產(chǎn)學研合作中政府支持作用與成功因素的實證研究

關志民,曹忠鵬,陶瑾

(東北大學工商管理學院,遼寧沈陽110819)

摘要:采用實證研究方法,分別從企業(yè)和高校/科研機構兩個角度,對我國產(chǎn)學研合作的現(xiàn)狀及影響技術創(chuàng)新聯(lián)盟成員合作效果的因素進行了研究。在對全國100家高校/科研機構和100家企業(yè)進行問卷調查的基礎上,通過因子分析、相關分析和回歸分析等方法,深入研究了成功因素及政府支持對合作效果的影響,研究發(fā)現(xiàn),聯(lián)盟形式對產(chǎn)學研合作效果有顯著促進作用,但高校/科研機構未給予足夠重視。在產(chǎn)學研合作成功因素中,企業(yè)方“能力”與“機制”因素并重,而高校/科研機構則側重于“能力”。政府需加強對企業(yè)的政策性支持和對高校/科研機構的引導性支持。

關鍵詞:技術創(chuàng)新聯(lián)盟; 產(chǎn)學研合作; 政府支持; 企業(yè); 高校; 科研機構

中圖分類號:F270.7

文獻標志碼:A

文章編號:1008-3758(2015)03-0268-08

Abstract:From the perspective of enterprises and universities/institutions respectively, this paper empirically studied the status of China’s industry-university-institute cooperation and the factors impacting the cooperation effect among China’s technology innovation alliances. Based on a questionnaire of 100 universities/institutions and 100 enterprises, factor analysis, correlation analysis and regression analysis were given to explore the factors for successful cooperation and the effects of government support on cooperation. The results showed that industry-university-institute cooperation in the form of alliance has significant impact on the cooperation effect but universities/institutions pay less attention to it. As to the factors for successful cooperation, enterprises attach equal importance to capability and mechanism while universities/institutions give priority to capability. Thus, the government should increase policy support for enterprises and guiding support for universities/institutions.

doi:10.15936/j.cnki.10083758.2015.03.009

收稿日期:2014-11-30

基金項目:國家自然科學基金青年資助項目(71303028);中央高?；究蒲袠I(yè)務費資助項目(DUT15RW103)。

作者簡介:王歡明(1984-),男,江西瑞昌人,大連理工大學講師,管理學博士,主要從事公共服務績效與治理研究;

An Empirical Study on Government Support and Success Factors in Industry-University-Institute Cooperation

GUANZhi-min,CAOZhong-peng,TAOJin

(School of Business Administration, Northeastern University, Shenyang 110819, China)

Key words:technology innovation alliance; industry-university-institute cooperation; government support; enterprise; university; institution

面對市場競爭日趨激烈的形勢,不斷進行創(chuàng)新研發(fā)已成為應對競爭的首要選擇。然而,研發(fā)活動面臨著巨大的市場風險、資金風險和研發(fā)失敗風險,這些風險遠遠超出了企業(yè)與大學/科研機構每個個體的承受能力。技術創(chuàng)新聯(lián)盟產(chǎn)學研合作模式有利于企業(yè)與大學/科研機構實現(xiàn)雙贏或共贏的效果,因此越來越受到合作各方及政府有關部門的重視。

2006年初頒布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》指出產(chǎn)學研合作在國家創(chuàng)新體系建設中的重要戰(zhàn)略地位。正是由于其對國家經(jīng)濟發(fā)展的重要作用,在我國蓬勃發(fā)展的產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟受到政府、產(chǎn)業(yè)界和學術界的高度重視,這方面的研究逐漸成為一個新的熱點。

一、 文獻回顧

目前,在已有文獻中可以看到從不同的視角出發(fā),對產(chǎn)學研合作進行的研究。一些學者著重關注了產(chǎn)學研合作的概念和組成主體,如Ricarda[1]通過對70多個生物技術研發(fā)聯(lián)盟的實證研究表明,節(jié)省時間、共擔風險及專業(yè)化是聯(lián)盟的主要動機,并且這些動機對基礎創(chuàng)新有積極的影響。陳云[2]采用文獻分析的方法,對產(chǎn)學研合作相關的概念進行辯證分析,并構造了產(chǎn)學研合作的典型模式。

近年來,如創(chuàng)新績效、知識轉移績效及其對企業(yè)競爭力的影響等產(chǎn)學研合作的效果一直是熱門的研究方向。范德成和唐小旭[3]建立了產(chǎn)學研結合技術創(chuàng)新績效的評價指標體系,并科學地評價了全國30個省市產(chǎn)學研結合技術創(chuàng)新績效。肖丁丁等[4]依據(jù)廣東省產(chǎn)學研合作企業(yè)的調研數(shù)據(jù),討論了產(chǎn)學研合作中不同屬性的R&D投入之間的關系及其對創(chuàng)新績效的影響。樊霞等[5]依據(jù)廣東省產(chǎn)學研計劃的實證數(shù)據(jù),探究了產(chǎn)學研合作對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的政策效應。

隨著企業(yè)和高校對產(chǎn)學研合作模式的關注度越來越高,產(chǎn)學研合作與企業(yè)內在因素相互影響,即合作的影響因素逐漸成為研究熱點。陳隆等[6]通過建立描述技術聯(lián)盟能量效率的基本模型,探討了合作技術創(chuàng)新對技術聯(lián)盟能量效率的影響。何澤軍[7]闡述了企業(yè)動態(tài)能力對產(chǎn)學研合作績效的影響效應,并分析不同環(huán)境狀態(tài)下動態(tài)能力對合作績效的影響作用。劉煒[8]采用案例與實證相結合的研究方法,探究了企業(yè)產(chǎn)學研合作模式的選擇問題及其與企業(yè)內部研發(fā)之間的密切關系。

隨著開展產(chǎn)學研合作的企業(yè)和高校的增多,產(chǎn)學研合作中的問題日益凸顯,對所出現(xiàn)的問題進行研究顯得尤為重要。嚴雄[9]提出了產(chǎn)學研合作存在“層次不高,深度不夠,資金不足,動力不強及仍存在脫節(jié)現(xiàn)象”等五個方面問題,并給出了一系列建議。張明[10]剖析了聯(lián)盟發(fā)展面臨的問題,并深入探討了促進產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的相關對策。

此外,比較多的研究方法也被運用到了產(chǎn)學研合作的研究中。李梅芳等[11]運用實證對比分析,對產(chǎn)學研合作內容、發(fā)展水平及合作模式進行了研究分析。董美玲[12]采用比較研究方法,對中美產(chǎn)學研合作動因、合作方式及成效、合作環(huán)境等多個方面進行了對比分析。

總體來看,近年來有關產(chǎn)學研合作方面的研究成果較為豐富,但研究視角多集中在合作模式、機制及內涵特征等方面,對于影響產(chǎn)學研合作效果因素的研究較少,且研究內容重復性強,沒有詳細規(guī)范的數(shù)據(jù)分析和實證研究作為支撐,有關產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟合作效果的影響因素與政府支持的作用尚不明晰,因此有必要對其進行系統(tǒng)、深入的探討。本文在對全國100家高校/科研機構和100家企業(yè)進行問卷調查的基礎上,運用因子分析、相關分析和回歸分析等實證分析方法,考察了我國產(chǎn)學研合作的發(fā)展現(xiàn)狀、影響技術創(chuàng)新聯(lián)盟合作效果的主要因素及政府支持作用,希望能夠對產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟的健康發(fā)展及合作效果的改善提供有益借鑒與參考。

二、 數(shù)據(jù)收集

1. 問卷設計

本文的研究目的是對我國產(chǎn)學研合作發(fā)展現(xiàn)狀、技術創(chuàng)新聯(lián)盟合作效果的主要影響因素(包括成功因素和政府支持)進行分析,因此,將調查問卷的內容確定為以下幾個方面:

(1) 合作方式部分。產(chǎn)學研合作項目對接途徑、是否參與產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟、采用過的合作方式。

(2) 合作過程部分。采用的產(chǎn)學研合作激勵手段、合作中與企業(yè)的關系、合作各時期關注的主要問題。

(3) 政府干預部分。政府組織的產(chǎn)學研對接活動的有效形式、合作過程中得到政府支持情況。

(4) 技術創(chuàng)新聯(lián)盟產(chǎn)學研合作效果部分。學術水平與研發(fā)能力、累積效益、所獲得成果(產(chǎn)權類型、技術中心認定)、目標達成率、合作滿意度、合作意愿,影響產(chǎn)學研合作成功的關鍵因素。

為了從企業(yè)和高校/科研機構兩個方面對影響技術創(chuàng)新聯(lián)盟產(chǎn)學研合作成功的因素及政府的支持情況進行調查,對相應指標的設置有所區(qū)別,各自的指標體系是在對以往研究成果梳理和總結的基礎上,進一步征求有關專家的意見之后篩選出來的。在開展正式問卷調查之前,為了測試問卷設計的合理性,首先進行了小范圍的前測,并根據(jù)前測結果對問卷進行了適當?shù)男薷呐c完善。

2. 樣本與數(shù)據(jù)來源

高校/科研機構部分數(shù)據(jù)主要來自對全國100所高校與科研機構的在職人員投放的問卷,共回收有效問卷224份,數(shù)據(jù)來源基本上涵蓋了產(chǎn)學研合作所涉及的各類高校和科研機構及相關人員,具有一定的代表性,其中所調查單位的性質與被試者相關信息見表1、表2。

表1　被調查對象單位類型

表2　被調查對象職稱

企業(yè)部分數(shù)據(jù)主要來自對全國100個企業(yè)的在職人員投放的問卷,共回收有效問卷356份,其中所包含的所屬行業(yè)、企業(yè)性質見表3、表4。

表3　被調查對象所屬行業(yè)

表4　被調查對象所在企業(yè)性質

表3、表4的數(shù)據(jù)顯示,在參與產(chǎn)學研合作的企業(yè)中,國有企業(yè)所占比重最大,民營與合資企業(yè)所占比重較小。被調查者大部分為研發(fā)人員。這與產(chǎn)學研合作中的實際情況相符合。

3. 樣本描述性分析

為了了解企業(yè)與高校/科研機構產(chǎn)學研合作的基本現(xiàn)狀,對所回收調查問卷中的相關數(shù)據(jù)進行了整理,得出以下分析結果。

(1) 產(chǎn)學研合作的總體效果與現(xiàn)狀。統(tǒng)計結果顯示,分別有83.94%和90.16%的高校和科研機構認為,產(chǎn)學研合作能夠提高其學術水平和研發(fā)能力;而認為產(chǎn)學研合作使得其盈利能力和研發(fā)水平得到提升的企業(yè)分別有81.01%和91.39%,以上統(tǒng)計結果表明了高校/科研機構與企業(yè)都對產(chǎn)學研合作的效果給予了肯定。另外,由相關數(shù)據(jù)可知,企業(yè)以戰(zhàn)略聯(lián)盟形式開展產(chǎn)學研合作的比例較高,而高校方面這一比例則相對較低,說明高校目前采取的產(chǎn)學研合作方式尚不夠成熟。

(2) 產(chǎn)學研合作效果對比。企業(yè)在產(chǎn)學研合作中的累計收益要明顯高于高校/科研機構,企業(yè)和高校對產(chǎn)學研合作的滿意度均較高,繼續(xù)合作的意愿較強烈。

(3) 產(chǎn)學研合作所獲成果對比。知識產(chǎn)權類型大部分是實用新型專利和發(fā)明專利。此外,在合作過程中,大多數(shù)企業(yè)均得到了技術中心認定,且多為國家級技術中心,而高校/科研機構則很少獲得技術中心認定。

(4) 產(chǎn)學研合作過程中所關注的問題。高校/科研機構在合作初期主要關注資金問題和人才問題,中期主要關注技術和管理問題,后期主要關注產(chǎn)品市場和知識產(chǎn)權問題。企業(yè)在合作初期主要關注技術問題、人才問題和資金問題,中期主要關注管理問題,后期主要關注產(chǎn)品市場問題。

三、 數(shù)據(jù)分析

1. 測量指標的檢驗

首先對數(shù)據(jù)進行信度和效度檢驗,具體如表5～表9所示。表5中的數(shù)據(jù)顯示,KMO值超過0.9且Bartlett球形檢驗顯著,由此可知數(shù)據(jù)適合進行因子分析。由表6～表9可知,Cronbach’s α系數(shù)值超過0.9,這表明數(shù)據(jù)具有較高的信度。此外,所有潛變量的AVE值均大于0.5的最低水平,說明指標可以解釋變量的大部分變差,具有足夠的效度。

表5　KMO檢驗和Bartlett球形檢驗

表6　影響合作成功因素的因子分析(高校/科研機構)

表7　政府支持因素的因子分析(高校/科研機構)

為了研究技術創(chuàng)新聯(lián)盟產(chǎn)學研合作效果的影響因素與政府支持在其合作過程中所起的作用情況,通過因子分析方法對相關指標進行了分類。

(1) 高校/科研機構部分

由表6和表7中的因子分析結果可以看出,全部問項在其所對應的潛變量上的標準化因子載荷較高,且都在0.01的置信水平上顯著,表明樣本的收斂效度達到要求。通過因子分析,將影響合作成功的因素分為兩個因子,分別為“合作能力”與“合作機制”;政府的支持因素被分為兩個因子,分別為“政府引導性支持”與“政府政策性支持”。

(2) 企業(yè)部分

由因子分析的結果可知,全部問項在其所對應的潛變量上的標準化因子載荷均在0.01的水平上顯著,從而滿足了收斂效度的要求。通過因子分析,影響合作成功的因素被分為兩個因子,分別命名為“合作機制”與“合作能力”;政府的支持因素也被分為兩個因子,分別為“政府政策性支持”與“政府引導性支持”。因子分析結果如表8和表9所示。

表8　影響合作成功的因素因子分析(企業(yè))

表9　政府支持因素因子分析(企業(yè))

2. 聯(lián)盟形式的產(chǎn)學研合作對合作效果的影響分析

為了研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作形式對產(chǎn)學研合作效果的影響,選取合作目標達成率和是否參與戰(zhàn)略聯(lián)盟兩個變量,對兩個變量進行相關分析,結果如表10所示?？梢钥闯?無論是高校/科研機構還是企業(yè),是否參與產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟與產(chǎn)學研合作的累計效益及目標達成率均存在顯著正相關關系。為了進一步研究聯(lián)盟形式的合作對產(chǎn)學研合作效果影響作用的強弱,這里采用加權測算方法,對目標達成率和累計收益進行加權測算,得到兩類合作形式下產(chǎn)學研目標達成率與累計收益的得分,結果如表11和表12所示,可以看出,無論對于高校/科研機構還是企業(yè),參與聯(lián)盟形式的產(chǎn)學研合作,均會使合作的累計收益與目標達成率得到顯著提高。

表10　是否參與聯(lián)盟形式的產(chǎn)學研合作與累計效益及目標達成率的相關分析

表11　累計收益的加權測算

表12　目標達成率的加權測算

3. 回歸分析

為了分析政府的支持和影響合作成功的因素兩個方面對產(chǎn)學研合作效果的作用程度,根據(jù)因子分析的結果,再通過線性回歸的方法進行研究?？紤]到高校及企業(yè)之間的規(guī)模和實力難免存在差異,會對累計效益和合作滿意度產(chǎn)生很大程度的影響,因此,這里分別選取企業(yè)和高校/科研單位的目標達成率作為產(chǎn)學研合作效果指標,以下分別給出高校/科研機構和企業(yè)兩方面的回歸分析結果。

(1) 高校/科研機構部分

根據(jù)表13中的回歸分析結果可知,高效/科研機構合作成功的兩種因素,與產(chǎn)學研合作目標達成率之間的回歸方程具有較好的擬合度,與因變量的回歸系數(shù)均通過顯著性檢驗,則得到回歸方程:合作目標達成率(高校/科研機構)=3.414+0.217×合作能力因素+0.166×合作機制因素。

表13　合作成功影響因素與高校/科研機構合作目標實現(xiàn)程度的回歸分析

由此可見, 兩種合作成功影響因素均對高效/科研機構產(chǎn)學研合作目標達成率具有正向推動作用, 但合作方開展合作的能力因素與合作過程中采取的機制相比, 回歸系數(shù)相對較高, 表明合作能力因素對合作目標達成的影響作用更強, 做出的貢獻也相對更大, 是兩者之中更為重要的因素。

根據(jù)表14的分析結果可知,政府對高效/科研機構支持因素的兩個方面,與產(chǎn)學研合作目標達成率的回歸方程具有較好的擬合度,與因變量的回歸系數(shù)均通過顯著性檢驗,則得到回歸方程:合作目標達成率(高校/科研機構)=3.417+0.259×政府引導性支持+0.175×政府政策性支持。

表14　政府支持與高校/科研機構合作目標實現(xiàn)程度的回歸分析

由此可見,兩種政府支持因素均對高效/科研機構產(chǎn)學研合作的目標達成率起到了正向的推動作用,但政府的引導性支持與政府的政策性支持相比,回歸系數(shù)相對較高,表現(xiàn)出了更強的推動作用,這表明政府的引導性支持在兩種因素當中是更為重要的因素。

(2) 企業(yè)部分

根據(jù)表15中的回歸分析結果可知,企業(yè)合作成功的兩種因素,與產(chǎn)學研合作目標達成率的回歸方程具有較好的擬合度,與因變量的回歸系數(shù)均通過顯著性檢驗,則得到回歸方程:合作目標達成率(企業(yè))=3.913+0.165×合作機制因素+0.173×合作能力因素。

由此可見,合作機制和合作能力均對企業(yè)產(chǎn)學研合作目標達成率有正向推動作用,且回歸系數(shù)沒有明顯差異,表明在影響企業(yè)合作成功的因素中,這兩種因素具有同等的重要性。

表15　合作成功影響因素與企業(yè)合作目標實現(xiàn)程度的回歸分析

根據(jù)表16中的回歸分析結果可知,政府對企業(yè)支持因素的兩個方面,與產(chǎn)學研合作目標達成率的回歸方程具有較好的擬合度,與因變量的回歸系數(shù)均通過顯著性檢驗,則得到回歸方程:合作目標達成率(企業(yè))=3.679+0.155×政府引導性支持+0.231×政府政策性支持。

表16　政府支持與企業(yè)合作目標實現(xiàn)程度的回歸分析

由此可見,兩種政府支持因素均對企業(yè)產(chǎn)學研合作的目標達成率起到了正向的推動作用,但政策性支持與引導性支持相比,回歸系數(shù)相對較高,表現(xiàn)出了更強的推動作用,這表明企業(yè)更加傾向于在政策上得到政府的支持。

四、 結論

本文基于我國眾多企業(yè)與高校/科研機構的調查問卷,運用描述性統(tǒng)計分析、相關性分析、因子分析和回歸分析等方法,分別對被調查機構的產(chǎn)學研合作現(xiàn)狀及技術創(chuàng)新聯(lián)盟成員合作效果的影響因素進行了梳理與分析,據(jù)此,可以得出以下主要結論:

(1) 聯(lián)盟成員對產(chǎn)學研合作的滿意度較高,合作意愿較強烈,但合作目標達成率有待提高。通過對高校/科研機構和企業(yè)兩個方面的調查發(fā)現(xiàn),雙方對產(chǎn)學研合作的滿意度給予了肯定,對再次合作的意愿也表現(xiàn)出了積極的態(tài)度,但各方產(chǎn)學研合作的目標達成率普遍偏低,說明產(chǎn)學研技術創(chuàng)新聯(lián)盟的建設有待加強,合作能力有待提升,合作機制有待完善。

(2) 聯(lián)盟成員對產(chǎn)學研合作過程中不同階段所關注的問題側重點有所不同。調查發(fā)現(xiàn),在產(chǎn)學研合作過程中,聯(lián)盟成員初期高度關注資金、人才和技術問題,中期主要關注技術和管理問題,后期主要關注產(chǎn)品、市場和知識產(chǎn)權問題。

(3) 聯(lián)盟形式對產(chǎn)學研合作效果有顯著促進作用,但高校/科研機構未給予足夠重視。通過相關分析和加權測算對比可以看出,聯(lián)盟形式的產(chǎn)學研合作對各方的累計效益和目標達成率均有顯著促進作用。調查顯示,企業(yè)方面參與聯(lián)盟形式的產(chǎn)學研合作的比例較高,達到73.29%,而高校/科研機構參與聯(lián)盟形式產(chǎn)學研合作的比例為32.56%,相對較低。

(4) 在聯(lián)盟成員產(chǎn)學研合作效果影響因素中,企業(yè)方“能力”與“機制”因素并重,而高校/科研機構更側重于“能力”。通過回歸分析可以看出,企業(yè)方面的合作效果對能力和機制因素的依賴較為均衡,而高校/科研機構合作效果則更多地受到能力因素的影響,這也側面反映了高校方面由于較少參與聯(lián)盟形式的產(chǎn)學研合作,對合作機制的建設關注度不夠。

(5) 政府需加大對企業(yè)的政策性支持力度,對高校/科研機構應著重加大引導性支持力度。在對政府支持因素和產(chǎn)學研合作目標達成率進行回歸分析時發(fā)現(xiàn),政府的支持作用對產(chǎn)學研合作效果產(chǎn)生顯著的正向促進作用。對于高校/科研機構和企業(yè)兩方來說,政府的引導性支持對高校/科研機構的產(chǎn)學研合作目標達成率影響較大,而企業(yè)產(chǎn)學研合作目標達成率受政府政策性支持的影響較大。因此,為了進一步提高聯(lián)盟成員產(chǎn)學研合作的效果,政府應當注重加強對高校/科研機構的引導性支持,以及對企業(yè)方面的政策性支持。

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(責任編輯:王薇)

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諸大建(1953-),男,浙江余姚人,同濟大學教授,博士生導師,主要從事城市發(fā)展與管理研究。