王 燕，張 蓓

近年來，我國學(xué)術(shù)界關(guān)于學(xué)術(shù)造假的事件層出不窮，各種抄襲案件時有曝光，浙江大學(xué)教授賀海波涉嫌論文造假[1]，上海大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師陳湛勻兩篇論文涉嫌抄襲[2]，而東北財經(jīng)大學(xué)2007年某篇碩士學(xué)位論文，與南京財經(jīng)大學(xué)2006年一篇碩士學(xué)位論文驚人地相似，除了將原論文中的“江蘇”兩字替換成 “山東”，其他內(nèi)容、框架完全一樣。這也被網(wǎng)友戲稱為 “史上最牛碩士論文抄襲事件”。[1]學(xué)術(shù)造假甚至學(xué)術(shù)腐敗行為是全世界的“通病”，韓國學(xué)者黃禹錫也因被發(fā)現(xiàn)其研究造假，從韓國的民族英雄瞬間淪落成為民族之恥[3]。

任何科學(xué)研究都是一項繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的過程，研究人員在撰寫學(xué)術(shù)論文過程中，需要引用前人的研究成果來支撐自己的論點。然而，若不能夠規(guī)范使用引文，就為學(xué)術(shù)抄襲、剽竊提供了“溫床”。引文的規(guī)范運用，對于肅清抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為具有重要意義，也關(guān)系到我國今后學(xué)術(shù)的發(fā)展和走向，是我國的學(xué)術(shù)能否邁進(jìn)世界先進(jìn)行列的一個基本條件。

縱觀我國體育學(xué)術(shù)界的現(xiàn)狀，也存在許多引文的不規(guī)范行為。盡管國內(nèi)已出臺許多相關(guān)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，卻鮮有作者認(rèn)真研讀。學(xué)術(shù)論文的引文規(guī)范程度可以反映出作者的學(xué)術(shù)態(tài)度和學(xué)術(shù)水平，引文的質(zhì)量也影響到論文的整體質(zhì)量。本研究就體育類核心學(xué)術(shù)期刊中引文存在的失范問題進(jìn)行梳理研究，并提出相應(yīng)的改進(jìn)策略。

1 研究對象與方法

1.1 研究對象

本研究以南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心評定的CSSCI（2014-2015）來源期刊中的10本體育類核心期刊的刊載文章為研究對象，這10本期刊分別為：《體育科學(xué)》，《天津體育學(xué)院學(xué)報》，《上海體育學(xué)院學(xué)報》，《西安體育學(xué)院學(xué)報》，《中國體育科技》，《體育學(xué)刊》，《北京體育大學(xué)學(xué)報》，《體育與科學(xué)》，《武漢體育學(xué)院學(xué)報》，《沈陽體育學(xué)院學(xué)報》。

以上期刊代表了我國體育學(xué)術(shù)界的較高水平，從中反映的現(xiàn)象也能代表整個體育學(xué)術(shù)界面臨的問題，通過部分樣本來認(rèn)識整體中存在的問題。

經(jīng)統(tǒng)計，2013年10本期刊的載文總量為1 780篇，除去其中學(xué)會信息、學(xué)刊新聞、封面新聞、投稿通知以及非學(xué)術(shù)研究型文章，共計1 702篇有效的研究對象。根據(jù)10本期刊載文分類與特點，本研究將所有論文劃分為體育教育學(xué)、運動訓(xùn)練學(xué)、體育人文社會學(xué)、運動人體科學(xué)、民族傳統(tǒng)體育學(xué)、體育經(jīng)濟學(xué)、體育法學(xué)、體育傳播學(xué)等8大學(xué)科，分別探討每學(xué)科中引文的規(guī)范引用情況。

1.2 研究方法

本研究所采取的研究方法有文獻(xiàn)資料法、抽樣調(diào)查法、數(shù)理統(tǒng)計法、比較分析法。

抽樣調(diào)查法：采用隨機抽樣、系統(tǒng)抽樣與分層抽樣結(jié)合的方法，首先，根據(jù)隨機抽樣的樣本量n計算公式：n=z2P(1-P)/e2（P為精確度、e為期望的誤差界限、z對應(yīng)置信度）得出最初的樣本量大小。本研究中，z、P、e值分別取1.64、0.5、10%，得出最終樣本容量為 64。

其次，通過分層抽樣，按比例原則得出每學(xué)科的樣本數(shù)量（見表 1）。

表1 各學(xué)科樣本數(shù)量Table Ⅰ Sample Quantity of the Different Subjects

最后，通過系統(tǒng)抽樣確定最終的研究樣本。

2 國內(nèi)外引文規(guī)范執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

早在清朝年間，就有著名學(xué)者陳澧（1810—1882）針對文章引用發(fā)表過題為《引書法示端溪書院諸生》的文章。陳澧先生表示：“引書有引書之法，得其法則文辭雅馴，不愧為讀書人手筆；且將來學(xué)問成就，著述之事亦基于此矣。”

文章要求做學(xué)問之人在引經(jīng)據(jù)典時，應(yīng)做到“前人之文，當(dāng)明引不當(dāng)暗襲”、“引書須識雅俗，須識時代先后”、“所引之書，卷帙少而人皆熟習(xí)者，但引其文可矣”、“所引之書，其說甚長者，當(dāng)擇其要語”、“引書必見本書而引之”、“引書之后，繼以自己之語，必加案字或據(jù)此云云”等等[4]。

為了規(guī)范學(xué)者的學(xué)術(shù)行為、促進(jìn)良好學(xué)術(shù)氛圍的養(yǎng)成，我國教育部等相關(guān)機構(gòu)制定出臺了一系列的學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)：《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》、《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》、《著作權(quán)法》、《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則GB/T 7714-2005》、《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》等。

鑒定一篇學(xué)術(shù)文章是否涉及抄襲等學(xué)術(shù)不端行為，引文引用是否規(guī)范是非常關(guān)鍵的依據(jù)之一。以上學(xué)術(shù)規(guī)范指南中對引文的引用范圍、引用原則、引用格式以及引用中常出現(xiàn)的問題進(jìn)行了界定。

而對于大多數(shù)英語寫作的學(xué)者來說，《芝加哥手冊——寫作、編輯和出版指南》并不陌生，它是全美研究生（心理學(xué)除外）在論文寫作之前所必讀的教科性讀物，已經(jīng)成為各出版社和學(xué)術(shù)雜志社對稿件要求最常用的標(biāo)準(zhǔn)。

《芝加哥手冊》對從論文開始寫作到最終發(fā)表都有詳細(xì)的規(guī)范性指導(dǎo)，其中第十一章標(biāo)題為引語與對話，主要介紹了論文中插入引語的用法規(guī)范，包括該引用什么、不該引用什么、怎樣引用、引用中的標(biāo)點符號怎樣使用、字母書寫形式、時態(tài)語態(tài)的變換等，是一部十分詳盡且全面的論文書寫規(guī)范指南。 對我國規(guī)范指南的制定有很重要的指導(dǎo)作用。

3 我國核心類體育學(xué)術(shù)期刊引文來源分布及其失范行為

3.1 引文來源分布

根據(jù)GB/T 7714-2005文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則中顯示，引文的類型主要由普通圖書、會議錄、匯編、報紙、期刊、學(xué)位論文、報告、聯(lián)機網(wǎng)絡(luò)等組成。由于語言的限制，英文文獻(xiàn)的數(shù)量仍舊是少數(shù)，但運動人體科學(xué)的外文資料來源占到引文總數(shù)的68.37%，而體育傳播學(xué)、民族傳統(tǒng)體育學(xué)則無外文文獻(xiàn)。抽樣得出的論文引文來源分布如表2。

表2 我國核心類體育學(xué)術(shù)期刊引文來源分布（單位：篇）Table Ⅱ Citation Resources Distribution of the Core Sports Academic Journals in China

3.2 引文失范行為現(xiàn)狀

美國學(xué)術(shù)界將引文錯誤（quotation error）分為兩大類：major error of quotation和 minor error of quotation。前者指的是被引用文章不能支撐作者的論點或與作者論點無關(guān)，后者指引用不精確，對論文內(nèi)容影響較小[5]。根據(jù)此分類特點與體育類核心期刊引文中出現(xiàn)的問題，本研究將引文中出現(xiàn)的失范行為分為內(nèi)容失范與形式失范兩大類。其中，形式失范行為細(xì)分為普遍性形式失范行為與偶發(fā)性形式失范行為。

內(nèi)容失范行為包含虛假引用和數(shù)據(jù)修改，普遍性形式失范行為包含引用書籍未列起止頁碼、網(wǎng)頁無法顯示等5類錯誤，偶發(fā)性形式失范行為包含引文標(biāo)號錯亂等4類錯誤（見表 3、4、5）。

表3 核心類體育學(xué)術(shù)期刊引文內(nèi)容失范分布Table Ⅲ Citation Anomie Distribution in Core Sports Academic Journals

表4 核心類體育學(xué)術(shù)期刊引文普遍性形式失范分布Table Ⅳ General Citation Anomie Distribution in Core Sports Academic Journals

表5 核心類體育學(xué)術(shù)期刊引文偶發(fā)性形式失范分布Table Ⅴ Accidental Citation Anomie Distribution in Core Sports Academic Journals

在本論文所統(tǒng)計的研究數(shù)據(jù)中，“虛假引用”出現(xiàn)過59次，居于首位，其次為“直接引用與間接引用界限不清”43次、“文中未標(biāo)記引文標(biāo)號”35次，此3種失范行為最為普遍。其余引文失范行為出現(xiàn)次數(shù)較少。引文失范行為分布及出現(xiàn)次數(shù)詳見表6。

表6 核心類體育學(xué)術(shù)期刊2013全年引文失范行為分布（單位：篇）Table Ⅵ Citation Anomie Distribution in Core Sports Academic Journals in the Year of 2013

3.2.1 引文內(nèi)容失范行為

內(nèi)容失范行為包含虛假引用和數(shù)據(jù)修改兩類。

3.2.1.1 虛假引用

“虛假引用”指文章中顯示引用的部分與引文來源文章的內(nèi)容關(guān)系不大甚至毫無關(guān)系。虛假引用最能反映作者的科研態(tài)度是否嚴(yán)謹(jǐn)、科研行為是否正規(guī)。由圖1所示，虛假引用分布范圍最廣，除體育傳播學(xué)之外，其余七大學(xué)科都出現(xiàn)過。且分布密集、各學(xué)科之間的分布差距較大，民族傳統(tǒng)體育學(xué)和體育教育學(xué)中出現(xiàn)此類失范行為的比率最大，分別占到了學(xué)科引文總量的13.75%與11.11%。體育法學(xué)與運動訓(xùn)練學(xué)中該失范行為出現(xiàn)最少，分別為2.78%與2.22%。除體育傳播學(xué)之外，其他學(xué)科都存在不同程度的虛假引用，但都未占到其學(xué)科引文總量的10%。

圖1 虛假引用行為分布率Figure 1 Distribution Rate of False Reference

3.2.1 .2數(shù)據(jù)修改

“數(shù)據(jù)修改”主要是對引文中的實驗的數(shù)據(jù)根據(jù)自己論文的需要進(jìn)行篡改，以達(dá)到作者所期望的目的。數(shù)據(jù)修改的分布范圍較窄、數(shù)量較少，只存在體育教育學(xué)、運動訓(xùn)練學(xué)、體育人文社會學(xué)與運動人體科學(xué)4種學(xué)科中。從圖2可得，數(shù)據(jù)修改在各學(xué)科中的分布率都比較低，最高的存在于體育教育學(xué)中，占學(xué)科引文總量的1.59%，而最低的僅占0.51%，存在于運動人體科學(xué)中。

體育傳播學(xué)、體育法學(xué)、民族傳統(tǒng)體育學(xué)與體育經(jīng)濟學(xué)中不存在此類失范行為，這主要是由其學(xué)科特點決定的。以上4類學(xué)科中其研究方法較少用到實驗，因此并未發(fā)現(xiàn)其存在此類失范行為。而運動人體科學(xué)等學(xué)科的主要研究方法即通過實驗獲得數(shù)據(jù)。雖然本研究所發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)修改行為對文章的整體質(zhì)量并無決定性影響，但實驗數(shù)據(jù)作為一個嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母拍?，理?yīng)科學(xué)、真實、謹(jǐn)慎地對待。

圖2 數(shù)據(jù)修改行為分布率Figure 2 Distribution Rate of Data Modification

3.2.2 引文形式失范行為

3.2.2.1 普遍性形式失范行為

普遍性形式失范行為包括書籍未列起止頁碼、網(wǎng)頁無法顯示、直接引用與間接引用界限不清、轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)以及文中未標(biāo)記引文標(biāo)號5類。這些不規(guī)范行為在調(diào)查的文章中較為普遍，對論文的質(zhì)量影響較小。但是，也在一定程度上違反了國際、國內(nèi)關(guān)于引文規(guī)范使用的標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)論文的寫作是一項科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膭?chuàng)作過程，任何錯誤都會反映出作者的科學(xué)態(tài)度。這類問題的出現(xiàn)表明作者對待學(xué)術(shù)的態(tài)度仍舊模糊不清，有應(yīng)付之嫌。

（1）書籍未列起止頁碼

“書籍未列起止頁碼”嚴(yán)格來說是參考文獻(xiàn)的著錄格式不規(guī)范，《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則GB/T 7714-2005》明確規(guī)定了引文來源為書籍時，須明確標(biāo)明引用文獻(xiàn)的起止頁碼，便于讀者查閱。書籍不同于期刊論文或報紙等文獻(xiàn)，其內(nèi)容更為豐富、文字?jǐn)?shù)量也更為龐大，若參考文獻(xiàn)中不標(biāo)清書籍的起止頁碼，讀者想要翻閱其涉及到引文內(nèi)容的部分，難度十分大，也會浪費大量時間。同時，書籍不標(biāo)明起止頁碼也為論文作者的某些不規(guī)范，甚至不端行為提供了便利條件。由圖3可知，體育法學(xué)和運動訓(xùn)練學(xué)中不存在這一失范行為。體育傳播學(xué)中的比率最高，達(dá)到9.09%，其次為體育教育學(xué)6.35%。運動人體科學(xué)的比率最低，占其學(xué)科引文總量的0.26%。盡管這一失范行為對論文的整體質(zhì)量影響不大，但卻容易掩蓋其他失范、甚至不端行為，不得不引起重視。

圖3 書籍未列起止頁碼行為分布率Figure 3 Distribution Rate of Unavailability of the Exact Page Numbers in Reference Books

（2）網(wǎng)頁無法顯示

隨著網(wǎng)絡(luò)信息的快速發(fā)展與不斷豐富，更多的人會從網(wǎng)絡(luò)上獲取相關(guān)信息。然而，卻有部分網(wǎng)絡(luò)來源的引文無法查閱到，主要表現(xiàn)為無法顯示此網(wǎng)頁、404not found，以及只給出相關(guān)網(wǎng)站的主頁，沒有具體的、與引文內(nèi)容相關(guān)的網(wǎng)頁鏈接。由于網(wǎng)站的更新?lián)Q代速度較快，也有可能出現(xiàn)網(wǎng)站關(guān)閉情況，或是其鏈接在中國大陸無法打開，此種情況下，論文作者有必要將網(wǎng)頁的內(nèi)容復(fù)制并保存下來在投稿時一并交給雜志社。這一失范行為主要存在于體育傳播學(xué)中、體育經(jīng)濟學(xué)、運動訓(xùn)練學(xué)、體育人文社會學(xué)與運動人體科學(xué)中。其中，體育傳播學(xué)中的分布率最高（見圖4）。本研究中，引文來源為網(wǎng)上資源的引文共計33條，而出現(xiàn)不規(guī)范行為的引文由14條，高達(dá)42.42%，可見，我國體育界學(xué)術(shù)文章在網(wǎng)上電子資源的引用方面仍舊較為混亂。

圖4 網(wǎng)頁無法顯示行為分布率Figure 4 Distribution Rate of Unavailability of the Web Pages Containing Quotation

（3）直接引用與間接引用界限不清

“直接引用與間接引用界限不清”是體育學(xué)術(shù)論文中存在的最為普遍的不規(guī)范行為。我國相關(guān)的引文標(biāo)準(zhǔn)中都有明確規(guī)定，直接引用不改動原話，必須加引號標(biāo)注，間接引用指綜合轉(zhuǎn)述別人文章的某一部分的意思，用自己的表達(dá)闡述他人觀點。只改動原話一兩個詞或只變動語句結(jié)構(gòu)，以這種方式重組別人的文句就是剽竊，而不是間接引用[6]。因此，間接引用與剽竊之間的“分水嶺”就是正確、規(guī)范引用原文。而部分作者由于對相關(guān)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不甚了解，以為只要標(biāo)注引用就高枕無憂，殊不知自己的某些引用行為已經(jīng)被認(rèn)定為剽竊。圖5顯示，除體育經(jīng)濟學(xué)外，其他學(xué)科都存在此類不規(guī)范行為。其中，體育傳播學(xué)中所占比率最高，達(dá)到45.45%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高過其他學(xué)科。運動訓(xùn)練學(xué)與運動人體科學(xué)中的失范比率較低，分別為1.67%和1.28%。

圖5 直接引用與間接引用界限不清行為分布率Figure 5 Distribution Rate of Confusing Direct Citation and indirect Citation

（4）轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)

由圖6可知，在本研究中，“轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)”只存在于民族傳統(tǒng)體育學(xué)和體育人文社會學(xué)中。尤以民族傳統(tǒng)體育學(xué)居多。這也與該學(xué)科的性質(zhì)有關(guān)系，民族傳統(tǒng)體育主要涉及在我國各民族內(nèi)部流傳已久、傳廣度較高、且具有一定代表性的運動形式，有些運動甚至可以追溯到奴隸制社會甚至更早，早期的文獻(xiàn)資料由于年代久遠(yuǎn)等原因，可獲得性受到抑制，此種情況下，可以允許轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)，但需要如實說明轉(zhuǎn)引自何處。但是，也不能排除有些作者懶于再次查閱原始文獻(xiàn)而直接轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)的可能。

圖6 轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)行為分布率Figure 6 Distribution Rate of Quoting Secondary Literature

（5）文中未標(biāo)記引文標(biāo)號

按照GB/T 7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》對文后參考文獻(xiàn)的定義是：“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源。”如此看來，即使不出現(xiàn)在文章內(nèi)容中，也可以將參閱過的文獻(xiàn)羅列在文末參考文獻(xiàn)中，而作者是否真正參閱過該文獻(xiàn)又不得而知，也就使一些渾水摸魚之人打起了“擦邊球”。文中正確標(biāo)記引文編號，可以使讀者清楚地明白文章的引用來源。由圖7可知，“文中未標(biāo)記引文標(biāo)號”在體育經(jīng)濟學(xué)和運動訓(xùn)練學(xué)之中的比率較高，分別達(dá)到10.48%和7.22%。體育傳播學(xué)和體育法學(xué)不存在此類不規(guī)范行為。文中未標(biāo)記引文標(biāo)號不涉及文章質(zhì)量，但卻是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)行為。主要是由作者或編輯的粗心導(dǎo)致。這就涉及到參考文獻(xiàn)與引用文獻(xiàn)的區(qū)別問題。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為參考文獻(xiàn)即為引用文獻(xiàn)。因此，呼吁有關(guān)部門能夠明確參考文獻(xiàn)的定義，規(guī)定只有正文引用過的文獻(xiàn)才可稱之為參考文獻(xiàn)。

圖7 文中未標(biāo)記引文標(biāo)號行為分布率Figure 7 Distribution Rate of Quotation Marks Missing in Articles

3.2.2 .2偶發(fā)性形式失范行為

偶發(fā)性形式失范行為包含引文標(biāo)號混亂、公知標(biāo)記引用、文中顯示引用的引文未在文末參考文獻(xiàn)中列出、引文標(biāo)注位置提前或向后4類，且這幾類失范行為分屬不同學(xué)科。盡管不具備代表性，且皆為引文形式上的錯誤，也說明了引文的失范行為五花八門與層出不窮。然而“千里之堤，潰于蟻穴”，此類微小問題若不能引起足夠重視，有可能會逐漸演變成為學(xué)術(shù)腐敗行為。而同時，這些錯誤的出現(xiàn)，也反映了我國現(xiàn)行的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中仍有不足之處，失范類型層出不窮，對應(yīng)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)跟上步伐，不能僅僅在失范發(fā)生之后再針對于此制定規(guī)則，我們要做的是防患于未然。唯此才能把學(xué)術(shù)失范、乃至學(xué)術(shù)腐敗等行為扼殺在搖籃中。

3.2.3 引文失范行為的期刊分布

10本體育類核心期刊中，引文規(guī)范率前三為《體育科學(xué)》、《北京體育大學(xué)學(xué)報》、《西安體育學(xué)院學(xué)報》，而《體育與科學(xué)》、《體育學(xué)刊》與《上海體育學(xué)院學(xué)報》的規(guī)范率不甚理想，仍有很大的提升空間。

10本期刊的失范類型數(shù)量在4～7之間，其中，《體育科學(xué)》的失范類型數(shù)量最少，僅有4種，全部為普遍性形式失范行為，分別為書籍未列起止頁碼、網(wǎng)頁無法顯示、文中未標(biāo)記引文標(biāo)號和直接引用與間接引用界限不清。而《北京體育大學(xué)學(xué)報》和《天津體育學(xué)院學(xué)報》的失范行為數(shù)量最多，達(dá)到7種。

除《體育科學(xué)》外，其他期刊全部存在引文的內(nèi)容失范行為與形式失范行為?！段錆h體育學(xué)院學(xué)報》內(nèi)容失范行為出現(xiàn)1條，占其引文總量的0.93%，比率最低。而《體育與科學(xué)》內(nèi)容失范行為有11條，占其引文總量的15.28%，比率最高。內(nèi)容失范行為隱藏較深，不易發(fā)現(xiàn)，但其行為較之于形式失范行為更為惡劣。《西安體育學(xué)院學(xué)報》形式失范行為僅出現(xiàn)4例，為10種體育類核心期刊中最少的，而《武漢體育學(xué)院學(xué)報》出現(xiàn)21例，數(shù)量最多。僅有《體育科學(xué)》、《西安體育學(xué)院學(xué)報》、《體育與科學(xué)》3本期刊中的形式失范行為出現(xiàn)次數(shù)小于或等于5，其他期刊均超過10例（見表 7）。

表7 引文失范行為期刊分布與排名Table Ⅶ Distribution and Ranking of the Journals Involved in Citation Anomie

???? ?????? ?????? ??????/?? ????/? ??? ?????+,?-./ 29 5?????12??????2??? !"#?2?$%&’()?*?2?152 19.08% 6?+&01??02?11;=? 22 6?-5.= 16 5?-=? 20 6 EF?-=>=? 24 5?????1?34??564??789:?8??? !"#?4??+&01??02?6?$%&’()?*?2?@?AB?C?1?????10??????1?@?AB?C?1??? !"#?1?34??564??789:?3?????2??????3?34??564??789:?9?@?AB?C?1??+&01??02?3?$%&0D()?*?2?????9$%&’()?*?1 34??564??789:?7?? !"#?5 107 20.56% 7 72 22.22% 8 53 37.47% 9 61 39.34% 10?+&0G??02?2

4 核心類體育學(xué)術(shù)期刊引文失范對策

4.1 完善論文作者的學(xué)術(shù)道德

4.1.1 學(xué)術(shù)道德需要自律

作為學(xué)術(shù)創(chuàng)作的主體，論文作者對論文的規(guī)范寫作起著決定性作用。因此，每名論文作者都要樹立科學(xué)的學(xué)術(shù)態(tài)度，執(zhí)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)行為。充分意識到引文失范行為對自身和整個學(xué)術(shù)界的危害，養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)而科學(xué)的學(xué)術(shù)態(tài)度，從根源上杜絕引文失范行為的產(chǎn)生。

不管是已經(jīng)發(fā)表過多篇論文的“老手”，還是第一次寫論文的“新手”，在論文寫作之前，都要仔細(xì)通讀相關(guān)的學(xué)術(shù)規(guī)范指南，明確哪些行為是明令禁止的。研究開始之前，要利用好期刊、網(wǎng)絡(luò)、書籍等多種渠道深入了解研究內(nèi)容，不盲目崇拜權(quán)威人士與外國文獻(xiàn)。

4.1.2 學(xué)術(shù)道德需要他律

規(guī)范的引用行為離不開他人的監(jiān)督與制約。每一個論文作者既是自律的主體，也擔(dān)負(fù)著監(jiān)督他人的義務(wù)。同行作者之間相互監(jiān)督，同領(lǐng)域研究人員可定期針對特定主題進(jìn)行學(xué)術(shù)討論，同時就論文的寫作進(jìn)行溝通，就引文的規(guī)范寫作進(jìn)行提醒和督促。

期刊社編輯作為論文發(fā)表之前最重要的“把關(guān)人”，也應(yīng)承擔(dān)起論文的引文規(guī)范化的責(zé)任。把引文的著錄質(zhì)量作為影響論文整體質(zhì)量的重要指標(biāo)，不僅審查文后參考文獻(xiàn)的格式，更需審閱文中引文的引用是否規(guī)范。充分利用好知網(wǎng)、萬方、超星等幾大中文數(shù)據(jù)庫和Wiley、Elsevier、Ebsco等英文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。

審稿專家也以其豐富的經(jīng)驗和對學(xué)科的了解，對有懷疑的引文進(jìn)行深層次的審查。同編輯合作，從學(xué)術(shù)層面和技術(shù)層面雙管齊下。同時可以學(xué)習(xí)中華醫(yī)學(xué)雜志社、世界胃腸病學(xué)雜志社，定期舉辦審稿專家培訓(xùn)會[7]。審稿專家的選擇需要遵循以下原則：“小同行”送審，即三級或四級學(xué)科專業(yè)相同的人；避免近親審閱[8]。有條件的期刊社可雇用專業(yè)人員進(jìn)行引文的核查工作，雖會增加期刊社的工作量以及人員、經(jīng)費支出，但此舉可以在最大程度上杜絕引文失范行為。

4.2 建立健全科學(xué)的學(xué)術(shù)評價機制

我國現(xiàn)行的學(xué)術(shù)評價機制仍不健全，高校與科研單位的學(xué)術(shù)評定、教師與科研人員的職稱評定與考核都有學(xué)術(shù)論文的數(shù)量要求，且多多益善。這在一定程度上刺激了一些意志不堅定的作者鋌而走險，做出引文失范、學(xué)術(shù)失范乃至不端行為。然而，相應(yīng)的監(jiān)督機制不健全，又使得這一行為不能夠被及時發(fā)現(xiàn)并制止改正。

建立科學(xué)的學(xué)術(shù)評價機制，必須要摒棄簡單的量化評價方式，而需要將論文發(fā)表數(shù)量與質(zhì)量結(jié)合起來，且論文質(zhì)量要居于絕對地位。同時，將引文的規(guī)范使用情況納入學(xué)術(shù)評價機制之中，建立個人的引文規(guī)范使用檔案，對有不良記錄者懲罰、表現(xiàn)良好者獎勵。

機制的健全并不是一朝一夕的事，也不是個人的事，需要相關(guān)部門通力合作，轉(zhuǎn)變舊有觀念，向西方的學(xué)術(shù)評價機制學(xué)習(xí)，成立專門的學(xué)術(shù)團體，且該團體不與政府部門有任何的聯(lián)系，獨立享有評價權(quán)力。將同行評審、匿名審稿與違規(guī)懲戒制度結(jié)合起來[9]。

4.3 加強引文規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化與法制化建設(shè)

盡管我國已經(jīng)制定出多部學(xué)術(shù)規(guī)范指南，但內(nèi)容上有交叉、引文規(guī)范部分不集中、涵蓋范圍不全，導(dǎo)致論文寫作者不知該研讀哪一本，美國的《芝加哥手冊》為我們的引文規(guī)范化建設(shè)提供了很有意義的借鑒。我國也應(yīng)吸取《芝加哥手冊》的特點與優(yōu)勢，改編目前的國家標(biāo)準(zhǔn)[10]，做到覆蓋全面、條則清晰、具有權(quán)威性，并將其大力推廣。引文規(guī)范方面，就引文的格式與內(nèi)容進(jìn)行明確的界定，包括引用多少個字就可以稱為區(qū)分直接引用于簡介飲用的區(qū)別，對轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)如何標(biāo)注、網(wǎng)絡(luò)來源的引文如何處理、引文的文中標(biāo)號的規(guī)范等都要清楚、詳細(xì)地分條列出。使讀者能夠直白地了解引文的使用規(guī)范。同時隨著時代的進(jìn)步，不斷對其豐富與發(fā)展。

《中華人民共和國著作權(quán)法》雖然有對“合理使用”與“適當(dāng)引用”的界定，但所概括范圍并不完全，仍有許多方面未包含進(jìn)去，諸如直接引用與間接引用的界定等，同時加強對觸犯法律行為的懲處力度，強化相應(yīng)法律對引文規(guī)范性的制約。用法律制度輔助道德上的自律，是杜絕引文失范行為的根本性措施。

4.4 堅持獎懲結(jié)合的方針

對引文規(guī)范行為的獎勵包括兩方面：對論文作者和監(jiān)督者兩方面的獎勵。

對論文寫作過程中引文引用情況合乎規(guī)范的作者采取一定的獎勵措施，以部門或?qū)W校為單位，將相關(guān)人員在過去一年中發(fā)表的論文集中起來，組織專人進(jìn)行審閱，對引文使用規(guī)范且論文質(zhì)量較高的作者給予一定的獎勵。

對監(jiān)督者的獎勵主要集中于論文發(fā)表之后的讀者監(jiān)督。期刊社可設(shè)立相應(yīng)的獎勵措施，以鼓勵讀者多觀察、多發(fā)現(xiàn)，讀者發(fā)現(xiàn)的引文失范行為通過編輯等人員的審核，確定為失范行為的，可給予一定的物質(zhì)獎勵。同時，對積極參與揭發(fā)引文失范行為的讀者可考慮聘請其為監(jiān)督員，更好地服務(wù)于期刊社與引文的規(guī)范化建設(shè)。

對引文失范行為的懲罰也包括兩方面：對論文作者與期刊編輯兩方面的懲罰。

在審稿過程中一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有引文的失范行為，情節(jié)較輕者警告處理，情節(jié)較重者可在3年之內(nèi)拒收此人投稿?！霸诔霭娼绯鍪尽S牌警告’，直到‘紅牌罰下’”[11]。在論文發(fā)表之后查出有失范行為的，也要追究編輯的責(zé)任，主要以教育為主。要求學(xué)術(shù)期刊編輯經(jīng)常閱讀兄弟期刊的文章，相互交流[12]。積極查閱學(xué)術(shù)動態(tài)信息、加強學(xué)習(xí)，密切關(guān)注學(xué)術(shù)動態(tài)。

美國對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰措施是比較有力的，例如對學(xué)術(shù)不端行為的指控一經(jīng)查證，行為者在一定期限內(nèi)（18個月至10年），將不能獲得聯(lián)邦政府的研究項目，也不能在美國公眾與衛(wèi)生服務(wù)部門設(shè)立的任何咨詢委員會、評審委員會任職。除此之外，學(xué)術(shù)不端行為者的身份信息將在研究誠信辦公室網(wǎng)站上公示，直到處罰時間到期才予以撤銷[13]。我國也應(yīng)向其學(xué)習(xí)，引文失范行為嚴(yán)重性雖不致判刑地步，但仍需要加大懲戒力度，如在相關(guān)網(wǎng)站公示引文失范行為者名單等。

5 結(jié)論

體育類學(xué)術(shù)研究是學(xué)術(shù)領(lǐng)域的重要組成部分，其論文質(zhì)量仍舊有待提高。作為行業(yè)內(nèi)高水平的代表，核心類學(xué)術(shù)期刊的引文失范情況如此，遑論其他一般學(xué)術(shù)期刊。因此，需要每個體育研究者的努力，共同遏制引文失范行為。

[1] 李鐵喜.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)道德及其建設(shè)的理論思考[J].北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2014,01:56.

[2] 梁初.造假泛濫須鐵拳整治[J].湖南教育(語文教師),2009,09:61.

[3] 黃禹錫.一個民族英雄的倒下[EB/OL].http://news.sohu.com/s2005/05huangyuxi/.

[4] 國學(xué)農(nóng)莊.清人論“引書之法”二則[EB/OL].[2010-06-27].http://blog.sina.com.cn/s/blog_4e6fd5c70100j7ny.html.

[5] Fenton,J.E.et al.(2000).The accuracy of citation and quotation in otolaryngology/head and neck surgery journals.[J].Clinical Otolaryngology&Allied Sciences.25(1),40-41.

[6] 教育部科學(xué)技術(shù)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會.高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2010：17-18.

[7] 陳素軍,徐文娟.科技期刊出版過程中不端行為的防范[J].中國科技期刊研究,2011,05:695

[8] 鄧雯.編輯在防范學(xué)術(shù)不端行為中的能動作用[J].黃岡師范學(xué)院學(xué)報,2011,03:139-141.

[9] 劉逸君.美國學(xué)術(shù)評價制度與實踐及其啟示[J].浙江海洋學(xué)院學(xué)報(人文科學(xué)版),2009,01:121-122.

[10]李婉麗.中美學(xué)術(shù)文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的差異研究——《芝加哥手冊》與《GB/T7713》和《GB/T7714》的對比研 究[J].中國出版,2012,19:63-66.

[11] 胡錦成.“偽引”的存在與消除[J].佳木斯大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報,2003,01:132.

[12] 朱 愷，周躍生.體育學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展趨勢初探[J].武漢體育學(xué)院學(xué)報,2002,36(5),146-147.

[13] 張?zhí)锟?美國用多種措施懲罰學(xué)術(shù)不端，最嚴(yán)重者或被判刑[EB/OL].[2010-07-21]http://book.ifeng.com/culture/2/detail_2010_07/21/1810560_0.shtml.