華　靜，田志宏，王玉斌

(中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京　100083)

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轉(zhuǎn)基因水稻技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)估

華靜，田志宏，王玉斌

(中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083)

摘要：以轉(zhuǎn)基因水稻技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)規(guī)制作為研究對(duì)象，運(yùn)用RIAM模型對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)規(guī)制進(jìn)行績效評(píng)估，構(gòu)建我國轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用研究社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。主要從生態(tài)環(huán)境規(guī)制、安全規(guī)制、營養(yǎng)規(guī)制、健康規(guī)制、社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題規(guī)制五個(gè)方面進(jìn)行了分析，我國轉(zhuǎn)基因水稻社會(huì)規(guī)制績效的綜合得分為18.7，結(jié)果表明我國轉(zhuǎn)基因水稻的社會(huì)規(guī)制績效水平仍然比較低，轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用存在嚴(yán)重的規(guī)制缺失問題，基于研究結(jié)果提出了完善我國生物技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的政策啟示。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)基因水稻；社會(huì)規(guī)制；績效評(píng)估

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代化的加速推進(jìn),中國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)既要保障糧食安全,又要促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展,面臨前所未有的農(nóng)業(yè)資源局限性約束。轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展給中國和世界的農(nóng)業(yè)科技革命帶來了前所未有的重大機(jī)遇,但是生物技術(shù)發(fā)展也對(duì)人們的傳統(tǒng)觀念造成極大沖擊,相關(guān)的爭論由最初的轉(zhuǎn)基因技術(shù)的安全性問題逐漸蔓延到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、道德、倫理等領(lǐng)域,并引發(fā)一系列經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。這一系列與轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)有關(guān)的安全問題和倫理問題的有效應(yīng)對(duì)將主要依賴于一國的社會(huì)規(guī)制水平。

社會(huì)規(guī)制評(píng)估的前提是界定社會(huì)規(guī)制的成本收益[1]。施蒂格勒[2]從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析規(guī)制成本和收益,他認(rèn)為規(guī)制的成本原則上是可以測量的,規(guī)制成本分為服從成本和實(shí)施成本[3]。日本學(xué)者植草益[4]則是從規(guī)制失靈的角度分析規(guī)制成本。如何衡量社會(huì)性規(guī)制的成本收益是規(guī)制績效評(píng)估的難點(diǎn)。維斯庫斯、哈林頓、弗農(nóng)從風(fēng)險(xiǎn)透視與不確定性角度對(duì)社會(huì)性規(guī)制進(jìn)行分析,認(rèn)為政府規(guī)制目標(biāo)是減少風(fēng)險(xiǎn)、降低信息不對(duì)稱等帶來的不確定性,為了提高規(guī)制的效率就必須衡量規(guī)制帶來的各種成本和收益,以決定是否需要某一規(guī)制及如何選擇最優(yōu)的規(guī)制工具[5]。相較國外的社會(huì)性規(guī)制研究而言,目前國內(nèi)關(guān)于社會(huì)性規(guī)制評(píng)估的研究比較薄弱。主要是從定量的角度出發(fā)進(jìn)行的績效測度研究,何立勝[6]主要從自然壟斷和信息不對(duì)稱領(lǐng)域的規(guī)制、壟斷競爭領(lǐng)域和政府自身測度三個(gè)方面設(shè)置了一些定量指標(biāo);樊慧玲[7]認(rèn)為評(píng)價(jià)和測度轉(zhuǎn)型中政府社會(huì)性規(guī)制的績效,主要是對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的規(guī)制以及政府在保障社會(huì)公平方面規(guī)制的評(píng)估與測度,并提出運(yùn)用成本收益與規(guī)制績效的指數(shù)方法進(jìn)行政府社會(huì)性規(guī)制績效的測度;朱美麗[8]對(duì)社會(huì)性規(guī)制構(gòu)建起三級(jí)指標(biāo)體系,以期提升政府社會(huì)性規(guī)制績效和政府社會(huì)性規(guī)制變革的理性選擇。

我國政府對(duì)于轉(zhuǎn)基因水稻的商品化生產(chǎn)持積極而謹(jǐn)慎的態(tài)度,既充分肯定轉(zhuǎn)基因水稻商品化應(yīng)用將帶來的巨大經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)影響,對(duì)推進(jìn)轉(zhuǎn)基因水稻的研發(fā)給予了積極的支持,同時(shí)也考慮轉(zhuǎn)基因水稻技術(shù)應(yīng)用及大規(guī)模環(huán)境釋放可能帶來的潛在生物安全問題,因此對(duì)轉(zhuǎn)基因水稻進(jìn)行了嚴(yán)格的生物安全評(píng)價(jià)和社會(huì)規(guī)制。

目前的社會(huì)規(guī)制績效評(píng)估主要針對(duì)食品領(lǐng)域、藥品領(lǐng)域、安全生產(chǎn)領(lǐng)域等作為研究對(duì)象,鮮有學(xué)者針對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)應(yīng)用研究的社會(huì)規(guī)制進(jìn)行績效評(píng)估,本文以轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)規(guī)制作為研究對(duì)象,以轉(zhuǎn)基因水稻作為典型案例,通過RIAM(Rapid Impact Assessment Matrix;一種半定量方法)模型對(duì)轉(zhuǎn)基因水稻技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)規(guī)制進(jìn)行績效評(píng)估,構(gòu)建我國生物技術(shù)應(yīng)用研究社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,以期為政府相關(guān)部門制定生物技術(shù)應(yīng)用研究的社會(huì)規(guī)制決策提供政策啟示。

二、轉(zhuǎn)基因水稻技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制績效評(píng)估體系的建立與應(yīng)用

(一)RIAM模型的構(gòu)建

RIAM模型的基本思想是構(gòu)建數(shù)理模型,綜合考慮所有風(fēng)險(xiǎn)和收益因素的影響效果,在此基礎(chǔ)上構(gòu)造得分矩陣,最后得到綜合的績效評(píng)估結(jié)果。RIAM模型是一種用于成本收益分析的半定量方法,最初用于環(huán)境規(guī)制績效評(píng)估,Bermudez應(yīng)用RIAM模型測算環(huán)境保護(hù)規(guī)制效果,RIAM模型同樣適用于戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)估[9]。隨著研究的深入,RIAM模型逐漸應(yīng)用于社會(huì)規(guī)制中的安全規(guī)制和健康規(guī)制,同時(shí)國外學(xué)者分別就三大規(guī)制的原因、規(guī)制的過程、規(guī)制的政策等問題進(jìn)行了分析。

Pastakia[10]提出RIAM的基本公式:

A1×A2=(AT)

B1+B2+B3=(BT)

(AT)×(BT)=ES

(1)

其中,ES為生態(tài)環(huán)境規(guī)制得分,本文以生態(tài)環(huán)境規(guī)制為例,社會(huì)規(guī)制績效主要從生態(tài)環(huán)境規(guī)制、安全規(guī)制、營養(yǎng)規(guī)制、健康規(guī)制、社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)制5個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估,最終計(jì)算轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)規(guī)制的綜合得分,A1表示規(guī)制指標(biāo)的重要性,賦值為0~4;A2表示效果的變化幅度,賦值-2到+2;B1表示敏感性;B2表示抗性;B3表示協(xié)同性,具體指標(biāo)含義見表1。

表1　RIAM模型變量的選取與賦值

但是這個(gè)基本公式并未考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性,在成本收益分析過程中未考慮概率發(fā)生這一指標(biāo)會(huì)導(dǎo)致結(jié)果的不準(zhǔn)確,因?yàn)橛捎陲L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能導(dǎo)致規(guī)制結(jié)果從積極的作用到消極效應(yīng)的不同量級(jí)。因此在研究轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)估過程中必須考慮風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的概率這一指標(biāo),修正后的RIAM模型為:

A11×A21=AT1

B11+B21+B31=BT1

AT1×BT1×P1=ES1

(2)

(ES1+ES2+…ESn)/n=ES

(3)

RBS=aES+bAS+cHS+dFS+eSS

(4)

其中,公式仍然以生態(tài)環(huán)境規(guī)制得分(ES)為例,在生態(tài)環(huán)境規(guī)制(ES)、安全規(guī)制(AS)、健康規(guī)制(HS)、營養(yǎng)規(guī)制(FS)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題規(guī)制(SS)5個(gè)指標(biāo)下面同時(shí)設(shè)置二級(jí)指標(biāo),即代表變量下標(biāo)1,2…n;依此類推得到生態(tài)環(huán)境、安全、營養(yǎng)、健康、社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題規(guī)制的得分,a、b、c、d和e代表這5個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重,根據(jù)公式(4)最終得到轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制績效評(píng)估的綜合得分RBS。

(二)轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)估體系的建立

社會(huì)規(guī)制政策本身的合理性決定了規(guī)制能否有效執(zhí)行,能否取得預(yù)期目標(biāo)[8]。規(guī)制合理性的基本準(zhǔn)則包括:(1)追求公共利益準(zhǔn)則。生物技術(shù)應(yīng)用研究的社會(huì)規(guī)制涉及到3個(gè)行為主體,即規(guī)制者、被規(guī)制者和規(guī)制受益者,應(yīng)滿足各主體的利益訴求(2)增加社會(huì)福利原則,社會(huì)規(guī)制政策實(shí)施后應(yīng)提高社會(huì)福利(3)合法性原則。規(guī)制政策的制定應(yīng)該符合法律程序,規(guī)制手段保證依據(jù)法規(guī)規(guī)定。

本文結(jié)合轉(zhuǎn)基因生物的一般特性和轉(zhuǎn)基因水稻的自身特點(diǎn),將轉(zhuǎn)基因水稻技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)規(guī)制績效評(píng)估體系分為生態(tài)環(huán)境規(guī)制、安全規(guī)制、營養(yǎng)規(guī)制、健康規(guī)制和社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題規(guī)制5個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及各自下面具體的總共21個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成,如表2所示。

表2　轉(zhuǎn)基因水稻技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)估指標(biāo)體系

注:筆者根據(jù)《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)管理辦法》《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)方法》《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物進(jìn)口安全管理辦法》《我國轉(zhuǎn)基因水稻商品化應(yīng)用的潛在環(huán)境生物安全問題》等歸納總結(jié)

(三)轉(zhuǎn)基因水稻的社會(huì)規(guī)制績效評(píng)估分析

本文結(jié)合轉(zhuǎn)基因水稻的典型案例,主要從生態(tài)環(huán)境規(guī)制、安全規(guī)制、營養(yǎng)規(guī)制、健康規(guī)制、社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題規(guī)制五個(gè)方面進(jìn)行分析,通過改進(jìn)后的RIAM模型構(gòu)建轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)估體系,進(jìn)一步剖析生物技術(shù)社會(huì)規(guī)制存在的問題和原因,以期進(jìn)一步提出適合我國國情的轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的可適性框架。

1. 數(shù)據(jù)來源。RIAM模型的績效評(píng)估分析過程中涉及到的生態(tài)環(huán)境規(guī)制、安全規(guī)制、營養(yǎng)規(guī)制、健康規(guī)制、社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題規(guī)制5個(gè)規(guī)制指標(biāo)下所屬的21個(gè)指標(biāo)的得分需要專家進(jìn)行評(píng)判,因此,本文采用問卷調(diào)查的形式,請(qǐng)專家對(duì)各項(xiàng)規(guī)制指標(biāo)的績效進(jìn)行判斷。為了保證問卷結(jié)果的科學(xué)性,問卷調(diào)查的對(duì)象涉及多個(gè)方面的專家,包括中國農(nóng)業(yè)大學(xué)生物學(xué)院、食品學(xué)院和經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,以及中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所、植保協(xié)會(huì)等從事轉(zhuǎn)基因技術(shù)研究方面的專家。此次問卷共發(fā)放40份,回收40份,其中有效問卷38份。此次問卷調(diào)查涵蓋了轉(zhuǎn)基因技術(shù)、轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品和轉(zhuǎn)基因新品種應(yīng)用等相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到產(chǎn)品開發(fā)的各個(gè)方面的專家,這些專家對(duì)我國轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)規(guī)制有比較全面的了解,能夠相對(duì)準(zhǔn)確的判斷各項(xiàng)指標(biāo),因此本文的數(shù)據(jù)具有一定的科學(xué)性和客觀性。

2.轉(zhuǎn)基因水稻社會(huì)規(guī)制績效的評(píng)價(jià)結(jié)果。統(tǒng)計(jì)整理38份專家對(duì)轉(zhuǎn)基因水稻社會(huì)規(guī)制績效評(píng)估的數(shù)據(jù)結(jié)果,對(duì)轉(zhuǎn)基因水稻的社會(huì)規(guī)制進(jìn)行RIAM模型的成本收益分析,21個(gè)指標(biāo)中14項(xiàng)指標(biāo)顯著,根據(jù)加權(quán)平均法得到轉(zhuǎn)基因水稻現(xiàn)有社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)估結(jié)果,見表3。

根據(jù)RIAM模型可知,社會(huì)規(guī)制績效綜合得分RBS的變化范圍在-72到72之間,得分越高表明我國轉(zhuǎn)基因水稻的社會(huì)規(guī)制績效水平越高,反之越低。由表3結(jié)果可知,我國轉(zhuǎn)基因水稻社會(huì)規(guī)制的績效評(píng)估綜合得分為18.7,遠(yuǎn)小于最高上限72,表明我國轉(zhuǎn)基因水稻的社會(huì)規(guī)制績效水平仍然比較低,和我們所預(yù)期的社會(huì)性規(guī)制績效仍有很大差距,轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)性規(guī)制存在嚴(yán)重的規(guī)制缺失問題。

表3　轉(zhuǎn)基因水稻的社會(huì)規(guī)制績效評(píng)估結(jié)果

圖1中生態(tài)環(huán)境規(guī)制得分為8.3,由于生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋面較廣,被認(rèn)為是最重要的、最需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素,政府更加重視生態(tài)環(huán)境方面的規(guī)制,因而生態(tài)環(huán)境規(guī)制方面的得分相比其余四項(xiàng)指標(biāo)得分較高;安全方面規(guī)制得分為5.1,營養(yǎng)方面規(guī)制為2.4,健康方面為2.6,健康規(guī)制和營養(yǎng)規(guī)制的得分較低,營養(yǎng)健康涉及到整個(gè)人類的生命安全,轉(zhuǎn)基因水稻并未像期待的那樣給人類增加營養(yǎng)價(jià)值,改善營養(yǎng)不良情況。社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題規(guī)制得分最低,為0.3,其中以轉(zhuǎn)基因技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和社會(huì)倫理道德方面最低,表明我國現(xiàn)行的水稻風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制中,公正且透明的決策體制和程序公眾參與和消費(fèi)者權(quán)利保護(hù)等社會(huì)規(guī)制還不健全,設(shè)立獨(dú)立的跨學(xué)科委員會(huì)調(diào)查和評(píng)估轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化的社會(huì)影響相關(guān)政策和社會(huì)規(guī)制體系迫在眉睫。

圖1　轉(zhuǎn)基因水稻社會(huì)規(guī)制績效得分

隨著轉(zhuǎn)基因生物領(lǐng)域競爭的加劇,我國政府需要不斷加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)基因領(lǐng)域的重視程度,采取更加積極的態(tài)度去開展相關(guān)工作。在生物技術(shù)領(lǐng)域,轉(zhuǎn)基因作物及其食品安全性包括對(duì)人體和環(huán)境的安全性兩個(gè)方面是討論最激烈的問題,生物技術(shù)研發(fā)投入多、易模仿的特點(diǎn)使生物技術(shù)的專利保護(hù)顯得更為重要。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)保護(hù)仍然存在申請(qǐng)總量很少、覆蓋范圍小、技術(shù)含量偏低等問題[15],應(yīng)從制度上構(gòu)建企業(yè)專利保護(hù)的基礎(chǔ)和激勵(lì)機(jī)制,鼓勵(lì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán),有效實(shí)現(xiàn)從科研開發(fā)、市場銷售等各環(huán)節(jié)的專利保護(hù)工作,推動(dòng)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展。

目前全球比較有共識(shí)的轉(zhuǎn)基因水稻安全問題主要包括以下5個(gè)方面:(1)抗生物脅迫的轉(zhuǎn)基因?qū)Ψ前袠?biāo)生物的影響及效應(yīng);(2)外源基因向非轉(zhuǎn)基因作物和野生近緣種逃逸及其可能帶來的生態(tài)后果;(3)轉(zhuǎn)基因作物對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)以及系統(tǒng)外生物多樣性的影響;(4)轉(zhuǎn)基因植物的長期和大規(guī)模種植對(duì)土壤生物群落的影響;(5)抗生物脅迫轉(zhuǎn)基因作物的長期使用導(dǎo)致靶標(biāo)生物對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)生抗性。由于轉(zhuǎn)Bt 抗蟲基因水稻還未進(jìn)入商品化應(yīng)用,相關(guān)資料積累還很少,它是否對(duì)非靶標(biāo)生物產(chǎn)生負(fù)面影響還尚未有定論;已有研究表明抗蟲轉(zhuǎn)基因水稻對(duì)稻田生態(tài)系統(tǒng)的生物多樣性的影響應(yīng)該是利大于弊;具有一定的殺蟲活性的轉(zhuǎn)基因水稻Bt蛋白對(duì)土壤生態(tài)系統(tǒng)未有明顯影響。

三、完善我國轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的政策啟示

作為生物技術(shù)領(lǐng)域先導(dǎo)的轉(zhuǎn)基因技術(shù)近年來發(fā)展十分迅速,農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物的研究與開發(fā)取得了一系列的突破性進(jìn)展,在解決人類面臨的糧食安全、資源短缺、環(huán)境污染等問題顯示出巨大的作用,但是同時(shí)引發(fā)了一系列經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題,我國應(yīng)該如何抉擇?與技術(shù)的迅猛發(fā)展相比,我國現(xiàn)有社會(huì)規(guī)制手段(如法律、倫理、管理方面)顯得滯后和不足[12，13],我國應(yīng)進(jìn)一步完善現(xiàn)有的社會(huì)規(guī)制以回應(yīng)各方的利益訴求。

(一)完善社會(huì)規(guī)制立法

美國、日本和歐盟在轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明,規(guī)制必須建立在法治基礎(chǔ)之上,才能具備長效性和威懾力,避免社會(huì)規(guī)制的低效率和目標(biāo)偏離,得到公眾和被規(guī)制者的信服。完善的立法體系對(duì)于我國轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用社會(huì)規(guī)制制度的健全和運(yùn)行提供了前提和保障。具體而言,應(yīng)遵循我國轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用規(guī)制的理念和原則,在繼續(xù)修訂現(xiàn)有的核心制度——安全評(píng)價(jià)、行政許可、標(biāo)識(shí)管理等制度的基礎(chǔ)上,健全和細(xì)化轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用過程中的公眾參與制度、信息公開制度、應(yīng)急處理制度、損害賠償制度等,使得制度更具可操作性,以提高制度執(zhí)行的效果,滿足規(guī)制者、被規(guī)制者和規(guī)制受益者等各主體的利益需求。

(二)明確以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為核心的原則

生物技術(shù)社會(huì)規(guī)制的重要內(nèi)容是對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),衡量轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用給當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的收益之時(shí),不能忽略轉(zhuǎn)基因技術(shù)潛藏的對(duì)環(huán)境生態(tài)和健康造成損害的負(fù)外部性[14]。作為規(guī)制者,政府規(guī)制的基本功能之一就是確定負(fù)外部性的成本分擔(dān),抑制和矯正負(fù)外部效應(yīng),政府應(yīng)從更為宏觀的角度進(jìn)行總體成本收益分析,有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防,采取積極預(yù)防措施避免的風(fēng)險(xiǎn)損失遠(yuǎn)高于支出的成本,社會(huì)總體收益增加,顯然有效風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則是化解風(fēng)險(xiǎn)、提高社會(huì)總收益的正確選擇[14],在確保風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息充分知情的情況下,尊重其選擇;并對(duì)可能造成的損害適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,對(duì)已發(fā)生的損害采取相應(yīng)的補(bǔ)救和懲罰。

(三)健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

制定全面準(zhǔn)確的轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系,加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的科研機(jī)構(gòu)和監(jiān)測機(jī)構(gòu)建設(shè)。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的積累,是一個(gè)漸進(jìn)的過程。比較分析國際組織和其他國家、地區(qū)的轉(zhuǎn)基因生物和食品安全標(biāo)準(zhǔn),對(duì)照我國現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真聽取各界意見,進(jìn)行修訂和整合,制定出適合我國國情又與國際標(biāo)準(zhǔn)相接軌的統(tǒng)一的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[15，16];在對(duì)基因資源使用的事先知情同意和惠益分享進(jìn)行專門立法加以細(xì)化的基礎(chǔ)上完善基因資源的專利法保護(hù),可確立由基因資源擁有者和利用該資源的轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)者共享專利申請(qǐng)權(quán)的制度;探索以專利制度保護(hù)轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物品種的可行性,激勵(lì)我國轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研發(fā)水平,并且可以在專利法中規(guī)定農(nóng)民免責(zé)例外,彌補(bǔ)專利制度過多保護(hù)育種者權(quán)利而忽視農(nóng)民利益的不足。

(四)構(gòu)建合理的公眾參與機(jī)制

一是建立廣泛的專家參與決策機(jī)制。在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī),擴(kuò)大對(duì)重大問題的技術(shù)研討、咨詢專家人員范圍,建立過渡到建立公眾參與決策的機(jī)制。二是建立風(fēng)險(xiǎn)交流制度。發(fā)揮主流媒體和政府公共信息宣傳的主導(dǎo)作用,將轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)知識(shí)系統(tǒng)地納入教育、培訓(xùn)、科普、宣傳體系中,引導(dǎo)公眾以科學(xué)的態(tài)度對(duì)待轉(zhuǎn)基因技術(shù)及其產(chǎn)品的安全問題,營造轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境氛圍。

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Performance Evaluation of Social Regulations for Application of

Transgenic Rice Technology

HUA Jing，TIAN Zhi-hong，WANG Yu-bin

(CollegeofEconomicsandManagement,ChinaAgriculturalUniversity,Beijing100083,China)

Abstract：This article takes genetically modified organisms technology application of social regulation as the research object, by transgenic rice as a typical case, using RIAM model of social regulation of genetically modified organisms technology application performance evaluation, and carries out analysis of rules and regulations mainly from five aspects of ecological environment regulation, safety regulation, nutrition regulation, health, social and economic problems, to build China’s biotechnology application research of performance evaluation index system of social regulation. The results show that the transgenic technology application in China social regulation performance of the composite score is 18.7, which means that social regulation of transgenic rice performance level is still low, and rules and regulations lack serious in transgenic technology application. Based on the conclusion, it puts forward policy implications for improving China’s social regulation of biotechnology application, which is expected to serve as a reference for the government in decision-making.

Key words：transgenic rice; social regulation; performance evaluation

文章編號(hào)：1009-9107(2015)06-0081-06

中圖分類號(hào)：F307.11

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

作者簡介:華靜(1989-)，女，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策研究。

基金項(xiàng)目:教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(12YJA790140)

收稿日期：(20)2015-03-24