鄧昊熙

(梧州學(xué)院國(guó)際交流學(xué)院，廣西梧州543002)

一、引言

今年恰好是Chomsky系統(tǒng)地提出“最簡(jiǎn)方案”(Minimalist Program，以下簡(jiǎn)稱MP)的第二十個(gè)年頭。MP在過(guò)去的二十年里發(fā)展迅速，在語(yǔ)言學(xué)界產(chǎn)生了巨大而深遠(yuǎn)的影響。對(duì)于MP的理解以及在句法分析中如何實(shí)現(xiàn)MP的基本精神一直是學(xué)界關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。本文回顧Howard Lasnik、Juan Uriagereka以及Cedric Boeckx三位最簡(jiǎn)句法領(lǐng)域中頂尖學(xué)者所合著的《最簡(jiǎn)句法教程:基礎(chǔ)與展望》(A Course in Minimalist Syntax:Foundations and Prospects)一書中的主要內(nèi)容并對(duì)該書作簡(jiǎn)要評(píng)述，目的在于通過(guò)理順MP與“原則與參數(shù)”(Principles and Parameters，以下簡(jiǎn)稱P＆P)理論之間繼承與發(fā)展的關(guān)系，從而加深我們對(duì)于MP基本精神的理解。本文認(rèn)為，從理論建構(gòu)的角度看，最簡(jiǎn)句法不僅要“知其然”更要“知其所以然”。

《最簡(jiǎn)句法教程:基礎(chǔ)與展望》一書是由David Lightfoot主編的《生成句法》(Generative Syntax)叢書當(dāng)中的一本。這套叢書的目的是引領(lǐng)讀者如何從P＆P框架下的管轄與約束(Government and Binding，以下簡(jiǎn)稱GB)理論過(guò)渡到MP的研究框架。因?yàn)镸P對(duì)原有的理論體系作了較大的修改，以前很多的研究都需要做出重新的分析。這套叢書就是希望在這一點(diǎn)上能給讀者有所交待并希望給讀者以啟發(fā)。該書共分為七章，主要討論了MP中的基本概念和設(shè)想(第一和第二章)、推導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)性(第三章)、表征的經(jīng)濟(jì)性(第四章)、語(yǔ)言運(yùn)算中“最后手段”(last resort)的特性及其意義(第五章)、邏輯式(logical form，以下簡(jiǎn)稱LF)及其相關(guān)的操作(第六章)以及運(yùn)算系統(tǒng)與其它接口層的關(guān)系等還有待分析的問(wèn)題(第七章)。應(yīng)該說(shuō)，這本書已經(jīng)涵蓋了MP中(包括理念上的以及技術(shù)上的)所有的核心問(wèn)題。

二、各章內(nèi)容簡(jiǎn)介

第一章Minimalist Expectations:Preliminary Assumptions，with a Review of Some Familiar Notions秉承了Chomsky在MP框架下討論問(wèn)題的一貫做法，首先從宏觀的角度討論了MP的基本概念和總體思路。作者認(rèn)為，理想化使對(duì)于普遍語(yǔ)法的研究有別于傳統(tǒng)的描寫性研究，能使我們把精力都集中在對(duì)語(yǔ)言能力而非語(yǔ)言運(yùn)用的研究當(dāng)中，能使我們更加關(guān)注隱藏在各種語(yǔ)法結(jié)構(gòu)背后的更為一般的原則。在對(duì)歷史的回顧中，作者討論了在生成語(yǔ)法發(fā)展歷程中詞庫(kù)與運(yùn)算系統(tǒng)之間的關(guān)系、討論了X－階標(biāo)理論如何取代短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則以及討論了題元角色在語(yǔ)法中的地位等問(wèn)題。在表征層的問(wèn)題上，作者指出，由于MP認(rèn)為語(yǔ)言是滿足聲音和意義接口層的最完美的形式，所以MP摒棄了原來(lái)P＆P框架下的四個(gè)層面中的D－結(jié)構(gòu)和S－結(jié)構(gòu)，只保留兩個(gè)接口層LF和語(yǔ)音層PF。對(duì)于模塊性、格位和題元關(guān)系的問(wèn)題，作者認(rèn)為模塊性不是MP追求的目標(biāo)，但卻是MP的前提假設(shè)之一。這幾個(gè)小節(jié)的討論基本屬于回顧性質(zhì)。該章剩余部分的討論則是開(kāi)放性的。作者認(rèn)為理論的優(yōu)雅性與事實(shí)之間存在張力，如果某一種理論只能服務(wù)于某一種現(xiàn)象，那么這種理論就帶有臨時(shí)性，是不優(yōu)雅的。因此，作者指出，理想的情況應(yīng)該是把一些看起來(lái)不相關(guān)的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)，歸結(jié)到某一個(gè)參數(shù)的變異上。作者通過(guò)對(duì)于題元準(zhǔn)則、格過(guò)濾式等具體問(wèn)題的討論來(lái)印證自己的觀點(diǎn)。此外，作者還強(qiáng)調(diào)了“弱式最簡(jiǎn)命題”WMT與“強(qiáng)式最簡(jiǎn)命題”SMT之間的區(qū)別。WMT也叫“方法論上的最簡(jiǎn)主義”，主要是討論“我們是否可以使理論變得更好”、“我們是否可以使原則變得更具解釋力”等問(wèn)題。其實(shí)對(duì)于這些問(wèn)題的探討體現(xiàn)了伽利略式的研究風(fēng)格。所謂的“伽利略式的研究風(fēng)格”指的是，人們正在構(gòu)建的抽象理論體系才是真理;現(xiàn)象則是對(duì)真理的某種歪曲。所以，最具意義的不是去考慮現(xiàn)象，而是尋求那些確實(shí)能夠給予人們以深刻見(jiàn)解的原則，以此解釋事物為何會(huì)如此這般，如果事實(shí)駁斥理論的話，那么事實(shí)就可能是錯(cuò)誤的。Chomsky一直堅(jiān)持認(rèn)為我們應(yīng)該像伽利略一樣，不考慮理論的覆蓋面問(wèn)題，有意忽略和無(wú)視反面例證，以維持有關(guān)規(guī)則和原則的正確性，保證理論構(gòu)建事業(yè)的繼續(xù)進(jìn)行。生成語(yǔ)法研究目的不是描寫事實(shí)和現(xiàn)象，而是探索和發(fā)現(xiàn)那些隱藏在事實(shí)和現(xiàn)象背后的本質(zhì)和原則。如果說(shuō)，“方法論上的最簡(jiǎn)主義”是生成語(yǔ)法一貫的宗旨的話，那么MP的特點(diǎn)就在于它倡導(dǎo)“強(qiáng)式最簡(jiǎn)命題”SMT。SMT也叫“實(shí)質(zhì)最簡(jiǎn)主義”或“本體論上的最簡(jiǎn)主義”。該命題認(rèn)為人類的語(yǔ)言在滿足語(yǔ)言系統(tǒng)必須滿足的條件上是“完美”的。對(duì)于SMT的討論貫穿于Chomsky關(guān)于MP的分析中?；卮稹霸谂c大腦中各個(gè)系統(tǒng)之間的相互作用中，語(yǔ)言系統(tǒng)在設(shè)計(jì)上是否是完美的”這樣一個(gè)問(wèn)題是MP一直以來(lái)孜孜以求的目標(biāo)，這也成為了MP與眾不同之處(Martin et al，2000)。本書作者堅(jiān)持Chomsky關(guān)于SMT的思想。在本章最后一部分里，作者還把語(yǔ)言學(xué)與流體力學(xué)作了比較，認(rèn)為這兩門學(xué)科在局部性、保留性以及對(duì)稱性等三方面具有很強(qiáng)的相似性，從而把語(yǔ)言放在一個(gè)更加宏大的科學(xué)背景當(dāng)中加以研究。

第二章From Rules to Principles and Beyond:A Strongly Constructivist System，with a Detailed Presentation of Phrase-structure在第一章回顧歷史的基礎(chǔ)上，開(kāi)始轉(zhuǎn)向?qū)\(yùn)算具體技術(shù)操作手段的探討。作者首先區(qū)分了“限制性系統(tǒng)”與“結(jié)構(gòu)性系統(tǒng)”的區(qū)別:前者認(rèn)為運(yùn)算系統(tǒng)的生成力十分強(qiáng)大，通過(guò)某些“過(guò)濾裝置”排除掉一些可能的但卻是非法的結(jié)構(gòu);而后者則認(rèn)為運(yùn)算系統(tǒng)只生成那些合法的結(jié)構(gòu)表達(dá)式，因此“過(guò)濾裝置”就沒(méi)有存在的必要。由此可見(jiàn)，結(jié)構(gòu)性系統(tǒng)更加符合MP的理念。本章一個(gè)值得關(guān)注的地方是作者花了很大的篇幅來(lái)討論Kayne(1994)所提出的線性對(duì)應(yīng)公理LCA。Kayne(1994)第一次系統(tǒng)地從形式的角度討論如何從成分之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系推演出這些成分之間的線性關(guān)系。LCA引發(fā)了廣泛的關(guān)注和討論，如Chomsky(1995)、Fukui＆Takano(1998:27－86)、Epstein et al.(1998)、Chametzky(2000)、Moro(2000)等。雖然其中不乏修改甚至是反對(duì)的意見(jiàn)，但也足以證明其影響是巨大的。LCA的核心思想是，成分之間所存在的非對(duì)稱性成分統(tǒng)領(lǐng)關(guān)系 (asymmetrical c-command)決定了成分之間在線性順序上的先后關(guān)系。結(jié)構(gòu)上的關(guān)系就能推演出線性上的關(guān)系而無(wú)需設(shè)立其它原則或規(guī)則，單就這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，LCA是符合MP的基本精神的。同時(shí)，如果我們認(rèn)為成分之間在線性順序上的先后關(guān)系就是它們的發(fā)音順序的話，那么Kayne(1994)所提出來(lái)的LCA則在實(shí)踐著MP對(duì)于運(yùn)算系統(tǒng)與PF之間接口關(guān)系的追求。但是LCA無(wú)論是在概念上還是在語(yǔ)言的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)上都存在一些問(wèn)題。比如說(shuō)，在下面的結(jié)構(gòu)(1)中，由于非終端節(jié)點(diǎn)D和E對(duì)稱性成分統(tǒng)領(lǐng)對(duì)方，所以LCA無(wú)法決定終端節(jié)點(diǎn)h和i之間的先后順序。同樣地，LCA也無(wú)法決定j和k的先后順序。這對(duì)于LCA來(lái)說(shuō)確實(shí)是個(gè)大問(wèn)題。處理的方法有很多。比方說(shuō)，Chametzky(2000:79)干脆就認(rèn)為語(yǔ)言中不允許這樣的結(jié)構(gòu)出現(xiàn)。但本書的作者認(rèn)為可以采用Uriagereka(1999:251－282)所提出的“多重拼讀”(multiple spell-out)來(lái)處理。多重拼讀的思想在于允許運(yùn)算系統(tǒng)多次把已經(jīng)形成的構(gòu)件(object)輸送到拼讀中去，而不像我們一直所認(rèn)為的那樣拼讀只能發(fā)生一次。

(1)

例如在結(jié)構(gòu)(1)中，當(dāng)B節(jié)點(diǎn)已經(jīng)形成，運(yùn)算系統(tǒng)就把B輸送給拼讀，B就變成了一個(gè)終端節(jié)點(diǎn)，它以一個(gè)整體的形式繼續(xù)參與下面的運(yùn)算，但是后續(xù)的運(yùn)算將不能再作用于B的內(nèi)部成分。因此，當(dāng)C節(jié)點(diǎn)的形成晚于B節(jié)點(diǎn)，那么B節(jié)點(diǎn)就會(huì)非對(duì)稱性成分統(tǒng)領(lǐng)C節(jié)點(diǎn)及其下面的節(jié)點(diǎn)，所以B的終端成分就會(huì)在線性順序上先于C的終端節(jié)點(diǎn)。這不失為一個(gè)好的處理辦法。Chomsky(2001:1－52)也指出運(yùn)算過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)多次拼讀。不過(guò)，這樣的處理辦法還有其它問(wèn)題需要回答。例如，B和C節(jié)點(diǎn)的形成是同時(shí)進(jìn)行的還是分別進(jìn)行的?運(yùn)算系統(tǒng)如何得知到了節(jié)點(diǎn)B就要發(fā)生拼讀?當(dāng)B和C節(jié)點(diǎn)是同時(shí)進(jìn)行時(shí)，是什么機(jī)制決定到底是哪個(gè)節(jié)點(diǎn)先送往拼讀?本書作者似乎沒(méi)有對(duì)這些問(wèn)題做出解釋說(shuō)明。作者在本章的最后部分討論了光桿短語(yǔ)結(jié)構(gòu)，并提出了“第一守恒法則”:詞匯信息守恒法則。其主要思想是在運(yùn)算推導(dǎo)過(guò)程中，不能增加也不能減少詞項(xiàng)的信息，因此詞項(xiàng)的信息在整個(gè)運(yùn)算過(guò)程中是守恒的。

第三章題為The Economy of Derivations:Featuring Movementsof Various Sorts and Waysto Constrain Them。作者在本章集中討論了“移位”這個(gè)句法操作手段以及各種限制移位的條件。具體說(shuō)來(lái)，作者討論了在生成語(yǔ)法發(fā)展的不同階段對(duì)于中心語(yǔ)移位的技術(shù)操作、這些操作所涉及的限制條件以及這些操作給語(yǔ)言間的差異所造成的影響。生成語(yǔ)法早期提出了“詞綴跳躍”。它能解釋英語(yǔ)和法語(yǔ)中存在的一些差異(主要是動(dòng)詞和副詞之間的先后順序問(wèn)題)?！霸~綴跳躍”從其本質(zhì)上說(shuō)是一種自上而下的移位方法。如果我們堅(jiān)持認(rèn)為成分移動(dòng)后所留下的語(yǔ)跡必須要被其先行詞成分統(tǒng)領(lǐng)的話，“詞綴跳躍”就面臨問(wèn)題了，因?yàn)樵~綴下降后沒(méi)有被其先行詞成分統(tǒng)領(lǐng)。面對(duì)這一問(wèn)題，作者回顧了詞綴先下降與動(dòng)詞結(jié)合，然后動(dòng)詞再隱性提升的方法:在隱性層面上，原來(lái)處在Infl位置上的詞綴下降到動(dòng)詞位置與之結(jié)合，留在Infl位置上的語(yǔ)跡會(huì)因?yàn)闆](méi)有語(yǔ)音內(nèi)容而被刪除，所以動(dòng)詞的復(fù)合體［V［I］］就能隱性地提升到該位置。但這樣的方法顯得很不經(jīng)濟(jì)。所以在MP框架下采用的方法是根據(jù)功能語(yǔ)類AgrO、AgrS和T的特征強(qiáng)弱來(lái)決定動(dòng)詞的移位是顯性的還是隱性的，并由此導(dǎo)致語(yǔ)言間的差異。需要注意的是，在中心語(yǔ)移位過(guò)程中可能會(huì)跨越另外的中心語(yǔ)，這樣的移位是不被允許的，因?yàn)樗`反了中心語(yǔ)移位限制或者從更一般的意義上說(shuō)，違反了空語(yǔ)類原則。作者還結(jié)合“延遲原則”討論了經(jīng)濟(jì)性策略。作為經(jīng)濟(jì)性策略之一的“延遲原則”認(rèn)為，如果移位能延遲到LF再進(jìn)行的話，那么就沒(méi)有必要在顯性層面上作移動(dòng)，因?yàn)樵贚F上的移動(dòng)相比于顯性移動(dòng)會(huì)更加經(jīng)濟(jì)。但是，如果在運(yùn)算過(guò)程中涉及核查語(yǔ)義無(wú)解特征的話，那么即使是違反“延遲原則”，顯性移動(dòng)也必須進(jìn)行。為了能保證推導(dǎo)的成功收斂，必須強(qiáng)制性地作顯性移動(dòng)以核查語(yǔ)義無(wú)解特征，但這樣做就違反了“延遲原則”。如果要遵循“延遲原則”，移動(dòng)只能留到LF才能進(jìn)行，這樣就會(huì)導(dǎo)致推導(dǎo)崩潰。正是在這樣的角力下，作為一種策略的經(jīng)濟(jì)性是可以被違反的。本章從第6小節(jié)開(kāi)始，結(jié)合具體的語(yǔ)言事實(shí)討論了移位所涉及的限制條件，側(cè)重在對(duì)于“最小連接條件”MLC的分析上。作者分析了中心語(yǔ)移位、wh成分移位、超級(jí)提升以及孤島等語(yǔ)言現(xiàn)象，指出了成分統(tǒng)領(lǐng)關(guān)系與MLC之間存在密切的關(guān)系:只有當(dāng)移位的目標(biāo)與移位的成分之間存在成分統(tǒng)領(lǐng)關(guān)系時(shí)，該條件才能發(fā)揮作用。關(guān)于特征移位，作者討論了Chomsky(1995)對(duì)于這個(gè)問(wèn)題的分析。對(duì)于轉(zhuǎn)換而言，最重要的是語(yǔ)類X是否吸引特征F。如果是，那么根據(jù)經(jīng)濟(jì)性原則，就只移動(dòng)特征F而語(yǔ)類Y本身不作移動(dòng)。但這樣會(huì)導(dǎo)致語(yǔ)類與特征相分離。因此在拼讀之前，如果語(yǔ)類X吸引特征F，那么只好把包含有該特征F的語(yǔ)類Y也一并地吸引過(guò)來(lái)。大致上，作者與Chomsky的思路相吻合，只是作者認(rèn)為當(dāng)特征F被吸引到語(yǔ)類X上而同時(shí)語(yǔ)類Y也被吸引過(guò)來(lái)時(shí)，特征F會(huì)重新“回歸”到語(yǔ)類Y身上。在關(guān)于循環(huán)性的問(wèn)題上，作者結(jié)合西班牙語(yǔ)和意大利語(yǔ)的語(yǔ)料，分析了拼讀循環(huán)進(jìn)行的可行性。值得注意的是，此處是本書作者第一次提及Chomsky(2000:89－155)等較新思想的地方，目的是為以后引出“語(yǔ)段”、“語(yǔ)段不可滲透條件”等思想作好準(zhǔn)備，同時(shí)也表明Chomsky的新近思想并非無(wú)源之水、憑空想象。

在第四章The Economy of Representations:Featuring Chain Uniformity and Case中，作者把第三章中關(guān)于推導(dǎo)經(jīng)濟(jì)性的分析擴(kuò)展到表征式上。作者首先提及“充分解釋原則”:如果一個(gè)推導(dǎo)能滿足充分解釋原則的話，那么它在PF和LF層面上是成功收斂的。這是優(yōu)化的表征式所應(yīng)該滿足的其中一個(gè)條件。不過(guò)，鑒于Chomsky有些表述比較模糊，我們需要區(qū)分下面三個(gè)概念:一是“可解讀條件”，二是“被終結(jié)的推導(dǎo)”，三是“經(jīng)濟(jì)的推導(dǎo)”。由于沒(méi)有被核查的強(qiáng)特征會(huì)導(dǎo)致推導(dǎo)的終結(jié)，所以對(duì)已被終結(jié)的推導(dǎo)我們無(wú)需再去考慮它是否能成功收斂。因此對(duì)于推導(dǎo)是否是優(yōu)化的考慮僅僅局限在哪些能成功收斂的推導(dǎo)當(dāng)中，崩潰的或已被終結(jié)的推導(dǎo)是不會(huì)與成功收斂的推導(dǎo)相競(jìng)爭(zhēng)的。作者通過(guò)對(duì)“語(yǔ)鏈一致性條件”(Condition on Chain Uniformity，CCU)以及由此所發(fā)展起來(lái)的“第二守恒法則”(即“結(jié)構(gòu)信息守恒法則”)的討論來(lái)對(duì)表征式加以限制，以使表征式能符合經(jīng)濟(jì)性的要求。需要指出的是，CCU要求出現(xiàn)在語(yǔ)鏈當(dāng)中每一個(gè)連接都具有某個(gè)一致的特性，這在實(shí)際語(yǔ)料分析中往往會(huì)被違反。解決的方法是把導(dǎo)致語(yǔ)鏈不一致的中間語(yǔ)跡刪除，因?yàn)橹虚g語(yǔ)跡對(duì)解讀沒(méi)有太大的影響，但需要保留最初處于論元位置的語(yǔ)跡(即鏈尾)和處于鏈?zhǔn)椎某煞郑瑥亩苋趸疌CU?！敖Y(jié)構(gòu)信息守恒法則”要求在句法推導(dǎo)中生成的可解讀結(jié)構(gòu)單位不能被改變。該法則的理論來(lái)源可以追溯到Emonds(1970)的“結(jié)構(gòu)恒定假設(shè)”上。該假設(shè)的功能在于對(duì)移動(dòng)做出限制:移動(dòng)只能是中心語(yǔ)移動(dòng)或XP－指示語(yǔ)移動(dòng)，而不能出現(xiàn)中心語(yǔ)－指示語(yǔ)移動(dòng)或XP－中心語(yǔ)移動(dòng)。如果說(shuō)這是表征式與LF接口的要求，那么表征式與PF接口的要求則是，當(dāng)這兩者交互作用時(shí)所得到的必須是合理的線性化順序，而所謂的“合理的線性化順序”則取決于在第二章已經(jīng)討論過(guò)的LCA和“多重拼讀”。另外，作者結(jié)合被動(dòng)結(jié)構(gòu)、管轄、PRO以及例外授格結(jié)構(gòu)，集中分析了讓生成語(yǔ)法學(xué)家忙乎了幾十年，而讓傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)家忙乎了近兩千年的經(jīng)典問(wèn)題—格位。作者結(jié)合自己與Chomsky的研究結(jié)果(Chomsky＆Lasnik 1993:506－569)指出，PRO有空格。此外，格位核查是抽象的LF操作，與語(yǔ)類是否發(fā)音無(wú)關(guān)，只與該語(yǔ)類是否是論元有關(guān)。

第五章The Last Resort Character of Linguistic Computations:On What Derivesthe Movement Operation and Related Topics著重討論了“最后手段”在運(yùn)算中的基本屬性。作者一開(kāi)始就確立了中心語(yǔ)－補(bǔ)足語(yǔ)以及指示語(yǔ)－中心語(yǔ)是句法運(yùn)算中的核心結(jié)構(gòu)關(guān)系，所有的格位核查都是基于指示語(yǔ)－中心語(yǔ)這樣的結(jié)構(gòu)關(guān)系而進(jìn)行的，這在理論的概括性上又提升了一個(gè)等級(jí)。本章主要討論英語(yǔ)的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)。該結(jié)構(gòu)中最重要的就是填充詞there與動(dòng)詞后副主語(yǔ)之間的關(guān)系。如果我們把T的EPP特征看成是強(qiáng)特征，且在推導(dǎo)過(guò)程中已經(jīng)沒(méi)有其它的名詞性成分能提升到句首位置，那么填充詞there進(jìn)入推導(dǎo)當(dāng)中的一個(gè)很重要的原因就是為了核查并刪除T的EPP特征。從這個(gè)意義上說(shuō)，there的插入是保證推導(dǎo)能成功收斂的“最后手段”。此外，填充詞there與動(dòng)詞后的副主語(yǔ)所構(gòu)建起來(lái)的關(guān)系與語(yǔ)鏈很相似，因此作者用CHAIN與一般意義上的語(yǔ)鏈(chain)相互區(qū)別開(kāi)。在分析了CHAIN與一般語(yǔ)鏈的異同后，作者傾向于把兩者合二為一，統(tǒng)一用chain來(lái)指代。作者結(jié)合Belletti(1988:1－34)所提出的“部分格”(partitive)假設(shè)和自己的研究(Lasnik 1992:381－405)，指出了“部分格”假設(shè)所存在的問(wèn)題，提出即使是“部分格”也是基于結(jié)構(gòu)關(guān)系的一種格。結(jié)合具體的語(yǔ)言事實(shí)，我們可以發(fā)現(xiàn)在英語(yǔ)的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)中，其實(shí)是動(dòng)詞后面的副主語(yǔ)與動(dòng)詞相一致而不是填充詞與動(dòng)詞相一致，所以我們可以假設(shè)副主語(yǔ)隱性地提升到填充詞的位置上。問(wèn)題是這樣的提升其動(dòng)機(jī)是什么?這是作者花了大量筆墨嘗試回答的基本問(wèn)題。這里需要區(qū)分一對(duì)概念:“自利性”和“開(kāi)明的自利性”。前者是Chomsky提出的概念，主要是指成分的移位只服務(wù)于能核查自身的語(yǔ)義無(wú)解特征，與其它成分的特征無(wú)關(guān)。后者是Lasnik對(duì)于“自利性”的一種弱化，認(rèn)為如果一個(gè)成分在推導(dǎo)的較早階段為另一個(gè)成分進(jìn)行了操作，以便在推導(dǎo)的較后階段能使自身的要求得以滿足，那么這樣的操作會(huì)得到允準(zhǔn)。簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，“開(kāi)明的自利性”認(rèn)為一個(gè)成分可以為了滿足其它成分的特征核查而發(fā)生移位操作。作者結(jié)合自己與Chomsky的研究結(jié)果(Chomsky＆Lasnik 1993:506－569)指出，可以把填充詞there處理成一個(gè)LF層面上的詞綴，如果副主語(yǔ)不移位，在LF層上there的形態(tài)特征就會(huì)得不到滿足，推導(dǎo)就崩潰。而至于副主語(yǔ)的不定指效應(yīng)則可以看作是LF詞綴自身的特點(diǎn)所致。當(dāng)推導(dǎo)進(jìn)行到某一階段出現(xiàn)EPP特征時(shí)，究竟是從詞庫(kù)里選另外的詞項(xiàng)來(lái)滿足EPP特征還是提升已經(jīng)形成的結(jié)構(gòu)當(dāng)中的某個(gè)成分來(lái)滿足EPP特征?Chomsky認(rèn)為從詞庫(kù)中選詞更符合經(jīng)濟(jì)原則，所以他提倡合并優(yōu)先于移動(dòng)。但這個(gè)觀點(diǎn)遭到了包括作者在內(nèi)的很多人的質(zhì)疑。其中一個(gè)原因在于，在推導(dǎo)過(guò)程中插入從詞庫(kù)中另選的詞可能只能在局部上符合經(jīng)濟(jì)性的要求，而這個(gè)推導(dǎo)發(fā)展到最后可能會(huì)導(dǎo)致崩潰。如果是這樣的話，那么插入從詞庫(kù)中另選的詞這個(gè)操作就無(wú)法滿足全局性的經(jīng)濟(jì)要求。本章還討論了“最后手段”在運(yùn)算中的地位。我們往往認(rèn)為“最后手段”只是作為一種“修補(bǔ)”的方式出現(xiàn)在運(yùn)算當(dāng)中，但作者卻從理論構(gòu)建的高度上去分析“最后手段”的作用。由于運(yùn)算可能會(huì)產(chǎn)生很多結(jié)構(gòu)，涉及很多詞項(xiàng)，這些詞項(xiàng)的線性排列關(guān)系會(huì)隨著它們之間相互關(guān)系的復(fù)雜程度而發(fā)生變化。“最后手段”會(huì)降低線性化的難度或者大量地減少線性化的可能性。從這個(gè)意義上說(shuō)，“最后手段”不是對(duì)于已有理論框架的修修補(bǔ)補(bǔ)，它應(yīng)該在理論的完整性上發(fā)揮更加重要的作用。

第六章LF Processes:Why We(Don't)Need Them and What They Might Be主要討論運(yùn)算系統(tǒng)與LF接口層的關(guān)系，著重在于分析量化詞提升QR以及重構(gòu)等手段如何處理包括量化域歧義、隱性的wh移位、承前省(antecedent-contained deletion)等在內(nèi)的復(fù)雜的語(yǔ)義現(xiàn)象。量化詞轄域的問(wèn)題是十分復(fù)雜的問(wèn)題，特別是當(dāng)涉及如同下面的結(jié)構(gòu)時(shí)，要給出一個(gè)合適的解決方法是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn):

(2)Someone loves everyone.

這句話存在歧義。它涉及到如下兩種LF表征結(jié)構(gòu):在(3a)中everyone占廣域，而在(3b)中someone占廣域。換句話說(shuō)，這兩個(gè)結(jié)構(gòu)都涉及某種形式的移位操作。問(wèn)題是這樣的移位不是我們一般意義上的移位，它除了有語(yǔ)義上的差異以外，沒(méi)有其它更為明顯的效應(yīng)。正如作者所指出的那樣，這樣的移位僅僅服務(wù)于量化詞的特征要求，與格特征和EPP特征都沒(méi)有關(guān)系。在MP的框架下，這樣的移位操作與移位作為運(yùn)算的“最后手段”的思想是否一致?作者在本章中花了大量的篇幅來(lái)分析QR，但似乎到最后都沒(méi)有給出一個(gè)統(tǒng)一的答案。對(duì)于LF存在的合理性問(wèn)題，作者對(duì)于LF部門在理論中的存在提出了質(zhì)疑，但同時(shí)也表示LF表征式的地位是很牢固的，因?yàn)樗蔷浞ㄟ\(yùn)算與語(yǔ)義的接口層面，是人類自然語(yǔ)言與其它形式系統(tǒng)的一個(gè)重要區(qū)別。或許正如本章的小標(biāo)題一樣，作者也沒(méi)能對(duì)于LF及其表征式在語(yǔ)法理論當(dāng)中的地位給出明確的回答，這可能在某種程度上反映了當(dāng)今對(duì)于LF的研究還存在很多值得我們繼續(xù)探討的問(wèn)題。

第七章標(biāo)題是 Roles，Cycles，Binding，and Related Problems:Including a Discussion of Open Questions Relating to Wh-movement。這一章是全書中開(kāi)放性最高的一章。它主要探討除了LF以外，運(yùn)算系統(tǒng)與其它(包括題元角色、約束關(guān)系在內(nèi)的)語(yǔ)義方面的相互作用。其中，作者提及以題元角色為基礎(chǔ)的“詞匯語(yǔ)義”概念究竟是我們關(guān)于自身周圍世界的一般性思考還是語(yǔ)言學(xué)理論必須解釋的語(yǔ)言事實(shí)。在GB理論下，同標(biāo)在約束理論中起著十分重要的作用。在MP框架下，我們可以通過(guò)結(jié)合成分統(tǒng)領(lǐng)來(lái)重新定義約束三原則。本章的另外一個(gè)特點(diǎn)是它具有承前啟后的作用。作者有意識(shí)地把Chomsky(2000:89－155，2001:1－52)等新近的關(guān)于“語(yǔ)段”的思想融合進(jìn)本書當(dāng)中，具體體現(xiàn)在對(duì)于句法推導(dǎo)循環(huán)性的討論當(dāng)中。最后，作者結(jié)合循環(huán)性來(lái)討論了wh成分移位的問(wèn)題，但他們的主要目的在于引領(lǐng)讀者做出思考，作者并沒(méi)有給出現(xiàn)成的答案。

三、簡(jiǎn)評(píng)

通過(guò)對(duì)本書各個(gè)章節(jié)內(nèi)容的梳理，不難發(fā)現(xiàn)本書具有高度的理論性和高度的開(kāi)放性兩大特點(diǎn)。本書雖以“教程”為名，但實(shí)際上并不是一本介紹性的入門著作。它要求讀者對(duì)于生成語(yǔ)法，特別是MP有一個(gè)基本了解。同時(shí)，本書也不是一本教給我們?nèi)绾斡矛F(xiàn)成的理論和技術(shù)手段去分析語(yǔ)言現(xiàn)象的教材，因?yàn)橥ㄟ^(guò)上面的分析我們可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于很多問(wèn)題，即使是作者也沒(méi)有給出明確答案。這就正如Chomsky反復(fù)強(qiáng)調(diào)的那樣，MP只是“方案”，并不是既定不變的理論?；蛟S這也恰恰就是MP能引發(fā)我們諸多思考的原因所在。

通過(guò)閱讀本書，我們可以在更深層面上把握MP的基本思路。如果說(shuō)通過(guò)仔細(xì)研讀Chomsky(1995)可以大致了解何為MP，它有哪些基本的概念和技術(shù)操作，是“知其然”的話，那么本書就通過(guò)回顧這些思路以及技術(shù)手段的發(fā)展過(guò)程來(lái)表明Chomsky(1995)為什么會(huì)提出這樣的思路，為什么會(huì)有這些技術(shù)操作手段，是“知其所以然”。我們往往只在意一個(gè)已經(jīng)成型的理論或固定的技術(shù)操作手段，而可能會(huì)忽視理論演變發(fā)展的過(guò)程。這一點(diǎn)對(duì)于理論的構(gòu)建是不利的。把握好理論發(fā)展的脈絡(luò)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)理論的演變發(fā)展有其極為深厚的積淀。有人會(huì)質(zhì)疑，Chomsky討論的語(yǔ)料很少，所涉及的面極為有限，比如說(shuō)，他老是討論英語(yǔ)的存現(xiàn)結(jié)構(gòu)。的確，通過(guò)研讀Chomsky的著作，我們會(huì)經(jīng)常發(fā)現(xiàn)他關(guān)于存現(xiàn)結(jié)構(gòu)的分析。本書的第五章也花費(fèi)了大量的篇幅來(lái)討論存現(xiàn)結(jié)構(gòu)。但恰恰是對(duì)于像存現(xiàn)結(jié)構(gòu)這么“有限”的語(yǔ)料的分析，理論的高度得到不斷地提升。這是符合Chomsky一貫堅(jiān)持的“伽利略－牛頓”式的研究風(fēng)格的。深化Chomsky的MP精神及思想是這本書的要旨。如果我們簡(jiǎn)單地認(rèn)為Chomsky的MP為我們定下了“標(biāo)準(zhǔn)”，那么這本書就是要告訴我們這些所謂的“標(biāo)準(zhǔn)”是怎么得來(lái)的?為什么會(huì)是這樣?會(huì)不會(huì)有其它的可能性?基于這樣的考慮，該書分析整理了一些理論和技術(shù)操作的歷史背景以及其發(fā)展的脈絡(luò)，旁征博引，充分顯示了作者的理論功底及對(duì)相關(guān)語(yǔ)言現(xiàn)象分析的駕馭能力。從這個(gè)意義上說(shuō)，這本書有助于我們把握理論的發(fā)展過(guò)程，能給我們?cè)诶碚摰纳钊牒徒?gòu)上提供很多啟示。

本書的目的在于探討在MP所強(qiáng)調(diào)SMT下，如何才能使運(yùn)算推導(dǎo)趨于更加經(jīng)濟(jì)和更加簡(jiǎn)潔，但本書并沒(méi)有給“最經(jīng)濟(jì)”、“最簡(jiǎn)潔”下任何的定義?；蛟S我們以后的研究也只能是不斷地向“最經(jīng)濟(jì)”“最簡(jiǎn)潔”迫近，但這應(yīng)該就是科學(xué)的魅力所在。

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