真，之后用已有的歷史數(shù)據(jù)與仿真結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行誤差和關(guān)聯(lián)度檢驗(yàn)）。然后比較各種可能的風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)進(jìn)度和費(fèi)用的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小，從而判斷出對(duì)項(xiàng)目管理影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素，以便對(duì)其控制、轉(zhuǎn)移或管理，將其帶來(lái)的不利影響降到最低。

表1 ?某工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析表

五、結(jié)論

本文探討了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用，它通過(guò)仿真處理了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)因素具有隨時(shí)間而變化的問(wèn)題。在這個(gè)過(guò)程中建模和結(jié)果分析是定性過(guò)程，結(jié)合不同的行業(yè)和實(shí)際情況，可以增刪可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素并改變模型結(jié)構(gòu)以適應(yīng)具體的項(xiàng)目管理實(shí)踐。

與傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)相比，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法主要分析造成風(fēng)險(xiǎn)的反饋過(guò)程，而較少關(guān)注項(xiàng)目中的各項(xiàng)工作，便于將難定量的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化，是對(duì)傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的補(bǔ)充，結(jié)合其他的識(shí)別方法，將會(huì)提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的可靠性。

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